信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)：新時(shí)期、新需求、新發(fā)展
——青年學(xué)者論壇綜述*

楊思洛，董嘉慧，劉華瑋

0 引言

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、深度學(xué)習(xí)及區(qū)塊鏈等新技術(shù)的快速興起與發(fā)展，給信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)理論研究和實(shí)踐應(yīng)用帶來(lái)了新契機(jī)。而“除四唯”“破五唯”等相關(guān)國(guó)家政策和配套措施陸續(xù)出臺(tái)，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重視。如何有效利用人工智能新技術(shù)、合理運(yùn)用大數(shù)據(jù)方法來(lái)切實(shí)推進(jìn)信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)改革與發(fā)展，是時(shí)代賦予的重要使命，也是社會(huì)提出的新要求和新需求。在此背景下，圍繞著“信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)：新時(shí)期、新需求、新發(fā)展”的主題，2020年信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)青年學(xué)者論壇于6月20日在線上平臺(tái)舉辦。本次論壇由武漢大學(xué)“信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)”青年學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心、全國(guó)科學(xué)計(jì)量學(xué)與信息計(jì)量學(xué)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)共同主辦。論壇吸引了全國(guó)各地高校及科研機(jī)構(gòu)的師生參與，聚焦了領(lǐng)域的青年才俊，共有13位青年學(xué)者進(jìn)行精彩報(bào)告，展示了信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域的最新成果，主題新穎，內(nèi)容前沿。我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)主要奠基人之一邱均平教授擔(dān)任點(diǎn)評(píng)專(zhuān)家，分上下午兩場(chǎng)進(jìn)行了精彩點(diǎn)評(píng)。在交流討論環(huán)節(jié)，與會(huì)人員互動(dòng)頻繁，就專(zhuān)家的精彩匯報(bào)進(jìn)行熱烈討論，充分體現(xiàn)了線上會(huì)議的優(yōu)勢(shì)。

本文立足于論壇專(zhuān)家的主題報(bào)告，結(jié)合筆者對(duì)領(lǐng)域的思考和認(rèn)知擴(kuò)展性梳理相關(guān)研究成果。對(duì)于評(píng)價(jià)專(zhuān)場(chǎng)，從科學(xué)評(píng)價(jià)在新時(shí)期的發(fā)展、科學(xué)評(píng)價(jià)的未來(lái)走向兩個(gè)方面進(jìn)行剖析與述評(píng)；對(duì)于計(jì)量專(zhuān)場(chǎng)，主要分為信息計(jì)量在新時(shí)期的新特征、信息計(jì)量的新思考兩個(gè)主要部分，揭示了新時(shí)期信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)研究的前沿進(jìn)展及發(fā)展趨勢(shì)。

1 科學(xué)評(píng)價(jià)在新時(shí)期的新發(fā)展

科學(xué)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，伴隨著現(xiàn)代科技的快速發(fā)展與廣泛應(yīng)用，基于傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量的定量評(píng)價(jià)和以同行評(píng)議制度為主的專(zhuān)家定性評(píng)價(jià)早已普遍應(yīng)用于科技政策制定、信息資源管理等多個(gè)領(lǐng)域。在新的時(shí)代背景下，科學(xué)正進(jìn)入嶄新的階段，以數(shù)據(jù)為導(dǎo)向的科學(xué)研究第四范式的出現(xiàn)徹底改變了科學(xué)研究的思維與方法，推動(dòng)了科學(xué)交流和學(xué)科研究發(fā)展的轉(zhuǎn)變[1]?？茖W(xué)評(píng)價(jià)不僅應(yīng)包括科學(xué)價(jià)值本身，還應(yīng)包括研究的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值等[2]。這要求科學(xué)評(píng)價(jià)在新時(shí)期轉(zhuǎn)變?cè)械陌l(fā)展模式，轉(zhuǎn)向更加公平、公正、合理的評(píng)價(jià)；而開(kāi)放新環(huán)境和新技術(shù)，使得科學(xué)評(píng)價(jià)的改進(jìn)變得可能與可行。例如，荷蘭提出的《標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)框架 2009-2015》 (Standard Evaluation Protocol，2009-2015)中明確了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不僅要評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的科技影響力，還要評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的社會(huì)影響力[3]。《舊金山科研評(píng)價(jià)宣言》就當(dāng)前資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面評(píng)價(jià)科研成果的方法存在的問(wèn)題，提出要避免使用期刊影響因子來(lái)評(píng)價(jià)單篇論文以及研究者的個(gè)人研究貢獻(xiàn)[4]。由同行制定并由同行進(jìn)行的研究評(píng)價(jià)已成為常規(guī)，且依賴(lài)于度量標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)誤用于評(píng)價(jià)科學(xué)績(jī)效的情況越來(lái)越普遍。為改變定量指標(biāo)誤用的情形，《萊頓宣言》提出了定量評(píng)價(jià)應(yīng)支持定性評(píng)價(jià)和專(zhuān)家評(píng)價(jià)等十項(xiàng)原則[5]。

