全球價值鏈分工、新發(fā)展格局與對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變

唐海燕

在以人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)等為代表的新一輪科技革命推動下，全球價值鏈分工體系正處在新的發(fā)展變化過程中，而分工體系中的每一個國家都面臨新的挑戰(zhàn)與機遇。如何在新的發(fā)展環(huán)境條件下更好地立足中國國情，順應全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢，及時調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，是一個需要深入研究的重大時代課題。

一 全球價值鏈分工體系的新發(fā)展、“自穩(wěn)定性”及其脆弱性

經(jīng)濟全球化條件下逐漸形成和發(fā)展起來的以全球價值鏈分工為基礎(chǔ)的全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈“一體三鏈”體系，已經(jīng)成為當今和未來相當長一段時期全球經(jīng)濟體系中各國經(jīng)濟相互依存、共同發(fā)展的基本支撐，也成為研究當今國際分工理論和實踐核心問題的邏輯起點。

（一）全球價值鏈分工體系的形成和新發(fā)展

美國學者Porter（1985）首次明確提出了價值鏈（Value Chain）理論。他認為，可以用價值鏈來表示某個立足于垂直一體化生產(chǎn)的企業(yè)在產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等進行所有價值創(chuàng)造的全過程。與此同時，Kogut（1985）也運用國際分工理論中的比較優(yōu)勢理論進一步闡述了價值鏈各環(huán)節(jié)的空間布局與國際范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)化配置之間的相互關(guān)系。2001年，格里芬在基于網(wǎng)絡分析國際分工與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系問題時提出了全球價值鏈（global value chain，GVC）概念。①2001年，格里芬等人在《IDS Bulletin》雜志推出“The Value of Value Chains”專輯，提出了全球價值鏈概念，并對全球價值鏈進行了多方位的研究。盧峰（2004）、張會清等（2009）分析了產(chǎn)品內(nèi)國際分工如何導致垂直專業(yè)化、價值鏈切片化、內(nèi)部中間品貿(mào)易的情形，并對不同國家或地區(qū)企業(yè)參與其中特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和環(huán)節(jié)所形成的全球價值鏈分工體系進行了探索。一般認為，全球價值鏈是指在全球范圍內(nèi)為實現(xiàn)商品或服務價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡組織，涉及從原料采購和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費和回收處理的過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動的組織及其價值利潤分配，并且通過自動化的業(yè)務流程和供應商、合作伙伴以及客戶的鏈接，支持機構(gòu)的能力和效率。②資料來源：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDC）“2002——2003年度工業(yè)發(fā)展報告”——《通過創(chuàng)新和學習來參與競爭》。

全球價值鏈分工因為高度專業(yè)化導致的效率提升為參與分工的國家和企業(yè)提高了福利。據(jù)估計，全球價值鏈參與率每增加1%，人均收入增長將超過1%，遠高于標準貿(mào)易帶來的0.2%的人均收入增長。③資料來源：2019年4月15日WTO及其他5個機構(gòu)共同發(fā)布的最新報告——《全球價值鏈發(fā)展：全球化世界中的技術(shù)創(chuàng)新、供應鏈貿(mào)易和工人》。在全球價值鏈分工體系下，一般把一個國家的GDP中有跨境的生產(chǎn)活動分為兩類：一類是被直接進口國吸收沒有再次跨境的，被稱為簡單的GVC；另一類是有多次跨境的生產(chǎn)，被稱為復雜的GVC（koopman，et al.，2014）。全球價值鏈分工和貿(mào)易，特別是復雜的全球價值鏈分工和貿(mào)易，是1995年以來全球經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力。④資料來源：2019年4月15日WTO及其他5個機構(gòu)共同發(fā)布的最新報告——《全球價值鏈發(fā)展：全球化世界中的技術(shù)創(chuàng)新、供應鏈貿(mào)易和工人》。

近年來全球價值鏈分工體系不斷發(fā)展，出現(xiàn)了許多新的變化和特點。最突出的變化和特點主要有：一是，以新設(shè)計或迭代升級的新產(chǎn)品為代表的復雜技術(shù)產(chǎn)品全球分工程度繼續(xù)提升；二是，規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟推動的數(shù)字服務全球產(chǎn)業(yè)鏈加速延伸；三是，數(shù)字技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)深度融合與全球價值鏈重構(gòu)推動形成全球創(chuàng)新鏈（江小涓、孟麗君，2021）。當然，近期貿(mào)易保護主義的抬頭也對全球價值鏈的演變產(chǎn)生了影響，有可能促使現(xiàn)有全球價值鏈回流到本國或轉(zhuǎn)移到新地點（世界銀行，2020）。總體而言，全球價值鏈分工已經(jīng)成為當今和未來相當長一段時期國際分工的主導方式和主體形態(tài)，是引領(lǐng)全球經(jīng)濟發(fā)展方向和決定世界經(jīng)濟發(fā)展水平的主要因素之一。

（二）全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”

全球價值鏈存在了幾百年。為了使得整個價值鏈不斷增強競爭力，全球價值鏈分工體系在長期演進過程中逐步形成了通過價值鏈中各參與者之間的關(guān)系安排和制度機制，實現(xiàn)價值鏈內(nèi)不同經(jīng)濟活動和不同環(huán)節(jié)的非市場化協(xié)調(diào)（Humphrey & Schmitz，2000）。全球價值鏈分工體系的這種具有內(nèi)生屬性的能夠根據(jù)內(nèi)外部情勢變化進行一定范圍內(nèi)和一定程度上的自主調(diào)節(jié)、自主修復和自主適應的適應性機制，可被稱為全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”。

如果說第二次世界大戰(zhàn)以來特別是20世紀90年代以來世界經(jīng)濟取得飛速發(fā)展的主要原因之一是多邊國際組織對全球經(jīng)濟發(fā)展的秩序性安排的話，那么國際分工從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工模式向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、產(chǎn)品內(nèi)分工模式的不斷深化，逐步形成以全球價值鏈分工為主導的全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈的相互協(xié)同的新國際分工體系的建立和發(fā)展，則是在經(jīng)濟全球化大背景下由世界經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在邏輯支配下必然產(chǎn)生的趨勢性結(jié)果。這其中雖然有其他重要國際力量的推動和促成，但在總體上看它仍然是一個基于內(nèi)生性的“自穩(wěn)定性”機制作用的客觀產(chǎn)物。

全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”機制的形成機理主要基于以下因素：一是，國際分工通常都是參與國根據(jù)本國要素稟賦狀況和國際分工利益預期自愿參加的，而且要素稟賦狀況和國際分工利益預期一般不會在短期內(nèi)發(fā)生重大改變；二是，一國一旦參與國際分工體系，圍繞價值鏈國際地位的國與國之間的利益博弈貫穿全球價值鏈發(fā)展演化全過程，參與國國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟調(diào)控模式一般都會有適應性改變和相機調(diào)整，并具有較強的慣性；三是，國際分工體系可以被看成是國際多邊力量推動和世界經(jīng)濟內(nèi)在規(guī)律主導雙重因素促成的“自然秩序”，因此，除了客觀因素外，國際多邊、雙邊規(guī)則和全球性區(qū)域性協(xié)定等制度性約束，進一步鞏固了主要基于客觀因素建立起來的國際分工體系；四是，在以全球價值鏈分工為主導的國際分工體系中，隨著參與分工的國家越來越多，全球價值鏈不同環(huán)節(jié)的參與者之間必須通過全球價值鏈運行規(guī)則和標準把離散性片段和區(qū)域聯(lián)系起來，才能真正順利嵌入全球價值鏈并分享利益，在這種情況下，全球價值鏈主導國家往往開始發(fā)揮“治理”的作用（Kaplinsky & Morris，2003）。全球價值鏈治理是全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”的重要生成因素。

