核電工程創(chuàng)優(yōu)與核電項(xiàng)目檔案管理探討

汪琳

（上海核工程研究設(shè)計(jì)院有限公司，上海 200233）

1 引言

2 核電工程檔案對(duì)工程創(chuàng)優(yōu)的重要性

2.1 核電工程檔案為核電工程創(chuàng)優(yōu)提供重要的法律依據(jù)

工程檔案指在工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表、聲像、電子文件等各種形式的歷史記錄[1]。工程檔案真實(shí)地記錄了核電項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收的全過程，可以對(duì)建設(shè)項(xiàng)目在審計(jì)、監(jiān)督、驗(yàn)收、運(yùn)行、維修改造以及管理運(yùn)營(yíng)方面提供具備法律效力的證據(jù)，能真實(shí)可靠地反映項(xiàng)目的合法性，同時(shí)，也能成為工程質(zhì)量責(zé)任追究的重要憑證。

2.2 核電工程檔案為核電工程提供充分的建造運(yùn)營(yíng)決策

核電工程檔案記錄了在建設(shè)過程中碰到的問題及應(yīng)對(duì)的策略和積累的經(jīng)驗(yàn)等，是核電工程建設(shè)的珍貴記憶和重要知識(shí)資產(chǎn)。同時(shí)，也可以為一些活動(dòng)的決策環(huán)節(jié)提供必要的支持性建議，為企業(yè)在核電項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)方面提供有效依據(jù)。

2.3 核電工程檔案是核電項(xiàng)目的重要組成部分

核電工程檔案記錄了勘察、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、監(jiān)理和建設(shè)管理等所有參建者在核電工程建設(shè)一線活動(dòng)中的原始情況，能對(duì)整個(gè)核電工程管理工作流程進(jìn)行有效的監(jiān)督和追溯，為機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)的考核檢查、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收以及工程創(chuàng)優(yōu)檢查提供不可或缺的重要質(zhì)量記錄。這些檢查及驗(yàn)收工作均離不開完整、真實(shí)、系統(tǒng)、規(guī)范的項(xiàng)目檔案，檔案工作的驗(yàn)證是核電項(xiàng)目檔案工作最真實(shí)的反饋，在核電項(xiàng)目創(chuàng)優(yōu)工作中占據(jù)重要的地位。

2.4 核電工程檔案是核電項(xiàng)目管理的重要工具

核電工程檔案管理通過對(duì)文件的編、審、批以及傳遞利用來推動(dòng)核電工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)的進(jìn)行，與核電工程實(shí)體管理體系融合且貫穿始終。核電工程的快速推進(jìn)離不開大量設(shè)計(jì)文件、設(shè)備資料的及時(shí)分發(fā)傳遞，核電工程質(zhì)量?jī)?yōu)劣的反映離不開大量質(zhì)量記錄的收集整理。核電工程檔案管理在整個(gè)核電工程建造活動(dòng)中一直貫穿始終。

3 核電工程創(chuàng)優(yōu)對(duì)核電工程檔案管理的促進(jìn)作用

3.1 核電工程創(chuàng)優(yōu)為核電工程檔案管理提供精品檔案

優(yōu)質(zhì)工程由精品工程實(shí)體和精品工程檔案2個(gè)板塊拼接而成，二者不可或缺。精品檔案是在工程建設(shè)水平和工程管理水平達(dá)到一定的高度后，在優(yōu)質(zhì)工程建設(shè)過程中所形成的完全符合國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，且質(zhì)量精良、管理科學(xué)、手段先進(jìn)的各類檔案及檔案編研材料的總和[2]。被評(píng)為優(yōu)質(zhì)工程的項(xiàng)目，通常具備精品檔案。精品檔案是在完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，得以實(shí)現(xiàn)“三無四同”的標(biāo)準(zhǔn)，即每個(gè)數(shù)據(jù)無可置疑，每張圖紙無可挑剔，每個(gè)案卷無懈可擊；紙質(zhì)、電子、聲像檔案和編研同時(shí)完成。

