草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系判定路徑

于恩逸,崔 寧,吳 迪,唐明方,付 曉,*,吳 鋼

1 中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心城市與區(qū)域生態(tài)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 北京 100085 2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 100049 3 中國(guó)科學(xué)院建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司, 北京 100086

隨著人口的快速增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展,我國(guó)生態(tài)環(huán)境損害事件頻發(fā),導(dǎo)致不同生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能均遭受到不同程度的影響與破壞,嚴(yán)重威脅到人類生命及財(cái)產(chǎn)安全、自然資源與生態(tài)環(huán)境健康水平[1- 3]。面對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境損害問(wèn)題,2016年6月原環(huán)境保護(hù)部出臺(tái)了《生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 總綱》及《生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 損害調(diào)查》,系統(tǒng)規(guī)定了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估的一般性原則、程序、內(nèi)容和方法,以規(guī)范和指導(dǎo)生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作；2018年12月生態(tài)環(huán)境部出臺(tái)《生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 土壤與地下水》,保障了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作更加細(xì)化、更有針對(duì)性的開(kāi)展[4- 5]。生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估是指鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)針對(duì)環(huán)境損害行為與環(huán)境損害間的因果關(guān)系進(jìn)行科學(xué)、合理的分析,評(píng)估環(huán)境損害的范圍與程度,并量化生態(tài)環(huán)境損害數(shù)額的過(guò)程[4,6]。系統(tǒng)研究生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估理論與技術(shù)方法對(duì)保障我國(guó)生態(tài)安全、實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義,也是推進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的重要方面[7- 9]。

草原是我國(guó)占地面積最大的生態(tài)系統(tǒng),在發(fā)展畜牧業(yè)、維持生物多樣性及維護(hù)生態(tài)平衡等方面起到重要作用,是生態(tài)文明建設(shè)的核心區(qū)域[10- 12]。長(zhǎng)期以來(lái),肆意破壞草原生態(tài)環(huán)境的行為時(shí)有發(fā)生,導(dǎo)致草原生態(tài)環(huán)境退化嚴(yán)重,迫切需要完善草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估理論與方法,恢復(fù)草原生態(tài)系統(tǒng)的質(zhì)量與穩(wěn)定性[13- 15]。因果關(guān)系判定是草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作中的重要環(huán)節(jié),直接關(guān)系到草原生態(tài)環(huán)境破壞行為的問(wèn)責(zé)與追責(zé)[16]。然而,目前關(guān)于草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系判定的研究并不多,需要盡快建立相關(guān)體系,促進(jìn)草原生態(tài)環(huán)境損害工作的進(jìn)一步開(kāi)展。以《生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 總綱》為指導(dǎo),嘗試建立草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估程序中的重要環(huán)節(jié)——因果關(guān)系判定的過(guò)程,試圖為草原生態(tài)環(huán)境損害的鑒定評(píng)估工作提供一些思路與方向。

1 草原生態(tài)環(huán)境損害過(guò)程

在進(jìn)行草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系分析前,應(yīng)該先明確草原生態(tài)環(huán)境損害的一般過(guò)程。環(huán)境損害包括環(huán)境自身?yè)p害以及由環(huán)境為媒介導(dǎo)致的人與財(cái)產(chǎn)的損害[17]。由于與人類生活息息相關(guān),人與財(cái)產(chǎn)的損害在環(huán)境保護(hù)的初期就備受關(guān)注,而環(huán)境自身?yè)p害隨著損害規(guī)模不斷擴(kuò)大、損害程度不斷嚴(yán)重以及人們環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng),才逐漸開(kāi)始受到重視。本文所探討的草原生態(tài)環(huán)境損害都是屬于環(huán)境自身?yè)p害范疇,即狹義的環(huán)境損害,暫不考慮環(huán)境損害對(duì)人與財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的損失。由于損害難鑒定、原因難取證等因素,對(duì)于壞境損害的鑒定評(píng)估工作進(jìn)展緩慢[18- 19]。草原生態(tài)環(huán)境損害的過(guò)程主要是：損害行為發(fā)生-損害機(jī)制/路徑-發(fā)生直接/間接損害(圖1),因果判定也應(yīng)按照該損害發(fā)生過(guò)程進(jìn)行。由人類活動(dòng)引發(fā)的草原生態(tài)環(huán)境損害行為主要包括礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、無(wú)序旅游、城鎮(zhèn)化擴(kuò)張、過(guò)度放牧等；損害行為所導(dǎo)致的草原生態(tài)環(huán)境損害主要包括草原質(zhì)量下降、草原退化、草地沙化等[20]。確定導(dǎo)致這些損害類型的損害行為,并明確其損害機(jī)制及路徑的過(guò)程就是損害因果關(guān)系判定的過(guò)程。

圖1 草原生態(tài)環(huán)境損害過(guò)程Fig.1 The process of grassland eco-environmental damage

2 因果關(guān)系判定準(zhǔn)則

在進(jìn)行草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系判定過(guò)程中,需要遵循以下準(zhǔn)則[21- 23]：