上述因素在國際分工歷史演化過程中的綜合作用，逐漸生成了全球價值鏈“自穩(wěn)定性”機制。這種“自穩(wěn)定性”機制基本保證了全球價值鏈分工體系的正常運轉(zhuǎn)，推動了全球價值鏈分工在科技進步條件下的不斷深化，激發(fā)了全球價值鏈分工體系在全球化曲折進程中的自主完善，在很大程度上促進了全球經(jīng)濟的整體健康穩(wěn)定發(fā)展。

（三）全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”的脆弱性

以全球價值鏈分工為主導的全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈雖然具有“自穩(wěn)定性”，但是，這種“自穩(wěn)定性”本身也具有脆弱性的一面。根據(jù)各參與者之間協(xié)調(diào)能力的差異，可以將全球價值鏈內(nèi)部關(guān)系的穩(wěn)定性從低到高依次劃分為市場型、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導型和層級型共5個層次（Gereffi，Humphrey & Sturgeon，2003），處于前幾個層次類型的全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”本身就比較脆弱。一般說來，全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”能夠抵御普通破壞性事件或一般性風險對全球價值鏈分工體系的沖擊，但是一旦遇到重大突發(fā)事件，全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”將暴露其本身的脆弱性。

全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”的脆弱性及其生成機理可以從以下幾個方面理解：一是，全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”主要是基于體系內(nèi)部因素過程調(diào)節(jié)的動態(tài)平衡，而影響動態(tài)平衡的內(nèi)部因素日趨復雜，包括分工和交易的復雜性和可標準性等，無論是“動態(tài)”的上下幅度，還是“平衡”的時滯長度，將會因遭遇沖擊的程度而變化；二是，全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”正在受到越來越多的外部因素的影響，包括參與全球價值鏈的環(huán)境標準和勞工標準等，“自穩(wěn)定性”的內(nèi)生性由于受到處于全球價值鏈主導地位或關(guān)鍵“鏈”的國家越來越多的非經(jīng)濟因素的影響產(chǎn)生了逐步外向化的傾向，“自穩(wěn)定性”的內(nèi)部調(diào)節(jié)閥部分“失靈”；三是，全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”需要所有參與者的共同維護，如果體系遭遇整體性干擾和重大破壞，那么維護成本就會很高，這時如果處于全球價值鏈主導地位或關(guān)鍵“鏈”的國家不參與維護，甚至做出相反的行為，全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”將會面臨更為嚴峻的挑戰(zhàn)，大國之間的貿(mào)易沖突可能導致全球價值鏈走向收縮甚至分裂（世界銀行，2020）；四是，全球價值鏈分工體系穩(wěn)定狀態(tài)下，因為效率整體提升，發(fā)達國家和發(fā)展中國家國際分工收益總體上都會比較大，但是在體系受到?jīng)_擊的不穩(wěn)定狀態(tài)下，發(fā)達國家和發(fā)展中國家國際分工收益總體上都會受到影響，而由于發(fā)展中國家所處價值鏈分工地位的劣勢，其受到的傷害相對更大，因此，基于博弈的因素可能會出現(xiàn)更有能力維護體系穩(wěn)定的發(fā)達國家參與者動力不足而有意維護體系穩(wěn)定的發(fā)展中國家參與者力不從心的窘境；五是，全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”遭遇重大沖擊、出現(xiàn)重大危機、需要全體參與者共同維護的情況下，非經(jīng)濟因素特別是地緣政治因素將會產(chǎn)生特別重要的影響，這在處于全球戰(zhàn)略競爭狀態(tài)的大國之間的表現(xiàn)將更為突出，在全球價值鏈分工中地位上升較快且發(fā)展?jié)摿薮蟮陌l(fā)展中國家往往會遭受處于主導地位的發(fā)達國家的遏制甚至是多個發(fā)達國家的集體擠壓，這不僅是對發(fā)展中大國發(fā)展戰(zhàn)略的考驗，更是對全球價值鏈分工體系的重大挑戰(zhàn)。

全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”因為具有內(nèi)生性，容易產(chǎn)生安全的假象，因此“自穩(wěn)定性”的脆弱性不易被重視和認識。這種“自穩(wěn)定性”的脆弱性存在，決定了全球價值鏈分工、經(jīng)濟全球化和更廣泛的全球合作一定是有條件和存在邊界的，在一定條件下是可能發(fā)生重大改變的，因此是存在系統(tǒng)性風險的。特別是在地緣政治環(huán)境下，一旦發(fā)生全球性重大突發(fā)性事件，將可能產(chǎn)生重大社會政治或經(jīng)濟危機。新冠肺炎疫情突發(fā)及全球蔓延對全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”的巨大沖擊以及由此引發(fā)的地緣政治影響就是最新典型例證。

從理論上認識全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”及其脆弱性，對于全球價值鏈分工參與國選擇適合本國國情的參與模式，以及因應內(nèi)外部環(huán)境條件發(fā)展變化適時調(diào)整全球價值鏈分工參與模式，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。在全球價值鏈分工體系“自穩(wěn)定性”遭受巨大沖擊的條件下，處于不同發(fā)展階段、不同經(jīng)濟規(guī)模，特別是不同的參與全球價值鏈分工模式的國家所承擔的風險及其表現(xiàn)是不同的。

二 全球價值鏈分工體系不同參與模式的效應、風險及內(nèi)在作用機理

經(jīng)典的發(fā)展經(jīng)濟學理論一般把對外經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略分為“出口導向型”和“進口替代型”兩種基本類型，后來又出現(xiàn)了基于大國經(jīng)濟分析的中和進出口貿(mào)易的“平衡型”外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。這些分析主要是基于發(fā)展中國家或經(jīng)濟體如何通過參與國際分工和國際貿(mào)易實現(xiàn)本國經(jīng)濟成長的。

如果把一個國家或經(jīng)濟體參與全球價值鏈分工的模式或方式與可能承擔的重大風險作為考察的主要任務，并把所有國家或經(jīng)濟體都納為考察對象，我們會發(fā)現(xiàn)，參與全球價值鏈分工體系的模式或方式不同，其對應的發(fā)生重大風險的可能性和危害程度也不同。這同樣是一個國家或經(jīng)濟體對外經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性問題。

如果在一個開放的世界經(jīng)濟體系中，每一個國家或經(jīng)濟體都自覺地把自己看成是整個世界經(jīng)濟體系的有機組成部分，完全根據(jù)各國或經(jīng)濟體共同制定和共同遵守的分工和貿(mào)易規(guī)則，自覺和充分地參與到全球分工體系中來，并在全球分工體系中擔當與其產(chǎn)業(yè)競爭實力相應的分工角色，在任何條件下都不會因為自身行為而影響國際分工體系的完整性和正常運行，那么國際分工體系將是穩(wěn)固的和充分有效的，而每一個國家或經(jīng)濟體也都能夠從開放和自由貿(mào)易中獲得相應的國際比較利益。當然，上述這個假設(shè)只是類似于“完全競爭”市場理論假設(shè)的“完全開放”國際市場理論假設(shè)，在現(xiàn)實中是不存在的。但是，“完全開放”國際市場理論假設(shè)的意義在于，可以以此為基礎(chǔ)模式，研判一個國家或經(jīng)濟體國際分工體系參與模式及其效應，這也是后文分析的基礎(chǔ)。

全球價值鏈分工參與模型選擇主要取決于要素稟賦、地理位置、市場規(guī)模和體制政策等因素。從理論上說，一國或經(jīng)濟體參與國際分工無非就是以下5種具體模式，而每一種模式所對應的分工與貿(mào)易效應或可能面臨的重大經(jīng)濟風險無論在機率上還是在程度上都是不同的，其相應的內(nèi)在機理也是有所區(qū)別的。

