中觀層面上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的溢出效應(yīng)分析：基于省際面板數(shù)據(jù)

王麗君，陳 韜，王益誼

（1.中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京 100191；2.清華大學(xué)，北京 100084；3.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)系，北京 100732）

以創(chuàng)新為目的的研發(fā)活動(dòng)是各國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉。我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的有效措施之一，就是通過(guò)知識(shí)溢出提高創(chuàng)新產(chǎn)出。用知識(shí)溢出模型分析創(chuàng)新知識(shí)與影響因素之間的關(guān)系成為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論關(guān)注的熱點(diǎn)內(nèi)容。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，發(fā)展動(dòng)力從投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向更加注重效率和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，不斷開(kāi)發(fā)新動(dòng)能；以科技和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)、經(jīng)協(xié)商一致制定的標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)的擴(kuò)散和知識(shí)溢出，推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提高。本研究對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化與創(chuàng)新知識(shí)的作用機(jī)理進(jìn)行理論分析，嘗試基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析標(biāo)準(zhǔn)化因素對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的實(shí)證作用，以期進(jìn)一步研究標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。

1 標(biāo)準(zhǔn)化與創(chuàng)新知識(shí)的理論分析

《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》（2017年修訂）將我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5 類(lèi)。其中，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，前者保障健康、安全、環(huán)保等底線需求，后者保障基礎(chǔ)通用需求；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)適用于某個(gè)行業(yè)范圍；地方標(biāo)準(zhǔn)滿足地方自然條件、風(fēng)俗習(xí)慣；團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)滿足市場(chǎng)和創(chuàng)新需要；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)需要自行制定。雖然各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)具有不同的定位，但是其本質(zhì)都是通用的技術(shù)規(guī)則，這使得這些基于共識(shí)制定的標(biāo)準(zhǔn)因?yàn)橄鄬?duì)專(zhuān)利的低成本，能夠在更大范圍內(nèi)廣泛實(shí)施；同時(shí)，由于標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程本身就是一個(gè)知識(shí)共享和知識(shí)生產(chǎn)的過(guò)程，在確立條款的過(guò)程中產(chǎn)生了知識(shí)溢出效應(yīng)。這種確立條款、編制、發(fā)布和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程，即一般意義上的標(biāo)準(zhǔn)化。

基于創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響如圖1 所示。由圖1 可知，技術(shù)的發(fā)展體現(xiàn)為從初級(jí)階段向更高級(jí)階段不斷演進(jìn)。其中，階段1 的創(chuàng)新產(chǎn)出是階段2 的知識(shí)存量的重要組成部分，隨著時(shí)間的推移知識(shí)存量逐漸增加，同時(shí)也隨著時(shí)間推移而不斷折舊。近年來(lái)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將永續(xù)盤(pán)存法廣泛應(yīng)用于知識(shí)存量的測(cè)算，階段1 中的標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)實(shí)施作用于階段2 中的創(chuàng)新產(chǎn)出。標(biāo)準(zhǔn)是公認(rèn)的技術(shù)規(guī)則，作為技術(shù)成果的載體，通過(guò)實(shí)施影響技術(shù)的發(fā)展方向。例如，2020年3月美國(guó)白宮發(fā)布《5G 安全國(guó)家戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)通過(guò)提高美國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定和采用中的領(lǐng)先地位，促進(jìn)下一代電信和信息通信基礎(chǔ)設(shè)施在美國(guó)的加速發(fā)展和推廣［1］；2018年德國(guó)政府發(fā)布《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》，強(qiáng)調(diào)德國(guó)只有發(fā)展在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域（尤其是人工智能領(lǐng)域）的能力，才能保持創(chuàng)新實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，并提出通過(guò)未來(lái)的5G 移動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)基本的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，可以開(kāi)發(fā)新的創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域［2］。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響

