重工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展與升級
——以湖南省株洲市為例

王 婧 李清泉

重工業(yè)為我國國民經(jīng)濟各部門提供重要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，重工業(yè)的發(fā)展情況與經(jīng)濟增長與進步密切相關(guān)。關(guān)于重工業(yè)發(fā)展研究，國外學者Rosenstein Rodan（1943）提出了以外部性為核心的工業(yè)化大推進平衡增長理論，認為由于重工業(yè)所具有的相關(guān)性和外溢性，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)能在一定程度上解決市場失靈。但Hirschman（1958）提出了不平衡增長理論，認為Rosenstein Rodan的大推進平衡增長理論忽略了對欠發(fā)達國家及地區(qū)資源供給的制約，導致外在經(jīng)濟無法內(nèi)在化。關(guān)于重工業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與升級，國內(nèi)學者王玉燕、林漢川（2015）的實證研究表明全球價值鏈的深度嵌入有利于我國工業(yè)尤其是勞動密集型產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，加快工業(yè)化進程、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、強化行業(yè)競爭度、提升經(jīng)濟自由度也能夠推動我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。王玉燕、汪玲、詹翩翩（2016）通過實證分析，認為技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動與經(jīng)濟效益四因素對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用依次遞減。陳忠暖等（2016）提出裝備制造工業(yè)將會擴大城鄉(xiāng)居民收入差距，但隨著間接效應的作用，這種差距隨時間推移會逐漸消除。王志勇（2018）以東北老工業(yè)基地的經(jīng)濟增長為研究對象進行了實證分析表明,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化之間呈現(xiàn)明顯的負相關(guān)關(guān)系,工業(yè)化雖然推動了經(jīng)濟增長,但其作用日漸衰減。鄭宏圖、徐寶亮、鄒洋（2018）通過實證分析得出當重工業(yè)資本存量比重超過臨界值時,重工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略必須隨之調(diào)整,此時相對于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略,比較優(yōu)勢戰(zhàn)略占優(yōu)?？傊?，從研究內(nèi)容來看，國外學者多對重工業(yè)發(fā)展以及對經(jīng)濟增長發(fā)揮的作用進行分析，而國內(nèi)學者大多通過分析數(shù)據(jù)對重工業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行研究和推想。

我國建國初期，株洲建設(shè)了各類重點工業(yè)項目，時至今日，重工業(yè)仍然是株洲最主要的產(chǎn)業(yè)之一。雖然重工業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)在推動株洲前幾十年的經(jīng)濟發(fā)展上起了決定性的作用，但隨著中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、國際市場競爭力增強，高污染、高耗能的裝備制造重工業(yè)對株洲發(fā)展的推動作用逐漸減小。對于各類高耗能的老工業(yè)基地來說，目前重工業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級已經(jīng)成為了影響未來經(jīng)濟發(fā)展的重要因素之一，以重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。本文以株洲的重工業(yè)為例，探討重工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展與升級。

一、株洲重工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)

（一）株洲重工業(yè)發(fā)展歷史分析

建國初期的起步發(fā)展階段。1949年至1958年，是株洲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由農(nóng)業(yè)占絕對優(yōu)勢轉(zhuǎn)向工業(yè)占絕對優(yōu)勢的重要過渡時期。1953年，我國開始實施第一個五年計劃，期間前蘇聯(lián)援建湖南進行的六大主要工業(yè)建設(shè)項目中四個都由于交通便利、原料充足等客觀條件安排在了株洲進行建設(shè)。在我國當時優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略趨勢下，株洲的總經(jīng)濟和工業(yè)經(jīng)濟都得到了迅速發(fā)展，1957年的第二產(chǎn)業(yè)增長指數(shù)更是達到了1949年指數(shù)的27倍之多，至1958年，株洲工業(yè)占總產(chǎn)業(yè)比重也超過了農(nóng)業(yè)總產(chǎn)業(yè)比重，達到了47%。

表1 1949-1958年株洲市各產(chǎn)業(yè)比重變遷及增長指數(shù)

