邵桂蘭,許 杰,李 晨,2
(1.中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東青島 266100;2.中國海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院,山東青島 266100)
創(chuàng)新是一種集體化的活動,大量實證研究表明,無論對于個人和組織層面的微觀創(chuàng)新,還是對于區(qū)域和國家層面的宏觀創(chuàng)新,合作網(wǎng)絡(luò)都將產(chǎn)生重要影響[1]。早期的研究基于Coleman[2]的社會資本理論指出,當(dāng)創(chuàng)新主體嵌入于聚集性較高的合作網(wǎng)絡(luò)時,可以獲取更多的社會資本,進(jìn)而有利于提高創(chuàng)新績效;而后期的研究則基于Burt[3]的結(jié)構(gòu)洞理論認(rèn)為,相對稀疏的合作網(wǎng)絡(luò)中知識信息冗余度較低且交換效率較高,因此在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的創(chuàng)新主體更具優(yōu)勢。近年來,對于結(jié)構(gòu)洞理論的實證研究逐漸成為創(chuàng)新領(lǐng)域的研究熱點,然而不同學(xué)者使用不同技術(shù)類別、不同層面研究對象所得到的結(jié)論并不一致,例如李健等[4]基于汽車領(lǐng)域企業(yè)層面的研究、付雅寧等[5]基于納米技術(shù)領(lǐng)域個體層面的研究、劉國巍等[6]基于電子信息領(lǐng)域區(qū)域?qū)用娴难芯烤J(rèn)為創(chuàng)新主體可以通過占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置而獲得優(yōu)勢;而另一方面,晁藝璇等[7]基于信息技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)層面的研究、楊博旭等[8]基于電子信息領(lǐng)域企業(yè)層面的研究卻得到了相反結(jié)論。上述實證研究結(jié)論的不一致說明,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置是否有利于創(chuàng)新主體取決于廣泛的權(quán)變條件。
事實上,針對可能存在的權(quán)變條件學(xué)界已經(jīng)進(jìn)行了部分研究討論,例如王崇鋒等[9]以及段慶鋒等[10]分別分析了企業(yè)知識基礎(chǔ)特征、企業(yè)技術(shù)吸收能力對這一過程的調(diào)節(jié)作用。綜合來看,目前研究中所涉及的權(quán)變條件大都屬于外生于合作網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)異質(zhì)性,對內(nèi)生于合作網(wǎng)絡(luò)的其他網(wǎng)絡(luò)特征的分析則相對較少,少有的例如晁藝璇等[7]的研究盡管基于創(chuàng)新主體個體視角,嘗試探討了合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與其他合作網(wǎng)絡(luò)特征對創(chuàng)新績效的交互影響,卻也并未涉及創(chuàng)新主體在其所嵌入鄰域中的合作伙伴的作用。由于創(chuàng)新主體在合作網(wǎng)絡(luò)中不僅面臨著自身合作網(wǎng)絡(luò)特征的優(yōu)化問題,也同時面臨著合作伙伴的選擇問題,因此進(jìn)一步討論鄰域的影響將在一定程度上對現(xiàn)有研究起到補充作用。
基于上述討論,本研究擬在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上從以下3 個方面進(jìn)行深入:首先,本研究將提出合作網(wǎng)絡(luò)鄰域中心性的概念與量化方法,并分析鄰域中心性作為權(quán)變條件在結(jié)構(gòu)洞影響創(chuàng)新績效過程中的調(diào)節(jié)作用;其次,現(xiàn)有研究大多聚焦于企業(yè)或區(qū)域?qū)用?,本研究則將聚焦于更為微觀的發(fā)明人層面,對結(jié)構(gòu)洞的影響以及鄰域中心性的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行實證分析,以拓展現(xiàn)有研究的研究層面;最后,現(xiàn)有研究對于有待于深化創(chuàng)新的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)涉及較少,本研究則擬以我國漁業(yè)為研究對象,以期豐富合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞理論的適用產(chǎn)業(yè)范圍,并為實現(xiàn)我國加快推進(jìn)漁業(yè)創(chuàng)新的目標(biāo)提供決策參考。