第一種模式，基本排斥型。即基本不參與甚至排斥全球價值鏈國際分工體系，實行的幾乎是完全的自給自足和封閉的經(jīng)濟發(fā)展體系。在這種模式下，這類國家或經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈完全根據(jù)自身能力進行建設(shè)和維護。當然，這類國家或經(jīng)濟體也無法享受國際分工和自由貿(mào)易帶來的任何利益，經(jīng)濟發(fā)展的效率和水平通常比較低下，社會發(fā)展的能力和狀態(tài)通常也處在比較低級的階段。這種模式的好處是，在突發(fā)國際地緣政治因素或其他重大事件時，這類國家或經(jīng)濟體的內(nèi)部經(jīng)濟活動和國民生活保障的外部影響幾乎可以忽略不計。這種模式主要可能發(fā)生在：要么是因為國內(nèi)政治體制性原因，不愿意對外開放和參與國際分工；要么是小國經(jīng)濟，完全可以自給自足。也有可能發(fā)生在固步自封的超大國家或經(jīng)濟體，在自身足夠強大以后認為完全可以不依賴于任何其他國家和國際分工實現(xiàn)經(jīng)濟增長和維持超級大國地位。理論上說這往往是該國或經(jīng)濟體走向衰落的重要標志。

第二種模式，完全融入型。即把本國或經(jīng)濟體視為全球經(jīng)濟發(fā)展體系和全球價值鏈分工體系的有機組成部分，并把本國或經(jīng)濟體的全部產(chǎn)業(yè)完全融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、全球供應鏈和全球價值鏈。也正因為如此，這類國家或經(jīng)濟體最大限度地享受到了參與國際分工和自由貿(mào)易的利益。這種模式的缺點是，在突發(fā)的國際地緣政治因素或其他重大事件的情況下，當全球價值鏈分工的正常秩序遭到破壞，全球產(chǎn)業(yè)鏈、全球供應鏈出現(xiàn)斷裂時，這類國家或經(jīng)濟體不僅內(nèi)部經(jīng)濟活動的正常運行無法繼續(xù)，而且國民生活保障都將出現(xiàn)困難。更為嚴峻的是，因為這類國家或經(jīng)濟體已經(jīng)不是一個具有自我修復能力的自主性經(jīng)濟體系，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈在短期內(nèi)的建立或重組將是十分困難的，國民經(jīng)濟和社會將不可避免地陷入重大危機。這種模式主要可能發(fā)生在：要么是小國經(jīng)濟，沒有其他更好的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略選擇；要么是剛從封閉走向開放的國家或經(jīng)濟體，被對外開放和自由貿(mào)易的巨大利益所吸引，希望通過最大限度地融入國際分工體系推動經(jīng)濟成長和增加國民福利。

第三種模式，相機參與型。即根據(jù)全球價值鏈分工演進的實際態(tài)勢，有選擇地部分參與某些產(chǎn)業(yè)的價值鏈分工，或者是非主動性地參與到全球價值鏈分工體系中，經(jīng)濟運行本質(zhì)上還是屬于內(nèi)部經(jīng)濟循環(huán)的屬性。這類國家或經(jīng)濟體的工業(yè)化發(fā)展基本還處在初級階段，主要立足于本國或經(jīng)濟體的內(nèi)部循環(huán)，主要致力于建設(shè)較低層次的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈，國際分工基本上是國內(nèi)分工體系的補充，從國際分工體系中獲得的利益也比較少。這種模式主要可能發(fā)生在開放度不高的大國經(jīng)濟。這種模式的好處是，在突發(fā)國際地緣政治因素或其他重大事件時，即使全球價值鏈分工的正常秩序遭到破壞，全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球供應鏈出現(xiàn)斷裂，這類國家或經(jīng)濟體內(nèi)部經(jīng)濟活動的正常運行和國民生活保障一般不會受到太大影響，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展陷入長期或重大危機的可能性也較小。

第四種模式，支配主導型。即把支配和主導全球價值鏈分工體系，掌控全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球供應鏈作為參與全球價值鏈分工的重要目標甚至主要目標。這類國家或經(jīng)濟體科技能力和產(chǎn)業(yè)競爭力強大，可以在全球價值鏈分工體系中居于主導地位或支配地位，能夠最大限度地獲得國際分工和國際貿(mào)易利益。這種模式主要可能發(fā)生在世界超級大國或經(jīng)濟體，或者世界科技強國和工業(yè)強國。在突發(fā)的國際地緣政治因素或其他重大事件的情況下，即使全球價值鏈分工的正常秩序遭到破壞，全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球供應鏈出現(xiàn)部分斷裂，這類國家或經(jīng)濟體內(nèi)部經(jīng)濟活動的正常運行和國民生活保障一般不會受到太大影響。更為重要的是，這類國家或經(jīng)濟體的經(jīng)濟體系具有很強的自我修復能力，有可能在短期內(nèi)建立起穩(wěn)固的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈，國民經(jīng)濟和社會發(fā)展陷入長期或重大危機的可能性較小。

第五種模式，自主可控型。即根據(jù)國際國內(nèi)環(huán)境條件的發(fā)展變化，從把握未來發(fā)展主動權(quán)和整體安全性出發(fā)，突出內(nèi)部循環(huán)的主體性，主動調(diào)整參與全球價值鏈分工體系的程度和方式。選擇這種模式，在遭遇突發(fā)的國際地緣政治因素或其他重大事件時，即使全球價值鏈分工體系遭到破壞，全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球供應鏈出現(xiàn)斷裂，這類國家或經(jīng)濟體內(nèi)部經(jīng)濟活動受到的影響將是短期性的和有限的，有能力在短期內(nèi)建立起比較完整的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈。這種模式主要可能發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)比較雄厚、內(nèi)部工業(yè)體系比較健全、內(nèi)部市場比較龐大的國家或經(jīng)濟體，它們通常擁有比較完整的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈，在全球價值鏈分工體系中占有一席之地，在一些重要產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈環(huán)節(jié)具有一定的話語權(quán)和支配權(quán)。

需要特別強調(diào)的是，發(fā)展中大國往往具有發(fā)展戰(zhàn)略選擇上的天然的和獨特的優(yōu)勢。比如，它可以選擇相機參與型模式，可以有效控制外部輸入型風險，但是無法更多分享當代國際分工和貿(mào)易帶來的巨大利益并影響內(nèi)部經(jīng)濟社會發(fā)展；它也可以根據(jù)特定環(huán)境條件選擇完全融入型模式，最大限度地獲取國際分工、技術(shù)進步的收益，當然要承擔突發(fā)重大事件導致內(nèi)部經(jīng)濟社會發(fā)展全面卷入全球性危機的重大風險；它還可以把自主可控型模式設(shè)定為目標模式，可以以現(xiàn)有國際分工地位為基礎(chǔ)，進一步強化在主要產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈上的競爭力和影響力，逐步實現(xiàn)在更多鏈條上的控制力，最終走上支配主導型參與模式。

如果對中國參與全球價值鏈分工體系的模式做一簡要分析，可以看出，我們大致經(jīng)歷了從改革開放前基本封閉和改革開放初期的以進口替代為特征的相機參與型，到改革開放后“兩頭在外、大進大出”為標志的完全融入型的演變。作為發(fā)展中大國，中國如何用好大國經(jīng)濟的這個獨特優(yōu)勢，因應內(nèi)外部環(huán)境條件變化，特別是在以全球價值鏈分工為主導的新國際分工體系迅速發(fā)展變化的今天，立足于自身生存力、競爭力、發(fā)展力、持續(xù)力的增強，因應調(diào)整參與全球價值鏈分工體系的模式、程度和方式，考驗的是決策者的敏銳性、智慧與勇氣。