1959年至1977年期間，株洲受到國家宏觀經(jīng)濟形勢的影響，工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展大起大落。受全民大煉鋼鐵時期盲目擴張影響，1960年株洲市第二產(chǎn)業(yè)占比達到了歷史峰值68.8%，但很快就因為國民經(jīng)濟承受能力不足等原因，1961年株洲第二產(chǎn)業(yè)占比開始迅速回落，1962年跌至低于1958年工業(yè)發(fā)展水平的36.4%。1962年我國采取“調(diào)整、充實、鞏固、提高”八字調(diào)控方針，1965年-1973年株洲重工業(yè)發(fā)展得到了一定的穩(wěn)定。但1974年，株洲重工業(yè)發(fā)展再次受挫，工業(yè)占比大幅下降，且無回升趨勢。

圖1 1959-1977年株洲市第二產(chǎn)業(yè)及內(nèi)部工業(yè)占比

改革開放后的體制調(diào)整時期。1978年改革開放以后，隨著宏觀經(jīng)濟體制改革不斷深入，工業(yè)發(fā)展不再完全受國家各類政策、計劃保護，而是要部分面對市場的考驗，這就要求株洲必須在原有工業(yè)結(jié)構(gòu)上進行改革，推動制度創(chuàng)新，以增強株洲工業(yè)在市場上的競爭力。1980年，株洲市政府決定將調(diào)整工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為制度創(chuàng)新的關(guān)鍵：通過大項目大工程建設(shè)實現(xiàn)本地的規(guī)模經(jīng)濟；通過對企業(yè)進行股份改造、組建企業(yè)集團，提高各大國營企業(yè)的經(jīng)營效率，優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；發(fā)展本地支柱產(chǎn)業(yè)，對交通機械、有色冶煉、化工、建材四大支柱產(chǎn)業(yè)進行重點扶持。1978年以后，株洲第二產(chǎn)業(yè)占比回歸到了50%以上，并得到持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，工業(yè)長期占據(jù)株洲經(jīng)濟發(fā)展主體地位。

圖2 1978-1992年株洲市第二產(chǎn)業(yè)及內(nèi)部工業(yè)占比

（二）株洲重工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

1.重工業(yè)產(chǎn)值增長減速，發(fā)展乏力

2010-2018年間株洲規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值總體呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2010年的1714.94億元人民幣增長到2018年的4073.31億元人民幣，總產(chǎn)值有了喜人的成長。但株洲規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值發(fā)展速度總體呈現(xiàn)下降態(tài)勢，在2010年達到139.2%的峰值后，發(fā)展速度就逐年減緩，僅在2013年有小回升，更是在2012年跌至最低谷值（104.9%）。從圖4和圖5可以看出，雖然近幾年株洲重工業(yè)總產(chǎn)值一直處于穩(wěn)定增長狀態(tài)，但是重工業(yè)發(fā)展速度正在逐年下降，盡管株洲加強了對重工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，但效果并不顯著，無法避免重工業(yè)發(fā)展減速現(xiàn)象。

圖4 2010-2018年株洲市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值

圖5 2010-2018年株洲市規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值發(fā)展速度

2.規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科研能力較弱

一個地區(qū)各類企業(yè)的科技創(chuàng)新能力是影響當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的主要動力。

2011-2016年，株洲規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量總體雖然呈現(xiàn)緩慢上升變動趨勢，但年與年之間仍有波動增減，由2011年的9802人上升至2013年的13158人，在2014年短暫下降后2015年增長至21534人，2016年R&D人員數(shù)量再次下降，出現(xiàn)先上升接下降又上升再上升的復雜趨勢。同時期株洲R&D經(jīng)費內(nèi)部支出呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢，2016年株洲R&D經(jīng)費內(nèi)部支出達到最多的43.83億元，為2011年R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出的兩倍以上。2011-2016年株洲有R&D活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)呈現(xiàn)先上升后下降的總體趨勢，其中2013年株洲有R&D活動的企業(yè)數(shù)最多，有279家企業(yè)進行了科技創(chuàng)新活動。從株洲規(guī)模以上工業(yè)科技創(chuàng)新水平來看，雖然2016年總體有進步，但期間仍有較頻繁的上下波動，說明株洲對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入不足，需要在引進科技人才、鼓勵企業(yè)創(chuàng)新等方面進行更多的投入。