1.1 實(shí)現(xiàn)全面評(píng)價(jià)的替代計(jì)量

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的興起和發(fā)展使得學(xué)者以及公眾可以免費(fèi)獲取文獻(xiàn)并進(jìn)行自由傳播，由此產(chǎn)生了新的知識(shí)生產(chǎn)和傳播模式，替代計(jì)量學(xué)(Altmetrics)應(yīng)運(yùn)而生。相對(duì)于較為單一的引文指標(biāo)，Altmetrics 涵蓋了更多影響力因素[6]。例如，替代計(jì)量學(xué)在社交網(wǎng)絡(luò)科研交流中的應(yīng)用，為科研成果影響力評(píng)價(jià)提供了新的維度，能夠測(cè)度多樣化學(xué)術(shù)成果的影響力[2]。廣義的替代計(jì)量學(xué)強(qiáng)調(diào)研究社交的變化，旨在用面向?qū)W術(shù)成果全面影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，替代傳統(tǒng)片面依靠引文指標(biāo)的定量科研評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)開(kāi)放科學(xué)和在線科學(xué)交流的全面發(fā)展[7]。余厚強(qiáng)副教授在主題報(bào)告《Altmetrics指標(biāo)在科技評(píng)價(jià)中的應(yīng)用：機(jī)理與路徑》中提出，Altmetrics指標(biāo)用于科技評(píng)價(jià)的路徑要考慮不同的目標(biāo)以及理解替代計(jì)量指標(biāo)用于科研評(píng)價(jià)的本質(zhì)。研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)用于評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)引證僅能反映科學(xué)數(shù)據(jù)集使用的1.3%，不足以體現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)集的多元價(jià)值[8]。因此，僅考察學(xué)者的學(xué)術(shù)成果以及其在學(xué)術(shù)界的影響力是不夠的。除此之外，替代計(jì)量指標(biāo)在用于科研評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮不同的維度和指標(biāo)的適用度。如圖1所示，Mendeley、F1000Prime向?qū)W術(shù)研究聚焦，而Twitter、Facebook則向社交媒體聚焦。此外，Thelwall等的研究發(fā)現(xiàn)，谷歌專(zhuān)利引文和臨床指南引文能清楚地反映社會(huì)影響力，其他社交媒體計(jì)量指標(biāo)則無(wú)法實(shí)現(xiàn)[9]。

圖1 聚焦Altmetrics指標(biāo)特征：社交媒體和學(xué)術(shù)研究[10]

替代計(jì)量學(xué)已經(jīng)成為信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域不可或缺的子領(lǐng)域。替代計(jì)量指標(biāo)的情境數(shù)據(jù)受到空前重視，影響因素得到廣泛研究。盡管替代計(jì)量學(xué)研究取得了很大進(jìn)展，但是在其發(fā)展過(guò)程中仍然存在著很多問(wèn)題。比如，替代計(jì)量指標(biāo)并不能完全規(guī)避引文指標(biāo)存在的問(wèn)題、替代計(jì)量數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量有待進(jìn)一步完善等[11]。因此，在實(shí)踐中使用Altmetrics指標(biāo)應(yīng)符合Responsible Metric的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。隨著研究的深入，少數(shù)Altmetrics指標(biāo)性質(zhì)逐漸明朗，大多數(shù)指標(biāo)在解讀上仍有待深入，而由于Altmetrics指標(biāo)存在學(xué)術(shù)導(dǎo)向和非學(xué)術(shù)導(dǎo)向兩大類(lèi)，依據(jù)評(píng)價(jià)的目的不同，具體使用的路徑也不同。解決這些問(wèn)題，有助于替代計(jì)量學(xué)在未來(lái)更好地良性發(fā)展，也為替代計(jì)量學(xué)在科學(xué)評(píng)價(jià)中的全面應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

1.2 面向精準(zhǔn)評(píng)價(jià)的全文本引文分析

引證是基本的學(xué)術(shù)行為，引文分析一直是科學(xué)評(píng)價(jià)的重要方法。隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的深入，結(jié)構(gòu)化的全文數(shù)據(jù)越來(lái)越易得，依據(jù)全文數(shù)據(jù)可供分析的內(nèi)容包括了章節(jié)、圖表、致謝、引用和實(shí)體識(shí)別。借助全文本引文分析的方法，可從引用動(dòng)機(jī)、引用強(qiáng)度和施引文獻(xiàn)等角度進(jìn)行全方位的評(píng)價(jià)。胡志剛副教授在報(bào)告《全文本時(shí)代的科學(xué)計(jì)量與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)》中提出基于引用行為的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建。

