國家高端交流平臺建設(shè)體系及其開放科學(xué)實(shí)踐策略*

祝忠明

（1.中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院 甘肅蘭州 730000）

國家“十四五”規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要指出，“十四五”時期，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入以高質(zhì)量發(fā)展為主題和根本要求的新發(fā)展階段，科技創(chuàng)新和科技自立自強(qiáng)居于國家建設(shè)發(fā)展全局的核心地位，將發(fā)揮推動高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略支撐作用。 針對國家科技創(chuàng)新體系本身的高質(zhì)量發(fā)展， 綱要進(jìn)一步提出了強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，建設(shè)一系列重大科技創(chuàng)新平臺的部署。 構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺（以下簡稱“高端交流平臺”）即是重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的重要內(nèi)容之一，充分體現(xiàn)出高質(zhì)量科研論文和科技信息作為支持科技自主創(chuàng)新核心戰(zhàn)略資源的作用和意義。

本文將主要結(jié)合高端交流平臺概念提出的背景，在明確其建設(shè)內(nèi)涵、定位和作用基礎(chǔ)上，提出國家高端交流平臺建設(shè)的基本框架和體系；并從全球?qū)W術(shù)交流體系向開放科學(xué)交流體系變革的趨勢出發(fā)，重點(diǎn)討論高端交流平臺實(shí)施中的開放科學(xué)實(shí)踐內(nèi)容和策略。

1 高端交流平臺的建設(shè)內(nèi)涵及定位

1.1 高端交流平臺的內(nèi)涵界定

高端交流平臺是國家“十四五”規(guī)劃綱要關(guān)于國家科技信息交流平臺高質(zhì)量發(fā)展的一種定位、方向和安排。 從綱要中正式出現(xiàn)這一新的提法和概念以來，有關(guān)高端交流平臺建設(shè)的研究和討論，已成為近期科技情報界和科技出版界共同熱議的話題。 正確理解和界定高端交流平臺的內(nèi)涵，是對其建設(shè)內(nèi)容、模式、標(biāo)準(zhǔn)、政策、策略和技術(shù)等進(jìn)行有針對性的研究設(shè)計，促進(jìn)形成各種具體落地實(shí)踐方案的基礎(chǔ)保證。

“高端”一詞通常為一個與品質(zhì)或價值有關(guān)的相對性概念，有較為廣泛的應(yīng)用場景。根據(jù)高端平臺交流平臺提出的背景和目標(biāo)，可以將其定義為面向科技領(lǐng)域高端信息交流需求、服務(wù)高層次科研用戶、組織高質(zhì)量科技信息、支持高水平開放交流模式、提供高級知識服務(wù)的科技信息交流平臺。

（1）面向科技領(lǐng)域高端信息交流需求，是指高端交流平臺主要面向事關(guān)國家安全和發(fā)展全局的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、重大科技前沿領(lǐng)域、以及國家急迫需要和長遠(yuǎn)需求的關(guān)鍵領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)和保障這些領(lǐng)域原創(chuàng)性、引領(lǐng)性研究和科技攻關(guān)等重大科技創(chuàng)新活動的信息交流需求；（2）服務(wù)高層次科技用戶，是指從事重大科技創(chuàng)新活動的科技團(tuán)隊(duì)、科學(xué)中心、創(chuàng)新基地、國家實(shí)驗(yàn)室等高端交流平臺的優(yōu)先服務(wù)對象，亦即重點(diǎn)服務(wù)于國家戰(zhàn)略科技力量；（3）組織高質(zhì)量科技信息，是指高端交流平臺的知識內(nèi)容主要來自高影響力科技期刊和高水平學(xué)術(shù)會議的科研論文，重大科研活動產(chǎn)出的高質(zhì)量科學(xué)數(shù)據(jù)，以及關(guān)聯(lián)組織高質(zhì)量科學(xué)成果涉及的各種關(guān)鍵科技信息等；（4）支持高水平開放交流模式，是指高端交流平臺對科研成果和科技信息的報道、組織、發(fā)現(xiàn)和傳播，應(yīng)以開放科學(xué)原則和導(dǎo)向，支持全方位深層次的開放共享，實(shí)現(xiàn)及時、快速和便捷的高效率交流，并堅持將國際高質(zhì)量科研成果和科技信息的“引進(jìn)來”與國內(nèi)高水平科研成果和科技信息的“走出去”相結(jié)合的雙向開放實(shí)踐策略，形成國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的科技信息交流平臺新發(fā)展格局；（5）提供高級知識服務(wù)，是指高端交流平臺提供的服務(wù)超越基礎(chǔ)性的信息交流服務(wù)，重點(diǎn)提供基于科研活動生命周期的知識關(guān)聯(lián)匯聚、發(fā)現(xiàn)與融合、計算與分析等智能性知識服務(wù)。

高端交流平臺是我國“十四五”時期在科技信息交流平臺領(lǐng)域貫徹高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向的具體體現(xiàn)，也是國家科技創(chuàng)新體系新發(fā)展格局對高質(zhì)量科技信息交流支撐平臺的必然要求。某種程度上，它是一個具有高度針對我國高端科技信息需求和具有高度中國化語境特征的概念。 但在國際對比研究和討論語境下，具備組織高質(zhì)量科技內(nèi)容、提供高級知識服務(wù)的國際科技信息交流平臺亦可視為一般意義上的高端交流平臺。

1.2 高端交流平臺建設(shè)的定位和作用

從當(dāng)前國內(nèi)及國際科技競爭環(huán)境和發(fā)展態(tài)勢來看，國家高端交流平臺的建設(shè)具有多重定位和目標(biāo)。主要如下：

