基于DEA 模型的甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目績效評價研究

張澤壽，張小寧，彭 勇

（1.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)財經(jīng)學(xué)院，甘肅蘭州 730000；2.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所評估中心，甘肅蘭州 731000；3.蘭州財經(jīng)大學(xué)隴橋?qū)W院，甘肅蘭州 730100）

一、引言

我國是一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)對地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要的作用，但其基礎(chǔ)性和弱質(zhì)性決定了我國農(nóng)業(yè)發(fā)展需要國家政策和財政資金的大力支持。2019 年政府在制定關(guān)于“三農(nóng)”政策文件中突出強調(diào)，要優(yōu)先保障“三農(nóng)”資金投入并進(jìn)一步向“三農(nóng)”領(lǐng)域傾斜。近年來，我國在農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的資金投入比重不斷擴大，然而在財政資金配置體系中，重支出、輕管理的現(xiàn)象依然存在。2018 年國家出臺相關(guān)政策文件，明確了實施預(yù)算績效管理對深化財稅體制改革、建立現(xiàn)代財政制度的重要性。

為深入貫徹落實文件精神，2018 年甘肅省印發(fā)《中共甘肅省委甘肅省人民政府關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的實施意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟分赋觥耙M(jìn)一步加強甘肅省績效評價與管理，不斷創(chuàng)新評價方法，建立績效評價質(zhì)量管理機制，實施績效評價報告質(zhì)量評審考核，提高評價質(zhì)量，以助力推動甘肅省農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。在甘肅省委、省政府的大力扶持和政策引導(dǎo)下，甘肅省加大了對農(nóng)業(yè)科技項目的資金投入，2018 年達(dá)到5 559.6 萬元，上升趨勢較為明顯。但由于甘肅省各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和自然稟賦存在一定的現(xiàn)實差異，如何科學(xué)合理地評價甘肅省農(nóng)業(yè)領(lǐng)域項目績效并且精準(zhǔn)有效地找出影響農(nóng)業(yè)領(lǐng)域項目績效的因素，對于進(jìn)一步促進(jìn)甘肅省農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，具有重要的現(xiàn)實意義和理論意義。

二、文獻(xiàn)回顧

國內(nèi)專家學(xué)者對農(nóng)業(yè)科技項目績效評價的研究思路和方法為甘肅省農(nóng)業(yè)財政投入和農(nóng)業(yè)科技項目績效評價提供了許多值得借鑒的地方。

王娟娟（2014）[1]對湖北省農(nóng)業(yè)科技專項資金進(jìn)行績效評價研究，結(jié)果表明，湖北省農(nóng)業(yè)科技研究能力的提高與湖北省在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的高投入呈現(xiàn)同步增長。李敬鎖（2015）[2]運用主成分分析法對“十一五”國家科技支撐計劃農(nóng)業(yè)領(lǐng)域項目的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域項目產(chǎn)出績效的薄弱環(huán)節(jié)集中體現(xiàn)在專利授權(quán)、動植物新品種培育和科技成果轉(zhuǎn)化效益方面，并就提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。岳思妤和楊林娟（2020）[3]運用DEA 方法，對甘肅省2007—2017 年農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目進(jìn)行績效評價，結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目總體效率水平較低，發(fā)展呈下降趨勢，政府應(yīng)及時改善財政資金結(jié)構(gòu)，加大資金對項目的支持力度，提高項目的可持續(xù)性發(fā)展。遲亮（2017）[4]運用了線性回歸模型，分析了在農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目中，各項資金投入與農(nóng)民人均收入的關(guān)系，結(jié)果表明，財政資金的投入對農(nóng)民人均收入的影響大于其他資金占比，發(fā)揮的作用也更加顯著。張利華和肖健（2011）[5]運用DEA 方法對海淀區(qū)20 項科技計劃項目進(jìn)行績效評價，結(jié)果表明，海淀區(qū)科技資源的利用程度與本區(qū)域科技計劃項目投入產(chǎn)出效率呈正相關(guān)。在上述文獻(xiàn)中，相關(guān)學(xué)者都強調(diào)了財政資金對農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性，其中，對科技項目績效問題的研究，主要采用線性回歸、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、定性分析方法，在指標(biāo)的選取中多以區(qū)域間差異視角進(jìn)行討論分析，而從時間序列的角度對某一省份的農(nóng)業(yè)科技項目績效研究相對較少。本文運用DEA模型，從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域多種指標(biāo)的投入和多種成果效益產(chǎn)出兩個角度進(jìn)行績效測算，根據(jù)測算結(jié)果找出影響績效評價的因素，以此為甘肅省在農(nóng)業(yè)科技項目績效評價方面提供參考。