引用行為顯示了被引文獻(xiàn)在施引文獻(xiàn)中的引用位置、引用頻次乃至引用情感，其中引用情感包括正面引用、中性引用和負(fù)面引用。通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)，可根據(jù)其引用特征和引文特征劃分成6種不同維度的指標(biāo)。這樣在分析引用行為時(shí)不僅可以知道引用次數(shù)，還可以了解具體的核心引用得分、正面引用得分、權(quán)威他引得分、跨學(xué)科引用得分、經(jīng)典引用得分以及方法類(lèi)引用得分等不同維度的指標(biāo)，并進(jìn)行更精準(zhǔn)的刻畫(huà)。全文本引文分析需要全文本數(shù)據(jù)的支持，要求自然語(yǔ)言處理和文本挖掘等技術(shù)的配合。因此，開(kāi)發(fā)智能的、有效的引文處理工具是未來(lái)全文本引文分析發(fā)展的重要內(nèi)容[12]。

2 科學(xué)評(píng)價(jià)的未來(lái)走向

科學(xué)評(píng)價(jià)是科技管理工作的重要抓手，2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)要深入推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)估改革[13]。2020年，教育部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，要求破除科技評(píng)價(jià)中的“唯論文”“唯SCI至上”等不良導(dǎo)向，分類(lèi)評(píng)價(jià)科研成果，完善學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)等措施，為未來(lái)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供了正確的導(dǎo)向[14]?？萍荚u(píng)價(jià)的根本目的是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、提高人才隊(duì)伍素質(zhì)、提升創(chuàng)新能力水平以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，科學(xué)評(píng)價(jià)需要理性的、科學(xué)的評(píng)價(jià)方案。

(1)評(píng)價(jià)指標(biāo)使用的合理性。陳云偉研究員在主題報(bào)告《科技評(píng)價(jià)走出‘破’與‘立’困局的思考》中談到，當(dāng)前科技評(píng)價(jià)的復(fù)雜性在于創(chuàng)新主體維度存在層次性、科技領(lǐng)域維度存在特異型以及科研類(lèi)型存在多樣性；影響“研究質(zhì)量”或“科研表現(xiàn)”的影響因素是多維度的，要科學(xué)理性地認(rèn)識(shí)各類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)的問(wèn)題。定性指標(biāo)和定量指標(biāo)在一定程度上能揭示科學(xué)家的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，但如何更加合理有效地利用指標(biāo)對(duì)科學(xué)家進(jìn)行評(píng)價(jià)是問(wèn)題的關(guān)鍵。Moed指出評(píng)價(jià)指標(biāo)具有多維度特征，當(dāng)用論文量、被引量、期刊影響因子、替代計(jì)量指標(biāo)等來(lái)評(píng)價(jià)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)時(shí)，要意識(shí)到這些指標(biāo)的局限，期刊影響因子的評(píng)價(jià)有效性尚缺

2.1 發(fā)展適應(yīng)新時(shí)代的評(píng)價(jià)體系

乏足夠的計(jì)量學(xué)證據(jù)，而針對(duì)科研人員個(gè)人的評(píng)價(jià)指標(biāo)已被證明存在“虛假的精準(zhǔn)性”[15]。對(duì)于替代計(jì)量指標(biāo)，正如余厚強(qiáng)副教授在分析其用于評(píng)價(jià)的合理性時(shí)指出，衡量指標(biāo)要捕捉到評(píng)價(jià)概念背后的實(shí)際情況，同時(shí)指標(biāo)的變化要與衡量對(duì)象的慣性一致?？萍荚u(píng)價(jià)是一個(gè)永恒的主題，但是在評(píng)價(jià)方法的選用方面、具體指標(biāo)的優(yōu)化方面，以及評(píng)價(jià)實(shí)踐方面仍然有很長(zhǎng)的路要走。

(2)作者貢獻(xiàn)聲明在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用?？茖W(xué)研究問(wèn)題的綜合性、復(fù)雜性和跨學(xué)科性日益突出，各學(xué)科之間不斷交叉融合，科研合作已成為科學(xué)研究的主要趨勢(shì)[16]。隨著多作者、多機(jī)構(gòu)合著論文的增多，原有的評(píng)價(jià)方式不適用于對(duì)多個(gè)作者或者多個(gè)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)信譽(yù)以及科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。丁敬達(dá)教授在其報(bào)告《貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)(CRediT)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用展望》中介紹了基于貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)的作者貢獻(xiàn)率測(cè)度方法，指出通過(guò)作者貢獻(xiàn)聲明可以明確作者的學(xué)術(shù)信譽(yù)和學(xué)術(shù)責(zé)任，提高作者研究貢獻(xiàn)的透明度以及提高機(jī)構(gòu)或科研資助者識(shí)別個(gè)體研究者的能力，其應(yīng)用于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面的精準(zhǔn)度及客觀性較突出。隨著作者貢獻(xiàn)聲明的不斷推廣與應(yīng)用，信息處理技術(shù)和數(shù)字科研基礎(chǔ)設(shè)施的快速發(fā)展，基于作者貢獻(xiàn)聲明的合著者貢獻(xiàn)度測(cè)度方法將會(huì)在科學(xué)評(píng)價(jià)中得到重視和應(yīng)用。

