水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制管理探析

陳家東

（海南省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，?？?570203）

1 引言

EPC 工程總承包模式能夠解決設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)的問(wèn)題，所以，在水利水電工程建設(shè)中得到了普遍應(yīng)用。但是，在EPC 工程總承包模式的應(yīng)用過(guò)程中也存在較多的風(fēng)險(xiǎn)，因此，還需要明確在施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)有效手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

2 EPC工程總承包模式概述

EPC 工程總承包模式指的是工程企業(yè)在業(yè)主的委托下，根據(jù)合同約定條款對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等環(huán)節(jié)實(shí)施全過(guò)程或若干階段的承包，承包者需要對(duì)所承包工程的進(jìn)度、質(zhì)量、安全以及費(fèi)用負(fù)責(zé)[1]。相比于傳統(tǒng)的承包模式，EPC 總承包模式具有多重優(yōu)勢(shì)：（1）EPC 工程總承包模式更強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)階段在工程建設(shè)中的主導(dǎo)作用，有利于優(yōu)化工程建設(shè)方案；（2）EPC 工程總承包模式有利于將設(shè)計(jì)、采購(gòu)以及施工等各個(gè)環(huán)節(jié)銜接起來(lái)，提高項(xiàng)目運(yùn)作效率和效益；（3）可以明確工程的質(zhì)量責(zé)任主體，出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以及時(shí)找到負(fù)責(zé)人。

3 水利水電工程EPC工程總承包模式中存在的風(fēng)險(xiǎn)

3.1 合同風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程EPC 總承包模式中存在諸多的合同風(fēng)險(xiǎn)：（1）部分合同條款不夠明確，導(dǎo)致承包范圍以及具體內(nèi)容不明確，在履行合同的過(guò)程中很容易出現(xiàn)糾紛；（2）多數(shù)合同僅對(duì)工程總價(jià)進(jìn)行明確規(guī)定，未考慮施工期間設(shè)備、材料、人力等資源的價(jià)格變化導(dǎo)致的成本浮動(dòng)，以及施工條件或業(yè)主主觀因素導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更，也會(huì)造成糾紛[2]。

3.2 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在4 個(gè)方面：（1）如果水利水電工程建設(shè)區(qū)域的地質(zhì)條件較為復(fù)雜，會(huì)加大勘察、設(shè)計(jì)等工作的難度，延誤整體進(jìn)度；（2）若業(yè)主不滿意設(shè)計(jì)方案，會(huì)進(jìn)行多次方案修改，造成審批延誤；（3）若采購(gòu)計(jì)劃不全面，會(huì)影響供應(yīng)商供貨的及時(shí)性，造成施工工序不連貫，延緩施工進(jìn)度；（4）相關(guān)政府部門(mén)的審批流程較為復(fù)雜，可能會(huì)延誤工期。

3.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）水利水電工程較為復(fù)雜，涉及多個(gè)專業(yè)，如果各個(gè)專業(yè)的設(shè)計(jì)人員缺少有效溝通，可能會(huì)導(dǎo)致設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，在施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；（2）施工過(guò)程中若沒(méi)有合理選擇施工工藝，選擇的材料不合格或技術(shù)水平較低，也可能會(huì)加大質(zhì)量隱患。

3.4 自然風(fēng)險(xiǎn)

由于一些自然因素，如遭遇雨雪等惡劣天氣時(shí)，會(huì)增加水利水電工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，影響施工的安全性，延誤工期。

3.5 施工組織與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

施工組織與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）部分總承包單位缺乏組織管理經(jīng)驗(yàn)，造成設(shè)計(jì)與施工環(huán)節(jié)融合不足，或?qū)λ姽こ痰氖┕び?jì)劃了解不足，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)各類工種的有效配合，增加施工組織風(fēng)險(xiǎn)；（2）部分業(yè)主沒(méi)有及時(shí)支付工程款，而總承包單位也沒(méi)有合理規(guī)劃現(xiàn)金流，從而導(dǎo)致承包單位的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.6 安全風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程建設(shè)常涉及地下管線，如果業(yè)主沒(méi)有提供完善的既有地下管線敷設(shè)資料，總承包單位也沒(méi)有做好施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防范工作，施工過(guò)程中可能會(huì)造成既有管線的破壞，引發(fā)安全事故。

4 水利水電工程EPC工程總承包模式風(fēng)險(xiǎn)控制管理策略

4.1 加強(qiáng)合同管理

水利水電工程總承包合同是法律文件，也是風(fēng)險(xiǎn)控制管理的關(guān)鍵，所以，進(jìn)行水利水電工程EPC 工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制管理時(shí)，需要加強(qiáng)合同管理工作，可以采取以下措施：

