專利分析視域下的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究
——以遼寧省化工領(lǐng)域納米技術(shù)為例

米 欣，劉 銳

(1.沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110870；2.遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心，遼寧 沈陽(yáng) 110168）

技術(shù)創(chuàng)新是“普遍行為”[1]，是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力[2]。專利中包含了大量的技術(shù)信息[3]，是國(guó)家或地區(qū)科技資產(chǎn)的核心和最富經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分[4]，能夠反映某一國(guó)家或地區(qū)科技的原始創(chuàng)新能力[5]。

1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

納米科技是一門在0.1～100nm 范圍內(nèi)對(duì)物質(zhì)和生命進(jìn)行研究的應(yīng)用科學(xué)。在納米尺度對(duì)各個(gè)學(xué)科的研究，為研究人員提供一個(gè)新研究視角，形成了微觀技術(shù)與其他學(xué)科的眾多交叉，而學(xué)科的交叉點(diǎn)也正是知識(shí)創(chuàng)新的生長(zhǎng)點(diǎn)。本文專利數(shù)據(jù)來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)申請(qǐng)日在2009 年1月1 日至2019 年12 月31 日的專利進(jìn)行檢索，并按“重復(fù)專利按公布日期最新”去重，共檢索到遼寧省納米相關(guān)技術(shù)專利文獻(xiàn)5987 份，其中發(fā)明專利5504 份，實(shí)用新型專利483 份。

2 結(jié)果與討論

2.1 遼寧省納米技術(shù)水平概況

從2009 年到2019 年的專利申請(qǐng)數(shù)量可以看出，遼寧省納米技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)與全國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)基本吻合，專利數(shù)量一直穩(wěn)步上升，并從2016 年開(kāi)始進(jìn)入加速期（由于專利公開(kāi)具有一定的滯后性，2018 年以后的數(shù)據(jù)僅供參考。）2016 年，遼寧省在納米技術(shù)領(lǐng)域布局的專利年申請(qǐng)量接近800 件，比2015 年增加200 件左右，約為2009 年申請(qǐng)量的4倍，而且此后幾年中一直保持每年800 件左右的申請(qǐng)量，歷年專利數(shù)量變化趨勢(shì)與全國(guó)的情況基本相同，雖然增速低于全國(guó)水平，仍然處于快速發(fā)展階段，（如圖1 所示）其中制備領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量占專利總量的23%，為遼寧省納米技術(shù)研究的第二大研究熱點(diǎn)。

圖1 我國(guó)和遼寧省納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量年度變化情況

2.2 化工領(lǐng)域技術(shù)熱點(diǎn)分析

從化工領(lǐng)域技術(shù)分布可以看出(如圖2 所示)，相關(guān)研究分布在57 個(gè)IPC 小類中，其中專利申請(qǐng)量超過(guò)100 件的IPC 小類共8 個(gè)，分別為非金屬元素及化合物(C01B)、金屬化合物(C01G)、涂料染料(C09D)，陶瓷混凝土(C04B)、高分子化合物(C08L)、金屬鍍覆技術(shù)(C23C)、合金處理(C22C)、和一個(gè)兜底類應(yīng)用材料分類(C09K)。這8 個(gè)研究方向所申請(qǐng)的專利數(shù)量占化工領(lǐng)域總專利數(shù)的65.03%。

圖2 化工領(lǐng)域各研究方向?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量分布圖

對(duì)非金屬及其化合物的研究一直是遼寧省納米技術(shù)研究熱點(diǎn)之一，呈現(xiàn)波浪式發(fā)展趨勢(shì)，專利申請(qǐng)量在2013 年達(dá)到一個(gè)小高峰后所有回落，2016 年又呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，有望在2019 年達(dá)到近年的最高峰，可見(jiàn)對(duì)這一領(lǐng)域的研究仍然十分活躍。對(duì)金屬及其化合物、陶瓷混凝土、高分子化合物、金屬鍍覆技術(shù)的研究，近年來(lái)專利申請(qǐng)量都沒(méi)有超過(guò)前期高點(diǎn)，暫時(shí)沒(méi)有相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)突破。在涂料染料領(lǐng)域，前期專利申請(qǐng)較為活躍，2017 年達(dá)到高點(diǎn)后申請(qǐng)量大幅下滑。合金處理是一個(gè)近年來(lái)逐漸受到關(guān)注的領(lǐng)域，年申請(qǐng)量呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升趨勢(shì)，但整體數(shù)量不多，尚不能判斷是否會(huì)成為另一個(gè)研究熱點(diǎn)。（如圖3 所示）