三 新發(fā)展格局的理論邏輯、歷史邏輯與現(xiàn)實邏輯

全球價值鏈分工體系下，不同的全球價值鏈分工參與模式具有不同程度的經(jīng)濟社會發(fā)展效應，同時也承擔著相應的不同程度的經(jīng)濟社會發(fā)展風險。如何從本國經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境條件及其發(fā)展變化的實際出發(fā)，正確選擇或適時調(diào)整本國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，對于發(fā)展中大國特別是中國來說，具有特別重要的戰(zhàn)略意義。習近平總書記在2020年4月10日中央財經(jīng)委第七次會議上首次提出構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。在全球價值鏈分工體系發(fā)展變化的新的歷史條件下，中國構(gòu)建新發(fā)展格局具有必然的理論邏輯、歷史邏輯和現(xiàn)實邏輯。

（一）新發(fā)展格局的理論邏輯

從馬克思社會化大生產(chǎn)過程的循環(huán)理論，到經(jīng)典現(xiàn)代化理論中關(guān)于發(fā)展中國家技術(shù)進步驅(qū)動工業(yè)化進程從而實現(xiàn)現(xiàn)代化的論述，再到由大國經(jīng)濟自身發(fā)展過程中的內(nèi)源性特征所決定的國際分工參與模式，都充分地體現(xiàn)了構(gòu)建新發(fā)展格局的理論邏輯及其必然性。

馬克思社會化大生產(chǎn)過程的循環(huán)理論是新發(fā)展格局理論的邏輯起點。馬克思在《資本論》 第二卷中提出了社會再生產(chǎn)理論，闡述了社會再生產(chǎn)中生產(chǎn)、分配、交換、消費四環(huán)節(jié)之間的具體循環(huán)過程，指出了貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)以及商品資本循環(huán)三種資本形態(tài)可持續(xù)的和周而復始的循環(huán)往復對于各個市場主體和國民經(jīng)濟總循環(huán)的重要性。馬克思還特別指出了產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)最重要的環(huán)節(jié)是完成從商品到貨幣的驚險一躍，如果不能實現(xiàn)這驚險一躍，將會出現(xiàn)產(chǎn)品過剩，社會再生產(chǎn)將難以為繼，經(jīng)濟危機就會發(fā)生。馬克思的分析對象雖然是資本主義生產(chǎn)過程，但是其所揭示的卻是社會再生產(chǎn)過程的一般規(guī)律，強調(diào)了社會化大生產(chǎn)過程中貨幣資本與商品資本、生產(chǎn)過程與流通過程依次繼起、周而復始的循環(huán)與有機統(tǒng)一的重要性。

經(jīng)典現(xiàn)代化理論探尋了發(fā)展中國家經(jīng)濟現(xiàn)代化實現(xiàn)路徑。20世紀50年代以來，世界現(xiàn)代化研究出現(xiàn)了三次浪潮，即現(xiàn)代化研究、后現(xiàn)代化研究和新現(xiàn)代化研究，形成了眾多學術(shù)流派和理論。從經(jīng)典的現(xiàn)代化理論來看，無論是社會學領(lǐng)域，還是政治學領(lǐng)域，亦或是經(jīng)濟學領(lǐng)域，總體上都是關(guān)于人類社會如何從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會過渡和轉(zhuǎn)變的學說。經(jīng)濟領(lǐng)域現(xiàn)代化研究的主要代表性理論是庫茲涅茨、錢納里等提出的增長經(jīng)濟學理論和發(fā)展經(jīng)濟學理論。黃群慧（2021）認為，經(jīng)濟現(xiàn)代化的核心過程就是工業(yè)化，甚至可以把經(jīng)濟現(xiàn)代化就等同于工業(yè)化，這意味著現(xiàn)代化的實質(zhì)就是由工業(yè)化驅(qū)動的現(xiàn)代化社會變遷的過程。在這里，發(fā)展中國家能否有效實現(xiàn)技術(shù)進步并把技術(shù)進步的巨大潛力轉(zhuǎn)化為驅(qū)動工業(yè)化進程的巨大動力就成為關(guān)鍵。另一個值得注意的問題是，經(jīng)典的現(xiàn)代化理論認為，一個國家現(xiàn)代化進程在很大程度上受制于該國的各種內(nèi)部因素，而穩(wěn)固的國家政權(quán)和高效的政府在實現(xiàn)國家現(xiàn)代化中至關(guān)重要。

發(fā)展經(jīng)濟學理論闡述了大國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)向化理論。在發(fā)展經(jīng)濟學理論看來，大國經(jīng)濟與小國經(jīng)濟在特征上存在很大的差別，而正是這些差別決定了大國經(jīng)濟國際分工參與方式和工業(yè)化發(fā)展道路在戰(zhàn)略選擇上的特點。從總體上看，大國經(jīng)濟的特征①參見歐陽峣（2019）對大國經(jīng)濟特征的系列研究。主要有：一是規(guī)模性特征。具體表現(xiàn)在要素規(guī)模、產(chǎn)品規(guī)模、市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、發(fā)展?jié)摿Φ确矫?。?guī)模性特征是大國經(jīng)濟的核心特征。二是結(jié)構(gòu)性特征。具體表現(xiàn)在大國的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及城鄉(xiāng)發(fā)展差異性所產(chǎn)生的多元結(jié)構(gòu)和多層次結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)性特征是發(fā)展中大國經(jīng)濟的標志性特征。三是內(nèi)源性特征。內(nèi)源性特征具體表現(xiàn)在大國可以主要依靠國內(nèi)要素供給和市場需求實現(xiàn)經(jīng)濟自主發(fā)展，因此在一定程度上決定了其以國內(nèi)市場為主、國外市場為輔的基本發(fā)展模式以及在參與國際分工過程中的多元性。內(nèi)源型特征是發(fā)展中大國經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中的根本性特征，其核心優(yōu)勢就是內(nèi)部可循環(huán)。也就是說，發(fā)展中大國可以憑借國內(nèi)資源和國內(nèi)市場優(yōu)勢，并整合大國各種其他有利條件，通過彌補國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展中存在的不足特別是突破在沒有外部市場和資源條件下的一些約束，創(chuàng)造融合多種優(yōu)勢于一體的綜合優(yōu)勢，形成比較穩(wěn)定的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、國內(nèi)供應鏈和國內(nèi)價值鏈，推動經(jīng)濟的自主協(xié)調(diào)發(fā)展（歐陽峣，2019）。

值得注意的是，大國經(jīng)濟理論認為的內(nèi)向化發(fā)展戰(zhàn)略是方向性的，并且也不是一成不變的。在一定時期抓住特定的和難得的重大發(fā)展機遇，實現(xiàn)跨越式發(fā)展也非常重要。而且，一國發(fā)展戰(zhàn)略一經(jīng)確定并實施后，它總有一定的時間慣性，不是輕易可以改變的，也不應該隨意改變，它需要經(jīng)過一段時期的總結(jié)分析與探索。同時，大國經(jīng)濟理論對“大國經(jīng)濟”的界定是很嚴格的。我國在過去相當長時期，只是幅員遼闊、人口眾多，但還不是真正的經(jīng)濟學意義上的“大國經(jīng)濟”。這些可以在一定程度上解釋為什么中國在很長一段時期內(nèi)沒有選擇內(nèi)向化為主體的對外經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）新發(fā)展格局的歷史邏輯