（1）滿足高水平科技創(chuàng)新信息需求，發(fā)揮高端科技信息交流保障作用。 高水平科技創(chuàng)新需要高水平科技信息交流平臺的支撐和保障，當(dāng)前國內(nèi)高水平科技信息的交流保障和服務(wù)能力存在明顯的短板。一是中國高水平科技期刊數(shù)量較少，不能滿足國內(nèi)高水平科研成果的發(fā)表需求，大量高水平科研成果持續(xù)流向國際一流期刊；二是國內(nèi)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫商主要局限于國內(nèi)成果的匯聚服務(wù)，不能滿足國內(nèi)科技界對國際高水平科研成果的利用需求，只能長期高成本引進(jìn)國際主流學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，包括對國內(nèi)高水平科研成果國外發(fā)表后的二次引進(jìn)。 新發(fā)展階段，我國將構(gòu)建和強(qiáng)化以國家實(shí)驗(yàn)室、 國家科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)為重要組成部分的國家戰(zhàn)略科技力量，并將在若干重大基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、科技前沿領(lǐng)域、以及領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)方面，實(shí)施原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科學(xué)計劃和科技攻關(guān)工程，對高端科研成果和科技信息的交流和供應(yīng)提出了更高保障要求。圍繞戰(zhàn)略性科技力量以及重大科技攻關(guān)工程的實(shí)施， 提供高質(zhì)量科技信息的供應(yīng)和交流保障，這是國家高端交流平臺建設(shè)的首要動因和目標(biāo)，也是將其建設(shè)提上議事日程的關(guān)鍵機(jī)遇期。

（2）爭取與我國科技實(shí)力和國際地位相匹配的科技話語權(quán)，發(fā)揮深入?yún)⑴c全球?qū)W術(shù)交流治理的作用。 我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展在國際分工體系中總體上仍處于價值鏈和創(chuàng)新鏈的中低端地位，科技信息交流領(lǐng)域也基本如此。高水平科技期刊、高影響力科學(xué)數(shù)據(jù)中心、權(quán)威科技信息發(fā)現(xiàn)分析平臺等，基本上都被國際機(jī)構(gòu)所壟斷或主導(dǎo)。隨著我國科技投入、科研隊(duì)伍和科研成果產(chǎn)出的規(guī)模已躍居國際前列，整體科技實(shí)力得到顯著提升，實(shí)現(xiàn)從國際科技信息交流分工體系價值鏈和創(chuàng)新鏈的中低端向高端化提升發(fā)展，取得與我國科技實(shí)力相稱的應(yīng)有地位，理應(yīng)成為我國高水平參與國際科技信息交流大循環(huán)應(yīng)有的發(fā)展邏輯。更重要的是，高水平科技期刊體系在某種程度上扮演和發(fā)揮著事實(shí)上定義和引領(lǐng)科技發(fā)展格局的角色與作用，而我國的科技期刊數(shù)量占國際科技期刊總數(shù)的5.1%，SCI 收錄的中國高水平科技期刊數(shù)量占比只有2.6%，與我國在全球高水平論文產(chǎn)出中已經(jīng)占到28.3%的體量和實(shí)力極不相稱，使我國科技期刊系統(tǒng)在全球科技創(chuàng)新成果的報道、交流和引領(lǐng)發(fā)展中的話語權(quán)能力較弱。 結(jié)合國際開放科學(xué)交流的大趨勢，進(jìn)行國家高端開放性學(xué)術(shù)期刊體系在數(shù)量規(guī)模和質(zhì)量水平方面雙向提升建設(shè)，將在積極推動全球?qū)W術(shù)交流版圖的重塑，爭取國際科技領(lǐng)域的話語權(quán)、引領(lǐng)發(fā)展能力和競爭優(yōu)勢，主動參與全球科技治理等方面，充分發(fā)揮關(guān)鍵抓手作用。

（3）形成國家高端戰(zhàn)略科技資源體系，發(fā)揮科技信息安全保障作用。謀劃高端交流平臺建設(shè)，也在于要構(gòu)建自主可控的國家戰(zhàn)略性科技信息資源安全保障體系。目前，國際大型科技出版商和數(shù)據(jù)庫商已經(jīng)形成對高端科技信息交流服務(wù)的壟斷局面，當(dāng)前國際上出現(xiàn)的逆全球化現(xiàn)象對我國高端科技信息安全供應(yīng)帶來潛在風(fēng)險。 特別是美國為扼制我國高科技發(fā)展采取的一系列脫鉤政策和行動，不排除延伸擴(kuò)展到科技信息交流的領(lǐng)域，對我國高端科研成果和數(shù)據(jù)獲取進(jìn)行“斷供”。 因此，高端交流平臺的建設(shè)，一要通過重點(diǎn)加強(qiáng)國內(nèi)高水平期刊和數(shù)據(jù)中心的建設(shè)，促進(jìn)我國科研人員產(chǎn)出的高水平科研論文和科學(xué)數(shù)據(jù)的回流，并吸引國際高水平科技成果和數(shù)據(jù)的流入；二要重視對國內(nèi)尤其是國際高端科研論文和科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行符合長期保存國際慣例的備份保存和應(yīng)急服務(wù)機(jī)制。