3.2 核電工程創(chuàng)優(yōu)為核電工程檔案管理提供優(yōu)質(zhì)資源

核電工程創(chuàng)優(yōu)的總體目標(biāo)是核安全文化建設(shè)水平、工程質(zhì)量管理水平、工程主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和施工工藝達(dá)到同期、同類型工程建設(shè)領(lǐng)先水平。核電工程創(chuàng)優(yōu)工作從組織機(jī)構(gòu)管理、文件體系優(yōu)化、安全健康管理、設(shè)計(jì)創(chuàng)優(yōu)、設(shè)備創(chuàng)優(yōu)、質(zhì)量管理、調(diào)試及機(jī)組性能研究、綠色施工、新技術(shù)應(yīng)用及智慧工地建設(shè)、精品工程和工程亮點(diǎn)以及記錄檔案管理等多方面開展管理提升和優(yōu)化，為核電工程檔案管理水平的提升創(chuàng)造良好的大環(huán)境。

4 現(xiàn)階段核電工程檔案創(chuàng)優(yōu)面臨的問題

4.1 管理經(jīng)濟(jì)意識(shí)薄弱問題

盡管國(guó)家檔案局在2018年10月1日頒布了DA/T 28—2018《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》，從行業(yè)法規(guī)上對(duì)建設(shè)單位及參建單位詳細(xì)明確了相關(guān)職責(zé)，但核電工程管理過程中，建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位對(duì)核電項(xiàng)目檔案管理的認(rèn)識(shí)仍然存在不足，對(duì)其需要在工程檔案管理工作中履行的職責(zé)不夠清晰。很多單位沒有將檔案管理職責(zé)納入領(lǐng)導(dǎo)的議事日程及核電工程業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位，特別是對(duì)下游參建方在項(xiàng)目檔案管理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制方面管理力度不夠。從而致使工程項(xiàng)目檔案收集不及時(shí)、整理不規(guī)范、歸檔不齊全。

經(jīng)常會(huì)有父母帶著自己的寶寶因?yàn)镺型腿或X型腿前來就診或咨詢。必須要指出的是輕微的O型腿或X型腿是小兒三歲前正常發(fā)育的過程。在不是特別嚴(yán)重的情況下，到5～6歲時(shí)都會(huì)變得正常。

4.2 監(jiān)督管理工作規(guī)范性不足

雖然住建部于2019年開始實(shí)施的GB/T 50522—2019《核電廠建設(shè)工程監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)》中增加了核電廠保修階段、檢修階段及調(diào)試階段監(jiān)理方面內(nèi)容，但核電項(xiàng)目監(jiān)理單位起步晚、工作不夠規(guī)范。部分監(jiān)理人員對(duì)核電工程檔案需要執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不熟悉，不能很好地履行對(duì)施工單位、設(shè)計(jì)單位在核電工程建設(shè)過程中形成的文件材料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性的監(jiān)督和檢查職責(zé)，從而導(dǎo)致了工程隱蔽驗(yàn)收記錄簽證不規(guī)范、材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)記錄簽字不全、施工記錄數(shù)據(jù)填寫不準(zhǔn)確、質(zhì)量計(jì)劃出現(xiàn)漏簽、數(shù)碼照片收集不完善、整理不規(guī)范的現(xiàn)象發(fā)生。與核電工程創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程檢查的要求存在較大差距。

4.3 質(zhì)量記錄形成不同步

目前，對(duì)在核島部位的安裝施工階段，單位工程、分部分項(xiàng)工程的劃分與系統(tǒng)劃分規(guī)則不一致，致使形成了2套記錄，一套為滿足核電工程生產(chǎn)試運(yùn)要求的質(zhì)量計(jì)劃，一套為滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)標(biāo)驗(yàn)評(píng)記錄。這2套施工質(zhì)量記錄不能全部融合，致使很多核電工程項(xiàng)目竣工文件需要分開組卷，在系統(tǒng)性方面具有分裂感。

核電工程建設(shè)周期長(zhǎng)，質(zhì)量驗(yàn)收的雙管理模式（即質(zhì)量計(jì)劃模式和國(guó)標(biāo)驗(yàn)評(píng)模式）還存在不能同步形成的情況，從而導(dǎo)致核電工程進(jìn)行分階段組卷移交時(shí)，容易甩尾項(xiàng)，不能及時(shí)完成當(dāng)階段的竣工文件收集整理工作，給工程實(shí)體完工后3個(gè)月完成竣工文件的整理移交的及時(shí)性方面制造較大的壓力。

4.4 質(zhì)量記錄結(jié)論缺少數(shù)據(jù)