2017年至2018年，株洲有R&D活動的企業(yè)數(shù)相較之前大幅增加，株洲R&D活動人數(shù)以及株洲R&D活動經(jīng)費內(nèi)部支出也有所增長，說明株洲市政府意識到了高新科技對于重工業(yè)發(fā)展的重要性，加強了對重工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入，加大了政策方面的扶持力度。

表2 2011-2018年株洲規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D相關(guān)情況

（三）株洲重工業(yè)發(fā)展條件分析

1.區(qū)位條件

株洲總面積約815.18平方公里，四周分別與長沙、湘潭、衡陽、萍鄉(xiāng)接壤，是中南地區(qū)最大的交通樞紐，有“火車拉來的城市”之稱，航空、鐵路、公路、水運等各類交通均非常便捷，為重工業(yè)產(chǎn)品的出口提供了便利的條件。株洲是湖南省經(jīng)濟最發(fā)達的“長株潭”金三角區(qū)域的重要節(jié)點之一，位于本省“一點一線”的經(jīng)濟帶上，城市群的規(guī)?；欣谥曛拗毓I(yè)的發(fā)展，拓寬了株洲重工業(yè)產(chǎn)品的市場。

2.資源環(huán)境

株洲境內(nèi)物產(chǎn)資源豐富，已探明的礦產(chǎn)有煤、鐵、鎢、鉛、鋅、錫、鈾、銅、鈮、鉭、稀土、螢石、石膏、硅石土、高嶺土、石灰石、花崗巖等40余種，為有名的有色金屬之鄉(xiāng)。多種多樣的豐富礦藏，為資源密集型工業(yè)在株洲的建設(shè)和發(fā)展提供了基礎(chǔ)，也是建國至今推動株洲市工業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的有力因素之一。

3.技術(shù)條件

建國初期，在國家政策扶持下，株洲與前蘇聯(lián)達成合作共識，引進當時各類先進技術(shù)，為重工業(yè)的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)條件。黨的十八大召開之后，株洲市委市政府面對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的要求，因地制宜，提出了打造中國動力谷的重大戰(zhàn)略。以動力產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，株洲大力發(fā)展電子信息、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保五大新興產(chǎn)業(yè)以及陶瓷、服飾兩大傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以此釋放推動株洲高質(zhì)量發(fā)展的新動能。

二、株洲重工業(yè)發(fā)展水平測度及評價

（一）評價指標體系的構(gòu)建

關(guān)于工業(yè)發(fā)展水平評價指標體系，李廉水（2014）從經(jīng)濟創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、資源環(huán)境保護能力三個維度構(gòu)建評價指標體系，并分別評價了東、中、西部地區(qū)制造業(yè)綜合發(fā)展能力；黃昶生（2015）則從經(jīng)濟效益、制造技術(shù)、管理模式、發(fā)展模式四個維度構(gòu)建了山東省制造業(yè)發(fā)展評價指標體系；唐德才等（2016）從經(jīng)濟創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、資源約束能力、環(huán)境保護能力和社會服務(wù)能力五個方面提出了制造業(yè)“新型化”評價指標體系，并比較了中部六省制造業(yè)發(fā)展水平。楊碩（2019）從經(jīng)濟創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、環(huán)境保護能力和企業(yè)經(jīng)營管理能力四個維度對遼寧省重工業(yè)行業(yè)綜合發(fā)展水平進行測評。

為了能夠科學客觀地評價株洲重工業(yè)發(fā)展情況，我們遵循系統(tǒng)性、可比性、動態(tài)性和可行性原則，借鑒了上述學者的觀點，構(gòu)建了株洲重工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平評價指標體系，以能夠有效反映行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模的經(jīng)濟創(chuàng)造能力、企業(yè)財務(wù)狀況的經(jīng)營管理能力、株洲市對重工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級支持力度的科技創(chuàng)新能力，以及在重工業(yè)發(fā)展過程中對生態(tài)環(huán)境保護和綠色節(jié)能程度的環(huán)境保護能力四個不同的維度為基礎(chǔ)，構(gòu)建對于株洲重工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平進行測度的評價指標體系?？紤]到數(shù)據(jù)的時效性，本文以2010-2018年的數(shù)據(jù)作為評價對象。