無論從新中國史特別是改革開放史的現(xiàn)代歷史視角，還是從中國經(jīng)濟發(fā)展史的更長歷史視角，乃至世界經(jīng)濟發(fā)展史的更廣闊的大歷史視角來看，構(gòu)建新發(fā)展格局都充分地體現(xiàn)了其歷史邏輯及其必然性。

1.新中國史中呈現(xiàn)出的總體趨于內(nèi)向化發(fā)展的歷史邏輯。習近平總書記指出，我國是一個人口眾多和超大市場規(guī)模的社會主義國家，在邁向現(xiàn)代化的歷史進程中，必然要承受其他國家未曾遇到的各種壓力和嚴峻挑戰(zhàn)。②詳見：習近平，2021，《把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局》，《求是》第9期。新中國史特別是改革開放史給我們展示了在開放的世界經(jīng)濟發(fā)展體系中，中國如何審時度勢，科學統(tǒng)籌“兩個市場”，充分利用“兩種資源”，建設(shè)和發(fā)展社會主義經(jīng)濟，推進現(xiàn)代化進程的歷史邏輯。這個邏輯的歷史過程大致可以劃分為五個階段：

第一個階段，獨立自主階段。新中國成立之初，西方國家對我國實施全面封鎖。在這樣的特殊外部環(huán)境條件下，中國堅持走“獨立自主，自力更生”的道路，克服了重重困難，取得了社會主義革命和建設(shè)的一個又一個勝利。當然，在這個時期，中國也已經(jīng)注意到了經(jīng)濟建設(shè)如何學會借力。

第二個階段，出口導向階段。改革開放以后，我國從當時的國際國內(nèi)實際出發(fā)，積極參與國際分工，通過大力發(fā)展對外貿(mào)易和引進外資，實施“三來一補”、“兩頭在外，大進大出”為主要特征的出口導向戰(zhàn)略，實現(xiàn)了經(jīng)濟超過20年的長期高速增長，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟發(fā)展史上的奇跡。當然，在這個階段，中國也已經(jīng)注意到了要努力擴大內(nèi)需，發(fā)揮國內(nèi)市場的巨大潛力的問題。

第三個階段，擴大內(nèi)需階段。在出口導向戰(zhàn)略取得輝煌成就的同時，中國也意識到，這種主要依靠投資和出口拉動的經(jīng)濟發(fā)展方式不可持續(xù)。2006年出臺的“十一五”規(guī)劃綱要提出了“六個立足”，第一個就是立足擴大國內(nèi)需求推動發(fā)展，把擴大國內(nèi)需求特別是消費需求作為基本立足點，促使經(jīng)濟增長由主要依靠投資和出口拉動向消費與投資、內(nèi)需與外需協(xié)調(diào)拉動轉(zhuǎn)變。2011年出臺的“十二五”規(guī)劃綱要提出了“八個重點內(nèi)容”，第一個重點內(nèi)容就是通過擴大內(nèi)需，特別是通過建立擴大消費需求的長效機制，保持經(jīng)濟長期平穩(wěn)較快發(fā)展。2012年中央經(jīng)濟工作會議指出，我們面臨的機遇，不再是簡單納入全球分工體系、擴大出口、加快投資的傳統(tǒng)機遇，而是倒逼我們擴大內(nèi)需、提高創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新機遇。這個時期才是真正重視內(nèi)需市場、積極平衡內(nèi)外市場的時期。

第四個階段：暢通循環(huán)階段。2015年提出新發(fā)展理念和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以后，“暢通國民經(jīng)濟循環(huán)”、“持續(xù)釋放內(nèi)需潛力”、“促進形成強大國內(nèi)市場”等逐漸成為國家經(jīng)濟宏觀調(diào)節(jié)、微觀搞活的關(guān)鍵詞語。2019年中央財經(jīng)委員會第五次會議更明確地提出要堅持獨立自主和開放合作相促進，打好產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的攻堅戰(zhàn)。這個時期是在前期擴大內(nèi)需基礎(chǔ)上的進一步深化鞏固的時期。

第五個階段：新發(fā)展格局階段。2020年中央提出“以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進”的新發(fā)展格局。這是對近年來關(guān)于中國經(jīng)濟的發(fā)展思路、發(fā)展模式、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展路徑探索的全面概括和最新提煉。

2.中國經(jīng)濟史的視角下呈現(xiàn)出的中國經(jīng)濟內(nèi)需驅(qū)動發(fā)展的歷史邏輯。經(jīng)濟史研究表明，在中國經(jīng)濟發(fā)展史上的很多時期，中國國民經(jīng)濟都呈現(xiàn)出諸如國內(nèi)市場支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展、深度分工支撐社會協(xié)作、產(chǎn)業(yè)集聚支撐規(guī)模效應等典型的大國經(jīng)濟特征。周德鈞（2020）認為，中國歷史上曾經(jīng)依靠自身領(lǐng)先于世界的發(fā)達農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)造了當時世界上最為龐大的經(jīng)濟體量，構(gòu)建了當時世界最大的國內(nèi)市場，這種強大的內(nèi)生動力是中華文明持續(xù)發(fā)展、興盛繁榮的不竭源泉。

3.近現(xiàn)代世界經(jīng)濟史的視角下呈現(xiàn)出的大國經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)向化的歷史邏輯。在這個方面有兩種不同的歷史邏輯值得關(guān)注：一方面，近現(xiàn)代世界經(jīng)濟發(fā)展歷史表明，大國經(jīng)濟崛起的最為關(guān)鍵的標志是構(gòu)建出安全、可控、富有彈性韌性、以內(nèi)為主、控制世界經(jīng)濟關(guān)鍵環(huán)節(jié)的經(jīng)濟體系（劉元春，2020）。英國、美國、德國、日本等國在19世紀到20世紀的經(jīng)濟發(fā)展，基本都經(jīng)歷了從“以外促內(nèi)”的外向化發(fā)展到“以內(nèi)促外”的轉(zhuǎn)變，反映了大國經(jīng)濟發(fā)展和崛起由外而內(nèi)、追求持續(xù)、安全可控的一般規(guī)律和基本定式（周德鈞，2020）。另一方面，與此形成鮮明對照的是，二戰(zhàn)之后的世界經(jīng)濟發(fā)展歷史表明，發(fā)展中國家，包括發(fā)展中大國，在實現(xiàn)現(xiàn)代化的“趕超”過程中既存在“后發(fā)優(yōu)勢”，也存在“后發(fā)劣勢”。“后發(fā)優(yōu)勢”是發(fā)展中國家可以通過學習、引進、消化、吸收發(fā)達國家的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，大幅降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，縮短產(chǎn)業(yè)升級的周期，實現(xiàn)經(jīng)濟快速起飛?！昂蟀l(fā)劣勢”是發(fā)展中國家在實現(xiàn)現(xiàn)代化的“趕超”過程中對發(fā)達國家的技術(shù)、資本和管理等產(chǎn)生“依附關(guān)系”，導致發(fā)展中國家在全球價值鏈分工中被“鎖定”在中低端位置。如果發(fā)展中國家不能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和自主發(fā)展，就不可避免地會遭遇技術(shù)上的“卡脖子”，現(xiàn)代化“趕超”進程就可能停滯甚至夭折（黃群慧，2021）。這種現(xiàn)象背后的實質(zhì)是，如果發(fā)展中國家特別是發(fā)展中大國在經(jīng)濟發(fā)展到一定階段之后，還繼續(xù)維持“依附”性發(fā)展而不是主動謀求“自主”性發(fā)展，還繼續(xù)保持“外向化”發(fā)展而不是適時轉(zhuǎn)向“內(nèi)向化”發(fā)展，那么將可能落入“比較優(yōu)勢低水平發(fā)展陷阱”而長期不能自拔（劉元春，2020）。拉美的一些國家在這方面有著深刻的歷史教訓。