在同一個(gè)創(chuàng)新階段中，創(chuàng)新產(chǎn)出基于創(chuàng)新投入和知識(shí)存量進(jìn)行生產(chǎn)。包括R&D 經(jīng)費(fèi)和R&D 人員在內(nèi)的創(chuàng)新投入，是作用于創(chuàng)新產(chǎn)出的有形投入?，F(xiàn)有知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出而言屬于無(wú)形投入，但是具有溢出效應(yīng)。如果知識(shí)存量與創(chuàng)新產(chǎn)出同步變化，已有的知識(shí)存量推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出的產(chǎn)生，就認(rèn)為知識(shí)存量存在正的外部性，根據(jù)變化程度的多少具體可以分為規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減兩種情況；如果已有的知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出沒(méi)有影響，即知識(shí)存量與創(chuàng)新產(chǎn)出沒(méi)有關(guān)聯(lián)，就認(rèn)為不存在外部性；如果知識(shí)存量的增加導(dǎo)致研究者更加難以獲取知識(shí)，知識(shí)存量就對(duì)新知識(shí)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，就會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)的外部性。同時(shí)，由于標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程本身就是利益相關(guān)方相互交流知識(shí)、獲取技術(shù)信息的過(guò)程，使得標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)對(duì)同一階段的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生影響。

在同一個(gè)創(chuàng)新階段中，標(biāo)準(zhǔn)文本基于創(chuàng)新產(chǎn)出和知識(shí)存量制定。標(biāo)準(zhǔn)以科技和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)制定，其目的是為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性。國(guó)際、區(qū)域、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)由于可以公開(kāi)獲得并通過(guò)制修訂程序保持與最新技術(shù)水平同步，而成為公認(rèn)的技術(shù)規(guī)則。如果將創(chuàng)新產(chǎn)出視為科技成果、知識(shí)存量視為科技成果和經(jīng)驗(yàn)的積累，則標(biāo)準(zhǔn)文本可以視為基于創(chuàng)新產(chǎn)出和知識(shí)存量制定，是技術(shù)的載體。

在同一個(gè)創(chuàng)新階段中，R&D 人員是參與標(biāo)準(zhǔn)制定的利益相關(guān)方的重要組成部分。標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，按照制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)頒布的標(biāo)準(zhǔn)制定程序，經(jīng)協(xié)商一致制定。參與協(xié)商一致制定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)委員會(huì)成員包括來(lái)自相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)家，也來(lái)自消費(fèi)者協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)界、非政府組織和政府，這些參與者統(tǒng)稱為利益相關(guān)方。R&D 人員通過(guò)自身參與標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程而影響標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)內(nèi)容。

綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響體現(xiàn)為，在技術(shù)發(fā)展的不同階段中，標(biāo)準(zhǔn)同步或滯后于創(chuàng)新產(chǎn)出，通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)外部性影響技術(shù)預(yù)期。在國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家范圍內(nèi)，因?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展，包括生產(chǎn)者、消費(fèi)者在內(nèi)的利益相關(guān)方產(chǎn)生了對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)進(jìn)行規(guī)范的需求，這就是傳統(tǒng)意義上的標(biāo)準(zhǔn)化需求。標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)需而生，意味著標(biāo)準(zhǔn)本身具有有用性，能夠幫助解決基本程序、組織和技術(shù)問(wèn)題，這些問(wèn)題如果不解決，就會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和不經(jīng)濟(jì)。標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程和使用過(guò)程都有助于促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散。國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)組織為標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了溝通和交流的平臺(tái)，使得利益相關(guān)方可以聚集在一起，就技術(shù)知識(shí)進(jìn)行交流、權(quán)衡和遴選，按照標(biāo)準(zhǔn)制定程序和標(biāo)準(zhǔn)文本的要求對(duì)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，使用通用的標(biāo)準(zhǔn)化語(yǔ)言進(jìn)行交流，確保了技術(shù)知識(shí)的無(wú)偏傳遞。與專(zhuān)利中的信息受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制相反，標(biāo)準(zhǔn)中的信息是可以為大眾獲得的，標(biāo)準(zhǔn)中信息的傳播并不受到限制。標(biāo)準(zhǔn)的使用過(guò)程就是對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)進(jìn)行規(guī)范的過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)的低門(mén)檻的獲取途徑使得技術(shù)能夠在大范圍內(nèi)進(jìn)行快速擴(kuò)散。

