甘肅省國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
——基于熵權(quán)法和TOPSIS 法相結(jié)合的模型

位輝芳，施韶亭

（1.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，甘肅蘭州 730070；2.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅蘭州 730070）

一、研究背景

我國農(nóng)業(yè)發(fā)展處于轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵期，在這一過程中要求加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)步伐，擴(kuò)大現(xiàn)代設(shè)施農(nóng)業(yè)普及范圍；轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，提高生產(chǎn)要素利用率；發(fā)展高效集約的設(shè)施農(nóng)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)合作社和家庭農(nóng)場(chǎng)的建設(shè)；優(yōu)化現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技推廣及應(yīng)用環(huán)境，提高農(nóng)業(yè)機(jī)械化使用率，提高勞動(dòng)效率是實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。從20 世紀(jì)末開始，我國政府開始著手國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)的探索和建設(shè)，其迅速成長并發(fā)揮作用，目前已具有一定的規(guī)模成為我國農(nóng)業(yè)科技發(fā)展中產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新示范基地，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力升級(jí)和帶動(dòng)周邊農(nóng)民致富，成為當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技觀念變現(xiàn)的重要載體，從2012 年的中央一號(hào)文件開始，均強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)科技以及科技創(chuàng)新在建設(shè)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中的重要作用。科技創(chuàng)新是園區(qū)能否健康發(fā)展、其競爭力大小以及是否能長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。所以在整個(gè)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)發(fā)展過程中，對(duì)其進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)是促進(jìn)園區(qū)朝著更好的方向發(fā)展的重要一環(huán)。

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，我國“火炬統(tǒng)計(jì)計(jì)劃”早在1992 年就嘗試建立我國農(nóng)業(yè)科技園區(qū)能普遍適用的評(píng)價(jià)體系，它的試行標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重于對(duì)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量的評(píng)價(jià)。此后多使用模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要有劉志春和陳向東（2015）[1]運(yùn)用DEA 數(shù)學(xué)建模的方法對(duì)園區(qū)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期找出能提高園區(qū)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的能力，提高成果轉(zhuǎn)化率。投入指標(biāo)體現(xiàn)對(duì)園區(qū)創(chuàng)新的硬件投入和軟件投入，主要選取包括資本、人員和政策等四項(xiàng)投入情況，產(chǎn)出指標(biāo)體現(xiàn)園區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的效果如何，包括科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三方面產(chǎn)出情況，由這兩個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了一套投入產(chǎn)出水平的指標(biāo)集合?；裘鞯龋?018）[2]提出用AHP-TOPSIS 與障礙度模型評(píng)價(jià)園區(qū)的創(chuàng)新能力，建立了一套較為適用的評(píng)價(jià)體系，也是評(píng)價(jià)過程中經(jīng)常用到的一種方法，得出較為客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。劉麗紅和李瑾（2015）[3]建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括3 個(gè)方面，通過使用層次分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，有利于提出一些針對(duì)性的改進(jìn)意見。夏巖磊（2018）[4]基于因子分析法，構(gòu)建衡量體系包含4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、14 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，他的指標(biāo)體系有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)，一是規(guī)避了部分在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)容易出現(xiàn)的問題，二是提升了衡量體系的效率。以上學(xué)者都是通過使用模型對(duì)園區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析，得出的結(jié)論比較客觀，但這類研究數(shù)量較少。

二、園區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

構(gòu)建指標(biāo)體系的目的是為了確保在評(píng)價(jià)準(zhǔn)備、評(píng)價(jià)過程以及評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀體現(xiàn)，能直觀的了解該園區(qū)發(fā)展的情況，能從各指標(biāo)的數(shù)值體現(xiàn)發(fā)展的優(yōu)劣，更加貼合實(shí)際的提出改進(jìn)對(duì)策。本文從以下幾點(diǎn)出發(fā)的：

首先，是客觀真實(shí)性原則，指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取一定是真實(shí)存在的，數(shù)據(jù)也一定是可取的，能夠量化的，不能有數(shù)據(jù)造假行為的發(fā)生，這是確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)可靠的首要條件。其次，是指標(biāo)體系構(gòu)建的科學(xué)合理性，在構(gòu)建支出，充分考慮評(píng)價(jià)體系的邏輯性，整個(gè)指標(biāo)之間相對(duì)應(yīng)的所屬關(guān)系，以及指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)是否能反應(yīng)該園區(qū)發(fā)展存在的問題，影響到是否能提出合理的建議。最后，是指導(dǎo)性，對(duì)園區(qū)的評(píng)價(jià)最后要看是否對(duì)園區(qū)的健康發(fā)展是否具有指導(dǎo)性，否則整個(gè)評(píng)價(jià)都是毫無意義的，要通過評(píng)價(jià)結(jié)果，相對(duì)應(yīng)的提出改進(jìn)方案。

