基于全球價值鏈視角的中國與“一帶一路”國家貿(mào)易利益研究

馬 超，楊麗華

（寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江寧波 315211）

一、引言

黨的十九大報告提出“推進貿(mào)易強國建設(shè)”，貿(mào)易利益的提升是實施貿(mào)易強國戰(zhàn)略的落腳點之一。2013 年國家主席習(xí)近平提出了“一帶一路”倡議為我國實現(xiàn)貿(mào)易利益的多元化和安全性提供了可能。隨著國際分工的拓展和深化，全球價值鏈分工成為國際分工的主流趨勢。雖然全球價值鏈分工帶來各種各樣的貿(mào)易利益，但國際上對貿(mào)易利益的統(tǒng)計卻較為鮮見，歸根結(jié)底是如何科學(xué)地界定和衡量貿(mào)易利益。全球價值鏈研究的深入為該問題的解決提供了新的思路和視角。

鑒于此，本文將圍繞著“一帶一路”國家參與全球價值鏈分工與合作是否對中國的貿(mào)易利益產(chǎn)生影響，以及如何產(chǎn)生影響展開研究，以期實現(xiàn)兩方面的貢獻：第一，基于全球價值鏈的視角梳理和描述“一帶一路”國家參與全球價值鏈。第二，探究“一帶一路”國家參與全球價值鏈對中國貿(mào)易利益的影響程度和路徑。

二、文獻綜述

針對本文的研究主題可以從兩個方面對已有文獻進行梳理，第一類是研究貿(mào)易利益的度量及影響因素的相關(guān)研究；二是各國參與全球價值鏈的相關(guān)研究。

（一）貿(mào)易利益的度量及影響因素的相關(guān)研究

當(dāng)前國際貿(mào)易的參與主體大都為中間產(chǎn)品而非最終產(chǎn)品，基于全球價值鏈的視角下貿(mào)易利益不應(yīng)用一國的貿(mào)易規(guī)模衡量，而應(yīng)當(dāng)是商品中由本國的要素稟賦創(chuàng)造的價值部分。Koopman（2012）開始提出完整的增加值出口測算框架，將一國的出口按照來源進行劃分，出口的增加值可以分為國內(nèi)增加值和國外增加值兩部分，稱為KPWW 方法。王直等（2015）[1]基于雙邊投入產(chǎn)出模型，將雙邊貿(mào)易流量分解為各途徑的國內(nèi)外增加值及純重復(fù)計算部分，能夠準(zhǔn)確的對各國的出口利益進行分解剖析。江希和劉似臣（2014）[2]在中美貿(mào)易利益影響因素的實證研究中，發(fā)現(xiàn)在長期垂直專業(yè)化程度對貿(mào)易利益的影響高于勞動生產(chǎn)率、規(guī)模經(jīng)濟，而短期影響程度恰好相反。Kummritz 等（2017）[3]考察了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易便利化程度、人力資本質(zhì)量、營商環(huán)境等基礎(chǔ)性和制度性因素在促進貿(mào)易利益提升過程中起到的作用。

（二）各國參與全球價值鏈的相關(guān)研究

孫銘壕等（2019）[4]對“一帶一路”沿線國家參與全球價值鏈位勢進行分析，發(fā)現(xiàn)各國產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢不同，在全球價值鏈生產(chǎn)體系中所承擔(dān)的任務(wù)和環(huán)節(jié)互補性強。孫慧和劉媛媛（2016）[5]通過對絲綢之路經(jīng)濟帶沿線國家經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀進行分析，認(rèn)為絲綢之路經(jīng)濟帶在全球價值鏈中處于低端位置，沿線各國的發(fā)展模式呈現(xiàn)出“雁型模式”，其中，中國扮演著“領(lǐng)頭雁”的作用。

本文與以往研究的不同之處在于：通過構(gòu)建“一帶一路”國家參與全球價值鏈分工指標(biāo)，考察了“一帶一路”國家參與全球價值鏈水平以及與中國出口貿(mào)易利益的關(guān)聯(lián)狀況，相關(guān)的實證研究為探索貿(mào)易利益的影響因素提供了一個新的視角和思路。

