英國和愛爾蘭研究型圖書館的數字學術服務*

宋家梅，王 芳，白如江

0 引言

大數據時代的到來，使得數字工具、數據平臺成為科研人員在數據密集型科研環(huán)境下開展工作的必備條件。這種需求也驅動著越來越多數字技術的產生和科研服務機構數字服務、數據服務的迅猛發(fā)展，基于數字化工具、方法進行數據處理和挖掘、知識組織、擴散的數字學術(Digital Scholarship)逐漸得到認可與重視。近年國內外高校圖書館日益重視數字學術支持，數字學術服務(Digital Scholarship Services，DSSs)是服務創(chuàng)新方向之一。國外高校圖書館紛紛通過組建數字學術團隊、設立相關支持部門和專項基金等為用戶提供數字學術支持。我國高校圖書館處于數字學術服務的初步探索階段，服務方式不夠多元、服務內容不夠深入[1]。國內針對加拿大[2]、美國[3]、北美[4]高校圖書館數字學術服務模式、數字學術中心/空間構建、數字學術支持人員設置等開展了調研。英國作為數字學術的起源地，數字學術發(fā)展早，比較成熟，但一直不是圖書館數字學術服務研究的重地。英國研究型圖書館協會(Research Libraries UK，RLUK)，包含來自于英國和愛爾蘭兩國的37個成員館，是當地最重要的研究型圖書館合作組織[5]，其在倡導與推廣數字學術服務理念方面發(fā)揮著重要作用。2019年7月，RLUK發(fā)布成員館對數字學術支持的調查報告《數字學術和研究型圖書館的角色》(Digital scholarship and the role of the research library)[6]，揭示了其數字學術服務現狀，反映的信息客觀全面。本文分析該報告，揭示RLUK成員館數字學術服務的性質與范圍、基礎設施、技能與資金需求，以及成員館之間未來可開展的合作等，對指導我國高校圖書館數字學術服務具有重要意義。

1 調查報告概況及特點

1.1 調查報告概況

《數字學術和研究型圖書館的角色》旨在了解RLUK成員館對數字學術支持的調查結果，揭示研究型圖書館在機構內外支持數字學術活動的角色，以及RLUK成員館在未來可聯合行動的潛在領域。2016 年，北美研究型圖書館協會(Association of Research Libraries，ARL)對124個成員館的數字學術支持情況進行調查，發(fā)布《SPEC Kit 350：支持數字學術》 (SPEC Kit 350：Supporting Digital Scholarship)[7]。 2018年，愛爾蘭高校與國家圖書館聯盟(Consortium of National and University Libraries，CONUL)對研究圖書館與機構的數字學術支持情況進行調查，發(fā)布《數字學術調查2018：初步發(fā)現》(Digital Scholarship Survey 2018：Initial Findings)[8]。本次RLUK數字學術支持調查與前面兩項的調查內容基本保持一致，調查問卷主要是圍繞19種數字學術活動進行提問，即GIS與數字成圖、模擬材料數字化/成像、數字館藏制作、元數據創(chuàng)建、數字保存、數字策展與管理、3D建模和打印、統計分析/支持、數字展覽、項目規(guī)劃、數字出版、項目管理、計算文本分析/支持、界面設計和/或可用性、可視化、數據庫開發(fā)、技術維護、內容編碼、數字學術軟件開發(fā)。這與ARL 與CONUL調查者的劃分是一致的。調查問卷包含42 個實質性問題和45 個子問題，分為8 個主題：服務/支持、工作人員、工作人員組織架構與地點、工作人員技能、合作伙伴關系、資金來源、服務評估、館藏的數字轉型。前7個主題為數學學術服務相關問題，第8個主題為館藏資源數字轉型的相關問題。

2019年2月25 日RLUK面向數字學術網絡(Digital Scholarship Network，DSN)與特色館藏領導網(SpecialCollectionsLeadershipNetwork，SCLN)發(fā)放數字學術支持調查問卷。調查問卷的前7 個主題面向DSN 成員館開放，第8 個主題只面向SCLN 成員館開放。截至2019 年4 月12 日，30個RLUK成員館對調查作出回應，回應率為81%。