（二）指標(biāo)體系的確立

根據(jù)上述指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)應(yīng)該遵守的原則，在參考國內(nèi)外相關(guān)園區(qū)評(píng)價(jià)體系文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文從創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新水平、創(chuàng)新績效三方面展開建立了14 個(gè)具體指標(biāo)[5]，具體如表1 所示。在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)的過程中，為了避免受人為主觀因素的影響，本文均選取定量型指標(biāo)，采用客觀熵權(quán)法賦權(quán)，結(jié)合TOPSIS 法計(jì)算之后，最終得出甘肅省9 個(gè)國家級(jí)農(nóng)業(yè)科技園創(chuàng)新能力的排名。

（三）熵權(quán)法和TOPSIS 評(píng)價(jià)模型

1.熵權(quán)法的基本原理。熵權(quán)法是一種客觀的賦值方法，在評(píng)價(jià)模型中經(jīng)常用到，它是根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)值差異程度確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，再通過熵值大小來度量該指標(biāo)的價(jià)值程度。

首先用原始數(shù)據(jù)構(gòu)建一個(gè)m 行n 列的決策矩陣A=（Xij）m×n，其中m 是參與評(píng)價(jià)的樣本園區(qū)個(gè)數(shù)，n 是指標(biāo)的具體數(shù)值，則有第i 園區(qū)的第j 項(xiàng)的值可記為Xij（i=1，2，3，…，m；j=1，2，3，…，n），為了使不同的度量單位之間具有可比性，需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無綱量化處理[6]。具體如下：

即得到變換后的規(guī)范化決策矩陣（Pij）m×n

熵值的計(jì)算指標(biāo)。公式如下：

如果Xij對(duì)于給定的j 全部相等，那么：

計(jì)算指標(biāo)的差異系數(shù)，公式如下：

對(duì)hj進(jìn)行歸一化處理，作為各指標(biāo)的權(quán)數(shù)[7]。公式如下：

2.TOPSIS 法原理。TOPSIS 法被稱為逼近理想值法，實(shí)際上就是通過計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，先確定一組正負(fù)理想解作為指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然后計(jì)算出它與最優(yōu)解和最劣解之間的貼近程度，再進(jìn)行排序[8]。具體的步驟如下：

（1）構(gòu)建規(guī)范化的決策矩陣（Pij）m×n和權(quán)重矩陣：

由于所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)都屬于高優(yōu)指標(biāo)，不需要進(jìn)行指標(biāo)屬性趨同化處理。

（2）構(gòu)造加權(quán)規(guī)范化矩陣：

（3）分別確定正負(fù)理想解Z+和Z-：

（4）計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)與Z+和Z-的距離D+和D-。公式如下：

（5）計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)與最優(yōu)解的接近程度Ci。公式如下：明該評(píng)價(jià)指標(biāo)越優(yōu)。

（6）根據(jù)Ci值的大小排序，得出最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

三、甘肅國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)創(chuàng)新能力實(shí)證分析

（一）指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集

本文所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于2018 年的《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2019甘肅省政府報(bào)告》及相關(guān)官網(wǎng)等。

（二）創(chuàng)新能力發(fā)展評(píng)價(jià)

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)的歸一化處理

用公式（1）對(duì)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)做歸一化處理，得到規(guī)范化決策矩陣（Pij）m×n：

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)

根據(jù)公式（2）、公式（3）分別計(jì)算出各指標(biāo)的熵值和差異系數(shù)，再由公式（4）計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重Wj（其中m=9，n=14），由此得出各指標(biāo)的權(quán)重向量（見表1），構(gòu)造出熵權(quán)矩陣為：

3.綜合效益指標(biāo)

表1 甘肅國家農(nóng)業(yè)科技園創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）先由公式（5）計(jì)算出加權(quán)規(guī)范化決策矩陣，樣本指標(biāo)的具體規(guī)范化結(jié)果如表2 所示。

表2 樣本園區(qū)家權(quán)規(guī)范化結(jié)果

（2）再由公式（6）和公式（7）分別計(jì)算各指標(biāo)的正負(fù)理想解（見表3）。

正理想解Z+=（0.108105 0.111085 … 0.120372）

負(fù)理想解Z-=（0.033595 0.033595 … 0.052743）

表3 各園區(qū)創(chuàng)新指標(biāo)能力的正負(fù)理想解

（3）按照公式（8）、公式（9）分別計(jì)算各園區(qū)的創(chuàng)新能力到各正理想解Z+的距離和各負(fù)理想解Z-的距離（見表4）。

表4 各園區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)的正負(fù)理想解

（4）用公式（10）計(jì)算各園區(qū)的貼進(jìn)度Ci作為創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)值，根據(jù)貼近度Ci的大小為9 家園區(qū)排出名次（見表5）。

表5 樣本園區(qū)創(chuàng)新能力排名

四、存在的問題

（一）園區(qū)先發(fā)優(yōu)勢(shì)不明顯，創(chuàng)新動(dòng)能不足

定西、天水等園區(qū)成立時(shí)間較早，比起其他后成立的園區(qū)來說應(yīng)該是各方面較為成熟的，但在以上分析中，定西園區(qū)和天水園區(qū)名次卻靠后，這說明這些老園區(qū)發(fā)展到現(xiàn)在，其先發(fā)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)慢慢下降，出現(xiàn)發(fā)展邊際效益遞減，再加上園區(qū)人才流失，創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足，被其他園區(qū)后來者居上。表現(xiàn)在具體指標(biāo)中，園區(qū)的行業(yè)中高端人才、R&D 經(jīng)費(fèi)等投入建設(shè)都較少，比如定西園區(qū)年度高端人才擁有率只有13.09%，R&D 經(jīng)費(fèi)投入占總投入的8.15%，科研經(jīng)費(fèi)和高端人才都是創(chuàng)新工作中重要部分，無法支持園區(qū)創(chuàng)新工作更好進(jìn)行。