圖3 化工領(lǐng)域主要研究方向?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量年度分布圖

2.3 化工領(lǐng)域申請(qǐng)人分析

從化工領(lǐng)域申請(qǐng)人分布情況來(lái)看，大連理工大學(xué)、中科院金屬所、東北大學(xué)、中科院大連化物所是專利申請(qǐng)量最多的四位申請(qǐng)人，專利數(shù)量占全部化工領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的39.5%，是遼寧省納米技術(shù)在化工領(lǐng)域研究的領(lǐng)軍研究力量。

圖4 化工領(lǐng)域主要申請(qǐng)人在主要研究方向上的專利申請(qǐng)數(shù)量分布圖

大連理工大學(xué)在非金屬及化合物領(lǐng)域的專利數(shù)量排在全省第一位，在陶瓷混凝土、金屬鍍覆技術(shù)、金屬及化合物方面也進(jìn)行了較為深入的研究；中科院金屬所主要在非金屬及化合物、金屬鍍覆技術(shù)、合金處理方向上進(jìn)行專利布局；東北大學(xué)在合金處理、金屬及化合物、非金屬及化合物方面進(jìn)行了深入研究；中科院大連化物所的研究重點(diǎn)是對(duì)非金屬及化合物和金屬及化合物的研究，(如圖4 所示)。

2.4 化工領(lǐng)域發(fā)明人分析

從化工領(lǐng)域發(fā)明人分布看，專利申請(qǐng)量超過(guò)10件的發(fā)明人有85 位，申請(qǐng)量最多的是成會(huì)名院士，申請(qǐng)專利51 件。按同一科研團(tuán)隊(duì)所申請(qǐng)的專利進(jìn)行人工去重可以看出，遼寧省納米技術(shù)在化工領(lǐng)域布局專利超過(guò)10 項(xiàng)的科研團(tuán)隊(duì)共22 個(gè)，研究方向集中在非金屬及化合物、黑色金屬處理、金屬及化合物、金屬鍍覆技術(shù)、無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物、陶瓷混凝土、涂料染料。

在無(wú)機(jī)化學(xué)領(lǐng)域，遼寧省納米技術(shù)在非金屬元素及化合物、金屬元素化合物方面都有深入研究，其中對(duì)非金屬的研究最為深入，有成會(huì)明院士、邱介山教授等行業(yè)領(lǐng)軍人物，此外還有劉暢、侯鵬翔、黃昊、王秋實(shí)、譚明乾等在碳納米管結(jié)構(gòu)、納米粉體、納米粒等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，并不斷有成果申請(qǐng)專利。在金屬化合物方面，有許家勝、馬偉民、付海濤在金屬納米結(jié)構(gòu)、納米粉體等技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入研究。金屬表面處理方面，盧柯院士在金屬材料表面納米化方面建樹卓著。金屬鍍覆技術(shù)方面，王福會(huì)對(duì)納米涂層穩(wěn)定性處理進(jìn)行了深入的研究。有機(jī)化學(xué)方面，包明、徐杰對(duì)碳環(huán)化合物的納米催化劑進(jìn)行了深入的研究。

在應(yīng)用性較強(qiáng)的陶瓷混凝土、涂料染料方面，出現(xiàn)了一定數(shù)量的企業(yè)發(fā)明人，沈陽(yáng)順風(fēng)新城建筑材料有限公司、沈陽(yáng)信達(dá)信息科技有限公司、遼寧利永盛新材料有限公司，根據(jù)企業(yè)自身技術(shù)需求，將納米技術(shù)分別應(yīng)用到涂料和乳膠漆、納米墨水和涂飾劑，納米陶瓷行業(yè)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，但企業(yè)發(fā)明人的專利多為集中申請(qǐng)，缺少持續(xù)研究。

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，遼寧省在制備領(lǐng)域納米技術(shù)方面的專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)較好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业难芯繜崆橥ⅲ泻芎玫目蒲谢A(chǔ)，很強(qiáng)的研究實(shí)力。形成了以大連理工大學(xué)、中科院大連化物所、中科院金屬所、東北大學(xué)為核心的研究機(jī)構(gòu)群，以成會(huì)名院士、盧柯院士、張濤院士、邱介山長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、何其貴長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授為核心的科研團(tuán)隊(duì)群，并擁有較多的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程中心的研發(fā)資源。但也必須看到的是，在專利成果的產(chǎn)業(yè)化方面，遼寧省與先進(jìn)省份還有較大的差距。建議進(jìn)一步加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化力度，促進(jìn)“政產(chǎn)學(xué)研金”聯(lián)合，做好納米技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集成工作，精準(zhǔn)發(fā)力，切實(shí)提升遼寧省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。