結(jié)構(gòu)洞理論最早由Burt[11]于1992年提出,認(rèn)為當(dāng)發(fā)明人的合作伙伴之間存在較少的合作關(guān)系時(如圖1 中節(jié)點A所示),發(fā)明人將通過占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置而獲得優(yōu)勢[12]。一方面,這一優(yōu)勢體現(xiàn)于信息層面,在聚集性較高的合作網(wǎng)絡(luò)中通常知識信息的冗余性較高、價值較低,而在充滿結(jié)構(gòu)洞的合作網(wǎng)絡(luò)中,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的發(fā)明人充當(dāng)了中介角色,可以獲取大量具有異質(zhì)性的知識信息,根據(jù)資源依賴?yán)碚?,多樣的知識信息將有利于發(fā)明人的創(chuàng)新活動[13];另一方面,這一優(yōu)勢體現(xiàn)于控制層面,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的發(fā)明人由于擁有大量彼此不存在合作關(guān)系的合作伙伴,因此可以控制合作伙伴間知識信息的交流,進(jìn)而通過不對稱的信息獲益。結(jié)構(gòu)洞理論對合作網(wǎng)絡(luò)研究產(chǎn)生了重要影響,后續(xù)學(xué)者對此進(jìn)行了大量理論拓展與實證研究,其中大多研究肯定了占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置所獲得的優(yōu)勢,然而亦有部分研究分析了結(jié)構(gòu)洞可能引起的問題,例如在充滿結(jié)構(gòu)洞的合作網(wǎng)絡(luò)中,發(fā)明人難以被有效率組織協(xié)調(diào)[14];發(fā)明人間缺乏必要的信任,進(jìn)而將導(dǎo)致后續(xù)合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)量的下降[15],等等。但正如Guan 等[1]的研究指出,盡管結(jié)構(gòu)洞可能產(chǎn)生不利影響,但這些不利影響僅作用于合作網(wǎng)絡(luò)整體或某一部分,對于合作網(wǎng)絡(luò)中的特定個體而言,占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置所帶來的優(yōu)勢效果更為明顯。綜上,本研究提出以下假設(shè):
假設(shè)1:合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效具有正向影響。
圖1 結(jié)構(gòu)洞關(guān)系
中心性是社會網(wǎng)絡(luò)分析的研究重點。個體或者組織在其社會網(wǎng)絡(luò)中具有怎樣的權(quán)力,或者說居于怎樣的中心地位,是社會網(wǎng)絡(luò)分析最早探討的內(nèi)容之一[16]126-152,[17]。常見的中心性測度方法包括程度中心性、接近中心性、中介中心性以及特征向量中心性四類,其中程度中心性與接近中心性又分別被稱為局部中心性與整體中心性,并廣泛應(yīng)用于合作網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)分析中。在合作網(wǎng)絡(luò)中,發(fā)明人的程度中心性反映了與其直接相連的其他發(fā)明人的個數(shù);而接近中心性則反映了其與網(wǎng)絡(luò)中所有其他發(fā)明人距離的遠(yuǎn)近。學(xué)界研究普遍認(rèn)為,中心性較高的發(fā)明人將在合作網(wǎng)絡(luò)中獲取到更多的知識信息[18-19],進(jìn)而影響其創(chuàng)新績效。由于發(fā)明人在合作網(wǎng)絡(luò)中不僅面臨著自身合作網(wǎng)絡(luò)特征的優(yōu)化問題,也同時面臨著合作伙伴的選擇問題,因此本研究將重點討論鄰域的影響及其意義。
與中心性的衡量對象不同,鄰域中心性衡量了發(fā)明人合作伙伴的中心性水平。較高的鄰域程度中心性意味著發(fā)明人的合作伙伴擁有大量其他的合作伙伴。Jackson 等[20]在其提出的合著模型中指出,發(fā)明人將從與合作伙伴的合作中獲取兩方面的收益,一方面是合作伙伴對合作項目的直接付出,另一方面則是與合作伙伴之間進(jìn)行交流所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng),然而這兩方面收益都伴隨著合作伙伴對合作項目投入精力的減少而降低。因此,當(dāng)合作伙伴擁有大量其他合作伙伴時,發(fā)明人通過占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置而獲取的信息優(yōu)勢將被削弱。此外,較高的鄰域程度中心性也將帶給發(fā)明人合作伙伴更高的聲望;當(dāng)合作伙伴聲望較高時,發(fā)明人更難以阻斷他們之間的知識信息交流,因此占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置而獲取的控制優(yōu)勢也將被削弱。
與鄰域程度中心性不同,較高的鄰域接近中心性僅意味著發(fā)明人的合作伙伴距離合作網(wǎng)絡(luò)中其他所有發(fā)明人的距離更短。由于維持較高的鄰域接近中心性并不需要付出較多的時間精力卻可以獲得合作網(wǎng)絡(luò)中更多的知識信息,因此這將為發(fā)明人占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置而獲取信息優(yōu)勢奠定基礎(chǔ)。此外,由于較高的鄰域接近中心性并不意味著發(fā)明人的合作伙伴具有更高的聲望,因此對于占據(jù)結(jié)構(gòu)洞而獲取控制優(yōu)勢也并無阻礙作用。