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)預(yù)期的影響是通過(guò)其能夠帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)外部性特點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)在傳遞的過(guò)程中使用了規(guī)范的語(yǔ)言，這使得使用者可以以較低的成本和更便捷的途徑獲取到大量與產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)相關(guān)的有用信息。隨著標(biāo)準(zhǔn)傳播范圍的擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)所承載的技術(shù)的影響范圍不斷擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)的使用有效降低了產(chǎn)品的種類(lèi)、降低了單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高了產(chǎn)品的性能，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)。標(biāo)準(zhǔn)的通用性幫助實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或體系的互操作性，降低了多樣性，提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中的新用戶由于被連接到網(wǎng)絡(luò)而獲得價(jià)值，就產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)外部性。網(wǎng)絡(luò)外部性現(xiàn)象在通信和信息技術(shù)部門(mén)尤其顯著。標(biāo)準(zhǔn)的通用特性幫助了網(wǎng)絡(luò)外部性的實(shí)現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施就以這樣的方式進(jìn)行市場(chǎng)選擇，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。標(biāo)準(zhǔn)有助于降低對(duì)技術(shù)未來(lái)發(fā)展方向的不確定性，即通過(guò)降低研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)了創(chuàng)新的發(fā)展。

2 文獻(xiàn)綜述

本研究通過(guò)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)及其研究發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行綜述，同時(shí)研究標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新知識(shí)之間的關(guān)系，以期將標(biāo)準(zhǔn)變量引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。

2.1 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)及其研究趨勢(shì)

生產(chǎn)函數(shù)法是知識(shí)溢出模型的一種典型的經(jīng)驗(yàn)測(cè)度方法。代表性的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)包括Griliches-Jaffe 函數(shù)和Romer-Jones 函數(shù)。Griliches［3］認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出是研發(fā)投入的函數(shù)，并使用C-D 生產(chǎn)函數(shù)的模式進(jìn)行表述。具體函數(shù)形式如下：

Jaffe［4］將研究對(duì)象從企業(yè)擴(kuò)展到區(qū)域?qū)用?，將研發(fā)產(chǎn)出的內(nèi)涵擴(kuò)展為新知識(shí)，將研發(fā)投入擴(kuò)展為經(jīng)費(fèi)投入和人員投入，從而形成經(jīng)典的Griliches-Jaffe 函數(shù)，即認(rèn)為創(chuàng)新產(chǎn)出受到R&D 資金和R&D人員的影響。其函數(shù)形式如下：

Romer［5-6］認(rèn)為新知識(shí)的生產(chǎn)依賴過(guò)去知識(shí)形成的存量，將知識(shí)溢出的原因歸于知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性，并將知識(shí)變量引入生產(chǎn)函數(shù)模型，基于內(nèi)生增長(zhǎng)模型構(gòu)建了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，即Romer 生產(chǎn)函數(shù)，認(rèn)為新知識(shí)（）受到R&D 人員（L）、知識(shí)存量（）和其他因素（）的影響。具體函數(shù)形式如下：

Jones［7-8］通過(guò)對(duì)美國(guó)等國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，放寬了對(duì)Romer 生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)限制，形成一般意義的Romer-Jones 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，即認(rèn)為R&D 人員對(duì)新知識(shí)的影響存在規(guī)模效應(yīng)（），知識(shí)存量對(duì)新知識(shí)的影響存在溢出效應(yīng)，分為3 種情況：規(guī)模報(bào)酬遞增、規(guī)模報(bào)酬不變、規(guī)模報(bào)酬遞減。具體函數(shù)形式如下：

