以檔案治理現(xiàn)代化引領(lǐng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

常大偉 李子林 劉坤鋒

摘? 要：推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。在此背景下，如何以檔案治理現(xiàn)代化為引領(lǐng)，推進(jìn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建檔案事業(yè)發(fā)展新格局，是擺在我們面前的重要問(wèn)題。本文圍繞“以檔案治理現(xiàn)代化引領(lǐng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”主題，組織圖、情、檔領(lǐng)域青年學(xué)者展開(kāi)討論，觀點(diǎn)僅供參考。

關(guān)鍵詞：檔案治理;檔案公共服務(wù);檔案利用權(quán)利;檔案事業(yè);高質(zhì)量發(fā)展

Abstract： Promoting high-quality development has become an important strategy for economic and social development during the '14th five year plan' period. In this context， how to take the modernization of archives management as the guide， promote the high-quality development of archives， and build a new pattern of archives development， is an important issue in front of us. This paper focuses on the theme of 'leading the high-quality development of archives with the modernization of archives management'， and organizes young scholars in the field of library， information and archives management to carry out discussions. The views are for reference only.

Keywords： Archives governance; Archives public service; Archives utilization rights; Archives undertaking; High-quality development

趙躍（四川大學(xué)公共管理學(xué)院）：檔案工作數(shù)字轉(zhuǎn)型不僅僅是管理對(duì)象由模擬向數(shù)字的轉(zhuǎn)變，以及由管理對(duì)象變化引發(fā)的對(duì)新管理環(huán)境、管理方式、管理思維等相關(guān)要素的適應(yīng)性調(diào)整，還包括技術(shù)驅(qū)動(dòng)下，對(duì)傳統(tǒng)模擬載體檔案管理手段的改進(jìn)與優(yōu)化。

不可否認(rèn)的是，我國(guó)檔案事業(yè)并未整體步入現(xiàn)代化。在面向現(xiàn)代化的檔案事業(yè)發(fā)展當(dāng)中，信息技術(shù)是加速推進(jìn)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，但反過(guò)來(lái)，也必然是阻礙檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的瓶頸。沒(méi)有信息技術(shù)在檔案工作全方位、多領(lǐng)域的應(yīng)用，沒(méi)有手工管理向自動(dòng)化、智能化管理的全面轉(zhuǎn)變，就不可能完全實(shí)現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化。

馬雙雙（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的本質(zhì)是多元主體在檔案事業(yè)發(fā)展中的權(quán)力和利益再分配。具體來(lái)講，一是通過(guò)增加檔案事業(yè)管理結(jié)構(gòu)的開(kāi)放、包容和彈性，消減檔案事業(yè)管理結(jié)構(gòu)的封閉、對(duì)立和剛性;二是通過(guò)增加社會(huì)成員訴求表達(dá)的機(jī)會(huì)，拓寬公眾參與檔案事務(wù)的渠道;三是通過(guò)整合不同利益主體的關(guān)系，構(gòu)建起通過(guò)承辦、協(xié)辦、合作、志愿行動(dòng)等方式解決檔案事業(yè)發(fā)展矛盾的協(xié)同機(jī)制。

新《檔案法》首次以法的形式明確規(guī)定“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”，這為重塑檔案事業(yè)發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提供了政策依據(jù)和法律支持。

社會(huì)力量參與作為一種理念和方法，在公共文化服務(wù)、社會(huì)應(yīng)急管理、公共圖書(shū)館服務(wù)、社會(huì)救助事業(yè)等領(lǐng)域有著較為廣泛的應(yīng)用基礎(chǔ)。

應(yīng)該看到，在理論研究方面，尚未對(duì)參與主體參與檔案事務(wù)的具體內(nèi)容、參與范圍、參與模式、法律保障、制度安排等問(wèn)題做出深入研究;在實(shí)踐探索方面，還缺乏深厚的經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)檔案工作中存在的參與意識(shí)淡薄、參與積極性不足、參與機(jī)制不健全、制度化參與渠道不通暢、公眾參與監(jiān)管乏力等問(wèn)題尚未作出有效回應(yīng)，降低了社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的廣度和深度。對(duì)此，可從多方面探索其路徑和方式。

首先，將社會(huì)力量參與作為一種理念和方法應(yīng)用于檔案事業(yè)管理全過(guò)程。其次，在新《檔案法》的指導(dǎo)下，制定與之相互協(xié)調(diào)、互為補(bǔ)充的社會(huì)力量參與檔案事務(wù)法規(guī)體系。 最后，健全社會(huì)力量參與機(jī)制，確保參與模式有效運(yùn)行;然后，培育社會(huì)力量參與能力，擴(kuò)展社會(huì)力量參與渠道，為參與主體指明參與路徑;最后，評(píng)估社會(huì)力量參與質(zhì)量，保障參與效率和水平。