科學(xué)評(píng)價(jià)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，在審視現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系不足的同時(shí)，要認(rèn)識(shí)到其在評(píng)價(jià)之中發(fā)揮的正向作用，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，發(fā)展適應(yīng)新時(shí)代的評(píng)價(jià)體系。陳云偉研究員指出，新時(shí)期的科學(xué)評(píng)價(jià)發(fā)展應(yīng)把握科技評(píng)價(jià)治理的正確原則和理念；完善科技評(píng)價(jià)治理的政策制度體系，明確政府管理部門(mén)的職能定位，科學(xué)合理地使用科技評(píng)價(jià)指標(biāo)?？茖W(xué)政策與研究評(píng)價(jià)，重點(diǎn)在“評(píng)價(jià)”，注重評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，評(píng)價(jià)最終又為科學(xué)決策服務(wù)[17]?？茖W(xué)的評(píng)價(jià)體系未必需要固定的評(píng)價(jià)模式和指標(biāo)，但一定要有符合科技評(píng)價(jià)的初心，才能包容創(chuàng)新，激發(fā)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的積極性，提升團(tuán)隊(duì)的凝聚力，在實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)利益最大化的同時(shí)不淡化個(gè)人的貢獻(xiàn)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的進(jìn)步。

2.2 科學(xué)評(píng)價(jià)的智能化

以數(shù)據(jù)為導(dǎo)向的科學(xué)第四范式的興起，大數(shù)據(jù)、人工智能時(shí)代的到來(lái)，令科學(xué)評(píng)價(jià)正朝著智能化方向發(fā)展。互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，知識(shí)傳播交流變得更為廣泛，途徑更為多樣。Altmetrics指標(biāo)彌補(bǔ)了傳統(tǒng)計(jì)量評(píng)價(jià)的缺陷，能更好地評(píng)價(jià)學(xué)者及學(xué)術(shù)成果的社會(huì)影響力。全文本引文分析結(jié)合引用位置、引用強(qiáng)度和引用語(yǔ)境，從引用行為角度進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。多種內(nèi)生性指標(biāo)的運(yùn)用而非簡(jiǎn)單的頻次統(tǒng)計(jì)顯示出科學(xué)評(píng)價(jià)正走向全面化和精準(zhǔn)化[18]。學(xué)術(shù)影響力(Scientific Impact）是衡量科研成果與科研工作者等學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)影響的指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)從影響力的角度評(píng)價(jià)科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)價(jià)值與科研主體的研究貢獻(xiàn)以及其學(xué)術(shù)地位[19]。董克副教授在報(bào)告《學(xué)術(shù)影響力預(yù)測(cè)研究進(jìn)展》中指出，當(dāng)前學(xué)術(shù)影響力預(yù)測(cè)的方法體系主要有統(tǒng)計(jì)回歸分析和機(jī)器學(xué)習(xí)兩大類(lèi)，其中機(jī)器學(xué)習(xí)方法體系更適用于大數(shù)據(jù)場(chǎng)景。在數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素化、數(shù)據(jù)開(kāi)放和數(shù)據(jù)共享的推動(dòng)下，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)將成為未來(lái)的焦點(diǎn)。因此，應(yīng)綜合社會(huì)認(rèn)同、同行認(rèn)同、專(zhuān)家認(rèn)同、期刊認(rèn)同等，及時(shí)反饋影響力情況。需要注意的是，在預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)過(guò)程中產(chǎn)生的“唯”很大程度上取決于管理需求，方法和技術(shù)的應(yīng)用服務(wù)于管理的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)管理的引導(dǎo)。

楊思洛教授指出，評(píng)價(jià)不能僅依賴(lài)于發(fā)表量和被引量已成為學(xué)界的共識(shí)，多源、多維計(jì)量指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)是大勢(shì)所趨。其報(bào)告《人文社科成果國(guó)際影響力評(píng)價(jià)：?jiǎn)栴}與趨勢(shì)》中，將人文社科成果國(guó)際影響力評(píng)價(jià)分為4個(gè)階段：(1)2000年前的1.0時(shí)代，主要以引文指標(biāo)為主；(2)2001-2010年的2.0時(shí)代，以網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，特別是鏈接分析類(lèi)指標(biāo)為主要特色；(3)2011-2020年的3.0時(shí)代，結(jié)合Altmetric指標(biāo)的更全面的影響力評(píng)價(jià)成為主流；(4)2021年以后為4.0時(shí)代，結(jié)合認(rèn)知計(jì)算與人工智能指標(biāo)，智能計(jì)量成為發(fā)展趨勢(shì)。人文社科成果國(guó)際影響力評(píng)價(jià)未來(lái)將向橫向廣度發(fā)展的綜合全面評(píng)價(jià)和縱向深度發(fā)展的智能精準(zhǔn)評(píng)價(jià)發(fā)展。人工智能、自然語(yǔ)言處理、深度學(xué)習(xí)等技術(shù)在科學(xué)評(píng)價(jià)上顯示了其內(nèi)在優(yōu)勢(shì)，利用人工智能、認(rèn)知計(jì)算、數(shù)據(jù)挖掘、語(yǔ)義網(wǎng)等新技術(shù)，分析、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)智能評(píng)價(jià)系統(tǒng)構(gòu)建，最終實(shí)現(xiàn)專(zhuān)家評(píng)議與文獻(xiàn)計(jì)量、定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)、主觀分析與客觀統(tǒng)計(jì)、外在指標(biāo)與內(nèi)在指標(biāo)、間接測(cè)度與直接測(cè)度相結(jié)合的智能化評(píng)價(jià)[19]。