在兩種典型的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，后來(lái)的研究者通過(guò)對(duì)變量含義進(jìn)行擴(kuò)展解析，或者納入新的變量，或者與新的模型結(jié)合（如空間計(jì)量模型、面板模型），對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了不同程度的擴(kuò)展。

2.1.1 對(duì)模型變量進(jìn)一步解析

呂忠偉［9］基于國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)和各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)量測(cè)算地區(qū)間的技術(shù)相似系數(shù)，構(gòu)建R&D 空間溢出指標(biāo)，對(duì)Griliches-Jaffe 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展，基于1998—2007年的我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析R&D空間溢出指標(biāo)、知識(shí)存量、研發(fā)人員、研發(fā)資本對(duì)區(qū)域知識(shí)生產(chǎn)的作用。吳素春［10］使用2011年我國(guó)31 個(gè)創(chuàng)新型城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 數(shù)據(jù)進(jìn)行截面計(jì)量分析，使用改進(jìn)的生產(chǎn)函數(shù)模型分析內(nèi)部研發(fā)、R&D 合作等6 種研發(fā)模式與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)不同研發(fā)模式的創(chuàng)新績(jī)效存在差異。

2.1.2 結(jié)合新的計(jì)量模型

孫建［11］基于1998—2008年我國(guó)區(qū)域面板數(shù)據(jù)，使用空間杜賓模型研究鄰近區(qū)域的知識(shí)溢出及其有效空間距離，分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新具有空間集聚特征，不同區(qū)域存在明顯的正負(fù)向知識(shí)溢出現(xiàn)象。胡貝貝等［12］認(rèn)為Romer 函數(shù)和Jones 函數(shù)的差異是規(guī)模遞增效應(yīng)是否存在于知識(shí)生產(chǎn)中，并基于2005—2012年我國(guó)53 家高新區(qū)的面板數(shù)據(jù)，以研發(fā)資本、人力資本和知識(shí)存量為自變量，分析自變量產(chǎn)出彈性的和，發(fā)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)具有規(guī)模遞增效應(yīng)。張靜等［13］基于Romer-Jones 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，使用1996—2014年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析知識(shí)資本生產(chǎn)的特征，使用全參、半?yún)⒒貧w方法，測(cè)算知識(shí)資本的不同增速對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

2.1.3 二者的結(jié)合

周明等［14］基于我國(guó)高科技企業(yè)數(shù)和科技活動(dòng)人員數(shù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚下知識(shí)溢出評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合了Griliches-Jaffe 函數(shù)和Romer-Jones 函數(shù)兩種生產(chǎn)函數(shù)，利用1998—2006年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用空間面板模型分析研發(fā)經(jīng)費(fèi)、知識(shí)溢出因素、政府支持力度等變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著影響。劉和東［15］將區(qū)域技術(shù)溢出分為內(nèi)部溢出（產(chǎn)學(xué)研合作）和外部溢出（外商直接投資），結(jié)合創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，采用1998—2008年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，基于擴(kuò)展的Griliches-Jaffe 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，使用動(dòng)態(tài)面板模型分析發(fā)現(xiàn)，內(nèi)部溢出和外部溢出在不同時(shí)期的影響是不同的。王崇鋒［16］基于2009—2012年我國(guó)30 個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)，采用因子分析法構(gòu)建創(chuàng)新投入因子、知識(shí)溢出因子、創(chuàng)新產(chǎn)出因子，運(yùn)用Griliches-Jaffe 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響是正向顯著的。汪輝平等［17］基于1999—2013年我國(guó)省際工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，使用Malmquist 和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法測(cè)算地區(qū)的工業(yè)全要素生產(chǎn)率，并分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，使用空間杜賓模型分析知識(shí)資本、空間溢出對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的影響。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新知識(shí)的關(guān)系