2 高端交流平臺的建設(shè)體系

面向重大科技創(chuàng)新活動的高端交流平臺，是對當(dāng)前國內(nèi)科技信息交流平臺體系的優(yōu)化升級和拓展提升建設(shè)。 其完整的體系建設(shè)，是一個多元化、分布式、專業(yè)性、開放性的科技信息保障體系，包括高水平科技期刊、高影響力數(shù)據(jù)平臺等組成的支持科研論文和科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)表（布）的學(xué)術(shù)交流平臺，以及支持高水平科研論文、數(shù)據(jù)、以及權(quán)威性科技信息融匯集成和挖掘分析的科技信息服務(wù)平臺，是一個圍繞高端科研成果和信息的出版、交流、發(fā)現(xiàn)、長期保存等學(xué)術(shù)交流生命周期的知識生態(tài)系統(tǒng)。 其核心在于構(gòu)建科技信息交流領(lǐng)域的雙一流工程——建設(shè)世界一流的出版交流平臺或科技期刊群（一流科技成果的交流和傳播）和一流的科技知識服務(wù)平臺（一流科技成果的匯聚和集成服務(wù)）。

高端交流平臺體系建設(shè)發(fā)展的基本框架（見圖1），它由4 個子平臺體系組成。

圖1 國家高端交流平臺體系建設(shè)框架

2.1 國家高端出版交流平臺體系

以提供高端科研成果和數(shù)據(jù)出版和交流服務(wù)功能為主，包括國家高水平科技期刊群、國家高端開放出版平臺體系、國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心體系和國家高端科技報告平臺體系。

國家高水平科技期刊群的建設(shè)，事關(guān)我國全球科技話語權(quán)和全球科技創(chuàng)新發(fā)展引領(lǐng)能力建設(shè)。我國在世界一流科技期刊體系中仍然處于數(shù)量規(guī)模小、質(zhì)量影響力整體較弱的狀態(tài)，入選SCI 的中國期刊只有225 種，影響因子平均值為0.869。近年來國家出臺了一系列推動本土期刊向國際一流期刊提升發(fā)展的政策和計劃，我國SCI 期刊的學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)有較為顯著的提升，但其年均載文量卻有明顯下降趨勢。因此，建設(shè)世界一流中國科技期刊體系仍將是國家高端交流平臺體系建設(shè)的重中之重。

國家高端開放出版平臺體系主要瞄準(zhǔn)國際學(xué)術(shù)交流體系加速向開放科學(xué)交流體系轉(zhuǎn)變的趨勢，推動以開放科學(xué)原則和FAIR 原則進(jìn)行開放出版平臺的布局，支持開放獲取期刊、預(yù)印本、數(shù)據(jù)出版、多元科學(xué)產(chǎn)出融合出版等，開展開放同行評審、開放評價等開放科學(xué)交流實(shí)踐。 在新型學(xué)術(shù)交流體制轉(zhuǎn)型重塑過程中，爭取獲得與國際同步的新的出版力量布局、科技話語權(quán)、學(xué)術(shù)治理貢獻(xiàn)和引領(lǐng)發(fā)展能力。

國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心體系的建設(shè)，是實(shí)現(xiàn)對國家重大科技創(chuàng)新活動中基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科學(xué)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行充分匯集、開放共享和長期保存的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。特別是在開放科學(xué)體系下，開放數(shù)據(jù)已經(jīng)成為與開放科研論文同等重要的科學(xué)產(chǎn)出。近期，我國已啟動建設(shè)了“國家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心”等20 個國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心、“國家重要野生植物種質(zhì)資源庫”等30 個國家生物種質(zhì)與實(shí)驗(yàn)材料資源庫。 未來仍然需要繼續(xù)加強(qiáng)國家數(shù)據(jù)中心體系的建設(shè)完善，產(chǎn)出高影響力科學(xué)數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)集和數(shù)據(jù)倉儲等，彌補(bǔ)與國際科學(xué)數(shù)據(jù)建設(shè)領(lǐng)域存在的差距，改變在關(guān)鍵核心科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域話語權(quán)不足的局面。

國家高端科技報告體系的建設(shè)，主要圍繞國家重大項(xiàng)目和科技創(chuàng)新活動產(chǎn)出的高水平科技報告的構(gòu)建數(shù)字化專門化的平臺，支持其匯集和共享利用。從2014 年出臺國家科技報告制度政策以來，已啟動建設(shè)國家科技報告服務(wù)平臺，一些地方也建立了地方科技報告服務(wù)系統(tǒng)，在國家及地方重點(diǎn)科技項(xiàng)目報告的匯繳和服務(wù)方面取得了積極效果。 國家高端科技報告平臺的建設(shè)，應(yīng)主要依托現(xiàn)有的基礎(chǔ)，重點(diǎn)進(jìn)行高水平科技報告的精選，強(qiáng)化國內(nèi)科技報告國際傳播和影響力。

2.2 國家高端科技信息資源體系

主要由提供高端科技信息資源保障功能的各個數(shù)據(jù)庫組成，包括高水平科技論文數(shù)據(jù)庫、高影響力科學(xué)數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲、高質(zhì)量科技報告數(shù)據(jù)庫、高水平專利數(shù)據(jù)庫和戰(zhàn)略科技信息資源長期保存系統(tǒng)等組成。