3 信息計(jì)量在新時(shí)期的新特征

3.1 方法不斷創(chuàng)新

大數(shù)據(jù)的環(huán)境下，信息計(jì)量的研究方法不斷創(chuàng)新。傳統(tǒng)的基于頻次的引文分析轉(zhuǎn)向基于內(nèi)容的引文語(yǔ)義分析，替代計(jì)量指標(biāo)也在不斷改進(jìn)和完善，如新興的替代計(jì)量關(guān)注度得分(Altmetrics Attention Score， AAS)、 Alt 指 數(shù) 以 及 RG Score等。也有學(xué)者針對(duì)論文計(jì)數(shù)方法存在的問(wèn)題提出新的計(jì)算方法，如介于全計(jì)數(shù)和分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)之間的新的分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法[20]、基于貢獻(xiàn)要素的合著者貢獻(xiàn)率測(cè)度方法[17]等?？茖W(xué)知識(shí)圖譜和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的應(yīng)用也拓寬了信息情報(bào)分析工作的視角，豐富了信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)的思路和解決方案[14]?？茖W(xué)學(xué)的研究反復(fù)表明，科學(xué)知識(shí)具有明顯的累積性、繼承性和連續(xù)性。任何新的知識(shí)或技術(shù)，都是在原有知識(shí)和技術(shù)的基礎(chǔ)上分化、衍生出來(lái)的，都是對(duì)原有知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展[21]。黃穎副教授作了主題報(bào)告《基于多代引文的單篇學(xué)術(shù)論文分類(lèi)研究》，提出了基于多代引文的單篇學(xué)術(shù)論文分類(lèi)方法。代際引文之間的學(xué)科分布具有相似性，并且可以提供更多的學(xué)科領(lǐng)域信息。多代引文分析(Multiple-generation Reference Analysis)基于單篇文章而不是期刊，可以同時(shí)對(duì)發(fā)表在多學(xué)科期刊上的論文進(jìn)行分類(lèi)，使用參考文獻(xiàn)從而使得引用關(guān)系穩(wěn)定，進(jìn)而保證學(xué)科分類(lèi)的穩(wěn)定，在判別現(xiàn)有期刊分類(lèi)的準(zhǔn)確性、識(shí)別高交叉的研究論文以及輔助判定成果的學(xué)科歸屬上有潛在的應(yīng)用價(jià)值。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境推動(dòng)了知識(shí)交流和知識(shí)傳播模式的演變?？茖W(xué)活動(dòng)交流日益頻繁，引起諸多學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)交流效率的測(cè)度和探討。楊瑞仙副教授在報(bào)告《基于用戶相似度的加權(quán)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建研究》中指出，學(xué)術(shù)虛擬社區(qū)成為研究人員所涉足的科研新場(chǎng)所，它有效彌補(bǔ)了科學(xué)交流系統(tǒng)中正式知識(shí)交流時(shí)效性、交互性等方面的不足，滿足了新時(shí)代學(xué)術(shù)用戶的知識(shí)交流需求[22]。為研究學(xué)術(shù)虛擬社區(qū)知識(shí)交流效率，構(gòu)建知識(shí)交流網(wǎng)絡(luò)模型，楊瑞仙副教授介紹了基于用戶相似度的加權(quán)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型。社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析研究主要包括引文網(wǎng)絡(luò)、合作網(wǎng)絡(luò)和主題關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)3個(gè)方面，而加權(quán)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的權(quán)重設(shè)置為優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)及功能提供了新的手段，為網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)提供了一個(gè)新的維度。加權(quán)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的改良和優(yōu)化，有助于提升信息計(jì)量與科技評(píng)價(jià)的水平?？傮w看來(lái)，信息計(jì)量在新時(shí)期是不斷前進(jìn)的，信息計(jì)量的研究方法正朝著不斷更新、不斷豐富、更加全面的方向發(fā)展。