（三）新發(fā)展格局的現(xiàn)實邏輯

無論是中國發(fā)展外部環(huán)境的深刻變化，還是國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展條件上的深刻變化，亦或是國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)上的深刻變化，都充分地體現(xiàn)了我國構(gòu)建新發(fā)展格局的現(xiàn)實邏輯及其必然性。

1.中國發(fā)展外部環(huán)境發(fā)生深刻變化。當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，中國發(fā)展仍然處在重要戰(zhàn)略機遇期，但是機遇和挑戰(zhàn)都已經(jīng)發(fā)生變化：一是，世界格局方面，世界多極化發(fā)展趨勢更加突出，世界地緣經(jīng)濟與政治重心進一步向亞太轉(zhuǎn)移，但大國間博弈和戰(zhàn)略競爭進一步加??；二是，世界經(jīng)濟方面，國際力量對比越來越朝著更加均衡的方向發(fā)展，以中國為代表的新興發(fā)展中國家群體性崛起，但遭遇來自發(fā)達國家的擠壓越來越多；三是，世界科技方面，以人工智能、5G、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、新材料等為標志的第四次科技革命如火如荼，以中國為代表的發(fā)展中國家科技創(chuàng)新異軍突起，但是大國科技競爭日趨激烈；四是，世界文化方面，多元文化相互滲透，從本國實際探索適合本國國情的現(xiàn)代化道路已經(jīng)成為發(fā)展中國家的普遍共識，“中國模式”受到更多關(guān)注；五是，世界秩序方面，“逆全球化”和保護主義盛行，全球治理體系和多邊秩序遭遇嚴峻挑戰(zhàn)，以中國為代表的新興發(fā)展中國家日益走向世界舞臺的中心。

2.國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展條件及基礎(chǔ)發(fā)生深刻變化。一是，雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。2020年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值超過100萬億元，經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的比例已經(jīng)超過17%，完全實現(xiàn)了消除絕對貧困的艱巨任務。二是，龐大的市場資源。我國有14億多人口，人均GDP超過1萬美元，中等收入群體超過4億人，規(guī)模居全球第一。近年來，最終消費支出對GDP的貢獻率維持在60%左右，大約拉動了4個百分點的經(jīng)濟增長，并使我國形成了6萬億美元規(guī)模的商品零售市場。三是，完備的工業(yè)體系。我國擁有39個工業(yè)大類、191個中類、525個小類，是全球唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家。四是，強大的科技潛能?？萍既肆Y源總量超過1億人，以5G網(wǎng)絡、大數(shù)據(jù)、云計算為代表的新興技術(shù)不斷催生新業(yè)態(tài)、新模式，生產(chǎn)的智能化、智慧化正在各個領(lǐng)域迅速推廣。五是，巨大的循環(huán)體系。居民消費優(yōu)化升級與現(xiàn)代科技和生產(chǎn)方式相結(jié)合，蘊含著巨大增長空間。六是，堅強的體制保障。開放型經(jīng)濟新體系明確了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略方向，制度型開放促進總供給和總需求在更高水平上實現(xiàn)動態(tài)平衡。

四 新發(fā)展格局的核心要義與需要防范的幾個誤區(qū)

在全球價值鏈分工體系發(fā)生深刻變化的新形勢下，準確理解和科學把握新發(fā)展格局的核心要義，正確認識和處理國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)和國際經(jīng)濟循環(huán)“兩個循環(huán)”的關(guān)系顯得尤為重要。

（一）準確理解新發(fā)展格局的核心要義

新發(fā)展格局理論是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分，是馬克思主義政治經(jīng)濟學的最新理論成果（馬建堂，2021）。但是，從現(xiàn)在的很多關(guān)于新發(fā)展格局的解讀來看，一些觀點誤認為新發(fā)展格局的全部思想幾乎都“早已有之”。國內(nèi)循環(huán)也好，國際循環(huán)也罷，國內(nèi)國際雙循環(huán)亦然，不僅中國自古以來就有了，外國自古以來也有了，而且都還是實際存在的?？梢姡绾螠蚀_理解新發(fā)展格局，科學把握其精神實質(zhì)，仍然是一個十分重要的課題。

新發(fā)展格局到底“新”在哪里？概括起來說，主要有“五新”：一是新在時代性，是新發(fā)展階段的重大歷史任務；二是新在思想性，是落實新發(fā)展理念的重大舉措；三是新在目標上，是實現(xiàn)高水平的自立自強；四是新在戰(zhàn)略上，是基于內(nèi)循環(huán)主體的內(nèi)外雙循環(huán)；五是新在路徑上，是經(jīng)濟現(xiàn)代化的路徑選擇。

新發(fā)展格局的核心要義可以概括為以下五點：一是，要實現(xiàn)包括國內(nèi)不同所有制形式、各類市場主體和要素活力的涵蓋國內(nèi)生產(chǎn)、分配、交換、消費等社會再生產(chǎn)的全過程各環(huán)節(jié)的有機銜接和循環(huán)暢通，使建設(shè)超大規(guī)模國內(nèi)市場成為一個可持續(xù)的歷史過程。二是，要建立以“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革+需求側(cè)管理”為基本框架的制度保障體系的國內(nèi)大循環(huán)。通過提升供給體系對國內(nèi)需求的適配性，形成需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求的更高水平上的動態(tài)平衡。三是，要在自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上加強創(chuàng)新鏈對接產(chǎn)業(yè)鏈，改變核心技術(shù)、核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件受制于人的情況，并在若干關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)上取得優(yōu)勢，形成相互制衡、互為所用的關(guān)系，形成以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、國內(nèi)供應鏈、國內(nèi)價值鏈為主要支撐體系的循環(huán)。四是，要以強大穩(wěn)固的國內(nèi)基本盤形成對全球要素資源的強大吸引力，在全球資源配置中形成強大推動力，在功能上發(fā)揮主導作用，在激烈的國際競爭中形成強大競爭力。五是，要最大限度地保留中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在全球價值鏈分工體系中的存在而不是“回歸”，應該最大可能地推動中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)加入全球價值鏈而不是“游離”，應該盡最大努力去提升中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在全球價值鏈分工體系中的地位而不是“聽任”。

如果按照主要任務和工作重心的差異對中國改革開放以來的主要階段進行劃分的話，中國改革開放大致可以分為依次遞進的四個發(fā)展階段：十一屆三中全會以后的“對內(nèi)改革、對外開放”是中國改革開放的第一階段，也可以稱為改革開放1.0版；2001年中國加入WTO以后的“深化改革、擴大開放”是中國改革開放的第二階段，也可以稱為改革開放2.0版；2012年“全面深化改革開放”是中國改革開放的第三階段，也可以稱為改革開放3.0版；2020年以后的“構(gòu)建新發(fā)展格局”是中國改革開放的第四階段，也可以稱為改革開放4.0升級版。

（二）需要防范的五個方面誤區(qū)

當前理論界、學術(shù)界關(guān)于新發(fā)展格局的學習、研究和討論十分熱烈，但是似乎存在一些誤區(qū)，應該引起關(guān)注。

1.防范理論誤區(qū)。新發(fā)展格局既不是經(jīng)典作家社會再生產(chǎn)理論的簡單繼承，也不是大國經(jīng)濟理論的簡單套用，更不是現(xiàn)代化理論的翻版，而是習近平新時代中國特色社會主義思想中政治經(jīng)濟學的最新理論成果。