三、研究方法

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對甘肅省2011—2019 年農(nóng)業(yè)科技項目投入產(chǎn)出進(jìn)行績效評價，分析所得效率值是否有效及其原因。同時該模型主要是用于測量多投入和多種產(chǎn)出情況下的相對經(jīng)濟(jì)效率，并對各種決策單元（DEA）進(jìn)行實證分析和評估。本文以可變規(guī)模報酬為假設(shè)前提的BCC 模型進(jìn)行靜態(tài)分析。假設(shè)在n 個樣本（DMU）中，每個樣本都有a 種輸入和b 種輸出類型，那么樣本的輸入量和輸出量分別為Xj=（x1j，…，xaj）T，yj=（y1j，…，ybj）T，由于（xj，yj）是實際觀測的生產(chǎn)活動，因此有（Xj，Yj）∈T，j=1，2…，n 則由n 對投入-產(chǎn)出向量形成了一個參考集T：

投入指標(biāo)的權(quán)重向量是υ=（υ1，υ2，…，υa），產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重向量是δTyj，δ=（δ1，δ2，…，δb）T第j 個樣本的效率評價指數(shù)為其含義是指在權(quán)重系數(shù)V、δ 之下，投入為υxj，產(chǎn)出為時的產(chǎn)出與投入之比。進(jìn)而得到模型：

四、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

（一）指標(biāo)選取

本文針對2011—2019 年甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目投入與產(chǎn)出實際，將研究集中于資金、人員投入和農(nóng)業(yè)科技成果效益之間的關(guān)系上，基于此我們選取了3 個投入指標(biāo)、3 個產(chǎn)出指標(biāo)。省級經(jīng)費（萬元）X1、項目數(shù)（項）X2、和人員投入（人）X3作為投入指標(biāo)；產(chǎn)出指標(biāo)分別是發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（項）Y1、科技獎勵數(shù)（項）Y2、論文數(shù)（篇）Y3。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文所選取的投入與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來自《國家科技統(tǒng)計年鑒》和《甘肅省科技統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計信息，如表1 所示。

表1 甘肅省2011—2019 年農(nóng)業(yè)科技項目投入和產(chǎn)出

五、實證分析

本文運用DEAP 2.1 軟件，以產(chǎn)出為導(dǎo)向，對甘肅省2011—2019 年的農(nóng)業(yè)科技項目投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行運算，得到甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目的投入產(chǎn)出的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。結(jié)果如表2 所示。

表2 2011—2019 年甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目DEA 評價結(jié)果

（一）綜合效率分析

綜合效率是對項目資金投入與產(chǎn)出指標(biāo)等多個方面整體效率狀況進(jìn)行綜合評價的重要指標(biāo)。2011—2019 年甘肅省的農(nóng)業(yè)科技項目平均綜合效率值是0.812，從圖1 中可以較為明顯的看出，有4年的效率值均低于平均值，分別是2013 年、2014 年、2016 年和2019 年。綜合效率較低的是2014 年和2019 年，僅為0.33 和0.544，這是由于該年省級財政經(jīng)費、項目立項數(shù)和人員數(shù)減少，造成綜合效率值明顯的下降。而在2011 年、2012 年、2015 年、2017年、2018 年綜合效率有效且都是1，同時表明這五年的投入產(chǎn)出都是有效的，反映出這五年農(nóng)業(yè)科技資源在全省各行業(yè)配置合理，得到充分利用，處于當(dāng)前最佳規(guī)模。