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新知識(shí)關(guān)系的研究，主要是從作用機(jī)理上分析標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新知識(shí)之間的促進(jìn)、阻礙、雙向影響作用。標(biāo)準(zhǔn)能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出，這是國(guó)內(nèi)外一些重要機(jī)構(gòu)和著名學(xué)者的學(xué)術(shù)立場(chǎng)，包括德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（DIN）［18］、Swann［19］、Kano［20］、李春田［21］等。DIN［18］認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)不僅鼓勵(lì)創(chuàng)新，而且促進(jìn)創(chuàng)新的有效擴(kuò)散；競(jìng)爭(zhēng)力的形成不僅依靠創(chuàng)新，還要依靠創(chuàng)新的有效擴(kuò)散；標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新提供積極的激勵(lì)作用。Swann［19］認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)限制創(chuàng)新發(fā)展的方向，避免了產(chǎn)生不必要的創(chuàng)新成果，從而為后續(xù)的創(chuàng)新建立基礎(chǔ)設(shè)施；現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀影響了這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)效果。Kano［20］研究了創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化能夠?qū)㈦s亂的創(chuàng)新同步到系統(tǒng)的創(chuàng)新中，而系統(tǒng)的創(chuàng)新能夠建立新的市場(chǎng)。李春田［21］認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)化是創(chuàng)新的平臺(tái)，能夠幫助積累技術(shù)，提高創(chuàng)新效率，促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散；同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)化面臨創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化理論、原則、觀念帶來(lái)沖擊，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的管理和體制帶來(lái)變革，并影響標(biāo)準(zhǔn)化的方法論的變遷。但是，有些機(jī)構(gòu)或研究報(bào)告也揭示了標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新關(guān)系的另一面，即標(biāo)準(zhǔn)會(huì)限制創(chuàng)新，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的制定時(shí)機(jī)或者標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)不合時(shí)宜，就會(huì)限制創(chuàng)新，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的無(wú)效率［22-23］。

越來(lái)越多的研究成果注意到標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新的影響是雙重或不確定的，如潘海波等［24］分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新兩者之間的協(xié)同演化發(fā)展，發(fā)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有“雙刃劍”的作用；Bozeman［25］提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移模型，將不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移主體和媒介納入模型；在Bozeman［25］研究的基礎(chǔ)上，Blind等［26］將標(biāo)準(zhǔn)化作為一種將知識(shí)納入?yún)f(xié)商一致進(jìn)程的知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移渠道，從而將標(biāo)準(zhǔn)作為轉(zhuǎn)移對(duì)象；Blind 等［27］認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)對(duì)創(chuàng)新的影響取決于市場(chǎng)環(huán)境，考慮到表現(xiàn)為信息不對(duì)稱和監(jiān)管捕獲特征的市場(chǎng)不確定性，正式標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)對(duì)于創(chuàng)新具有不同的影響，在不確定程度較低的市場(chǎng)中，正式標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致較低的創(chuàng)新效率，而法規(guī)產(chǎn)生相反的效果；孫瑜等［28］從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因素、科技研發(fā)因素、行業(yè)發(fā)展因素等3 個(gè)因素27 個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研發(fā)的關(guān)系，分析了二者在農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)相互脫節(jié)的主要影響因素為體制機(jī)制和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

2.3 總結(jié)

在一般的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)變量含義進(jìn)行擴(kuò)展解析或納入新變量，或者結(jié)合新模型進(jìn)行研究，成為近年來(lái)分析變量與知識(shí)產(chǎn)出的新趨勢(shì)，然而鮮見(jiàn)將標(biāo)準(zhǔn)變量引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)分析其與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系。與現(xiàn)有研究相比，本研究可能的創(chuàng)新之處在于：一是對(duì)變量?jī)?nèi)涵的解析。嘗試基于我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成，結(jié)合30 個(gè)?。▍^(qū)、市）（未含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)，下同）對(duì)各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)研制的貢獻(xiàn)，構(gòu)建區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)，并將其作為新的變量納入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。二是基于30 個(gè)?。▍^(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合區(qū)域自身屬性分析標(biāo)準(zhǔn)化水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的溢出效應(yīng)，以期研究標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)于推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制。