當(dāng)前，核電工程質(zhì)量驗(yàn)收結(jié)論的填寫多為“符合要求”“合格”字樣，但這樣填寫的記錄數(shù)據(jù)無法凸顯工程質(zhì)量在合格范圍內(nèi)的優(yōu)勢(shì)。例如，百分制考試卷，獲得60分填寫的是“合格”，獲得，90分填寫的也是“合格”，這樣就無法凸顯出90分相比60分的優(yōu)秀性。因此，大量含有數(shù)據(jù)的原生記錄需要補(bǔ)充到核電工程項(xiàng)目檔案中，用以彌補(bǔ)評(píng)選優(yōu)質(zhì)工程的依據(jù)，對(duì)完整性提出更高要求。

4.5 檔案工作人員配置與能力不足

參與核電工程的相關(guān)單位一般較少為檔案管理工作崗位配置專職的檔案管理人員來開展檔案工作的計(jì)劃編制、實(shí)施以及跟蹤反饋等管理工作，大多數(shù)則在相關(guān)的業(yè)務(wù)部門或者施工隊(duì)里配置1~2名勞務(wù)性質(zhì)人員或者兼職性質(zhì)的人員，導(dǎo)致檔案管理人員流動(dòng)幅度大、業(yè)務(wù)水平普遍有待提高的狀況。部分施工單位檔案管理人員存在無資質(zhì)或無培訓(xùn)證書上崗的現(xiàn)象，這些人不具備基本的專業(yè)技能和素養(yǎng)，同時(shí)，因?yàn)閸徫蝗藛T的頻繁變動(dòng)，使檔案工作缺乏持續(xù)性，導(dǎo)致核電工程檔案收集不完善、整理不規(guī)范、歸檔不及時(shí)。

另外，大多數(shù)具有豐富核電文檔管理經(jīng)驗(yàn)的文檔管理人員均是對(duì)紙質(zhì)檔案管理經(jīng)驗(yàn)，不是專業(yè)的信息人員，在信息處理技術(shù)方面能力不足。當(dāng)前環(huán)境下，信息化程度較數(shù)年前更是大為提高，新技術(shù)應(yīng)用及智慧工地建設(shè)被投入核電工程項(xiàng)目的全過程。隨著核電工程大量投入使用企業(yè)云、物聯(lián)網(wǎng)、3D數(shù)字化設(shè)計(jì)系統(tǒng)、智慧工地、質(zhì)量記錄儀等，大量工作流程都運(yùn)用信息化手段在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行流轉(zhuǎn)，文件的審批發(fā)布功能全部在信息管理系統(tǒng)上實(shí)現(xiàn)。核電工程文檔管理人員的信息化概念以及信息處理技能都還不能滿足當(dāng)前核電工程對(duì)數(shù)字化電站、智能化管理的新要求。

5 對(duì)策及建議

高品質(zhì)的核電工程檔案與核電工程創(chuàng)優(yōu)相得益彰，可將核電工程企業(yè)打造成為行業(yè)標(biāo)桿。

5.1 做好核電工程項(xiàng)目檔案管理為核電工程創(chuàng)優(yōu)奠定基礎(chǔ)

5.1.1 健全核電檔案管理制度

在核電工程項(xiàng)目初期，制定健全的核電工程項(xiàng)目檔案管理制度，為核電工程檔案工作質(zhì)量給予了基本條件，同時(shí)，也為檔案管理與項(xiàng)目管理工作的協(xié)調(diào)提供依據(jù)。國(guó)家檔案局發(fā)布執(zhí)行的最新版DA/T 28—2018《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》增補(bǔ)了項(xiàng)目檔案工作組織及職責(zé)任務(wù)的內(nèi)容，同時(shí)，首次區(qū)分參與建設(shè)工程的建設(shè)單位、監(jiān)理單位、總承包單位、施工單位等的職責(zé)。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的指領(lǐng)下，各級(jí)參與核電工程項(xiàng)目建設(shè)的單位各司其職，同時(shí)，以核電工程創(chuàng)優(yōu)的主體申報(bào)單位（建設(shè)單位）為主要牽頭管理方，搭建統(tǒng)一管理的核電工程檔案管理聯(lián)合組織機(jī)構(gòu)，從組織機(jī)構(gòu)上保證核電工程檔案工作的正常開展。此外，還應(yīng)該盡早根據(jù)國(guó)家、行業(yè)有關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，結(jié)合核電工程各個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔要求及歸檔責(zé)任人。建設(shè)單位編制檔案分類大綱，用以指導(dǎo)竣工檔案的整理工作，讓核電工程檔案的整理移交都能有據(jù)可依，且依據(jù)規(guī)范。