綜上,本研究提出以下假設(shè):
假設(shè)2:鄰域程度中心性將負(fù)向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。
假設(shè)3:鄰域接近中心性將正向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。
綜上所述,本研究設(shè)計如圖2 所示。
圖2 本研究設(shè)計框架
改革開放以來,我國海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。據(jù)《2018年中國海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計公報》統(tǒng)計,2018年我國海洋漁業(yè)全年實現(xiàn)增加值4 801 億元,占主要海洋產(chǎn)業(yè)增加值的比重達(dá)14.3%[21]。當(dāng)前,海洋漁業(yè)已被納入我國國家發(fā)展戰(zhàn)略,實現(xiàn)海洋漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義[22]。現(xiàn)有研究表明,創(chuàng)新在提升漁業(yè)生產(chǎn)能力等方面發(fā)揮了重要作用[23]?!度珖鴿O業(yè)發(fā)展第十三個五年規(guī)劃》與《“十三五”漁業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃》中也分別提出了加快推進(jìn)漁業(yè)創(chuàng)新,實現(xiàn)漁業(yè)科技綜合能力顯著增強的目標(biāo)。然而,基于合作網(wǎng)絡(luò)角度以及發(fā)明人層面關(guān)于我國海洋漁業(yè)創(chuàng)新問題的討論卻依舊較為匱乏,因此,本研究擬對這一問題嘗試進(jìn)行探討,主要使用專利申請數(shù)據(jù)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò),并以此衡量發(fā)明人的創(chuàng)新績效?,F(xiàn)有研究表明,專利數(shù)據(jù)具有客觀性、可比性、實用性、可行性及穩(wěn)健性等優(yōu)點,因此被廣泛應(yīng)用于創(chuàng)新領(lǐng)域的相關(guān)研究中[24-25]。本研究所使用的我國漁業(yè)專利申請數(shù)據(jù),取自國家知識產(chǎn)權(quán)局下設(shè)的青島知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心海洋漁業(yè)專利專題數(shù)據(jù)庫(www.qingdaoip.cn),經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗后,共得到1985—2018年專利數(shù)據(jù)76 095 條(以下簡稱“樣本”)。
本研究所構(gòu)建的合作網(wǎng)絡(luò)以發(fā)明人為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點,以發(fā)明人間的專利共同研發(fā)關(guān)系為網(wǎng)絡(luò)鏈接,參考Guan 等[1]的研究,采用5年移動窗口的方式對合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行平滑處理(使用1985—1989年專利數(shù)據(jù)構(gòu)建第一個合作網(wǎng)絡(luò),1986—1990年專利數(shù)據(jù)構(gòu)建第二個合作網(wǎng)絡(luò),以此類推)。在某一時間窗口內(nèi)一項專利可由多位發(fā)明人共同研發(fā),而一位發(fā)明人又可參與多項專利研發(fā),進(jìn)而形成合作網(wǎng)絡(luò),如圖3 所示。
圖3 發(fā)明人合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建邏輯
選 取2000—2004年、2007—2011年、2014—2018年3 個時間窗口對合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化分析,可以得到如下兩方面網(wǎng)絡(luò)演化趨勢:一方面,合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐漸增加,表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明人數(shù)量以及發(fā)明人之間共同研發(fā)關(guān)系的增加。該趨勢表明,在開放式創(chuàng)新背景下,我國漁業(yè)發(fā)明人已逐步采用共同研發(fā)模式以彌補其在獨立研發(fā)模式中知識信息的不足。另一方面,合作網(wǎng)絡(luò)連通性逐漸增強,表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中形成了較大規(guī)模的連通分支。該趨勢表明,伴隨著合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的增加,知識信息的傳遞由局部直接傳遞可進(jìn)一步轉(zhuǎn)換為網(wǎng)絡(luò)聚集較遠(yuǎn)的間接傳遞。上述兩方面趨勢亦為本研究后續(xù)的實證分析奠定了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