3 模型構(gòu)建和變量選擇

3.1 模型構(gòu)建

本研究基于Romer-Jones 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論，引入研發(fā)資本、標(biāo)準(zhǔn)化水平等投入變量對(duì)函數(shù)進(jìn)行擴(kuò)展，見(jiàn)公式（5）：

一方面對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的變量進(jìn)行進(jìn)一步解析，另一方面考慮與面板數(shù)據(jù)模型的結(jié)合，分析對(duì)于個(gè)體i的擾動(dòng)項(xiàng)的方差存在異方差或自相關(guān)的情況。如果存在，則認(rèn)為擾動(dòng)項(xiàng)存在組間異方差；如果存在協(xié)方差，則認(rèn)為擾動(dòng)項(xiàng)存在組內(nèi)自相關(guān)；如果存在協(xié)方差，則認(rèn)為擾動(dòng)項(xiàng)存在組間同期相關(guān)。

3.2 創(chuàng)新產(chǎn)出變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究采用發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量來(lái)衡量各?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新產(chǎn)出［29］，這也是在大多數(shù)研究中廣為使用的方法。由于專(zhuān)利要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)的審核期，使得與申請(qǐng)受理量相比，發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)授權(quán)量具有明顯的滯后性，同時(shí)容易受到其他因素的影響，因此發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量被大量應(yīng)用于衡量創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)出。

3.3 R&D 資本投入變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

《2008年國(guó)民賬戶體系》將研發(fā)支出定義為：為了增加知識(shí)儲(chǔ)備并利用這種知識(shí)儲(chǔ)備開(kāi)發(fā)新的應(yīng)用，系統(tǒng)性地從事創(chuàng)造性工作而支出的價(jià)值，并將R&D 作為資本形成的一部分［30］。2017年我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)《中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系（2016）》，將研發(fā)支出列入資本形成總額［31］。本研究基于歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo)，通過(guò)各地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）指數(shù)平減為不變價(jià)格，使用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算R&D 資本存量。計(jì)算公式如下：

3.4 R&D 人員投入變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

3.5 知識(shí)存量變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

3.6 知識(shí)擴(kuò)散和吸收能力變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

各年度發(fā)布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量出自歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量出自中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)網(wǎng)；各地區(qū)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)研制貢獻(xiàn)指數(shù)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制貢獻(xiàn)指數(shù)由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)館提供。

4 實(shí)證分析

基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)我國(guó)東、中、西、東北部地區(qū)的劃分，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，將30 個(gè)樣本省（區(qū)、市）的模型分為全面板模型、東部模型、中部模型、西部模型、東北部模型，如表1 所示。

表1 面板模型及其對(duì)應(yīng)的樣本量

表1 （續(xù)）

4.1 面板模型的回歸

分別對(duì)模型的各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，使用LLC 檢驗(yàn)檢驗(yàn)相同根單位根，使用Fisher-ADF 檢驗(yàn)檢驗(yàn)不同根單位根，均拒絕“存在單位根”的原假設(shè)，所以各變量均為平穩(wěn)序列。

對(duì)模型不同個(gè)體的擾動(dòng)項(xiàng)分別通過(guò)Greene［33］598提供的沃爾德檢驗(yàn)檢驗(yàn)組間異方差，原假設(shè)是“不存在組間異方差”；用Greene［33］601提出的Breusch-Pagan LM 檢驗(yàn)檢驗(yàn)長(zhǎng)面板模型（東部模型、中部模型、西部模型、東北部模型）的組間同期相關(guān)，通過(guò)Pesaran［34］提出的檢驗(yàn)檢驗(yàn)短面板模型（全面板模型）的組間同期相關(guān)，原假設(shè)是“不存在一階組內(nèi)自相關(guān)”；通過(guò)Wooldridge［35］提供的沃爾德檢驗(yàn)檢驗(yàn)組內(nèi)自相關(guān)，原假設(shè)是“不存在組間同期相關(guān)”。檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示。