三、理論機理分析與研究假說

“一帶一路”國家通過向全球提供中間品的方式前向參與到全球價值鏈中。中國進口來自“一帶一路”國家的中間品對本國出口利益會產(chǎn)生諸多影響。從“正面效應(yīng)”的角度，企業(yè)可以進口更便宜的國外投入品代替國內(nèi)投入品（Bas 和Strauss-Kahn，2015）[6]從而降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，提升了貿(mào)易獲利能力。進口中間品種類的增加將使得國內(nèi)的生產(chǎn)成本降低，國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率將獲得內(nèi)生性增長，提升了開發(fā)新產(chǎn)品的能力，增強了企業(yè)在貿(mào)易中的產(chǎn)品議價能力。高質(zhì)量的中間品進口生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量更高，企業(yè)通過引進高質(zhì)量進口中間品獲得了“技術(shù)溢出”效應(yīng)，學(xué)習(xí)和吸收他國產(chǎn)品生產(chǎn)的先進技術(shù)，提升了本國產(chǎn)品生產(chǎn)的生產(chǎn)效率。

“一帶一路”國家參與全球價值鏈對中國產(chǎn)生影響可以通過進口、出口中間產(chǎn)品兩個渠道。中國出口規(guī)模的擴張也有助于推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)揮比較優(yōu)勢，調(diào)整要素的投入結(jié)構(gòu)，提升生產(chǎn)技術(shù)水平，降低生產(chǎn)成本，形成“規(guī)模效應(yīng)”，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。“一帶一路”國家以進口大量中間產(chǎn)品，滿足國內(nèi)生產(chǎn)需要的方式后向參與到全球價值鏈分工中，各國在全球范圍內(nèi)進口中間產(chǎn)品，其中來自國外的高質(zhì)量、技術(shù)水平的中間品，將促進國內(nèi)增加研發(fā)的投入以提升生產(chǎn)效率、出口產(chǎn)品質(zhì)量，由此提出：

假說1：“一帶一路”國家參與全球價值鏈促進中國的出口貿(mào)易利益提升。

假說2：“一帶一路”國家參與價值鏈促進了中國國內(nèi)生產(chǎn)效率的提升，從而提升了中國的貿(mào)易利益。

“一帶一路”國家參與全球價值鏈同樣可以為他國提供大量的中間品，中國相同生產(chǎn)環(huán)節(jié)、技術(shù)水平的產(chǎn)品生產(chǎn)可能受到他國“競爭效應(yīng)”的影響。部分產(chǎn)品貿(mào)易存在的不平等關(guān)稅稅率以及受益于中國自身“規(guī)模經(jīng)濟”所帶來的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈紅利，中國有可能將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)留在國內(nèi)。同時，隨著本國與技術(shù)前沿國技術(shù)水平差距的縮小，進口所帶來的生產(chǎn)效率的提升將逐漸縮小，國內(nèi)中間品價格的降低和質(zhì)量的提升將使得國內(nèi)中間品對國外中間品發(fā)揮替代效應(yīng)。使用更多的國內(nèi)中間產(chǎn)品將提升貿(mào)易出口獲利水平，由此提出：

假設(shè)3：“一帶一路”國家參與全球價值鏈促進了中國中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而提升了出口貿(mào)易利益。