1）業(yè)主以及承包公司需要根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》，以及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》等法律法規(guī)來(lái)商定合同細(xì)節(jié)，并擬定合同草案；

2）總承包單位需要加大對(duì)合同各項(xiàng)條款的研究力度，分析合同條款，如果發(fā)現(xiàn)漏洞或問(wèn)題需及時(shí)修改；

3）總承包單位需要根據(jù)合同分析水利水電工程項(xiàng)目可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患以及自身需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

4.2 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

作為專業(yè)的工程總承包單位，在承包水利水電工程前需要做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，判斷自身是否具有承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的能力?？偝邪鼏挝恍枰治鏊姽こ淘诮ㄔO(shè)過(guò)程中會(huì)受到的影響以及具體的影響因素，例如，地質(zhì)變化對(duì)工期等方面的影響。盡可能綜合考慮所有的影響因素制訂風(fēng)險(xiǎn)控制管理預(yù)案，以避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。

4.3 積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

為了有效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，總承包單位應(yīng)不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，增強(qiáng)設(shè)計(jì)方案的可行性與經(jīng)濟(jì)性，且需要準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金，以備不時(shí)之需。同時(shí)，建立材料和設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)掌握價(jià)格信息，為降低項(xiàng)目采購(gòu)成本提供可靠依據(jù)。

4.4 積極應(yīng)對(duì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

總承包單位應(yīng)根據(jù)水利水電工程的工程量和合同約定的工期制訂進(jìn)度計(jì)劃，及時(shí)完成設(shè)計(jì)、資料提交等工作，避免延誤工期。如果涉及拆遷等問(wèn)題，需及時(shí)溝通，并制訂完善的拆遷方案。在施工過(guò)程中需要加強(qiáng)進(jìn)度控制，確保實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度保持一致。

4.5 積極應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

在施工過(guò)程中，可采取以下措施來(lái)避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：

1）在施工前，總承包單位應(yīng)明確水利水電工程的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與施工規(guī)范，加強(qiáng)圖紙審核，并安排設(shè)計(jì)部門(mén)與施工部門(mén)做好設(shè)計(jì)交底工作；

2）總承包單位還需要做好材料、設(shè)備的驗(yàn)收工作，嚴(yán)禁使用不合格的材料與設(shè)備；

3）總承包單位需要引進(jìn)先進(jìn)的施工工藝，構(gòu)建質(zhì)量控制體系，并對(duì)每一道工序進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收。

4.6 積極應(yīng)對(duì)自然、組織、財(cái)務(wù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)

總承包單位需要綜合分析施工區(qū)域的氣候狀況，明確可能會(huì)出現(xiàn)的氣候問(wèn)題，及時(shí)制定預(yù)防措施；還需要加強(qiáng)組織管理培訓(xùn)，科學(xué)開(kāi)展資料收集、勞務(wù)調(diào)配等工作；如果出現(xiàn)材料價(jià)格上漲或業(yè)主變更設(shè)計(jì)等情況，需及時(shí)與業(yè)主進(jìn)行溝通，避免出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[4]。

4.7 加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制

水利水電工程建設(shè)中可能會(huì)出現(xiàn)一些安全事故，危及施工人員的生命安全以及承包公司的經(jīng)濟(jì)效益，為此，總承包單位應(yīng)加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制。在施工前，總承包單位需要對(duì)施工區(qū)域進(jìn)行綜合考察，了解施工區(qū)域的地質(zhì)條件、水文條件以及氣候條件，并根據(jù)不同地質(zhì)或水文條件制定科學(xué)有效的安全控制策略。同時(shí)，總承包單位需要對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育，增強(qiáng)施工人員的安全意識(shí)。

4.8 科學(xué)選擇分包商與合作單位

水利水電工程建設(shè)難度較大，技術(shù)也比較復(fù)雜，所以，大多數(shù)總承包單位都比較依賴專業(yè)的分包商，尤其依賴設(shè)計(jì)分包商與工藝分包商，如果沒(méi)有科學(xué)選擇分包商，會(huì)加大總承包單位的風(fēng)險(xiǎn)。為此，總承包單位應(yīng)該科學(xué)選擇分包商與合作單位?？偝邪鼏挝豢梢酝ㄟ^(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇分包商與合作單位，且需要對(duì)投標(biāo)商的經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、組織管理能力、報(bào)價(jià)等各方面進(jìn)行考核。

5 結(jié)語(yǔ)

水利水電工程EPC 工程總承包模式當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)較多，法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等會(huì)影響到水利水電工程的施工質(zhì)量，為此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并積極應(yīng)對(duì)進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等各方面的風(fēng)險(xiǎn)，從而保障水利水電工程的施工效率與質(zhì)量。