2.防范認識誤區(qū)。新發(fā)展格局既不是經(jīng)濟循環(huán)思想的簡單重復，也不是中國經(jīng)濟發(fā)展史上“以內(nèi)擴外”思想的再現(xiàn)，更不是世界大國經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗的簡單運用，而是對中國經(jīng)濟現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略和路徑的新認識。

3.防范價值誤區(qū)。新發(fā)展格局既不是遭遇外部挑釁的沖動之舉，也不是形勢所迫的被動之舉，更不是他國所逼的無奈之舉，而是適應新階段新形勢新環(huán)境下統(tǒng)籌國內(nèi)和國際兩個大局、發(fā)展與安全兩件大事的主動選擇。

4.防范實踐誤區(qū)。新發(fā)展格局既不是對改革開放戰(zhàn)略的簡單調(diào)整和趨向封閉，也不是擴大內(nèi)需政策的簡單重復和量上的擴張，更不是應對外部沖擊和防范風險的一時之策和權(quán)宜之計，而是新發(fā)展階段實現(xiàn)高水平對外開放的新探索。

5.防范表述誤區(qū)。新發(fā)展格局既不是簡單的經(jīng)濟“循環(huán)”，更不是簡單的國內(nèi)“單循環(huán)”，也不能簡單地用“雙循環(huán)”來替代，而是一個不可分割和具有完整意義的科學表述。

五 新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略思考

新發(fā)展格局是中國經(jīng)濟現(xiàn)代化的路徑選擇，而如何構(gòu)建新發(fā)展格局已經(jīng)成為理論界、學術(shù)界需要深入研究的重大課題。從現(xiàn)有研究文獻來看，關(guān)于如何構(gòu)建新發(fā)展格局的討論，主要聚焦在暢通國內(nèi)大市場、推動國際國內(nèi)雙循環(huán)、建立開放型經(jīng)濟新體系、科技自立自強等方面，這些都是非常重要的研究視角。但是，似乎忽視了一個非常重要的方面，即新發(fā)展格局與轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式之間的關(guān)系。對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是在對外經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，因生產(chǎn)力的變革力量所推動，或出現(xiàn)特定形勢態(tài)勢時，抓住發(fā)展契機，順勢而為，創(chuàng)新發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型或戰(zhàn)略籌劃（顏曉峰，2021）。事實上，轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式既是構(gòu)建新發(fā)展格局的本質(zhì)要求，也是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要實現(xiàn)路徑，還是中國因應全球價值鏈分工體系新發(fā)展變化的必由之路。以國內(nèi)大循環(huán)為主體的國內(nèi)國際雙循環(huán)也催生了以國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)的對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新內(nèi)涵、新要求、新動能、新路徑。因此，深入探討新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變意義重大。

（一）新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須把握新發(fā)展階段的歷史方位

新發(fā)展階段是我國社會主義發(fā)展進程中的一個重要階段，是全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標之后，站在新的起點上，向第二個百年奮斗目標進軍的新征程。只有準確把握住了新發(fā)展階段的歷史方位，才能準確把握新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變的歷史使命。一是，新發(fā)展階段對外經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了巨大變化，所處戰(zhàn)略機遇期的機遇與挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化；二是，新發(fā)展階段對外經(jīng)濟發(fā)展的目標有了新的調(diào)整，不再是簡單地追求全面融入全球分工體系，而是以高質(zhì)量發(fā)展為追求；三是，新發(fā)展階段對外經(jīng)濟發(fā)展的任務與過去有所不同，不再是“兩頭在外、大進大出”，而是構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的體系；四是，對外經(jīng)濟發(fā)展的主要困難和障礙發(fā)生了明顯的改變，不再是中國愿不愿意對外發(fā)展的問題，而是試圖主導全球分工體系的國家或經(jīng)濟體愿不愿意接受中國在全球分工體系中的地位趨勢性上升的問題。

（二）新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須貫徹新發(fā)展理念

新發(fā)展理念是我國現(xiàn)代化建設(shè)的指導原則，對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變同樣要堅持新發(fā)展理念。對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的創(chuàng)新，就是要以實現(xiàn)高水平的自立自強為目標，積極探索適應新發(fā)展階段環(huán)境條件的對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新機制、新途徑、新形式；對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的協(xié)調(diào)，就是要統(tǒng)籌處理好國內(nèi)大循環(huán)為主體基礎(chǔ)上的對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進基礎(chǔ)上的對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變之間的關(guān)系，在循環(huán)中推動轉(zhuǎn)變，在轉(zhuǎn)變中促進循環(huán)；對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的開放，就是要以實現(xiàn)高水平的對外開放為出發(fā)點，對標國際多邊體制的發(fā)展和變化，實現(xiàn)從以要素流動型為主向制度建設(shè)型為主的轉(zhuǎn)變，同時把握好發(fā)展與安全、開放與合作之間的關(guān)系；對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的綠色，就是要堅持在維護全球共同的貿(mào)易投資環(huán)境規(guī)制下推動實現(xiàn)對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，如果所有國家都加強社會和環(huán)境保護，參與全球價值鏈的收益就可以被廣泛共享并持續(xù)（世界銀行，2020）；對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的共享，就是要堅持互利共贏原則，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變在國際循環(huán)中形成共識，使中國對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變成為世界經(jīng)濟長期可持續(xù)發(fā)展的穩(wěn)定機制。

（三）新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局和發(fā)展安全兩件大事

新發(fā)展格局的核心是國內(nèi)大循環(huán)主體基礎(chǔ)上的國內(nèi)國際雙循環(huán)和以安全為前提基礎(chǔ)上的發(fā)展。因此，新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須把握好以下幾點：一是，對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須與國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變相銜接，不能簡單地談“以市場換技術(shù)”，要看到技術(shù)上“卡脖子”現(xiàn)象的嚴重性和科技自立自強的重要性；二是，對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須以暢通國內(nèi)大循環(huán)為基點，不能簡單地重復“兩頭在外、大進大出”，要看到外部環(huán)境的巨大變化；三是，對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須能夠有效促進國內(nèi)國際雙循環(huán)，不能簡單地沿用傳統(tǒng)的理論工具討論“中國在全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈、全球價值鏈中的地位”，要看到以全球價值鏈分工為核心的全球分工體系的主導者及其影響力和控制力；四是，對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須與高水平對外開放體系相互支撐，不能簡單地用傳統(tǒng)的開放度指標（外資、外貿(mào)、出口、進口）衡量我國的開放程度，開放本身不是目的，要看到完全國際化的指標體系并不能真實反映中國對外開放實際取得的收益及成本；五是，對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須以國家安全為根本前提，不能簡單地講“要全面融入世界經(jīng)濟發(fā)展體系”，要把安全放在更加重要的地位上（高培勇，2021）。

（四）新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須圍繞“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革——需求側(cè)管理”這根主動脈

需求側(cè)管理注重短期調(diào)控，重在解決總量性問題，但并不能有效解決經(jīng)濟運行效率和供給質(zhì)量問題。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革注重長期發(fā)展，重在解決結(jié)構(gòu)性問題，歸根到底是要解決供給質(zhì)量和滿足需求問題（洪銀興，2021），兩者必須相互配合、協(xié)調(diào)推進。深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是新發(fā)展階段的改革主線。對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須在圍繞推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這一基礎(chǔ)的同時繼續(xù)加強需求側(cè)管理，打通“國內(nèi)國際雙供給——國內(nèi)國際雙需求”大動脈。一是，要從對外經(jīng)濟發(fā)展的視角理解“三去一降一補”，把“三去一降一補”從國內(nèi)經(jīng)濟向?qū)ν饨?jīng)濟延伸，在更寬視野下、更高水平上完成供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革任務；二是，要在發(fā)揮國內(nèi)統(tǒng)一大市場的自我吸收、自我消化功能的基礎(chǔ)上，探索需求側(cè)國際管理的路徑和措施，推動在“國內(nèi)——國際——國內(nèi)”層面上建立“供給創(chuàng)造需求”和“需求引領(lǐng)供給”的雙重機制，實現(xiàn)高水平上“供給——需求——供給”的動態(tài)平衡；三是，要以依靠“國內(nèi)+國際”觀念建立全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈為目標，從對外供給的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和方式入手，促進對外經(jīng)濟發(fā)展方式的實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。