圖1 甘肅省2011—2019 年農(nóng)業(yè)科技項目綜合效率趨勢圖

（二）純技術(shù)效率分析

從圖2 中可以看出，純技術(shù)效率出現(xiàn)的無效年份主要是在2013 年、2014 年和2016 年，表明甘肅省在這三年期間科技資源投入與其配置規(guī)模不相匹配，投入的科技資源尚未得到有效利用；此外，其他年份純技術(shù)效率有效且均為1，也說明了技術(shù)效率有效的年份主要是在甘肅省委省政府對甘肅省“三農(nóng)”事業(yè)的大力扶持，各資源要素利用較為合理，產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展優(yōu)勢明顯，基于此，甘肅省農(nóng)業(yè)科技成果效益進(jìn)步相對明顯。

（三）規(guī)模效率和規(guī)模效益分析

規(guī)模效率是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過優(yōu)化配置對產(chǎn)出單元所發(fā)生作用的大小，圖3 反映出2011—2019 年甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目的規(guī)模效率變化情況。從圖中可以看出，當(dāng)規(guī)模效率小于1 的時候，會出現(xiàn)兩種不同的情況：即當(dāng)規(guī)模報酬出現(xiàn)遞減時，此時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)減少甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目投入規(guī)模；若出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增時，此時應(yīng)該要積極擴大農(nóng)業(yè)科技項目投入規(guī)模。此外，有幾個年份出現(xiàn)規(guī)模報酬效率為1的情況下，這也進(jìn)一步說明隨著國家的大力扶持和政策積極引導(dǎo)，甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目的發(fā)展在這幾年發(fā)展也較為合理。

圖2 甘肅省2011—2019 年農(nóng)業(yè)科技項目純技術(shù)效率趨勢圖

圖3 甘肅省2011—2019 年農(nóng)業(yè)科技項目規(guī)模效率趨勢圖

從圖3 可以看出，甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目投入產(chǎn)出效率在2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018年五年間規(guī)模效率達(dá)到最優(yōu)。主要原因是2011 年我國把加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式作為當(dāng)前乃至以后農(nóng)業(yè)方面的重要抓手，大幅度增加農(nóng)業(yè)投資并進(jìn)一步完善了農(nóng)業(yè)科技項目資金和管理體制機制，因此，農(nóng)業(yè)科技項目的資金使用效率進(jìn)一步提高，產(chǎn)出自然也更高效。2012 年，政府對“三農(nóng)”領(lǐng)域的投資力度進(jìn)一步加大，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位得到提升。在農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域項目的征集時充分聽取涉農(nóng)企業(yè)專家的意見，對有條件的涉農(nóng)企業(yè)，政府采取引導(dǎo)和鼓勵的方式激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新的內(nèi)生動能。但是在2015 年以后，甘肅省推動高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)且項目占比較大，而對農(nóng)業(yè)科技項目的投入力度有所減弱，項目成果產(chǎn)出比例也相應(yīng)減弱，所以2016 年規(guī)模效率為無效，且效率值出現(xiàn)了明顯的下降。2017 年和2018 年，為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，甘肅省堅持以科技創(chuàng)新支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，支撐引領(lǐng)構(gòu)建十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)，推動綠色發(fā)展崛起，不斷優(yōu)化農(nóng)業(yè)科技項目資金投入，進(jìn)而農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)出效益較顯著。