高水平科技論文數(shù)據(jù)庫、高影響力科學(xué)數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲、高質(zhì)量科技報告數(shù)據(jù)庫等與國家高端出版交流平臺體系相應(yīng)的子平臺的建設(shè)，在一定程度上屬于一體兩面，各個數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)知識資源首先即來自相關(guān)的出版交流平臺。同時，各高端科技信息數(shù)據(jù)庫必須要納入對國際高水平科技成果和科技信息的采集組織，以形成對國內(nèi)國際科技信息領(lǐng)域“兩個市場、兩種資源”的充分集成利用。高水平專利數(shù)據(jù)庫平臺的建設(shè)，主要圍繞領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的專利服務(wù)需求，重點(diǎn)進(jìn)行國內(nèi)國際高水平發(fā)明專利的篩選組織。

戰(zhàn)略性科技信息資源長期保存系統(tǒng)主要對各高端數(shù)據(jù)庫內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一長期保存。 2014 年，國家科技圖書文獻(xiàn)中心啟動了國家數(shù)字科技文獻(xiàn)長期保存體系建設(shè)，作為國家科技資源的戰(zhàn)略保障平臺，已經(jīng)對引進(jìn)的68 家出版社的數(shù)字科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了協(xié)議性長期保存，以滿足因網(wǎng)絡(luò)攻擊、技術(shù)故障、人為失誤、地緣政治等可能造成出版社無法提供服務(wù)的情況下，可以應(yīng)急啟用長期保存資源提供相應(yīng)的服務(wù)。在國家高端交流平臺體系建設(shè)中，需要在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)加強(qiáng)和完善對高端科研成果和科技信息實(shí)施全面性長期保存。

2.3 高級知識服務(wù)平臺體系

主要由提供高端科研論文和科技信息集成、發(fā)現(xiàn)和分析等高端知識服務(wù)功能的各子平臺組成，包括高端性的知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)平臺、綜合性學(xué)科資訊平臺、虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)、以及科學(xué)引文與影響力計量服務(wù)的平臺。

高級知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)平臺是在高端科研成果和科技信息資源基礎(chǔ)上，圍繞科研活動全生命周期，構(gòu)建和提供各種融合知識發(fā)現(xiàn)和知識計算能力的智慧性知識服務(wù)。包括在平臺中無縫集成各類工具，以支持科研人員從文獻(xiàn)查找、發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目機(jī)會、跟蹤研究動態(tài)、進(jìn)行科研實(shí)驗(yàn)、發(fā)布研究成果、共享研究數(shù)據(jù)、監(jiān)測其工作影響等的科研活動，以全方位地對科學(xué)活動進(jìn)行支持；利用人工智能技術(shù)，從大規(guī)模文本或數(shù)據(jù)集中進(jìn)行知識的識別、分類、標(biāo)注、知識圖譜關(guān)系構(gòu)建等知識內(nèi)容的提取和精細(xì)整編，提供高價值的知識服務(wù)產(chǎn)品；以及融合知識建模、知識發(fā)現(xiàn)與情報計算方法，從信息的檢索獲取轉(zhuǎn)向知識內(nèi)容的深度挖掘和分析，構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行態(tài)勢感知、發(fā)現(xiàn)隱含知識、開展科研畫像服務(wù)等。

高端性綜合性學(xué)科資訊平臺是對傳統(tǒng)學(xué)科信息門戶建設(shè)模式的升級。主要圍繞前沿學(xué)科領(lǐng)域，以信息自動監(jiān)測技術(shù)方法為主，通過建立對信息資源學(xué)科主題進(jìn)行相關(guān)性評價和權(quán)威性計量的可計算模型，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域各類型權(quán)威信息的采集和集成，并提供符合上述高級知識服務(wù)平臺功能特性的知識服務(wù)。其資訊收錄范圍以學(xué)科領(lǐng)域?yàn)橹饕吔?，覆蓋內(nèi)容類型廣泛，包括重要研究成果（論文、專著、專利、報告等）、重要新型產(chǎn)出（數(shù)據(jù)、軟件、實(shí)驗(yàn)手冊、科學(xué)視頻、學(xué)術(shù)博客等）、重要學(xué)術(shù)信息（項(xiàng)目、專家、機(jī)構(gòu)、期刊、會議等）、甚至重要產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息（如產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)、企業(yè)等）。

高端虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)的建設(shè)，以學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)平臺為主的專業(yè)領(lǐng)域虛擬學(xué)術(shù)社區(qū)為主，主要面向高層次科技創(chuàng)新用戶， 提供非正式科研學(xué)術(shù)交流的互動網(wǎng)絡(luò)平臺，在跟蹤前沿研究、共享研究成果、建立學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、構(gòu)建學(xué)術(shù)身份、促進(jìn)互動交流、提高個人成果傳播和影響力方面發(fā)揮積極作用。

新型科學(xué)引文與影響力計量服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)主要在于“建立中國特色、具有國際影響力的‘科學(xué)引文索引’系統(tǒng)”。 科學(xué)引文索引系統(tǒng)SCI 在核心期刊篩選、高影響力論文、科學(xué)家、機(jī)構(gòu)、國家等科技績效評價中發(fā)揮了積極的作用。但“SCI 至上”在學(xué)術(shù)評價、績效考核、科技資源配置中已經(jīng)產(chǎn)生累積性的負(fù)面影響，SCI 本身存在的基于表面性引用次數(shù)、 自引用、統(tǒng)計顯著性成果、作者權(quán)威性、期刊影響因子、區(qū)域等引用偏見問題，開放科學(xué)發(fā)展引發(fā)的開放計量和評價趨勢，以及中國科技評價轉(zhuǎn)向以“創(chuàng)新質(zhì)量、績效和貢獻(xiàn)”為核心的一系列改革措施的出臺，都對建立新型的科學(xué)引文與影響力計量規(guī)范、方法與指標(biāo)體系提出了新的要求。新型科學(xué)引文與影響力計量服務(wù)系統(tǒng)，需要覆蓋更多的科學(xué)產(chǎn)出，深入到基于內(nèi)容的分析，綜合多種學(xué)術(shù)利用行為，開放評價和計量過程及結(jié)果，使科學(xué)引文計量和評價的作用得到科學(xué)合理地發(fā)揮。