（二）創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)有待提高

園區(qū)創(chuàng)新水平在整個(gè)創(chuàng)新能力中所占權(quán)重較大，但樣本園區(qū)的創(chuàng)新水平整體較低，其中表現(xiàn)最明顯的是在2018 年度，園區(qū)在研發(fā)新品種，獲取專利等方面有待提高。尤其是甘南、酒泉和慶陽園區(qū)專利獲取率最少，分別0.56%、4.52%、0.34%。慶陽園區(qū)只有1.06%的省級(jí)以上審定的新品種數(shù)，甘南園區(qū)和臨夏園區(qū)幾乎為零，從這些數(shù)據(jù)可以看出園區(qū)還沒有發(fā)展出特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，在新品種新技術(shù)方面還處于探索階段。

（三）創(chuàng)新成果未能充分凸顯

創(chuàng)新能力不光體現(xiàn)在前期投入，其成果的推廣轉(zhuǎn)現(xiàn)也非常的重要。臨夏和酒泉園區(qū)創(chuàng)新能力位居首列，創(chuàng)新的前期投入比其他園區(qū)較充分，但在體現(xiàn)在總產(chǎn)值貢獻(xiàn)、帶動(dòng)就業(yè)、技術(shù)貢獻(xiàn)和人員培訓(xùn)等方面表現(xiàn)欠佳，如臨夏年度培訓(xùn)人數(shù)占總培訓(xùn)人數(shù)的3.76%，帶動(dòng)就業(yè)占11.52%，這也反映出整個(gè)園區(qū)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換較慢，推廣機(jī)制還有待提高。

五、參考建議

（一）加大園區(qū)資金人才投入力度，提高創(chuàng)新動(dòng)能

一定量的經(jīng)濟(jì)投入是保證園區(qū)基礎(chǔ)運(yùn)行、提高科技創(chuàng)新能力、加速科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件和基礎(chǔ)保證。資金來源首要通過政府投入使園區(qū)發(fā)展先步入正軌，能夠有效發(fā)揮其基礎(chǔ)職能。其次通過園區(qū)自主吸引投資，園區(qū)也可以與企業(yè)合作創(chuàng)新項(xiàng)目，建立多種合作模式，充分發(fā)揮園區(qū)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)吸引投資。人才隊(duì)伍建設(shè)，一方面通過外聘為園區(qū)引入高級(jí)科研創(chuàng)新人才，另一方面通過培訓(xùn)現(xiàn)有的人才隊(duì)伍，提高其專業(yè)素養(yǎng)和創(chuàng)新意識(shí)。同時(shí)，建立園區(qū)科學(xué)合理的高技術(shù)人才管理機(jī)制，減少高素質(zhì)人才的流失，制定一些優(yōu)惠政策，培養(yǎng)優(yōu)秀人才對(duì)園區(qū)的忠誠度。

（二）發(fā)展特色園區(qū)，增加核心競爭力

根據(jù)園區(qū)所處的特殊地理環(huán)境，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，發(fā)展特色農(nóng)產(chǎn)品，以提高園區(qū)整體創(chuàng)新水平和競爭優(yōu)勢(shì)。首先，通過重點(diǎn)研發(fā)新品種新技術(shù)，增加園區(qū)的競爭力，在創(chuàng)新技術(shù)上保持領(lǐng)先，強(qiáng)化園區(qū)的品牌作用；通過“引進(jìn)來，走出去”加強(qiáng)園區(qū)創(chuàng)新成果的推廣普及。其次，園區(qū)應(yīng)領(lǐng)先打造具有當(dāng)?shù)靥厣霓r(nóng)產(chǎn)品，依靠當(dāng)?shù)氐臍夂颦h(huán)境，地理位置等優(yōu)勢(shì)，例如定西的馬鈴薯、中藥材，品牌推廣做的很好，市場(chǎng)上認(rèn)可度也高。

（三）提高園區(qū)帶動(dòng)示范效應(yīng)

通過加強(qiáng)農(nóng)民的教育培訓(xùn)，積極開展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)教育、培育新型農(nóng)民，讓農(nóng)民學(xué)習(xí)到更多農(nóng)業(yè)種植的相關(guān)專業(yè)知識(shí)、農(nóng)機(jī)技術(shù)操作和農(nóng)業(yè)設(shè)施管理等，提他們的專業(yè)技能，增加收入。發(fā)展多種示范帶動(dòng)模式，探索提高當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)的新途徑，使得創(chuàng)新成果能夠應(yīng)用到農(nóng)戶實(shí)際生產(chǎn)中去。