1.2 調查報告特點

(1)內容詳實全面?！稊底謱W術和研究型圖書館的角色》共78頁，包括執(zhí)行摘要、簡介與背景、調查結果、備注、參考文獻、附錄。調查結果部分包括問卷8個主題的調查結果、研究圖書館的未來、RLUK在數字學術支持方面的作用等內容。備注部分包括：報告內容的補充說明、相關文章、調查數據等。參考文獻部分包括：ARL、CONUL相關數字學術調查報告、RLUK戰(zhàn)略計劃等。附錄部分包括：附錄一“RLUK數字學術調查問卷：整理結果”；附錄二為調查問卷原文。該調查報告有助于全面了解RLUK成員館數字館藏建設現狀、數字學術服務現狀等。

(2)基于國際對比視角。本次調查問卷有7個主題：服務/支持、工作人員、工作人員組織架構與地點、工作人員技能、合作伙伴關系、資金來源、數字學術服務評估，與2016年ARL、2018年CONUL開展的數字學術服務調查是相同的。報告首先總結了本次RLUK成員館在數字學術支持方面的調查結果，在此基礎上將本次調查結果與之前的兩次調查結果進行對比說明。本次調查不僅提供了一次探索RLUK成員館數字學術服務內容與性質的機會，還有助于了解國際研究型圖書館間支持館內外數字學術活動的差距。

(3)方便用戶使用。RLUK網站設置“報告”欄目(RLUK Reports)[9]，提供RLUK發(fā)布的一系列報告的下載，包括年度總結、數字人文、數字學術、數字化、戰(zhàn)略規(guī)劃等相關報告，本次數字學術支持調查報告《數字學術和研究型圖書館的角色》也包含在內。RLUK網站為用戶提供該調查報告的完整版本的下載地址，以及與報告發(fā)布相關的新聞鏈接[10]，方便用戶學習與使用。

(4)實踐指導意義顯著。《數字學術和研究型圖書館的角色》報告收集了多個RLUK成員館及機構的數字學術研究計劃和支持實踐，對于當前高校圖書館學習研究RLUK成員館數字學術支持實踐，應對大數據時代數據密集型科研環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)具有指導意義。

2 核心內容

2.1 RLUK成員館是提供數字學術支持的主體

在本次調查的19項數字學術活動中，圖書館對館藏及館藏發(fā)現(如元數據創(chuàng)建、模擬材料數字化/成像等)相關的數字學術活動最有信心，也最有經驗。受訪圖書館表示，可以很好地支持數字館藏制作、策展與保存等有關的7項數字學術活動；對其他12項側重于技術先進性或精確度高的數字學術活動缺乏信心，如內容編碼、可視化、統計分析。由于這些數字學術活動常發(fā)生在圖書館之外，受訪圖書館表示，研究人員可以在該校其他部門找到相關的服務與支持。各類機構提供的數字學術活動，如表1所示。RLUK成員館與數字學術支持合作伙伴所支持的數字學術活動側重點有所不同，這也揭示了圖書館與館外各類機構間合作的重要性。RLUK 調查結果與ARL、CONUL的調查結果大致相同，但也有一些不同。例如，與ARL北美高校圖書館同行相比，RLUK 成員館較少支持GIS 與數字成圖(RLUK 26%，ARL 89%)、項目規(guī)劃(RLUK 48%，ARL 84%)以及數字學術軟件開發(fā)(RLUK 26%，ARL 48%)等數字學術活動。

表1 館內外各類機構提供較多支持的數字學術活動

2.2 RLUK成員館為數字學術支持提供人員保障

RLUK的調查將數字學術支持人員劃分為9類，具體類型及主要負責工作見表2。其中，回答此問題的成員館都表示，圖書館員支持所有類型的數字學術活動。圖書館員與檔案員幾乎支持所有類型的數字學術活動，特別是館藏發(fā)現與保存工作，支持員工與其他專業(yè)人員主要圍繞系統設計與內容編碼等側重于技術的數字學術活動提供支持。另外，在一些圖書館，研究生助理在技術復雜的數字學術活動方面可提供有價值的支持。