表3 株洲重工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平評級指標體系

表4 株洲重工業(yè)行業(yè)發(fā)展水平評級指標體系各項指標權(quán)重

（二）測度結(jié)果分析

從經(jīng)濟創(chuàng)造能力維度來看，株洲重工業(yè)得分波動幅度較小，總體呈先下降后平緩上升的態(tài)勢。具體來看，2010年株洲重工業(yè)經(jīng)濟創(chuàng)造能力得分為峰值，達到 0.0796，2010-2012年得分下降，跌至0.0617，至2014年緩慢上升。2014年-218年株洲重工業(yè)經(jīng)濟創(chuàng)造能力得分能力回復，再次上升至2018年的0.0709。從表4中可以得知，就業(yè)人員勞動生產(chǎn)率指標層權(quán)重為0.0681，對經(jīng)濟創(chuàng)造能力維度影響最大，說明提高勞動者的生產(chǎn)能力，加速生產(chǎn)有利于推動株洲重工業(yè)發(fā)展，因此要以人為本，加強人才培養(yǎng)，提升勞動者素質(zhì)。

從經(jīng)營管理能力維度來看，株洲重工業(yè)得分呈波動下降趨勢。具體來看，這八年間的得分進行了上升、下降、上升再下降轉(zhuǎn)上升的復雜變動，期間得分在2011年達到峰值0.1693。從表4中可以得知，經(jīng)營管理能力維度的準則層權(quán)重為0.2879，是四大維度中得分最高的，說明對株洲重工業(yè)發(fā)展水平的影響最大，應當對企業(yè)管理能力進行強化，優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營效率。

圖5 2010-2018年株洲第二產(chǎn)業(yè)各維度得分情況

從科技創(chuàng)新能力維度來看，株洲重工業(yè)得分呈先平穩(wěn)下降再上升的趨勢。具體來看，2010-2016年，科技創(chuàng)新能力得分在一個穩(wěn)定的范圍內(nèi)進行波動，最高達0.0997，最低到0.0885。2017、2018年間，重工業(yè)科技創(chuàng)新能力得分大幅上升，達到了峰值0.1274。從表4中可以得知，R&D人員數(shù)量指標層權(quán)重為0.0680，對科技創(chuàng)新能力維度影響最大，說明要推動株洲重工業(yè)的發(fā)展，就要推動高科技人才引入，加快高新技術(shù)改革，增強技術(shù)創(chuàng)新能力。

從環(huán)境保護能力維度來看，株洲重工業(yè)得分波動較小，總體呈上升趨勢。具體來看，2011年比前一年下降了0.0062分，2012-2018年得分逐年上升，其中2016年出現(xiàn)小幅波動，下跌至0.0586,2018年重工業(yè)環(huán)境保護能力維度得分達到近年來的峰值0.0631。從表4中可以得知，單位行業(yè)增加值廢水排放量指標層權(quán)重為0.0726，對環(huán)境保護能力影響最大，說明要改進廢氣廢水排放措施，轉(zhuǎn)移或關(guān)停高污染企業(yè)，鼓勵環(huán)境友好型企業(yè)發(fā)展。

三、株洲重工業(yè)轉(zhuǎn)型升級對策建議

（一）科學規(guī)劃人才培養(yǎng)，提升勞動者素質(zhì)

株洲市政府應逐步完善財政科技投入結(jié)構(gòu)，加強人才統(tǒng)籌規(guī)劃，開展人才需求預測，加大對緊缺技術(shù)、研發(fā)和管理人才的培養(yǎng)力度，聚焦要素資源，進一步強化創(chuàng)新要素保障，達到提升勞動者素質(zhì)的最終目的。還應積極爭取市財政支持，加大市級財政科技投入，力爭全年財政科技投入超過20億元。同時積極落實“湖南省芙蓉人才計劃”和“全市人才新政30條”，實施頂尖人才引領(lǐng)、領(lǐng)軍人才聚集、企業(yè)家人才提升、柔性引才匯智工程。