表2 樣本面板模型變量的異方差檢驗(yàn)和自相關(guān)檢驗(yàn)

由于面板模型不同個(gè)體的擾動(dòng)項(xiàng)同時(shí)存在組間異方差和組間同期相關(guān)，并且組內(nèi)自相關(guān)（自回歸系數(shù)相同），使用可行廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行估計(jì)。為了便于比較，將東北部地區(qū)的面板模型也使用FGLS 進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表3 所示。

表3 基于分區(qū)域模型的各變量對(duì)樣本地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響分析

4.2 全面板模型的回歸結(jié)果及分析

從樣本地區(qū)面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果可以看出，知識(shí)存量對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最大，彈性系數(shù)為0.723；R&D 人員投入次之，彈性系數(shù)為0.151；R&D 資本居于第3 位，彈性系數(shù)為0.126；標(biāo)準(zhǔn)化水平的影響最小。這些投入變量的影響都是正向的，并且在1%的水平上顯著。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一度嚴(yán)重依賴資本、勞動(dòng)力和資源，也就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力主要依靠投資驅(qū)動(dòng)和要素驅(qū)動(dòng)。與傳統(tǒng)的產(chǎn)出形式（例如GDP 增長(zhǎng)）相比，創(chuàng)新產(chǎn)出更加依賴于知識(shí)存量，同時(shí)受到區(qū)域的知識(shí)擴(kuò)散和吸收能力的影響；R&D 資本投入、R&D 人員投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響低于知識(shí)存量；知識(shí)存量和標(biāo)準(zhǔn)化水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響存在溢出效應(yīng)，且規(guī)模報(bào)酬遞減。

4.3 不同區(qū)域模型的回歸結(jié)果及分析

從表3 回歸結(jié)果可以看出，R&D 資本投入、R&D 人員投入、知識(shí)存量等要素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有明顯的地區(qū)差異性，標(biāo)準(zhǔn)化水平的知識(shí)溢出效應(yīng)也存在顯著的區(qū)域差異，即各?。▍^(qū)、市）的知識(shí)擴(kuò)散和吸收能力對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有顯著的區(qū)域差異。具體分析如下：

（1）知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的溢出效應(yīng)最高，彈性系數(shù)在0.424～0.881 之間，影響都是正向的，并且在1%的水平上顯著；彈性小于1，顯示規(guī)模報(bào)酬遞減，其中西部地區(qū)的彈性最高，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)第三，東北部地區(qū)最低。這意味著在西部地區(qū)增加每單位知識(shí)存量能夠帶來(lái)更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。

（2）區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的溢出效應(yīng)是正向的，彈性系數(shù)在0.181～0.349 之間；彈性小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減，其中東北部地區(qū)最高，東部地區(qū)次之，中部地區(qū)第三，在西部地區(qū)模型中標(biāo)準(zhǔn)化水平的影響不顯著。這意味著在東北部地區(qū)通過(guò)積極參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，增加每單位標(biāo)準(zhǔn)化水平能夠帶來(lái)更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。

（3）R&D 資本投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響在不同地區(qū)差異顯著，其中在東部、東北部地區(qū)的影響是正向的、在1%的水平上顯著，在中部、西部地區(qū)的影響不顯著，在東北部地區(qū)提高研發(fā)投入能夠獲得更大收益。這與李平等［36］的觀點(diǎn)是一致的，并非研發(fā)投入越多就越能促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展，研發(fā)投入分為政府資助和企業(yè)投入兩類(lèi)，根據(jù)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的不同，對(duì)創(chuàng)新效率的影響可能為負(fù)，即產(chǎn)生“政府失靈”或“市場(chǎng)失靈”的現(xiàn)象。