3.2 研究?jī)?nèi)容不斷深入

信息計(jì)量的研究?jī)?nèi)容不斷深入，如引文分析、替代計(jì)量指標(biāo)已日益廣泛應(yīng)用于多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。祝清松等以碳納米管纖維研究領(lǐng)域的高被引論文為研究對(duì)象進(jìn)行引文內(nèi)容抽取和主題識(shí)別，發(fā)現(xiàn)基于引文內(nèi)容識(shí)別的主題能較好地揭示被引原因(引用動(dòng)機(jī)），在識(shí)別引文主題上也具有更好的代表性，能有效揭示被引文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容[23]。楊思洛等從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的歷時(shí)分析角度，基于學(xué)科層面，分析和比較我國(guó)學(xué)者引證行為的變化特征。具體選擇“中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)”中4個(gè)學(xué)科(哲學(xué)、圖書(shū)情報(bào)、物理和機(jī)械工程)1994-2013年內(nèi)896，645篇論文的引文數(shù)據(jù)進(jìn)行分析[24]。有學(xué)者通過(guò)Altmetric.com，以生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的論文為研究對(duì)象，對(duì)論文發(fā)表之后在網(wǎng)絡(luò)中分享、在各種文獻(xiàn)管理軟件中使用以及專(zhuān)家推薦等情況進(jìn)行次數(shù)統(tǒng)計(jì)，并對(duì)這些分享、推薦等行為賦予權(quán)重，從而為一篇文章打分和排名[25]。侯劍華教授作了主題報(bào)告《專(zhuān)利睡美人問(wèn)題——演化軌跡與識(shí)別方法》，就中國(guó)“石墨烯”專(zhuān)利領(lǐng)域的睡美人現(xiàn)象進(jìn)行研究。科學(xué)文獻(xiàn)睡美人是科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散(引文軌跡分布)的一種特殊現(xiàn)象，是科學(xué)發(fā)展不確定性的重要體現(xiàn)，研究睡美人現(xiàn)象，對(duì)挖掘特殊引文軌跡文獻(xiàn)具有重要價(jià)值。研究發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利文獻(xiàn)同樣存在睡美人現(xiàn)象，并定義了4種專(zhuān)利蘇醒類(lèi)型：曇花一現(xiàn)型、豌豆公主型(早期漸變)、丑小鴨專(zhuān)利型和睡美人專(zhuān)利型。專(zhuān)利文獻(xiàn)中睡美人特征的深入分析，為后續(xù)睡美人專(zhuān)利的識(shí)別與喚醒奠定基礎(chǔ)，進(jìn)而為及早發(fā)現(xiàn)并利用此類(lèi)有價(jià)值的專(zhuān)利文獻(xiàn)提供解決方案，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)迭代，加速科學(xué)發(fā)現(xiàn)?！翱鐚W(xué)科(Interdisciplinary)”是指超越一個(gè)已知學(xué)科的邊界而進(jìn)行的兩個(gè)或兩個(gè)以上學(xué)科的實(shí)踐活動(dòng)，由于現(xiàn)實(shí)的需要，跨學(xué)科研究為教育與科技資源的優(yōu)化整合提供了重要依據(jù)和決策參考[26]。宋艷輝副教授在其報(bào)告《中美LIS博士論文跨學(xué)科發(fā)展比較研究》中就中美圖書(shū)情報(bào)學(xué)博士論文的跨學(xué)科發(fā)展進(jìn)行比較研究，展示了情報(bào)學(xué)、圖書(shū)館學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)5個(gè)學(xué)科的關(guān)鍵詞頻次分布圖以及交叉學(xué)科共現(xiàn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)容。研究發(fā)現(xiàn)，北美博士論文的研究層面有向人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)、工程科學(xué)領(lǐng)域滲透的趨勢(shì)；在跨學(xué)科論文數(shù)量方面，其分布特征大致呈現(xiàn)先增后減的趨勢(shì)，北美的跨學(xué)科論文數(shù)量波動(dòng)更加明顯?？梢钥闯觯膬?nèi)容分析、替代計(jì)量指標(biāo)、科學(xué)知識(shí)圖譜等研究方法適用于多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，展現(xiàn)了信息計(jì)量在其他學(xué)科領(lǐng)域良好的適用性。

4 信息計(jì)量的新思考

4.1 緊密結(jié)合社會(huì)需求

近年來(lái)，各國(guó)的科研政策發(fā)生了明顯的轉(zhuǎn)變，從主要關(guān)注學(xué)術(shù)研究的科學(xué)影響力，轉(zhuǎn)向同時(shí)關(guān)注科學(xué)研究的社會(huì)影響力，為社會(huì)重大問(wèn)題提供解決方案[27]。2019年，愛(ài)思唯爾高級(jí)總裁Anne Kitson和中科院院士蔡榮根在首屆世界科技與發(fā)展論壇上共同發(fā)布了人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的十大科學(xué)問(wèn)題，顯示出其聚焦人類(lèi)社會(huì)關(guān)切的核心思想。我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(NSFC)發(fā)布的《2019年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》也明確將源于國(guó)家重大需求，且具有鮮明問(wèn)題和目標(biāo)導(dǎo)向的“需求牽引、突破瓶頸”類(lèi)研究作為四大類(lèi)科學(xué)問(wèn)題之一[27]?？茖W(xué)研究和社會(huì)需求之間存在著復(fù)雜的交互機(jī)制，社會(huì)需求可能會(huì)直接轉(zhuǎn)化為科學(xué)研究需求，也可能轉(zhuǎn)化為政策導(dǎo)向，引導(dǎo)科研人員從事相關(guān)的研究。同時(shí)，科學(xué)研究的進(jìn)展有可能會(huì)產(chǎn)生新的社會(huì)需求。