3.3.1 被解釋變量
3.3.2 解釋變量
式(1)中:pij為發(fā)明人i與其合作伙伴j間的共同研發(fā)關(guān)系對于發(fā)明人i而言的相對重要性,其數(shù)值等于發(fā)明人i與其合作伙伴j之間的共同研發(fā)次數(shù)占發(fā)明人i與其所有合作伙伴之間的共同研發(fā)總次數(shù)的比重;與的計算方式與類似。
3.3.3 調(diào)節(jié)變量
本研究的調(diào)節(jié)變量為鄰域程度中心性(neigh_degree)與鄰域接近中心性()。程度中心性反映了節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中擁有的鏈接數(shù)量,計算公式如下:
式(2)中,當(dāng)且僅當(dāng)發(fā)明人i與發(fā)明人j之間存在共同研發(fā)關(guān)系時,;否則。
接近中心性反映了節(jié)點距離網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點的遠(yuǎn)近,計算公式如下:
由于發(fā)明人通常擁有多位合作伙伴,因此需要對各位合作伙伴的中心性進(jìn)行平均,計算公式如下:
3.3.4 控制變量
參考現(xiàn)有研究,本研究還控制了發(fā)明人在合作網(wǎng)絡(luò)所對應(yīng)的時間窗口內(nèi)創(chuàng)新績效總量()、發(fā)明人自身程度中心性()以及接近中心性(),合作網(wǎng)絡(luò)對數(shù)節(jié)點數(shù)量()、對 數(shù)鏈接數(shù)量()以及對數(shù)聯(lián)通分支數(shù)量(,指聯(lián)通分支指任意兩個節(jié)點間可通過有限網(wǎng)絡(luò)鏈接到達(dá)彼此的最大分支),合作網(wǎng)絡(luò)平均程度中心性()以及最大聯(lián)通分支相對規(guī)模(,指最大聯(lián)通分支的節(jié)點數(shù)量占網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量的比例)等[1,7,9]。其中,創(chuàng)新績效由MATLAB 2019a 編程計算;其他變量由復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析軟件Pajek 5.08 計算。
本研究使用專利申請數(shù)量衡量發(fā)明人的創(chuàng)新績效,并將其設(shè)置為實證模型的被解釋變量,由于該變量為計數(shù)變量,因此采用普通最小二乘估計量將產(chǎn)生偏誤。Possion 回歸模型是最早也是使用最為廣泛的計數(shù)模型,但Possion 回歸要求被解釋變量的條件均值等于條件方差,這一假定在實際應(yīng)用中常常過于嚴(yán)格,為此,人們提出許多替代該模型的方法,其中負(fù)二項回歸便是Possion 回歸的一種拓展。由于放松了方差與期望相等的假定,因此負(fù)二項回歸更適合于處理計數(shù)模型。綜上,本文將使用負(fù)二項模型進(jìn)行回歸分析。
樣本變量的描述性統(tǒng)計分析與相關(guān)性分析結(jié)果如表1 所示,被解釋變量發(fā)明人創(chuàng)新績效的離散程度較高,結(jié)構(gòu)洞與發(fā)明人創(chuàng)新績效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系,初步驗證了假設(shè)1。
表1 樣本變量的描述性統(tǒng)計分析及相關(guān)性分析
采用負(fù)二項回歸模型進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表2 所示。其中,模型一僅考慮了結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的直接影響;模型二與模型三分別加入了鄰域程度中心性以及鄰域接近中心性作為調(diào)節(jié)變量。在模型一至模型三中,結(jié)構(gòu)洞的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著,表明合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效具有正向影響,假設(shè)1 得以驗證。在模型二中,鄰域程度中心性與結(jié)構(gòu)洞交互項的回歸系數(shù)盡管與假設(shè)2 的影響方向一致,然而并未通過顯著性檢驗。在模型三中,鄰域接近中心性與結(jié)構(gòu)洞交互項的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著,表明當(dāng)合作伙伴具有較高的接近中心性時,結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的正向影響將被增強,假設(shè)3 得以驗證。此外,在1%的顯著性水平下,WaldChi2 檢驗表明各模型在整體上具有顯著的解釋力度。