(1)因果關(guān)系判定的時(shí)順性：草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系的確定應(yīng)以存在明確的環(huán)境損害行為事實(shí)為前提,環(huán)境損害行為與環(huán)境損害間應(yīng)該存在明確的時(shí)間先后順序,即損害行為的發(fā)生時(shí)間一定是先于環(huán)境損害的產(chǎn)生時(shí)間；

(2)因果關(guān)系判定的合理性：要利用多學(xué)科知識(shí)實(shí)現(xiàn)因果關(guān)系判定的合理性,判定結(jié)果不應(yīng)與學(xué)科基本原理有沖突,合理明確損害路徑與機(jī)制,建立損害行為與損害結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)性；

(3)因果關(guān)系判定的一致性：在相似的環(huán)境損害事件中,要保持因果關(guān)系判定的一致性。環(huán)境損害行為與損害結(jié)果間的因果關(guān)系不能因不同時(shí)間、不同地點(diǎn)而發(fā)生變化；

(4)因果關(guān)系判定的特異性：因果關(guān)系判定結(jié)果存在一定的特異性,即特定的環(huán)境損害行為會(huì)造成特定的環(huán)境損害結(jié)果。

3 因果關(guān)系判定過(guò)程

生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估案例表明,生態(tài)環(huán)境基線和因果關(guān)系判定是生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)[24- 26]。根據(jù)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)研究結(jié)果和草原生態(tài)環(huán)境損害的機(jī)制與特點(diǎn),本文將草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系的基本過(guò)程與流程歸納總結(jié)如下(圖2)：

圖2 因果關(guān)系判定流程Fig.2 The process of causality judgement

(1)損害發(fā)生的可能性分析

首先對(duì)目標(biāo)地區(qū)進(jìn)行基底調(diào)查,同時(shí)要盡可能的在同一區(qū)域選取沒(méi)有受到人為干擾的、自然條件相同或接近的生態(tài)系統(tǒng)作為對(duì)照樣本,調(diào)查被破壞草原的類型、程度、演變歷史及發(fā)展趨勢(shì)等基底情況,以確認(rèn)是否有損害發(fā)生。這里需要注意的是,在全球氣候變化的大背景下,草原生態(tài)環(huán)境退化有時(shí)是由自然因素導(dǎo)致,如降雨減少、氣溫升高等。所以,在進(jìn)行可能性分析時(shí),需要對(duì)損害進(jìn)行初步判斷是人為因素導(dǎo)致還是自然因素導(dǎo)致,如果是兩者共同導(dǎo)致,判斷人為因素所導(dǎo)致的損害強(qiáng)度,以斷定是否有追溯損害行為的必要性。

(2)識(shí)別損害行為

結(jié)合選取的對(duì)照樣本,對(duì)受損草原基本情況進(jìn)行深入調(diào)查、記錄與分析,判斷草原受損方式,同時(shí)收集受損草原區(qū)域周邊環(huán)境信息、居民點(diǎn)分布、企業(yè)工業(yè)分布等基礎(chǔ)信息,初步確定一種或幾種損害行為,以便為下一步工作的開(kāi)展做準(zhǔn)備。

(3)推演損害途徑

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查、專家咨詢、實(shí)地調(diào)查、測(cè)試與訪談、模型模擬、生態(tài)實(shí)驗(yàn)分析等方法進(jìn)行損害路徑的合理性分析,判斷損害行為是否是造成環(huán)境損害的直接或間接因素,證明損害行為與損害結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)性。必要時(shí)可以開(kāi)展專項(xiàng)研究,闡明損害行為導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境損害可能的作用機(jī)理,建立損害行為導(dǎo)致環(huán)境損害的生態(tài)鏈條,分析環(huán)境損害行為對(duì)生態(tài)過(guò)程及關(guān)鍵生態(tài)因子的影響,驗(yàn)證損害行為導(dǎo)致的損害路徑的合理性和完整性。同時(shí)開(kāi)發(fā)和建立數(shù)值仿真、回推分析等模型,結(jié)合驗(yàn)證的生態(tài)條件,反演生態(tài)損害過(guò)程,實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境損害的快速溯源。

(4)其他損害行為存在的可能性分析

由于造成草原生態(tài)環(huán)境損害的原因復(fù)雜多樣,同一損害結(jié)果可能不是由某個(gè)單一的損害行為而是由若干行為共同引起的。所以在上述判定過(guò)程中,應(yīng)該同時(shí)注意判斷是否有其他環(huán)境損害行為的發(fā)生導(dǎo)致同一損害結(jié)果的可能性,以提高判定結(jié)果的全面性。如果確實(shí)存在多種損害行為導(dǎo)致同一損害結(jié)果的情況,應(yīng)按照上一步推演損害途徑的方法對(duì)多種損害行為分別進(jìn)行分析,嘗試推演出每種損害行為所導(dǎo)致環(huán)境損害的作用機(jī)理。