為探究科研資助主題和社會(huì)需求之間是否存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，以及如何運(yùn)用定量的研究方法進(jìn)行測(cè)度，張琳教授作了主題報(bào)告《科學(xué)研究與社會(huì)需求的關(guān)系——基于科學(xué)計(jì)量方法的初探》，介紹了一項(xiàng)有關(guān)全球重大衛(wèi)生疾病的計(jì)量研究，以量化和衡量學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際公共衛(wèi)生緊急狀況的反應(yīng)，測(cè)度其反應(yīng)模式。研究發(fā)現(xiàn)，在每一次重大公共衛(wèi)生事件爆發(fā)的時(shí)候，相關(guān)的科學(xué)研究，以論文為例，呈現(xiàn)出與疾病一樣的迅速增長(zhǎng)和爆發(fā)的趨勢(shì)；而隨著疾病形勢(shì)逐步被控制，論文的增長(zhǎng)趨勢(shì)也隨之回落?？梢钥闯?，學(xué)術(shù)界對(duì)于重大衛(wèi)生事件，都做出了積極明顯且迅速的反應(yīng)[28]。信息計(jì)量學(xué)在發(fā)展過(guò)程中逐漸向社會(huì)實(shí)際需求靠攏，和社會(huì)需求緊密結(jié)合，在科技政策的制定、科研管理以及科技情報(bào)工作中都有所應(yīng)用。

在另一項(xiàng)有關(guān)社會(huì)現(xiàn)象的科學(xué)研究中，李江教授作了主題報(bào)告《中性化的姓名更容易被引用嗎？》，就中性化的姓名是否更容易被引用進(jìn)行探討。姓名中有性別傾向嗎？中性化的姓名更容易被引用嗎？通過(guò)對(duì)美國(guó)社會(huì)保障管理總署(Social Security Administration)中的美國(guó)新生兒的姓名和性別數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，建立性別中性化程度的測(cè)度指標(biāo)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行時(shí)間軸推演發(fā)現(xiàn)，越來(lái)越多的人開(kāi)始使用較為中性化的姓名，而非具有明顯性別指向的姓名。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)作者的名字聽(tīng)起來(lái)比較中性化時(shí)，論文被引用的次數(shù)顯著變多；不論男性還是女性，姓名較為中性化的第一作者和最后作者對(duì)被引均有影響?？茖W(xué)研究和社會(huì)需求二者是緊密聯(lián)系的，信息計(jì)量不僅適用于其他學(xué)科領(lǐng)域，同時(shí)也對(duì)當(dāng)前的社會(huì)需求以及社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行獨(dú)特的測(cè)度和評(píng)價(jià)。需要注意的是，指標(biāo)要適用于不同的社會(huì)問(wèn)題。這也反映出信息計(jì)量未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)不僅是計(jì)量方法的深入和創(chuàng)新，更需要緊密地結(jié)合社會(huì)需求，結(jié)合不同的研究視角和研究數(shù)據(jù)，如社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、醫(yī)療等，拓展計(jì)量學(xué)的研究范疇，反映社會(huì)現(xiàn)象，解決社會(huì)實(shí)際問(wèn)題，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。

4.2 靜態(tài)數(shù)據(jù)向動(dòng)態(tài)可視化轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)與科學(xué)計(jì)量學(xué)理論方法對(duì)文獻(xiàn)信息資源處理乏力，從而對(duì)計(jì)量學(xué)科提出了更高的要求，進(jìn)而催生了信息計(jì)量學(xué)[29]。信息是數(shù)據(jù)在信息媒介上的映射，數(shù)據(jù)是載荷或記錄信息的按照一定規(guī)則排列組合的物理符號(hào)。人們對(duì)信息的接受始于對(duì)數(shù)據(jù)的接收，對(duì)信息的獲取只能通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)背景和規(guī)則的解讀[30]。隨著技術(shù)的發(fā)展和時(shí)代的進(jìn)步，從文本到圖像，從靜態(tài)頁(yè)面到動(dòng)態(tài)視頻，表征了數(shù)據(jù)從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)發(fā)展的趨勢(shì)。數(shù)據(jù)可視化作為信息計(jì)量不可或缺的方法之一，也將朝著動(dòng)態(tài)化的方向發(fā)展。動(dòng)態(tài)可視化可分為3個(gè)大類(lèi)：動(dòng)畫(huà)，交互和實(shí)時(shí)[31]。趙星教授在其主題報(bào)告《數(shù)欲靜，而風(fēng)不止——?jiǎng)討B(tài)可視化如何讓數(shù)據(jù)跳動(dòng)》中指出，相較于普通的可視化，動(dòng)態(tài)可視化增加了時(shí)空狀態(tài)的關(guān)聯(lián)變換，是比靜態(tài)可視化多一個(gè)維度(時(shí)間維)的可視化形式，將數(shù)據(jù)從時(shí)空層面上進(jìn)行切片，再通過(guò)動(dòng)態(tài)形式聯(lián)系成一個(gè)整體；它具有同時(shí)展現(xiàn)繼承和發(fā)展以及能夠?qū)B續(xù)數(shù)據(jù)隱含聯(lián)系進(jìn)行挖掘的優(yōu)勢(shì)，如對(duì)多維度引文影響力以及多維度引文機(jī)構(gòu)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)可視化。而利用動(dòng)態(tài)樹(shù)形圖、動(dòng)態(tài)曲線圖、動(dòng)態(tài)維度機(jī)構(gòu)畫(huà)像以及動(dòng)態(tài)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，能夠更加清晰地展示出數(shù)據(jù)之間的關(guān)系。特別是當(dāng)下動(dòng)態(tài)疫情的展示，為信息計(jì)量研究提供了新的角度和方向。