許曉彤（山東大學(xué)歷史文化學(xué)院）：加強(qiáng)電子檔案治理，構(gòu)建可信電子檔案生態(tài)。

第一，以應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)為支撐，實(shí)現(xiàn)電子檔案組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部可信。系統(tǒng)是電子檔案管理的“場(chǎng)所”，機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)接口設(shè)置、檔案功能模塊添加等方式實(shí)現(xiàn)前端業(yè)務(wù)系統(tǒng)與電子文件管理系統(tǒng)、數(shù)字檔案館系統(tǒng)的銜接與集成。同時(shí)，采用電子簽名、時(shí)間戳、區(qū)塊鏈等技術(shù)保證電子檔案的真實(shí)可靠，實(shí)現(xiàn)電子文件自形成至長(zhǎng)期保存的全流程單軌制管理，全面支持業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，以管理模式完善為核心，實(shí)現(xiàn)電子檔案組織機(jī)構(gòu)間可信。機(jī)構(gòu)可全面梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子文件類型，依據(jù)是否具備法律屬性、業(yè)務(wù)利用需求頻次、保密需要等指標(biāo)制定電子檔案分級(jí)、分類管理模式，分步驟推進(jìn)電子文件單軌制管理與電子檔案單套制保存，留存業(yè)務(wù)活動(dòng)的可信憑證鏈條，輔助組織機(jī)構(gòu)合理應(yīng)對(duì)糾紛、規(guī)避訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

第三，以政策法規(guī)建設(shè)為保障，實(shí)現(xiàn)電子檔案社會(huì)層面可信。根據(jù)新《檔案法》規(guī)定，滿足“來(lái)源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”要求的電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力并可作為憑證使用，有待進(jìn)一步出臺(tái)實(shí)施辦法對(duì)上述要求作出詳細(xì)規(guī)定，為電子檔案的法律效力與憑證價(jià)值維護(hù)提供指引。

徐瑞朝（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院信息管理學(xué)院）：我們可以從以下三個(gè)層面推進(jìn)檔案開(kāi)放利用，進(jìn)而保障社會(huì)檔案利用的權(quán)利。

第一，優(yōu)化檔案開(kāi)放利用制度。檔案開(kāi)放與檔案安全的對(duì)立性需要我們對(duì)檔案開(kāi)放利用制度從國(guó)家安全層面、公眾需求層面、現(xiàn)實(shí)條件層面統(tǒng)籌考慮，優(yōu)化創(chuàng)新。

第二，豐富檔案信息資源內(nèi)容。將傳統(tǒng)非電子檔案數(shù)字化，對(duì)已有檔案運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)基于不同維度進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，能夠?yàn)橥七M(jìn)檔案開(kāi)放提供資源保障。

第三，創(chuàng)新檔案開(kāi)放服務(wù)形式。傳統(tǒng)檔案開(kāi)放服務(wù)存在一定的被動(dòng)性和有限性。對(duì)此，創(chuàng)新服務(wù)形式在于充分借助現(xiàn)代化信息技術(shù)和主流移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)引導(dǎo)公眾使用以線上服務(wù)為主的檔案開(kāi)放互動(dòng)的新形式。

李貞貞（湖北大學(xué)歷史文化學(xué)院）：創(chuàng)新檔案服務(wù)方式，提升檔案公共服務(wù)能力。

第一，檔案服務(wù)創(chuàng)新意識(shí)。增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，快速響應(yīng)社會(huì)公眾對(duì)檔案信息資源的需求，提供突顯專業(yè)能力和優(yōu)勢(shì)的檔案服務(wù)。

第二，創(chuàng)新檔案服務(wù)主體。檔案治理過(guò)程中，檔案事務(wù)治理的主體不僅僅是檔案部門(mén)，還需要吸引社會(huì)力量參與檔案治理。因此，要激發(fā)社會(huì)組織、公眾等各方力量參與檔案服務(wù)的熱情，合理引導(dǎo)和積極鼓勵(lì)民間力量發(fā)揮積極性，解決檔案部門(mén)“管不好”的事務(wù)，為檔案服務(wù)貢獻(xiàn)力量。

第三，創(chuàng)新檔案服務(wù)制度。要根據(jù)國(guó)家改革與發(fā)展的需要，建立起依法治檔的檔案管理體制。

檔案部門(mén)要應(yīng)勢(shì)而動(dòng)、乘勢(shì)而為，積極擁抱新興信息技術(shù)運(yùn)用于檔案管理實(shí)踐中。同時(shí)，制定檔案開(kāi)放利用制度，簡(jiǎn)化人們利用檔案的手續(xù)，利用網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、微博或短視頻平臺(tái)等多種方式開(kāi)展檔案服務(wù)。

第四，創(chuàng)新檔案服務(wù)手段。借助互聯(lián)網(wǎng)和新媒體整合檔案信息資源，推行檔案服務(wù)一站式服務(wù)，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的共享、共通和安全可控。