(1)數字學術支持人員職位新、類型多。在RLUK成員館提供的82個職位中，34個職位名稱中有“數字”(digital)，4個職位名稱中有“數字學術”(digital scholarship)，9個職位名稱中有“館員”(librarian)，6 個“檔案員”(archivist)。從資歷看，3人擔任高級職位(副董事)，31人擔任管理職位(經理或團隊負責人)，12人擔任助理或職員。從工作與從事數字學術服務時間看，82個職位由3 種類型組成：已存在的、重新定義的、新創(chuàng)建的。其中，37 個(占45%)是已存在的、具備合適技能的職位，24個(占29%)職位是為了更好地支持個人數字學術活動而重新定義的，21個(占26%)職位是新創(chuàng)建的。在這些職位人員中，一些人員(如數字體驗經理)的工作中心為數字學術活動；對于另一些人員(如特色館藏與檔案主管)，數字學術活動只是其工作職責的一部分。

圖8為燃氣輪機渦輪兩種澆注系統圖[9]。采用圖8(a)所示的澆注系統，當澆注溫度高時軸出現疏松，澆注溫度低時葉片充型困難且軸心存在顯微疏松的缺陷，故需優(yōu)化。圖樣上Φ46 mm軸導致合金液流通通道和補縮通道明顯不足。為增加對軸的補縮，將軸增大到Φ60 mm，再采用機械加工至圖紙尺寸；由于球形澆冒口的補縮能力大于錐形，能提供更大的靜壓頭以及充型動壓頭，故采用球形澆冒口。優(yōu)化后澆注系統見圖8(b)。

表2 數字學術支持人員類型及其主要負責工作

(2)數字學術服務人員分布部門類型多。RLUK成員館數字學術支持人員分布部門有4種類型：圖書館各部門、圖書館數字學術團隊、圖書館單一部門的一部分、圖書館數字學術中心/實驗室，部門分布詳情及主要負責的工作見表3。RLUK成員館數字學術服務一般是由多部門人員或團隊共同參與完成，依賴于圖書館內外高度的團隊合作。例如，一個數字學術項目的項目管理工作將由一個服務評估與開發(fā)團隊負責，數字化與數字館藏制作工作將由特色館藏與檔案部門負責，數字策展與管理將由學術交流團隊負責。另外，數字出版等活動可能由高校出版社提供支持，數據庫和軟件開發(fā)可能由圖書館技術團隊提供支持，統計分析與可視化由數字技能小組提供技術支持。這種多部門共同參與的組織模式反映了館內外合作的水平與潛力，也提升了圖書館數字學術支持的能力。

表3 數字學術支持人員部門分布及主要工作

2.3 成立專門的數字學術服務部門

英國研究型圖書館正處于與科研人員建立合作關系，并參與其科研過程的轉型期。許多圖書館正在從“服務提供者”向“科研伙伴”的角色轉變，并探索加快這一轉變的各種方法。比如，為支持數字學術活動，有些圖書館建立數字學術團隊(Library DS team)、數字學術空間/中心(Library DS centre/hub/lab)、數字學術資源。在27個反饋圖書館中，11個(占41%)設置有專門的數字學術/人文團隊、網絡或部門，7個(占26%)設置有數字學術中心。雖然這對圖書館來說是一種挑戰(zhàn)，但總體上有利于圖書館的發(fā)展，并有利于圖書館與機構內其他學術部門等合作開展數字學術服務。RLUK 調查結果與ARL、CONUL 的調查結果有許多共同之處，這3項調查都強調圖書館成立獨立部門在提供數字學術服務的重要性。與北美(占59%)、愛爾蘭(占36%)的調查結果相比，RLUK成員館處于中等水平。