5 結(jié)語(yǔ)

信息計(jì)量和科學(xué)評(píng)價(jià)在新時(shí)期顯示出與時(shí)俱進(jìn)的趨勢(shì)和走向，研究方法和對(duì)象都有所創(chuàng)新和發(fā)展。總的來(lái)說(shuō)，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是科學(xué)評(píng)價(jià)模式的轉(zhuǎn)變，科研評(píng)價(jià)體系日益完善。新時(shí)期環(huán)境和技術(shù)的變化使得科學(xué)評(píng)價(jià)更加公平公正，科學(xué)評(píng)價(jià)原有的依賴(lài)單一計(jì)量指標(biāo)的現(xiàn)狀已經(jīng)轉(zhuǎn)變；在開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)下，替代計(jì)量指標(biāo)不斷發(fā)展，科研評(píng)價(jià)體系正日益完善。二是信息計(jì)量和科研評(píng)價(jià)方法不斷深入，研究對(duì)象緊密結(jié)合實(shí)際。傳統(tǒng)的引文分析不斷創(chuàng)新，轉(zhuǎn)向引文語(yǔ)義分析，而替代計(jì)量指標(biāo)也逐漸完善，計(jì)量方法向縱深發(fā)展；計(jì)量研究與社會(huì)交互程度加深，豐富的社會(huì)數(shù)據(jù)和社會(huì)現(xiàn)象促進(jìn)了研究與社會(huì)現(xiàn)象的緊密結(jié)合；三是信息計(jì)量研究領(lǐng)域多元化，與其他學(xué)科交叉融合加深。信息計(jì)量方法已運(yùn)用于多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，信息計(jì)量與其他學(xué)科的融合正在不斷加深。豐富的數(shù)據(jù)和來(lái)源對(duì)數(shù)據(jù)處理和計(jì)算能力的要求日益提高，也增進(jìn)了信息計(jì)量與計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科的交叉融合[32]。

本屆以“信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)：新時(shí)期、新發(fā)展、新趨勢(shì)”為主題的論壇，注重信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)的相互結(jié)合，國(guó)際化視野突出，為青年學(xué)者提供了一個(gè)思想交流的平臺(tái)，是青年學(xué)者在特殊時(shí)期科研成果的集中展示。借用邱均平教授對(duì)本次論壇“新”的特點(diǎn)的評(píng)價(jià)，一是舉辦單位新，首次由青年學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)主辦；二是會(huì)議形式新，依托網(wǎng)絡(luò)會(huì)議交流，形式新穎；三是報(bào)告選題、報(bào)告內(nèi)容、研究角度和方法乃至是研究結(jié)論都有所創(chuàng)新。邱均平教授最后對(duì)青年學(xué)者提出建議：要加強(qiáng)理論研究，要處理好各類(lèi)科學(xué)評(píng)價(jià)的不同特征和各種關(guān)系，要特別注意計(jì)量分析方法的規(guī)范化，研究論文或?qū)W術(shù)報(bào)告要更加突出重點(diǎn)。

展望未來(lái)，與時(shí)俱進(jìn)。新技術(shù)能夠推動(dòng)計(jì)量學(xué)和評(píng)價(jià)學(xué)的進(jìn)步，是未來(lái)信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)的發(fā)展方向和研究重點(diǎn)之一。未來(lái)的科學(xué)評(píng)價(jià)將朝著全面化、智能化和精準(zhǔn)化發(fā)展，評(píng)價(jià)體系更加合理和完善，信息計(jì)量也將運(yùn)用人工智能、自然語(yǔ)言處理等新技術(shù)，不斷創(chuàng)新研究方法、研究角度和對(duì)象，并與社會(huì)需求和社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合。