(5)闡述不確定性

草原生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能較復(fù)雜,且演變誘因較多。另外,損害的結(jié)果一般具有長(zhǎng)期性、反復(fù)性和潛伏性,且損害行為與損害結(jié)果的發(fā)生時(shí)間間隔一般較長(zhǎng),使得因果關(guān)系比較隱蔽,導(dǎo)致因果關(guān)系判定過(guò)程非常困難[27]。再加上專業(yè)知識(shí)、技術(shù)缺陷等問(wèn)題,在因果關(guān)系判定的過(guò)程中具有不確定性、不可知性等。所以,應(yīng)列舉出在因果關(guān)系判定過(guò)程中所存在的不確定性,并分析每種不確定因素對(duì)判定結(jié)果可能造成的影響,力求使判定結(jié)果更加科學(xué)、合理、全面。

4 因果關(guān)系判定理論

鑒于因果關(guān)系判定的困難程度,當(dāng)因果關(guān)聯(lián)因素非常龐雜,以現(xiàn)有的方法不能推斷環(huán)境損害行為與結(jié)果的直接關(guān)系時(shí),可以引入目前較為常用、成熟的理論體系來(lái)輔助結(jié)果的斷定。德國(guó)、日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家因果關(guān)系判定的理論與方法經(jīng)驗(yàn)豐富,目前該領(lǐng)域常用的因果關(guān)系判定學(xué)說(shuō)有多種,如疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)、蓋然性因果關(guān)系說(shuō)及經(jīng)驗(yàn)因果關(guān)系說(shuō)等,針對(duì)不同環(huán)境損害事件[28- 30]。結(jié)合草原生態(tài)環(huán)境損害特點(diǎn),能應(yīng)用于其因果關(guān)系判定過(guò)程的理論學(xué)說(shuō)如表1所示。蓋然性因果關(guān)系說(shuō)比較常用,只要可以證明環(huán)境損害行為與后果之間存在相當(dāng)程度的因果關(guān)系即可,主要包括優(yōu)勢(shì)證據(jù)說(shuō)、事實(shí)推定說(shuō)等方法。經(jīng)驗(yàn)因果關(guān)系說(shuō)主要基于經(jīng)驗(yàn)法則,包括間接反證說(shuō)以及姑且推定說(shuō)等[21,31- 33]。這些理論學(xué)說(shuō)均可以輔助草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系判定工作的順利開(kāi)展。

表1 因果關(guān)系判定理論

5 結(jié)論

生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作的順利開(kāi)展需要依托健全的生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估理論與技術(shù)方法,這是推進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的重要體系,對(duì)指導(dǎo)我國(guó)環(huán)境科研與實(shí)踐工作具有重要意義。草原是我國(guó)重要的陸地生態(tài)系統(tǒng),是生態(tài)文明建設(shè)的主要載體之一。黨的十八大以來(lái),黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)草原生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)與建設(shè)給予了高度重視,多次強(qiáng)調(diào)要做好草原生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作。然而,作為一種公共資源,草原生態(tài)環(huán)境損害的責(zé)任很多情況下都不能劃分清楚。同時(shí),作為草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作的重要環(huán)節(jié)之一,草原生態(tài)環(huán)境損害因果關(guān)系判定工作涉及眾多學(xué)科,包括環(huán)境科學(xué)、生態(tài)學(xué)、生物學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域,對(duì)工作人員專業(yè)知識(shí)、技能及經(jīng)驗(yàn)要求較高,并且多數(shù)草原生態(tài)環(huán)境損害事件并不像水體或土壤污染事件,可以通過(guò)化學(xué)、物理手段進(jìn)行污染物溯源分析,致使草原生態(tài)環(huán)境損害行為難以取證,較難下結(jié)論。目前,針對(duì)草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作還沒(méi)有一套涵蓋全面、操作性強(qiáng)的技術(shù)準(zhǔn)則與判定方法,使得草原生態(tài)環(huán)境損害的問(wèn)責(zé)與追責(zé)進(jìn)展緩慢,導(dǎo)致草原的水源涵養(yǎng)、氣候調(diào)節(jié)及生物多樣性維持等生態(tài)功能喪失,嚴(yán)重影響了草原生態(tài)系統(tǒng)的健康持續(xù)發(fā)展,加劇了區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)程度。在此背景下,本文以《生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 總綱》為指導(dǎo),根據(jù)草原生態(tài)環(huán)境損害的過(guò)程與特點(diǎn),針對(duì)草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作中的重要環(huán)節(jié),即因果關(guān)系判定進(jìn)行了探討?；诓菰鷳B(tài)環(huán)境損害的過(guò)程,依據(jù)因果關(guān)系判定的時(shí)順性、合理性、一致性與特異性四條準(zhǔn)則,提出了初步判定思路,即損害發(fā)生的可能性分析、損害行為識(shí)別、損害路徑推演、其他損害行為存在的可能性分析與不確定性闡述五個(gè)過(guò)程,并總結(jié)了可應(yīng)用的因果關(guān)系判定理論,包括優(yōu)勢(shì)證據(jù)說(shuō)、事實(shí)推定說(shuō)、間接反證說(shuō)與姑且推定說(shuō),以期為草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作及相關(guān)政策制定者提供科學(xué)參考,并推進(jìn)我國(guó)草原生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估相關(guān)技術(shù)規(guī)范的盡快落實(shí),加強(qiáng)對(duì)草原生態(tài)環(huán)境的有效保護(hù),以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)。