（五）新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須以建立穩(wěn)定可控的全球價值鏈、全球供應鏈和全球產(chǎn)業(yè)鏈為核心戰(zhàn)略

習近平總書記指出，新冠肺炎疫情沖擊也暴露出了我國產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈方面存在的許多風險隱患。要著力打造自主可控、安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈，力爭重要產(chǎn)品和供應渠道都至少有一個替代來源，形成必要的產(chǎn)業(yè)備份系統(tǒng)，保障我國產(chǎn)業(yè)安全和國家安全。①詳見：習近平，2020，《國家中長期經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問題》，《求是》第21期。全球價值鏈分工是當代國際分工的主要模式，也是體現(xiàn)一國國際分工地位的主要形式。全球價值鏈分工體系的“自穩(wěn)定性”的脆弱性也提示我們，為了保障產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟安全和國家安全，必須建立以全球價值鏈為主導的穩(wěn)定可控的全球供應鏈和全球產(chǎn)業(yè)鏈。新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變必須能夠以更高水平融入全球價值鏈分工體系，具體體現(xiàn)在：一是，新發(fā)展格局下對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的路徑和過程就是與全球價值鏈分工體系的更為合理和更加有效的銜接過程。二是，新發(fā)展格局下轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式就是要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展條件的發(fā)展變化，主動調(diào)整中國在全球價值鏈分工體系中的傳統(tǒng)優(yōu)勢和組成結(jié)構(gòu)。研究表明，一個國家參與初級產(chǎn)品全球價值鏈時，人均GDP增長最快，但是如果不向復雜的其他參與形式轉(zhuǎn)化，這種增長將無法持續(xù)（世界銀行，2020）。三是，新發(fā)展格局下轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式就是要以科技自立自強為依托，塑造我國參與國際合作與競爭的新優(yōu)勢。四是，新發(fā)展格局下轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式就是要通過創(chuàng)新鏈對接產(chǎn)業(yè)鏈，推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，促進中國在全球價值鏈分工體系中的地位提升，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化。所謂產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，是指在一個國家內(nèi)部由產(chǎn)品和服務生產(chǎn)各環(huán)節(jié)所構(gòu)成的鏈條能夠充分利用當代先進科技成果、生產(chǎn)組織模式和經(jīng)營管理方法，整體發(fā)展水平處于世界領(lǐng)先行列（李曉華，2020）。五是，新發(fā)展格局下轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式就是要打破在一些具有重要影響力的產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)受制于人的局面。六是，新發(fā)展格局下轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式就是要積極參與全球價值鏈治理，從全球價值鏈分工貿(mào)易過程的復雜性、可標準性和競爭性等要素出發(fā)，識別和掌握全球價值鏈體系中的具有高附加值的所謂“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”，逐步建立起以中國為主導的全球價值鏈和分工體系。

六 結(jié) 論 與 展 望

本文以全球價值鏈分工為邏輯主線，探討了全球價值鏈分工及其新變化條件下中國構(gòu)建新發(fā)展格局過程中如何更好地轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式問題。

以全球價值鏈分工為主導的全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈“三鏈”體系已經(jīng)成為開放的世界經(jīng)濟體系中各國經(jīng)濟相互依存、共同發(fā)展的基本支撐。全球價值鏈分工在演化過程中形成了“自穩(wěn)定性”，但這種“自穩(wěn)定性”又有其脆弱性，而這種脆弱性在參與全球分工體系的不同國家的具體表現(xiàn)、所承擔的風險和后果是不同的，這又與一國參與全球價值鏈分工的模式有直接關(guān)系。如何根據(jù)全球價值鏈分工體系的新發(fā)展新變化，適時調(diào)整參與全球價值鏈分工模式，考驗各國的因應能力和抉擇智慧。

在開放的世界經(jīng)濟體系中，任何一個國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整，從根本上來說，就是如何認識和處理國內(nèi)資源和國際資源“兩個資源”、國內(nèi)市場和國際市場“兩個市場”、國內(nèi)經(jīng)濟和國際經(jīng)濟“兩個經(jīng)濟”、國內(nèi)規(guī)制和國際規(guī)制“兩個規(guī)制”的關(guān)系問題，歸根到底就是如何認識和處理國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)和國際經(jīng)濟循環(huán)“兩個循環(huán)”的關(guān)系問題。新發(fā)展格局本質(zhì)上是應對新發(fā)展階段機遇與挑戰(zhàn)的新發(fā)展戰(zhàn)略，是我國經(jīng)濟現(xiàn)代化的路徑選擇。從這個意義上，新發(fā)展格局可以被看成是中國改革開放的4.0新升級版。

新發(fā)展格局催生了以國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)的對外經(jīng)濟發(fā)展方式的新轉(zhuǎn)變。對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變既是構(gòu)建新發(fā)展格局的本質(zhì)要求，也是構(gòu)建新發(fā)展格局的重要實現(xiàn)路徑，還是因應全球價值鏈分工體系新發(fā)展變化的必由之路。國內(nèi)大循環(huán)為主體，實際上是通過暢通國內(nèi)經(jīng)濟循環(huán)強化對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的國內(nèi)經(jīng)濟基礎(chǔ)；國際循環(huán)，實際上是通過治理和維護全球價值鏈分工體系，營造對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變的良好外部環(huán)境條件；國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進，實際上是通過兩個循環(huán)之間的交融耦合，建立對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變的實現(xiàn)機制。

在全球價值鏈為主導的全球價值鏈分工體系下，中國要構(gòu)建起以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，就必須推動對外經(jīng)濟發(fā)展方式新轉(zhuǎn)變，積極參與全球價值鏈治理，逐步建立自主可控的全球供應鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球價值鏈。要發(fā)揮超大規(guī)模國內(nèi)市場優(yōu)勢，建立國內(nèi)統(tǒng)一大市場，推動供給需求更高水平上的動態(tài)平衡，強化國內(nèi)供應鏈基礎(chǔ)，對接全球供應鏈發(fā)展，但不以全球供應鏈現(xiàn)狀簡單調(diào)整國內(nèi)供應鏈鏈條；要發(fā)揮完備的工業(yè)體系優(yōu)勢，支持科技創(chuàng)新自立自強，推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，強化國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)，對接全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，但不以全球產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀簡單增減國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈鏈條；要發(fā)揮在全球價值鏈分工中地位不斷上升的前期優(yōu)勢，強化國內(nèi)價值鏈基礎(chǔ)，推動以創(chuàng)新鏈為支撐的價值鏈提升，對接全球價值鏈發(fā)展，但不以全球價值鏈的地位簡單判斷國內(nèi)價值鏈的作用。

中國全球價值鏈分工參與模式大致經(jīng)歷了從改革開放前的基本封閉和改革開放初期的以進口替代為特征的“相機參與型”到改革開放后的“兩頭在外、大進大出”為標志的“完全融入型”的演變。如何順應新發(fā)展階段的新變化，在構(gòu)建新發(fā)展格局中穩(wěn)步推動全球價值鏈分工參與模式從“完全融入型”向“自主可控型”亦或“支配主導型”轉(zhuǎn)變，是中國經(jīng)濟實現(xiàn)自立自強的重大課題。