（4）R&D 人員投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響在不同地區(qū)差異顯著，其中在中部地區(qū)影響最大，東部和西部地區(qū)的影響接近，在東北部地區(qū)具有明顯的負(fù)效應(yīng)。這意味著在中部地區(qū)提高研發(fā)人員投入能夠獲得更大收益，而東北部地區(qū)的R&D 人員投入結(jié)構(gòu)不足以推動(dòng)發(fā)明專(zhuān)利所體現(xiàn)的創(chuàng)新產(chǎn)出。這種顯著的地區(qū)差異性意味著研發(fā)人員的結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生不同影響。這與Vandenbussche 等［37］和朱承亮等［38］的觀點(diǎn)一致。Vandenbussche 等［37］假設(shè)相比模仿，創(chuàng)新是技術(shù)密集型活動(dòng)，從模仿和創(chuàng)新兩個(gè)渠道出發(fā)分析OECD 的19 個(gè)成員國(guó)在1960—2000年之間人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用，發(fā)現(xiàn)具有高學(xué)歷的從業(yè)者更能促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展；朱承亮等［38］認(rèn)為只有高水平的人力資本才能促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新效率的改善，因此建議對(duì)人力資本的結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化和升級(jí)。

5 研究結(jié)論

本研究基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論，以我國(guó)30 個(gè)?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新產(chǎn)出為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其2001—2017年相關(guān)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)出過(guò)程中，研發(fā)資本、研發(fā)人員、知識(shí)存量、標(biāo)準(zhǔn)化水平的影響具有顯著的區(qū)域差異性。

基于以上研究，建議各地區(qū)基于不同的投入要素結(jié)構(gòu)制定不同的創(chuàng)新激勵(lì)政策，具體包括：

（1）提高研發(fā)資本和研發(fā)人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。考慮到研發(fā)資本和研發(fā)人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有復(fù)雜性，這兩類(lèi)投入要素的數(shù)量和結(jié)構(gòu)都會(huì)影響創(chuàng)新產(chǎn)出。不僅要增加研發(fā)資本投入和研發(fā)人員投入的數(shù)量，尤其需要改進(jìn)研發(fā)資本和研發(fā)人員的投入結(jié)構(gòu)，一方面通過(guò)對(duì)本地區(qū)研發(fā)人員進(jìn)行培育和教育，對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，另一方面發(fā)布積極的人力引進(jìn)制度，吸引高水平的人力資本進(jìn)入。

（2）提高知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模報(bào)酬。知識(shí)存量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的溢出效應(yīng)呈現(xiàn)規(guī)模遞減的現(xiàn)象，并且具有地區(qū)差異，因此建議一方面鼓勵(lì)各地區(qū)發(fā)布激勵(lì)創(chuàng)新產(chǎn)出的政策，擴(kuò)大知識(shí)存量，另一方面根據(jù)不同區(qū)域的特點(diǎn)，在創(chuàng)新激勵(lì)政策中有所側(cè)重。

（3）提高各地區(qū)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的消化和吸收能力，以及標(biāo)準(zhǔn)化水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模報(bào)酬。標(biāo)準(zhǔn)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的溢出效應(yīng)呈現(xiàn)規(guī)模遞減的現(xiàn)象，并且具有地區(qū)差異，因此建議一是深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革，解決標(biāo)準(zhǔn)老化、缺失、滯后和標(biāo)準(zhǔn)體系不夠合理的問(wèn)題，優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)供給，促進(jìn)由政府組織制定的標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)自主制定的標(biāo)準(zhǔn)組成的新型標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展；二是鼓勵(lì)各地區(qū)的利益相關(guān)方參與制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)政策和擴(kuò)大對(duì)政策的宣傳力度，例如北京、浙江等多地已發(fā)布了針對(duì)制定標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)示范項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)政策。