2.4 重要基礎(chǔ)設(shè)施性科技信息資源體系

主要由支持科技知識信息關(guān)聯(lián)融合利用服務(wù)實(shí)現(xiàn)的各種基礎(chǔ)設(shè)施性資源庫組成，包括高級科技專家?guī)?、重點(diǎn)科技項(xiàng)目庫、重要科技機(jī)構(gòu)庫、國家科技術(shù)語庫、以及國家科技信息資源持久標(biāo)識符體系組成。

科技專家、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)和科技術(shù)語是科研過程中廣泛關(guān)注和利用的綜合科研信息，通過系統(tǒng)收集和組織這些信息，建成背景知識庫，為科研信息的組織趨向知識圖譜驅(qū)動的多模態(tài)關(guān)聯(lián)和情境化開放組織應(yīng)用，提供可靠、規(guī)范、一致化的背景知識基礎(chǔ)，可以更好地服務(wù)科技創(chuàng)新活動。

國家科技信息資源持續(xù)標(biāo)識符體系的構(gòu)建，將在實(shí)現(xiàn)科學(xué)信息和實(shí)體的開放關(guān)聯(lián)組織中發(fā)揮中樞作用。 通過建立為論文及各類科學(xué)產(chǎn)出、科學(xué)家、科研機(jī)構(gòu)、資助信息等各類有意義的科研信息實(shí)體提供全球唯一、持久、可解析的標(biāo)識符登記管理機(jī)制，將使這些實(shí)體的識別、關(guān)聯(lián)、發(fā)現(xiàn)、驗(yàn)證、引用、評價、互操作更加可靠、可信和一致化，更容易實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國家的自動化信息流動，提高科學(xué)產(chǎn)出報道和共享的速度和精確性，通過揭示研究產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)性導(dǎo)致新的知識發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新。 持續(xù)標(biāo)識符體系的建設(shè)是實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)交流系統(tǒng)的要件，利用FAIR 原則和FAIR 數(shù)字對象（FAIR Digital Objects），已是構(gòu)建可行的、可信的和長期可持續(xù)的持久標(biāo)識符體系的運(yùn)行和服務(wù)的最佳實(shí)踐形式。在目前的環(huán)境下，需要借鑒融合國際上已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用的多種持久標(biāo)識符模式，如用于論文和數(shù)據(jù)等產(chǎn)出的DOI、科研人員標(biāo)識的ORCID、科研機(jī)構(gòu)標(biāo)識的ROR（Research Organization Registry）、基金項(xiàng)目Crossref Grant ID，結(jié)合中國開放科學(xué)的獨(dú)特實(shí)踐，逐步構(gòu)建起符合國家高端交流平臺體系發(fā)展要求的開放化、國際化、標(biāo)準(zhǔn)化的國家科技信息持久標(biāo)識符支持體系。

3 高端交流平臺的開放科學(xué)實(shí)踐策略

在傳統(tǒng)的科技信息交流模式下，世界五大出版商已壟斷了全球四分之三的出版市場，且出版商構(gòu)建的科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫也從單純的出版物元數(shù)據(jù)倉儲演化為復(fù)雜綜合信息網(wǎng)絡(luò)，支持從文獻(xiàn)檢索到學(xué)術(shù)履歷跟蹤、科研合作、項(xiàng)目資助機(jī)會發(fā)現(xiàn)等深度知識分析服務(wù)。 繼續(xù)圍繞這種傳統(tǒng)模式構(gòu)建高端交流平臺，將面臨成本持續(xù)上漲和向上突圍困難等巨大挑戰(zhàn)。 我國近年來推出的發(fā)展壯大我國世界一流科技期刊體系的各種行動計劃，取得了積極效果，但對中國出版交流系統(tǒng)在全球體系中的地位和作用尚未帶來實(shí)質(zhì)性變化和影響。 依靠引進(jìn)方式進(jìn)行高端交流平臺的建設(shè)，不僅需要繼續(xù)承受高昂的投入，而且也不能消除科技信息安全保障的風(fēng)險。 事實(shí)上，國際科研學(xué)術(shù)界也一直在不斷探索和變革傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的范式和路徑，以擺脫出版商強(qiáng)力控制學(xué)術(shù)出版市場而帶來的學(xué)術(shù)交流危機(jī)。從科研論文的開放出版，到科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享，再到科學(xué)軟件的開源，以及開放同行評議、開放計量、開放評價等，一場支持科研學(xué)術(shù)交流過程轉(zhuǎn)向開放、透明、高效的開放科學(xué)運(yùn)動已在大力推動全球?qū)W術(shù)交流體系的重構(gòu)，并已產(chǎn)生廣泛深入影響。因此，國家高端交流平臺的構(gòu)建，需主動把握這種變革和趨勢，以開放科學(xué)思維為主線，以參與全球開放科學(xué)治理為載體，以開放科學(xué)方法為主要實(shí)踐框架，形成融合國內(nèi)外高端科研成果和提供高端知識服務(wù)的開放交流平臺。因此，本文在這里選擇國家高端交流平臺體系中的核心部分，提出面向開放科學(xué)環(huán)境的實(shí)踐策略建議。