第五，創(chuàng)新檔案服務(wù)內(nèi)容。鼓勵(lì)檔案工作者根據(jù)社會(huì)現(xiàn)實(shí)需要，創(chuàng)造更多的檔案服務(wù)方式和內(nèi)容，更好地為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策和廣大人民群眾服務(wù)。

常大偉（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）：堅(jiān)持依法治國(guó)基本方略，將檔案法律制度轉(zhuǎn)化為檔案治理效能，是國(guó)家治理現(xiàn)代化背景下檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

面對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、社會(huì)化發(fā)展、服務(wù)模式重構(gòu)、管理方式變革等多重挑戰(zhàn)，迫切需要在新《檔案法》確立的法制框架和規(guī)則體系內(nèi)，從新《檔案法》的宣傳解讀、配套制度建設(shè)、檔案法律遵守、檔案法律監(jiān)督檢查等方面，優(yōu)化檔案事業(yè)規(guī)范化發(fā)展的法制環(huán)境，夯實(shí)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。通過(guò)多種平臺(tái)和形式宣傳貫徹檔案法，形成學(xué)法、守法、用法的良好氛圍。

從新《檔案法》的配套制度建設(shè)方面來(lái)看，應(yīng)通過(guò)完善檔案利用權(quán)利保護(hù)機(jī)制、建立社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的制度規(guī)范、健全檔案管理工作責(zé)任制度和檔案利用開(kāi)放制度等方式細(xì)化檔案法內(nèi)容，提高檔案法的可操作性。

從新《檔案法》的遵守方面來(lái)看，要堅(jiān)持依法治檔的原則，不斷增強(qiáng)涉檔主體的法治觀念和規(guī)則意識(shí)，營(yíng)造維護(hù)檔案法律尊嚴(yán)和檔案法律權(quán)威的法治文化，提升涉檔主體運(yùn)用檔案法律管理檔案事務(wù)和行使檔案權(quán)利的能力。

從新《檔案法》的監(jiān)督檢查方面來(lái)看，各級(jí)檔案主管部門(mén)要認(rèn)真履行檔案法賦予的職責(zé)，建立檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，依法查處檔案違法行為，提高檔案法的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

李子林（中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院）：在新形勢(shì)下，我國(guó)檔案領(lǐng)域應(yīng)進(jìn)一步提升參與全球檔案治理能力，積極拓展參與全球檔案治理的路徑，深化檔案國(guó)際合作，推動(dòng)檔案事業(yè)高水平開(kāi)放與發(fā)展。

第一，檔案行政管理部門(mén)可著手制定參與全球檔案治理的政策，建立檔案事業(yè)國(guó)際交流合作機(jī)制。從國(guó)家層面來(lái)講，國(guó)家檔案局可借鑒我國(guó)與聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界銀行、國(guó)際民航組織等合作的方式，從多個(gè)層次向國(guó)際組織推薦、輸送檔案人才，如加入國(guó)際檔案理事會(huì)并在地區(qū)分委會(huì)任職等。同時(shí)，以品牌國(guó)際論壇、行業(yè)內(nèi)非正式對(duì)話等形式誠(chéng)邀海內(nèi)外檔案官方機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)來(lái)訪交流，推動(dòng)中國(guó)檔案事業(yè)邁向國(guó)際舞臺(tái)。

第二，檔案研究機(jī)構(gòu)要積極參與并推動(dòng)國(guó)際檔案政策標(biāo)準(zhǔn)制定，依托高質(zhì)量研究成果發(fā)好“中國(guó)聲音”。建議國(guó)家檔案局下屬科研所、高校檔案研究機(jī)構(gòu)人員積極參與國(guó)際檔案領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作指南、職業(yè)守則等的制定，將中國(guó)智慧和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)融入其中。如參加由國(guó)際檔案理事會(huì)歐亞地區(qū)分會(huì)、俄羅斯聯(lián)邦檔案署等機(jī)構(gòu)舉辦的第27屆國(guó)際科學(xué)實(shí)踐大會(huì)，就標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、能力體系、智能影像檔案等主題發(fā)聲，引起關(guān)注。

第三，檔案實(shí)踐部門(mén)應(yīng)踴躍參與或主導(dǎo)國(guó)際檔案合作項(xiàng)目，推動(dòng)中國(guó)優(yōu)秀檔案文化成果走向世界。以聯(lián)合國(guó)教科文組織1992年啟動(dòng)的“世界記憶項(xiàng)目”為例，我國(guó)積極參加該項(xiàng)目并倡導(dǎo)成立世界記憶亞太地區(qū)委員會(huì)。

最后，檔案工作者要努力提升參與全球檔案治理的業(yè)務(wù)能力，更新專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升與國(guó)際檔案領(lǐng)域交流、對(duì)話的職業(yè)素養(yǎng)。

（作者單位：常大偉，鄭州大學(xué);李子林，中國(guó)人民大學(xué);劉坤鋒，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 來(lái)稿日期：2020-12-20）