表2 基于負(fù)二項模型的樣本變量回歸分析
由于一項專利的完成需要較長的研發(fā)時間,因此在以專利衡量創(chuàng)新績效并討論創(chuàng)新績效的影響因素時,現(xiàn)有研究通常將解釋變量在時間維度上進(jìn)行滯后處理;然而滯后時長的不同設(shè)定可能對研究結(jié)論產(chǎn)生影響,因此本研究進(jìn)一步將解釋變量分別滯后2 期和3 期,以驗證研究結(jié)論的穩(wěn)健性并分析結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效影響的時變效應(yīng)。如表3 所示,模型四至模型六為滯后2 期的回歸結(jié)果,模型七至模型九為滯后3 期的回歸結(jié)果。各模型中,結(jié)構(gòu)洞的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著為正,且模型四至模型六中的回歸系數(shù)均明顯小于表2 中模型一至模型三的回歸系數(shù)、明顯大于模型七至模型九中的回歸系數(shù),這表明結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的影響會隨著滯后時間的增加而明顯減弱;然而即便滯后3 期,該影響依然顯著為正,表明假設(shè)1具有較強的穩(wěn)健性。此外值得注意的是,在1%顯著性水平下,模型五與模型八中結(jié)構(gòu)洞與鄰域程度中心性的交互項均顯著為負(fù)(分別為-0.031、-0.038),表明當(dāng)合作伙伴具有較高的程度中心性時,結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的正向影響將被削弱;然而這一影響需要較長的滯后時間才能得以顯現(xiàn)(滯后1 期時不顯著),因此假設(shè)2 得到部分驗證。鄰域接近中心性的調(diào)節(jié)效應(yīng)與表2 中基本相同,不再贅述。
表3 基于不同滯后期的樣本變量回歸分析
本研究使用1985—2018年我國漁業(yè)專利申請數(shù)據(jù),逐年構(gòu)建了以發(fā)明人為節(jié)點、共同研發(fā)關(guān)系為鏈接的合作網(wǎng)絡(luò),探究了合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的影響,以及鄰域中心性對該影響的調(diào)節(jié)作用?;谪?fù)二項回歸模型的實證分析表明:首先,結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效具有正向影響,盡管該影響伴隨著時間滯后的增長而下降,然而直至滯后3期仍然顯著;其次,鄰域接近中心性正向調(diào)節(jié)了結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的正向影響;最后,鄰域程度中心性負(fù)向調(diào)節(jié)了結(jié)構(gòu)洞對發(fā)明人創(chuàng)新績效的正向影響,然而該調(diào)節(jié)效應(yīng)僅在滯后2 期后顯著。
基于上述研究結(jié)論,提出如下政策建議:(1)對于創(chuàng)新主體而言,在優(yōu)化自身合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的同時也應(yīng)當(dāng)合理選擇合作伙伴。合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞發(fā)揮信息優(yōu)勢以及控制優(yōu)勢的前提是,合作伙伴具有較強的接近中心性與較低的程度中心性,而這類合作伙伴通常是與重要人物有關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人物[16]126-152。(2)合作網(wǎng)絡(luò)形成的前提是發(fā)明人在合作網(wǎng)絡(luò)中的收益大于其成本,因此對于組織層面而言,應(yīng)當(dāng)通過搭建創(chuàng)新平臺等方式,提高發(fā)明人間的合作效率,降低其信息搜尋成本,進(jìn)而促使合作網(wǎng)絡(luò)不斷演化發(fā)展。
本研究中還存在有待進(jìn)一步完善與探索的方面:(1)本研究重點考慮了發(fā)明人的創(chuàng)新數(shù)量而并未詳盡涉及發(fā)明人的創(chuàng)新質(zhì)量,實踐中大多數(shù)創(chuàng)新價值較低,而具有極高價值的顛覆性創(chuàng)新往往較少,對于不同價值的創(chuàng)新而言,合作網(wǎng)絡(luò)的影響程度以及影響機(jī)理可能產(chǎn)生差異,有待進(jìn)一步研究。(2)本研究使用專利數(shù)據(jù)量化了發(fā)明人的合作關(guān)系,而對于發(fā)明人間的非正式交流關(guān)系并未加以考慮,后續(xù)研究可通過問卷訪談等一手?jǐn)?shù)據(jù)對此進(jìn)行刻畫,并對比基于正式合作與非正式交流所形成合作網(wǎng)絡(luò)的影響。