3.1 推動建立支持國內(nèi)高水平科技論文的開放出版體系

2020 年，全球近50%的出版物以某種方式開放獲取，與COVID-19 相關(guān)的出版物近70%提供開放獲取，2010～2020 年間的全球開放獲取論文已占到全部論文的38%，而Web of Science 索引的最新論文中超過50%的支持某種程度的開放獲取。 這些都表明，科研論文走向開放獲取的趨勢和方向已經(jīng)非常明確，高水平論文的開放獲取也不例外，這為構(gòu)建開放獲取期刊平臺體系提供了充分的趨勢性和可行性證據(jù)支持。

開放獲取在中國的發(fā)展近年來也勢頭強(qiáng)勁，開放獲取出版物的增速（18.1%）超過出版物平均增長率（12.04%）。 這主要得益于國家科技部、自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院等重要資助者和研究機(jī)構(gòu)對開放獲取的支持，包括出臺公共資金資助科研論文的開放獲取政策，加入全球OA 2020 計劃等。中國科研人員對開放獲取的誤解和不信任在近幾年也普遍轉(zhuǎn)向積極支持的態(tài)度，近75%的學(xué)者在開放獲取期刊上發(fā)表過文章，信任、閱讀和經(jīng)常引用開放獲取期刊文章，大部分人認(rèn)為開放獲取期刊發(fā)表的內(nèi)容質(zhì)量較高。

在具體的推進(jìn)策略上，先期可以支持入選期刊卓越計劃目錄的期刊優(yōu)先實(shí)現(xiàn)開放出版。 但入選目錄體系刊物規(guī)模目前只有285 種，有225 種被SCI索引，只占其索引期刊總數(shù)9500 多種的很小一部分，索引中國期刊發(fā)表論文數(shù)只占全球SCI 索引論文總數(shù)的1.72%，而2019 年中國作者發(fā)表的SCI論文數(shù)已占全球當(dāng)年SCI 論文的28.34%。 顯然，這與中國持續(xù)上升的科技實(shí)力完全不相稱，也難以形成中國期刊在國際一流期刊體系中的規(guī)模效應(yīng)。

逐步擴(kuò)展中國高影響力期刊規(guī)模上，可結(jié)合“十四五”規(guī)劃中的重點(diǎn)科技前沿領(lǐng)域，組織和創(chuàng)辦新型高質(zhì)量開放獲取期刊，逐步形成以國內(nèi)高水平開放獲取期刊為主的開放期刊體系。 從躋身國際一流科技期刊的角度出發(fā)，新創(chuàng)辦的期刊應(yīng)以英文版期刊為主。有研究預(yù)計，與我國科技實(shí)力相乘的中國英文期刊規(guī)模，需要從當(dāng)前的350 多種擴(kuò)展到至少1 000種左右，這需要國家在英文科技期刊審批中予以更大的政策支持。

另外一種可行的路徑是支持國內(nèi)高質(zhì)量期刊轉(zhuǎn)變辦刊模式，支持雙語出版，提高國際影響力，打造其成為具有國際影響力的期刊。 科技期刊雙語出版是國內(nèi)外非英語母語國家適應(yīng)國際、國內(nèi)兩個市場發(fā)展的重要舉措。中國知網(wǎng)推出的“中文精品學(xué)術(shù)期刊雙語數(shù)字出版工程”，通過雙語出版、雙向傳播和增強(qiáng)出版等融合創(chuàng)新的方式，已經(jīng)在這方面進(jìn)行了積極的探索和實(shí)驗(yàn)，幫助海外學(xué)者獲取和方便使用中國學(xué)術(shù)研究成果，取得了積極的效果和經(jīng)驗(yàn)。

總體上，發(fā)展世界一流的中國科技期刊體系，不僅要全力推進(jìn)數(shù)字化、專業(yè)化、集團(tuán)化、國際化進(jìn)程，更要發(fā)揮中國科技期刊大部分由專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)協(xié)會和研究機(jī)構(gòu)主辦的優(yōu)勢，通過開放獲取出版實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版和交流控制權(quán)向科學(xué)共同體回歸的目標(biāo)，加快中國學(xué)術(shù)期刊在開放科學(xué)交流體系中戰(zhàn)略有利地位和引領(lǐng)優(yōu)勢。

3.2 積極支持高水平開放同行評議預(yù)印本交流平臺發(fā)展

預(yù)印本平臺從知名的arXiv 平臺開始，已經(jīng)有三十年的發(fā)展歷史。 隨著開放獲取和開放科學(xué)的深入發(fā)展，預(yù)印本平臺發(fā)展已經(jīng)得到科學(xué)界的廣泛認(rèn)可。特別是在COVID-19 流行期間，有關(guān)COVID-19 的預(yù)印本呈現(xiàn)井噴式的增長。 僅在2020 年，COVID-19全球大流行就帶來了3 萬份預(yù)印本。 COVID19發(fā)生的前5 個月期間（2020 年1 月-2020 年5 月），MedRRxiv 和bioRxiv 平臺的發(fā)文量比前5 個月增長了61.2%。 顯示出預(yù)印本平臺在加速科學(xué)知識傳播、特別是應(yīng)急學(xué)術(shù)交流過程中的重大作用，凸顯了開放科學(xué)的學(xué)術(shù)交流和科學(xué)傳播價值。