2.4 數字學術服務人員存在技能缺口

在“哪種技能缺口最大”和“哪種技能最需要提高”問題上，RLUK成員館數字學術服務人員在高技能活動領域的技能缺口較大(見表4)，主要集中在4 個領域：可視化、計算文本分析/支持、GIS 與數字成圖、統計分析/支持。這也是RLUK 成員館不太可能提供數字學術支持的領域，但可從校內其他部門得到支持。由于4類數字學術活動在校內其他部門可以得到支持，因此不被RLUK成員館視為重點支持的領域。關于最需要提高的技能，受訪圖書館認為，計算文本分析/支持、數字保存這兩類數字學術活動是最需要改進的。目前可視化、統計分析/支持、數字策展與管理等活動通常是由校內其他部門提供支持，但圖書館希望在這些活動中發(fā)揮積極作用。另外，本次調查中未調查的活動：打印、運動捕捉、數字保護、人工智能等相關數字學術活動技能也存在一定差距，也被認為是需要改進的領域。

表4 RLUK成員館數字學術服務人員存在技能缺口的領域

2.5 人文學科需求最多，青年研究人員提供支持最多

在“不同學科研究人員或實踐者多久到圖書館尋求數字學術支持”的問題上，向圖書館尋求數字學術支持最多的是人文學科研究人員，其次是社會科學學科、創(chuàng)意與表演藝術學科、STEM學科(即科學、技術、工程、數學等學科)(見表5)。最不可能向圖書館尋求數字學術支持的研究人員為STEM學科的研究人員，他們甚至比機構外的社會團體或公眾更少來圖書館尋求數字學術支持。并且，所有反饋圖書館都表示，人文學科研究人員會到圖書館尋求數字學術支持。ARL 調查也顯示，圖書館收到人文學科研究人員的數字學術支持請求的頻率要更高一些，來自社會科學學科研究人員的請求頻率要低一些，這與本次調查的結果大體一致。大部分RLUK 成員館表示，機構外的個人與團體會不定期向圖書館尋找數字學術支持。盡管有7個(占26%)反饋圖書館表示，機構外公司與第三方從未向圖書館尋求數字學術支持。另外，本次調查問卷中還設置了“不同類型用戶多久到圖書館提供數字學術支持”這一問題，調查發(fā)現：圖書館最有可能獲得青年研究人員提供的數字學術支持，本科生與授課型碩士研究生最不可能提供支持。除了與其他圖書館合作，在“是否參與過機構外組織的數字學術活動開發(fā)與提供”問題上，16 個(占59%)館表示曾參加過機構外組織的數字學術活動開發(fā)及聯合活動，比如區(qū)域性圖書館聯盟：白玫瑰高校聯盟(White Rose)、英國高校圖書館聯盟(SCURL)、英國國家與高校圖書館協會(SCONUL)下屬的麥西亞合作網(Mercian Collaboration)及北部合作網(the Northern Collaboration)等組織的數字學術活動。

表5 不同類型研究人員到圖書館尋求數字學術支持的頻率

2.6 數字學術服務資金來源廣泛

在圖書館“是否有資金專門用于數字學術支持”的問題上，RLUK成員館列出了11種資金來源，“圖書館總預算”“研究人員捐款”“圖書館獲得的基金”為主要資金來源。只有4個館設有專門的資金資助數字學術活動。22 個館表示，“研究人員捐款”決定了圖書館是否與研究人員合作開展數字學術活動，僅有7個館數字學術活動資金來源于“上級機構的學術部門資金”。另外，“機構外研究人員支付的費用”“機構內研究人員支付的費用”也是數字學術服務的資金來源之一。由支持數字學術活動的資金看，雖然RLUK成員館已經意識到數字學術活動的重要性，數字學術服務也有了一定的資金支持，但大多數館仍然沒有專門針對數字學術服務項目設立專門的資金款項。過于依賴項目資金使得圖書館數字學術服務很難實現可持續(xù)性發(fā)展。與ARL、CONUL的調查結果大致相同，這3項調查都證實擴大圖書館總預算對于支持數字學術服務項目的重要性。同時也證實，圖書館與研究人員合作不僅為數字學術活動提供信息，而且常常有助于其獲取資助。與北美(占48%)、愛爾蘭(占46%)調查結果相比，作為數字學術服務的主要資金來源之一，RLUK成員館(占81%)接受研究人員捐款處于較高水平。與RLUK調查結果一樣，ARL的調查也證實了數字學術活動的“混合資助格局”，其中“一次性捐款”(ARL 42%；RLUK 37%)、“捐贈基金”(ARL 25%；RLUK 30%)和“數字學術專項預算”(ARL 23%；RLUK 15%)是圖書館數字學術服務資金來源的重要補充，見表6。