（二）鼓勵環(huán)境友好型企業(yè)發(fā)展，減少污染排放

株洲是以重工業(yè)為工業(yè)主體的城市，而重工業(yè)從原材料采掘、提煉到加工全過程都會帶來嚴重的環(huán)境污染問題。因此，株洲市政府應重視重工業(yè)發(fā)展過程中的環(huán)境問題，鼓勵和支持發(fā)展環(huán)境友好型企業(yè)；應對生產(chǎn)過程進行清潔化改造，革新傳統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備，開發(fā)并采用資源利用率高、污染少的清潔生產(chǎn)技術(shù)，提升廢水、廢氣、廢渣等污染物的處理能力；實施清潔高效利用計劃，減少有色金屬、化工等行業(yè)在生產(chǎn)加工過程中污染物排放；加快推廣和應用重工業(yè)行業(yè)有毒有害原料替代品。實施老工業(yè)區(qū)企業(yè)搬遷計劃，研究出臺醴陵市、株洲縣、攸縣等清水塘老工業(yè)區(qū)企業(yè)搬遷承接地入園優(yōu)惠政策，建議由市政府牽頭，相關(guān)園區(qū)對接，承接園區(qū)地方政府參與，共同組織相關(guān)企業(yè)采取搬遷行動，以減少城市中心區(qū)的環(huán)境污染。

（三）提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動技術(shù)創(chuàng)新

傳統(tǒng)重工業(yè)轉(zhuǎn)型升級必須依賴技術(shù)創(chuàng)新。為此，政府除建立健全科學的創(chuàng)新體制機制外，應著重加大科技創(chuàng)新投入，切實提高技術(shù)創(chuàng)新能力。建立多方式、多渠道的科技投入體系，給予相關(guān)重工業(yè)企業(yè)開展科技創(chuàng)新的資金支持和稅收優(yōu)惠，利用財政資金引導和激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新。建立相應的企業(yè)自主創(chuàng)新認定標準和評價體系，針對企業(yè)自主創(chuàng)新項目采取優(yōu)先安排措施，同時改善政府采購評定標準，優(yōu)先采用本土自主創(chuàng)新產(chǎn)品。切實發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、知識產(chǎn)權(quán)示范城市等創(chuàng)新品牌引領(lǐng)作用，加快落實“研發(fā)投入三年行動計劃”、“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃”等政策舉措，著力夯實“3+5+2”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動三大動力產(chǎn)業(yè)邁入全球價值鏈高端，打造具有國際影響力的“株洲·中國動力谷”。

（四）對企業(yè)內(nèi)部進行改革，提高企業(yè)經(jīng)營效率

科學的規(guī)章制度能夠促使企業(yè)經(jīng)營管理運行更加有序化、規(guī)范化，從而降低企業(yè)運營成本，提升企業(yè)經(jīng)營效率。為此，企業(yè)應加強對相關(guān)規(guī)章制度的完善與執(zhí)行，根據(jù)市場需求創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營管理模式，科學制定企業(yè)發(fā)展目標和戰(zhàn)略。加強企業(yè)幫扶活動，深入開展企業(yè)上市、招才引智、企業(yè)遺留問題解決、企業(yè)融資、企業(yè)降成本、政策精準落地等企業(yè)服務(wù)，促進企業(yè)提質(zhì)增效、穩(wěn)步發(fā)展。并協(xié)調(diào)解決企業(yè)運行中出現(xiàn)的困難和問題，促其生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定增長。建立健全企業(yè)經(jīng)營管理人才培養(yǎng)體系，加強對經(jīng)營管理人才的培養(yǎng)力度，特別是戰(zhàn)略管理能力的培訓。搭建企業(yè)經(jīng)營管理人才庫平臺，采用組織選拔與市場化選聘相結(jié)合的方式錄用企業(yè)管理人員，大力引進企業(yè)發(fā)展急需的戰(zhàn)略規(guī)劃、資本運作、項目管理等方面的高層次人才?？傊ㄟ^打造企業(yè)高素質(zhì)經(jīng)營管理人才隊伍，從而提高現(xiàn)代化企業(yè)經(jīng)營管理水平和市場競爭力。