與傳統(tǒng)的預(yù)印本平臺不提供同行評議相比，當(dāng)前的預(yù)印本平臺已經(jīng)引入了開放同行評審模式，形成一種被稱之為PRC（Publish-Review-Curate）的新型出版模式，其完整的研究成果出版過程已逐步形成與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版交流體系相融合的閉環(huán)模式。一種典型的研究成果發(fā)表過程為：作者向平臺投稿；平臺對投稿進(jìn)行人工或借助AI 工具進(jìn)行綜合預(yù)審查，包括是否符合投稿政策和倫理要求等；通過預(yù)審查的投稿及其支持?jǐn)?shù)據(jù)即在平臺快速公開發(fā)表；平臺啟動對投稿文章的開放同行評審，同行評審意見將同文章一起開放發(fā)布，作者根據(jù)評審意見對文章進(jìn)行修改，文章的相應(yīng)修改及其各個修改版本都可以公開發(fā)布；通過同行評審的文章發(fā)送至主流的文章索引服務(wù)平臺或開放知識庫。

PRC 是一種開放出版平臺模式，和期刊之間不是替代關(guān)系，可以與傳統(tǒng)出版服務(wù)融合，形成對出版服務(wù)過程的整體優(yōu)化。如bioRxiv、medRxiv和一些期刊建立了雙向合作關(guān)系，支持預(yù)印本進(jìn)入期刊正式審稿流程。期刊對于預(yù)印本也持積極合作態(tài)度，一些期刊要求作者將論文先發(fā)布到預(yù)印本平臺，或者設(shè)立專門負(fù)責(zé)從預(yù)印本平臺篩選論文的任務(wù)。 預(yù)印本對論文的初步審查，潛在性地提高了論文的質(zhì)量，優(yōu)化了同行評審過程。 如bioRxiv 提供的B2J（bioRxiv-to-journal）服務(wù)跟領(lǐng)域200 多種期刊合作，作者發(fā)布在bioRxiv 的文章同時可以選擇擬正式發(fā)表的期刊，由bioRxiv 自動將文章的全文和元數(shù)據(jù)等推送給作者選擇的期刊的投稿系統(tǒng)。

PRC 同時也是一種支持解構(gòu)化出版過程的出版模式。以Review Commons為代表的第三方開放同行評審服務(wù)，提供了一種將論文評審過程從特定期刊獨(dú)立出來的服務(wù)，提供中立于期刊的評審，評審結(jié)果公開透明。 其目的在于使評審者關(guān)注文章的科學(xué)價值而不是特定期刊的標(biāo)準(zhǔn)來開展評審，提供更加客觀和可移植的評審服務(wù)。 其實(shí)質(zhì)是將科學(xué)評價和編輯決策進(jìn)行分離，實(shí)現(xiàn)更加透明和高效的出版體制。Review Commons 平臺提供代表作者向合作期刊投稿的服務(wù)，對期刊來說，能夠按照透明同行評審的原則，認(rèn)可評審意見的真實(shí)性。

同行評審是科學(xué)出版保證質(zhì)量的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，PRC 模式的預(yù)印本平臺引入“先發(fā)表，后評審”的開放同行評審機(jī)制，兼顧了發(fā)表效率和發(fā)表質(zhì)量。同時，這種模式可以與傳統(tǒng)期刊出版模式結(jié)合，有理由對其進(jìn)行關(guān)注和投入，納入高端交流平臺的建設(shè)體系。

3.3 建設(shè)具有高影響力的科學(xué)數(shù)據(jù)庫或科學(xué)數(shù)據(jù)平臺

開放科學(xué)數(shù)據(jù)與開放科研論文是當(dāng)前開放科學(xué)實(shí)踐中的兩大支柱。 科學(xué)數(shù)據(jù)的開放有多種型態(tài)和方式，包括論文支撐數(shù)據(jù)的發(fā)表、數(shù)據(jù)論文、數(shù)據(jù)倉庫或數(shù)據(jù)中心平臺發(fā)布的數(shù)據(jù)集、以及專門性的科學(xué)數(shù)據(jù)庫等。從高端交流平臺體系建設(shè)的角度，應(yīng)主要著眼于開放科學(xué)數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉儲或數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)。 我國已經(jīng)啟動了國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心體系建設(shè)，但在諸多學(xué)科領(lǐng)域仍然存在數(shù)據(jù)碎片化、集中度不足、數(shù)據(jù)質(zhì)量不高等問題，缺乏國際上廣泛認(rèn)可的權(quán)威數(shù)據(jù)庫，科研團(tuán)隊(duì)主要依賴國外科學(xué)數(shù)據(jù)庫，在科學(xué)數(shù)據(jù)方面的國際話語權(quán)不足。 因此，需圍繞事關(guān)國家安全的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、戰(zhàn)略性科技前沿、“卡脖子”領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)等方面，按照FAIR 原則，進(jìn)行高價值數(shù)據(jù)平臺的長期建設(shè)和積累，滿足國內(nèi)科研創(chuàng)新對高端科研數(shù)據(jù)的保障需求。并加強(qiáng)推動部分已經(jīng)有一定國際影響力的國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心形成世界知名科學(xué)數(shù)據(jù)中心，進(jìn)一步提升我國國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心的國際影響力，增強(qiáng)整合和匯聚全球科學(xué)數(shù)據(jù)資源能力。

3.4 支持復(fù)雜動態(tài)科學(xué)產(chǎn)出關(guān)聯(lián)出版的學(xué)術(shù)交流平臺探索實(shí)驗(yàn)