四、計量模型、變量與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定

為了分析“一帶一路”國家參與全球價值鏈分工對中國出口利益的影響，本文設(shè)定實證研究模型如下：

其中，下標(biāo)i 表示中國出口的“一帶一路”國家，j表示產(chǎn)業(yè)，t 表示年份，DVA 表示中國國內(nèi)的增加值出口，par 可分為“一帶一路”國家的前向、后向參與度，X 為一系列的控制變量，包括資本勞動比率（KLRijt）、資本報酬比率（CAPijt）、雇員報酬比率（COMPijt）、政府治理指數(shù)（GIit）、貨幣自由度（MFit）、投資自由度（INFit）、貿(mào)易便利化指數(shù)（ETIit）等，Iij表示“一帶一路”國家行業(yè)層面的固定效應(yīng)，εijt為隨機擾動項，α、β、γ 為隨機擾動項。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文在計算出口增加值和全球價值鏈參與度時，主要使用的數(shù)據(jù)是世界投入產(chǎn)出表（WIOD）中的世界投入產(chǎn)出表（WIOT）。該數(shù)據(jù)庫涵蓋了43 個經(jīng)濟體、56 個產(chǎn)業(yè)。將其中包含的經(jīng)濟體和在“中國一帶一路網(wǎng)”中與中國簽訂共建“一帶一路”合作文件的國家相匹配，最終得到本文所需的22 個國家樣本。控制變量中，KLR 用單位就業(yè)人數(shù)的總固定資本形成量表示，資本報酬比率用中國該部門和“一帶一路”國家該部門資本補償?shù)谋戎当硎?。雇員報酬比用中國該部門和“一帶一路”國家該部門員工薪酬比表示。以上變量均來自WIOD 中的社會經(jīng)濟賬戶。貿(mào)易便利化指數(shù)ETI 來自世界經(jīng)濟論壇，本文將中國與貿(mào)易國的便利化指數(shù)加和求平均反映兩者之間的貿(mào)易環(huán)境。政府治理GI、貨幣自由度MF、投資自由度INF 來自美國傳統(tǒng)基金會《經(jīng)濟自由度年報》，處理方法與貿(mào)易便利化指數(shù)的相同。

（三）關(guān)鍵指標(biāo)測度

被解釋變量貿(mào)易利益的測度，本文基于Wang等（2013）[7]提出的貿(mào)易增加值分解框架，對s 國出口到r 國的總出口進行分解，最終得到出口中包含的國內(nèi)價值部分。關(guān)于核心解釋變量，本文從前向、后向兩個方面來構(gòu)建全球價值鏈參與度：

前向GVC 參與度用一國某部門創(chuàng)造的包含在中間品和中間服務(wù)出口中的增加值，它是與非增加值來源國行為有關(guān)的國內(nèi)增加值，反映了為全球生產(chǎn)提供中間品的能力。后向參與度包含的不僅僅是體現(xiàn)在中間產(chǎn)品進口的國外增加值，反映了國外產(chǎn)品要素參與到進口國最終產(chǎn)品的生產(chǎn)的水平，也反映了國內(nèi)的要素通過國際貿(mào)易返回國內(nèi)滿足國內(nèi)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)需求的水平。

五、回歸結(jié)果及分析

在基準(zhǔn)回歸前，為保證實證結(jié)果的可靠性，本文進行了方差膨脹因子檢驗（VIF）結(jié)果表明最大的VIF為6.05，且VIF 的均值為2.52，遠(yuǎn)小于10，故可以排除多重共線性對模型回歸結(jié)果的影響。表1 報告了“一帶一路”國家參與全球價值鏈對中國出口增加值的影響。從列（1）可以看出，“一帶一路”前向參與全球價值鏈促進了中國出口增加值的提升，回歸系數(shù)為0.028 3。表明“一帶一路”國家提供中間品能力的提升對中國出口獲利能力起到了促進作用。第（2）列顯示，后向參與對中國出口增加值的回歸系數(shù)為0.853，提升作用要強于前向參與。

六、影響機制檢驗

上述研究表明，“一帶一路”國家參與全球價值鏈顯著地促進了中國出口增加值的提升[8]。為進一步探究“一帶一路”國家參與全球價值鏈分工如何促進中國出口增加值提升的，本文使用中介效應(yīng)模型對可能存在的影響渠道進行了檢驗，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取行業(yè)層面全要素生產(chǎn)率和中間產(chǎn)品內(nèi)向化指標(biāo)作為中介變量進行了檢驗。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（一）生產(chǎn)率的中介效應(yīng)

本文計算全要素生產(chǎn)率TFP 采用隨機前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis，SFA）參考劉秉鐮等（2010）[9]的測算方法，具體形式如：

式（4）、式（5）中，K 表示資本存量，L 表示勞動力數(shù)量，Y 表示行業(yè)增加值，下標(biāo)的i 和t 分別表示行業(yè)和年份。系數(shù)β1-β3為待估參數(shù)；νit為隨機干擾項，服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布；uit為技術(shù)無效率項，服從零點截斷的半正態(tài)分布；μ 為非截斷正態(tài)條件下的期望值；η 為技術(shù)效率水平的時變參數(shù)。