表6 RLUK成員館數字學術服務的資金來源

2.7 數字學術服務評估并不廣泛

在“是否已開展數字學術活動支持能力的評估”問題上，27個館作出了回答。服務評估工作結果有助于圖書館及時調整或改變數字學術服務項目，促進數字學術服務發(fā)展。調查結果顯示，數字學術服務評估并未引起RLUK成員館的高度重視。僅有3個館對數字學術活動支持能力進行評估；12個館沒有進行任何評估；6個館表示正在計劃，但還沒有正式開展評估；4個館表示，經過數字學術支持能力評估，將對該項服務、組織、工作人員職責等進行調整；8個館表示不會對其服務作出任何改變。與北美(49%)、愛爾蘭(18%)的調查結果相比，RLUK成員館(11%)開展的數字學術活動支持能力評估并不廣泛。本次調查使用與北美地區(qū)、愛爾蘭圖書館相類似的評估方法，主要使用定量和定性方法，詳見表7。

表7 RLUK成員館數字學術服務能力的評估情況

2.8 館藏資源數字轉型

館藏資源的數字化為數字學術活動開展提供了可能性，數字化館藏資源也是數字學術活動的產物。圖書館數字館藏資源包括原生數字館藏資源(born digital collections)和數字化館藏資源(digitised collections)兩種類型。本次調查問卷的第8個部分為RLUK成員館館藏資源的數字轉型情況，只面向SCLN成員館開放；調查內容涉及4個方面。

(1)數字館藏資源的規(guī)模與未來增長領域。就數字館藏資源的規(guī)模而言，與原生數字館藏相比，RLUK成員館通過對傳統館藏資源數字化轉化而來的數字化館藏資源規(guī)模更大。每個館數字化館藏資源的平均累計容量達到75TB，而原生數字館藏的平均累計容量僅為4.04TB。盡管如此，RLUK成員館認為，未來館藏增長的最大領域與原生數字資源有關，并預期未來館藏增長領域涉及試聽材料、數據集等。

(2)原生數字館藏資源的收集格式與來源。就原生數字館藏資源的收集格式而言，RLUK成員館傾向于收集基于文本的文檔(如Word 文檔、PDF文件)、電子表格(如Excel文檔)、演示文稿(如Power Point文檔)、試聽材料和數據集等格式。就“圖書館所收集的原生數字館藏資源的來源”而言，受訪圖書館表示原生數字館藏資源主要來源于學術部門、中央高校/母機構、學術研究者個人以及機構外的第三方等，詳見表8。

(3)數字化館藏資源的收集與管理。館藏資源數字化建設是RLUK成員館間在未來可合作的領域，7個(占23%)館表示數字化館藏資源是其與其他機構合作的數字化建設項目的一部分，12個(占40%)館表示有興趣參與這些數字化建設項目。關于館藏數字化建設的動機，23個(占77%)館表示將傳統館藏資源數字化供用戶訪問與使用是其進行館藏數字化建設的主要動機。25個(占83%)館表示資源在一個特定項目中的再利用或使用是他們進行數字轉型的“重要的”或“非常重要的”動機。另外，16個(占63%)館表示，在進行數字化建設項目時，其他機構的館藏資源是否已實現數字轉型對他們來說是“重要的”或“非常重要的”。因此，RLUK成員館可在館藏資源數字化建設方面發(fā)揮促進作用。