5.1.2 “三納入”“四參加”融入核電檔案全過程管理

核電工程各參建單位應(yīng)推廣學(xué)習(xí)DA/T 28—2018《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》的要求，增強(qiáng)各方參建者的檔案管理意識(shí)和法治觀念，特別是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層面的檔案意識(shí)進(jìn)行深化，對(duì)各責(zé)任部門的文件記錄形成者的責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)進(jìn)行加強(qiáng)。做到單位工作計(jì)劃中含有檔案工作計(jì)劃，單位或部門以及崗位責(zé)任制中明確核電檔案管理職責(zé)。且檔案管理部門或檔案人員參與到核電工程建設(shè)的全過程中，例如，科研課題審定會(huì)、設(shè)備開箱驗(yàn)收會(huì)、項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)等，不能簡(jiǎn)單地只進(jìn)行文件傳遞、收集保管，還需要參與到核電工程建設(shè)合同的簽訂及履行中來，了解核電工程管理的相關(guān)規(guī)律、施工邏輯，將檔案工作落實(shí)到核電工程建設(shè)中。此外，重點(diǎn)關(guān)注工程實(shí)體與文件材料形成同步問題和記錄填寫規(guī)范性問題，將核電工程“一次做對(duì)”的理念提升到“過程控制，一次成優(yōu)”的目標(biāo)上，將管理措施和要求落入質(zhì)量體系文件，并嚴(yán)格執(zhí)行下去。

5.1.3 把控項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收

在核電工程建設(shè)期間，檔案人員就定期開展對(duì)施工單位、總承包單位、監(jiān)理單位歸檔文件的各類專項(xiàng)監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的偏差項(xiàng)及時(shí)給予反饋，并跟蹤督促偏差項(xiàng)的整改。利用每一次的創(chuàng)優(yōu)預(yù)檢查、同行評(píng)估活動(dòng)，由專業(yè)人員對(duì)文件資料的質(zhì)量管理情況進(jìn)行總體及專項(xiàng)的檢查。在檢查形式方面可采用先行自檢，再經(jīng)過創(chuàng)優(yōu)方面專家反復(fù)檢查及建議，逐條整改關(guān)閉。這樣能保證竣工資料經(jīng)過了施工單位、總承包方、監(jiān)理、建設(shè)單位的專業(yè)和檔案人員，以及同行專家層層審核，對(duì)后續(xù)核電工程竣工驗(yàn)收的檔案專項(xiàng)驗(yàn)收以及機(jī)組投產(chǎn)1年后達(dá)標(biāo)投產(chǎn)及評(píng)選優(yōu)質(zhì)工程金獎(jiǎng)提供有效保障。

5.2 借助核電工程創(chuàng)優(yōu)推動(dòng)核電項(xiàng)目檔案創(chuàng)優(yōu)

5.2.1 增強(qiáng)精品檔案管理意識(shí)

充分利用核電工程創(chuàng)優(yōu)工作平臺(tái)，在核電工程項(xiàng)目初期制定合乎本項(xiàng)目特點(diǎn)的檔案管理規(guī)章制度，同時(shí)，在項(xiàng)目前期做好檔案管理工作規(guī)劃。建設(shè)單位、總承包管理單位改變?cè)戎厥┕ぽp管理、重進(jìn)度輕檔案的管理方式，將核電工程檔案融入核電工程建設(shè)中，以過程管理、前端管控為重點(diǎn)，盡早提出核電精品工程必須以“核電精品檔案”為基礎(chǔ)和保證、核電工程檔案要?jiǎng)?chuàng)品牌的管理思路，從核電建設(shè)項(xiàng)目的初始，就建立科學(xué)、合理、適用且可操作性強(qiáng)的完整核電工程檔案管理制度，從核電檔案管理組織機(jī)構(gòu)、管理體系、各方職責(zé)分工、獎(jiǎng)懲制度等方面進(jìn)行明確的規(guī)定，并且對(duì)文件記錄的形成、收集整理、歸檔范圍、分類整理、竣工圖編制要求和交工驗(yàn)收流程及要求等方面固化具體的管理要求，使核電文檔管理工作有章可循、有據(jù)可依。同時(shí)，用規(guī)范的檔案管理行為推動(dòng)核電工程各參建單位的管理規(guī)范化，有效地控制核電工程檔案的形成質(zhì)量。