以生產(chǎn)率作為中間變量，對“一帶一路”國家參與全球價值鏈如何影響中國出口國內(nèi)增加值（即貿(mào)易利益）進行中介效應(yīng)檢驗，結(jié)果如表2 所示。其中，第（1）、第（4）列表明，“一帶一路”國家前、后向參與顯著地促進了中國貿(mào)易利益，第（2）項前向參與對全要素生產(chǎn)率的作用不顯著，第（5）項表明后向參與促進了中國TFP 的提升，第（3）、第（6）項TFP 的系數(shù)都顯著為正，說明生產(chǎn)效率會顯著提高中國貿(mào)易利益。第（6）列與第（4）列相比，后向參與的系數(shù)降低了，表明TFP 中介效應(yīng)存在。由于第（2）列前向參與對全要素生產(chǎn)率的作用不顯著，對此進行sobel 檢驗，sobel 的p 值顯著，證明存在TFP 的中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比為11.69%。

表2 生產(chǎn)率的中介效應(yīng)檢驗

（二）中間產(chǎn)品內(nèi)向化的中介效應(yīng)

構(gòu)造中間產(chǎn)品內(nèi)向化程度（dfinr）指標(biāo)[10]，反映中間產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用國內(nèi)外要素比例的變化，衡量國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈對國外生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行承接和轉(zhuǎn)移：

其中，dinjt和finjt分別表示第t 年j 部門中國國內(nèi)和國外的中間品投入，injt表示第t 年j 部門的中間投入，上式衡量了國內(nèi)外中間投入比重的相對提高程度，反映了中間產(chǎn)品內(nèi)向化的程度。以中間產(chǎn)品作為中間變量，對“一帶一路”國家參與全球價值鏈如何影響中國出口國內(nèi)增加值（即貿(mào)易利益）進行中介效應(yīng)檢驗，結(jié)果如表3 所示。

列（2）和列（5）GVC 參與度系數(shù)都顯著為正，說明“一帶一路”國家參與全球價值鏈會顯著提升中國中間產(chǎn)品的內(nèi)向化程度。列（3）和列（6）中dfinrjt的回歸系數(shù)也顯著為正，說明中間產(chǎn)品的內(nèi)向化會顯著提高中國貿(mào)易利益，且后向參與對中間產(chǎn)品內(nèi)向化程度的提升效應(yīng)更明顯。與列（1）和列（4）的系數(shù)相比，列（3）和列（6）GVC 參與度的系數(shù)降低了，表明存在dfinrjt的中介效應(yīng)，即“一帶一路”國家特定行業(yè)參與GVC 促進了中國中間產(chǎn)品的內(nèi)向化，從而提升了貿(mào)易利益。

表3 中間產(chǎn)品內(nèi)向化的中介效應(yīng)檢驗

七、結(jié)論與建議

本文借助王直等（2015）[1]在國家—部門層面總出口核算框架測算了中國出口“一帶一路”國家的真實貿(mào)易利益水平，研究了“一帶一路”國家參與全球價值鏈對中國出口貿(mào)易利益的影響。機制分析發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”國家參與全球價值鏈為中國貿(mào)易帶來的“規(guī)模效應(yīng)”、“競爭效應(yīng)”將促進中國生產(chǎn)效率的提升，進而增加貿(mào)易利益?！耙粠б宦贰眹覅⑴c全球價值鏈對中國中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)向化延伸具有顯著的正向影響，將更多的中間產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)留在國內(nèi)將加強中國貿(mào)易獲利能力。基于上述研究結(jié)果，提出如下幾點建議。

第一，積極推動“一帶一路”倡議，抓住全球價值鏈分工合作的機遇調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，促進各國之間的要素有序自由流動、資源高效配置和市場深度融合，推動各國實現(xiàn)經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)，開展更大范圍、更高水平、更深層次的區(qū)域合作。

第二，科技創(chuàng)新、技術(shù)進步是我國經(jīng)濟持續(xù)增長的根本動力，是支撐我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)。要正確的認(rèn)識我國各行業(yè)與行業(yè)技術(shù)前沿之間差距，鼓勵和支撐企業(yè)引進高質(zhì)量的中間品，政府應(yīng)積極推動“產(chǎn)學(xué)研”融合、重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，為企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)環(huán)節(jié)創(chuàng)造更便利的環(huán)境。