表8 RLUK成員館收集的原生數字館藏資源格式與來源

(4)數字轉型面臨的挑戰(zhàn)。本調查還探討了圖書館在收集與管理數字館藏資源等方面的主要挑戰(zhàn)。調查發(fā)現，在獲取和管理數字館藏方面主要挑戰(zhàn)為資金(占93%)、工作人員的技能和培訓(占83%)、系統的可用性(占63%)，硬件與基礎設施(占 57%)、組織參與(占 57%)、認證與產權(占53%)。未來數字學術活動的范圍與多樣性將繼續(xù)增加，期望圖書館工作人員擁有所有技能來應對這個過程中的所有挑戰(zhàn)是不切實際的。因此，圖書館應繼續(xù)與本機構的其他院系或部門、外部合作者緊密合作，也可采購商業(yè)產品或服務。

3 啟示

3.1 建立專門的數字學術服務團隊與部門

為支持數字學術活動，RLUK成員館重視建立數學學術服務部門(團隊)或數字學術中心(空間)，以更好地扮演“科研伙伴”角色。我國高校圖書館為支持各學科的學術研究，已設置學科館員，但較少設置數字學術支持人員。開展數字學術服務是大勢所趨，高校圖書館應針對本校的數字學術活動現狀，評估本校的數字學術支持需求，結合本館自身工作與人員情況，設立合適的數字學術支持崗位，并注意相關人員素質和能力的提高。已具備數字學術支持條件的圖書館可以考慮自身單獨建立，或與本校其他科研部門聯合建立專門的數學學術服務部門及數字學術中心。數字學術服務部門或中心應具備支持個人數字學術活動的條件，應能提供一定的活動空間、具有一定資格與能力的人員，配備一定的軟硬件設施，為研究人員提供先進設備、專門軟件、協作空間和專業(yè)知識，協助各類數字學術活動的開展。

3.2 率先開展人文學科的數字學術服務

RLUK調查顯示，人文學科研究人員的數字學術支持請求的頻率要更高一些。圖書館和圖書館員應深入了解人文學科數字學術研究者的特點和需求，從而為數字學術服務提供參考。目前我國高校圖書館僅為研究人員提供一些參考咨詢服務，深度不足。高校圖書館館員應深入科研當中，可以主動與人文學科研究人員聯系，了解他們數字學術研究的現狀，率先開展人文學科的數字學術服務。圖書館可以首先面向人文學科的研究人員舉辦有關數字學術研究工具與方法的講座、培訓及研習班，推廣有關數字學術研究的技術和經驗；然后，以本館數字資源為切入點，協助其使用各種數據分析工具，進行各種數據分析、可視化甚至梳理，參與到研究人員的研究中，甚至成為其合作伙伴。

3.3 重視數字學術服務資金的籌集

開展數字學術服務，需配備先進設備、專門軟件、協作空間和專業(yè)人員，這就需要資金籌集。RLUK成員館通過圖書館總預算、研究人員捐款、圖書館獲得的基金、上級機構的學術部門資金、數字學術專項預算等多種渠道為數字學術服務提供資金保障。我國高校圖書館首先應從總預算中為數字學術服務劃撥出一定數額，或針對數字學術服務項目設立專門的資金款項；其次，爭取研究人員數字學術項目的資金支持，與研究人員合作開展數字學術活動；加強校內外合作，或加入數字學術研究聯盟或類似RLUK的研究型圖書館合作組織，爭取多方創(chuàng)造共同利益，獲得技術工具、資金等方面的支持。

3.4 建立數字館藏資源建設及共享機制

數字學術研究的廣泛開展依賴于數字技術與工具的介入、數字資源的開放與共享。RLUK數字學術服務調查顯示，館藏資源數字化建設是多個圖書館之間未來合作的重要領域。經過多年發(fā)展，我國高校圖書館已擁有十分豐富的館藏資源，并存在重疊。面對館藏資源數字化建設成本不斷飆升，高校圖書館可立足高校圖書館聯盟或區(qū)域圖書館聯盟的數字資源建設工程，與聯盟內其他成員進行分工協作，共同規(guī)劃、建設，這樣既可以避免數字資源的重復建設，又可緩解數字館藏資源獲取和管理方面最大挑戰(zhàn)——資金。