5.2.2 規(guī)范質(zhì)量記錄模板及填寫要求

由于核電工程執(zhí)行質(zhì)量計(jì)劃，突出對(duì)施工過程的工序化管理，而對(duì)強(qiáng)制性條文的檢查在驗(yàn)收過程中體現(xiàn)，沒有形成、收集單獨(dú)的檢查記錄。但創(chuàng)優(yōu)則向執(zhí)行了強(qiáng)制性條文的實(shí)施計(jì)劃及執(zhí)行記錄提出了明確的要求且必須能查閱，就需要更好地規(guī)范核電工程強(qiáng)制性條文的執(zhí)行和記錄。這主要體現(xiàn)在，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃中的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)收，判斷工程質(zhì)量是否達(dá)到合格，通常結(jié)論為合格或不合格。而核電工程檔案創(chuàng)優(yōu)則除此之外，還需要從管理、過程、性能、資料和人員能力等涉及質(zhì)量驗(yàn)收及管理的一切活動(dòng)上對(duì)核電工程質(zhì)量的優(yōu)良程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能只有單一的定性結(jié)論，需要提供量的數(shù)據(jù)。因此，在核電工程創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃中就開展質(zhì)量記錄模板的探究，統(tǒng)一記錄填寫的要求，并在核電工程創(chuàng)優(yōu)方案實(shí)施過程中實(shí)施非常必要。

5.2.3 搭建新技術(shù)應(yīng)用平臺(tái)

利用核電工程業(yè)務(wù)系統(tǒng)大面積投入使用的現(xiàn)狀，開發(fā)業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件同步到企業(yè)電子文件管理系統(tǒng)的功能，可設(shè)立專用的電子文件工作臺(tái)或模塊，用以實(shí)現(xiàn)接受電子文件的跟蹤、統(tǒng)計(jì)需求，也可通過質(zhì)量記錄儀等的運(yùn)用實(shí)際采集關(guān)于質(zhì)量方面的聲像文件。結(jié)合2021年3月9日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的GB/T 39784—2021《電子檔案管理系統(tǒng)通用工程要求》，充分發(fā)揮當(dāng)前核電工程中信息化程度高的條件，在信息化、數(shù)字化信息的處理上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件自動(dòng)歸檔移交功能，最大限度地提升電子文件的安全性、降低業(yè)務(wù)人員的收集、整理工作量，使得核電工程檔案管理工作從逐步走向前段電子文檔生成控制及過程管控中來，搭建數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化電站、模擬信息化核電廠的建成投用。

5.2.4 展示工程檔案管理精品和亮點(diǎn)

因核電工程周期較長(zhǎng)，為避免文件記錄的遺失和破損，多采用分階段移交工程竣工文件的情況。有效利用核電工程創(chuàng)優(yōu)的契機(jī)，在整體核電工程檔案分階段移交過程中選取部分制作精美、完整可靠的子單位工程檔案，作為樣板檔案，打造“由點(diǎn)帶面”的精品檔案。對(duì)于收集整理過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題，可運(yùn)用質(zhì)量QC小組活動(dòng)、創(chuàng)新課題研究來逐個(gè)解決，并對(duì)已成功糾正的問題和良好實(shí)踐，可通過經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)來對(duì)體系文件進(jìn)行優(yōu)化，從而從根本上對(duì)核電工程檔案改進(jìn)管理方法優(yōu)化管理措施，更多地為整個(gè)核電工程檔案創(chuàng)造管理精品和管理亮點(diǎn)。

6 結(jié)語

總之，只有核電工程各參建單位秉承“建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程，留存精品檔案”的理念，做到用機(jī)制建設(shè)打基礎(chǔ)，以項(xiàng)目管理為龍頭，用前期策劃來引導(dǎo)，以全程管控作核心，用信息網(wǎng)絡(luò)去支撐，將核電工程檔案工作與核電工程建設(shè)管理充分融合，就能確保核電工程項(xiàng)目文件歸檔的完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)，確保核電工程項(xiàng)目檔案管理水平持續(xù)性提升，為核電工程創(chuàng)優(yōu)提供強(qiáng)而有力的保障。