六、研究結(jié)論及對策建議

（一）研究結(jié)論

1.文章對2011—2019 年甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目投入產(chǎn)出進(jìn)行效率測算，進(jìn)一步了解到甘肅省在農(nóng)業(yè)科技項目方面給予的政策支持是非常明顯的，因此使得甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目的整體發(fā)展有了一個較為明顯的改觀。然而在2015 年以后，甘肅省農(nóng)業(yè)科技項目立項數(shù)量出現(xiàn)了下降。在所有年份當(dāng)中，通過運用DEA 模型分析，得出農(nóng)業(yè)科技項目的平均綜合效率、平均純技術(shù)效率和平均規(guī)模效率分別為0.812、0.875 和0.923。在此期間，2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018 年是有效的，2013 年和2016年是無效的，而造成其無效的直接原因主要是科技資金投入的比重相對減小和農(nóng)業(yè)科技項目立項數(shù)量的減少，其中農(nóng)業(yè)科技項目成果的產(chǎn)出也進(jìn)一步縮水；而2014 年和2019 年綜合效率也出現(xiàn)無效，這是由于規(guī)模效率無效引起的。

2.農(nóng)業(yè)科技項目的實施，對于提高農(nóng)業(yè)發(fā)展水平有重要的意義，增強了經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益。2015 年以后政府對農(nóng)業(yè)科技項目的扶持力度有所減弱，項目立項數(shù)和資金投入量縮減，對于農(nóng)業(yè)本身的弱質(zhì)性而言，影響較大，因此，對農(nóng)業(yè)科技項目的財政支持要繼續(xù)加強，并不斷推動農(nóng)業(yè)科技項目發(fā)展的可持續(xù)性。

（二）對策建議

1.加大財政支農(nóng)投資規(guī)模，優(yōu)化財政資金結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新財政資金配置方式。為進(jìn)一步提升農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)出效益，增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和農(nóng)民收入，財政部門應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵社會增加技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入；在技術(shù)商業(yè)化等經(jīng)濟(jì)價值創(chuàng)造活動中發(fā)揮政府配置資源的引導(dǎo)作用，促進(jìn)風(fēng)險投資和新興產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)公平競爭的市場秩序；在規(guī)模商業(yè)化等經(jīng)濟(jì)活動中更多發(fā)揮政府在市場準(zhǔn)入、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等市場環(huán)境方面的監(jiān)管作用，財政資源主要通過稅收等普惠性方式進(jìn)行配置。

2.提高政府科技資源配置的效率。在政策推進(jìn)過程中應(yīng)首先明確邊界，完善績效預(yù)算及績效撥款的政策及制度環(huán)境，在此基礎(chǔ)之上構(gòu)建績效預(yù)算及撥款機制。首先，明確績效預(yù)算績效撥款的邊界。梳理分析政府科技資源配置資金的類型、特點，論證不同類型的資金與績效掛鉤的必要性。其次，針對不同類型機構(gòu)在國家創(chuàng)新體系中的定位，明確機構(gòu)的使命定位，基于機構(gòu)的使命定位建立機構(gòu)整體層面的績效問責(zé)機制。最后，針對資金特點構(gòu)建具有針對性、差異化的績效預(yù)算與績效撥款機制。

3.完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制。首先，按照機構(gòu)科技活動分類，實行差異化的機構(gòu)預(yù)算資金投入方式。對于以基礎(chǔ)研究為主要任務(wù)的科研機構(gòu)和大學(xué)實行“任務(wù)+機構(gòu)”的預(yù)算資金投入方式。其次，按照機構(gòu)科技活動分類，建立面向目標(biāo)與結(jié)果的預(yù)算績效管理模式，最后，按照機構(gòu)科技活動分類，保障科研機構(gòu)、大學(xué)的科技資金使用自主權(quán)。此外，在農(nóng)業(yè)科技項目的應(yīng)用過程當(dāng)中，各級政府要高度重視，不斷結(jié)合農(nóng)業(yè)科技項目的類型，完善適合本區(qū)域發(fā)展的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化體系，不斷對農(nóng)業(yè)科技項目撥付資金進(jìn)行優(yōu)化配置，規(guī)范資金的使用，以此帶動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。