在開放科學(xué)和數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下，傳統(tǒng)科研論文的知識表達(dá)能力和組織模式，已證明不能適應(yīng)開放學(xué)術(shù)交流體系的最佳科學(xué)記錄方式要求。 采用多樣化、包容性和深度互連的知識表達(dá)結(jié)構(gòu)和模式，提供數(shù)據(jù)、代碼、工作流、實(shí)驗(yàn)方法過程最大限度地開放、重用、驗(yàn)證和審查，以支持研究結(jié)果的復(fù)現(xiàn)等，是開放科學(xué)平臺積極探索和發(fā)展的方向。如CODECHECK 服務(wù)，提供對文章的支持程序進(jìn)行獨(dú)立執(zhí)行、檢查和認(rèn)證，并承認(rèn)檢查結(jié)果貢獻(xiàn)和賦予DOI 進(jìn)行標(biāo)識， 公開檢查結(jié)果公開發(fā)布，形成一種從發(fā)表靜態(tài)科學(xué)內(nèi)容到動態(tài)可執(zhí)行結(jié)果的交互式科學(xué)應(yīng)用；Protocols.io則提供了發(fā)布和共享研究方法相關(guān)的一系列知識交流服務(wù)；Code Ocean提供對科學(xué)過程的代碼、數(shù)據(jù)、計算環(huán)境、結(jié)果和元數(shù)據(jù)進(jìn)行封裝，并與文章、長期保存服務(wù)、深度學(xué)習(xí)框架、開放工具等進(jìn)行關(guān)聯(lián)集成，形成研究過程和研究結(jié)果的可計算和復(fù)現(xiàn)。

高端交流平臺進(jìn)行這種變革性學(xué)術(shù)交流模式和平臺的探索實(shí)踐，積極圍繞高端科研論文的出版交流過程，構(gòu)建論文支撐數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)分析工具和代碼等研究資料的結(jié)構(gòu)化、可計算化和同步關(guān)聯(lián)化出版，支持研究過程和研究結(jié)果的互動復(fù)現(xiàn)，以及面向可計算化的大規(guī)模科學(xué)產(chǎn)出挖掘分析應(yīng)用場景，有助于我國在高端交流平臺的建設(shè)中形成一些原創(chuàng)性、引領(lǐng)性的平臺建設(shè)模式和應(yīng)用。

3.5 建立全球高水平開放獲取論文的監(jiān)測匯聚與高級知識服務(wù)平臺

早在2018 年，中國已成為全球最大的SCI 論文生產(chǎn)國，2019 年已經(jīng)占到全球SCI 論文的28.34%，達(dá)到460,363 篇；中國作者為國際Top 10 期刊貢獻(xiàn)了35.1%的論文。 且當(dāng)前全球近50%的出版物以某種方式可以實(shí)現(xiàn)開放獲取。這些數(shù)字表明，從構(gòu)建高水平科研論文匯聚服務(wù)平臺建設(shè)過程中， 可以優(yōu)先考慮建設(shè)對國內(nèi)外高水平開放獲取論文進(jìn)行分領(lǐng)域分主題動態(tài)監(jiān)測、采集和整合組織。從實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域高水平科研論文完整集成出發(fā)，對于可開放獲取的內(nèi)容采取優(yōu)先監(jiān)測和全文采集集成的方式，對不支持開放獲取的科研論文先考慮對論文元數(shù)據(jù)的采集，并采集提供論文全文訪問鏈接，以支持從論文發(fā)現(xiàn)到論文獲取鏈條的基本完整。 對于國內(nèi)科研人員在高水平國際期刊發(fā)表的成果，這種監(jiān)測采集服務(wù)同時還可以發(fā)揮對我國公共資助成果的系統(tǒng)收集和長期保存作用。

基于內(nèi)容的監(jiān)測匯聚，可以按照高級知識服務(wù)平臺的功能和服務(wù)建設(shè)要求，設(shè)計實(shí)現(xiàn)面向科研活動全生命周期各種高級知識服務(wù)。

4 結(jié)語

當(dāng)前我國科技信息交流平臺的建設(shè)總體上處于國際科技信息交流分工體系的中下游地位，在國際科技競爭日益激烈，我國諸多關(guān)鍵領(lǐng)域面臨科技封鎖或卡脖子問題的制約下，“十四五” 規(guī)劃對我國科技界在基礎(chǔ)核心領(lǐng)域、重大科技前沿以及關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)方面，提出了實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性攻關(guān)突破的要求。面對這種嚴(yán)峻的科技創(chuàng)新挑戰(zhàn)，迫切需要建設(shè)國家高端交流平臺，為各種重大科技創(chuàng)新活動提供高端科技信息的保障和交流支撐平臺。 文章主要對高端交流平臺建設(shè)的內(nèi)涵、定位和作用進(jìn)行了分析界定，提出了一個高端交流平臺體系建設(shè)的基本框架，并結(jié)合國際學(xué)術(shù)交流體系向開放開學(xué)體系變革的趨勢，對以開放科學(xué)為導(dǎo)向的國家高端交流平臺建設(shè)的內(nèi)容和實(shí)踐策略進(jìn)行了討論。 面向開放科學(xué)環(huán)境的高端交流平臺建設(shè)，有利于尋求獲得突破出版商和數(shù)據(jù)庫商控制的學(xué)術(shù)出版交流體制的機(jī)會，以更加積極主動的姿態(tài)參與開放科學(xué)發(fā)展和治理，爭取獲得與我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)力和科技實(shí)力相匹配的科技話語權(quán)，形成更加有利于高端交流平臺長遠(yuǎn)建設(shè)和發(fā)展的條件。