自然資本流變及其對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的演變路徑

劉 頌, 戴常文

同濟(jì)大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院, 上海 200092

自然資本是以資本的視角看待自然,突出和強(qiáng)調(diào)自然在支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類福祉方面所起的作用,是資本內(nèi)涵的拓展。自Costanza首次利用價(jià)值化方法核算全球自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)以來,自然資本逐漸改變了人們傳統(tǒng)的財(cái)富觀念和利用方式[1]。隨著2012年《自然資本宣言》(Natural Capital Declaration)在聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展大會(huì)上正式發(fā)布,國際上對(duì)自然資本的關(guān)注達(dá)到了新一輪高潮[2]。在我國,自然資本成為《生態(tài)文明建設(shè)體制改革總體方案》的核心理念之一而備受關(guān)注,目前我國自然資本核算也開始逐步推進(jìn)。自然資本理念將自然、價(jià)值與社會(huì)秩序進(jìn)行整合,以協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系,成為多學(xué)科交叉研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域,并具有從學(xué)術(shù)研究到實(shí)踐決策的潛力[3]。其中,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值化是自然資本研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)之一[4]。

然而,自然資本概念自提出以來,不同的專家學(xué)者、不同的國際組織賦予其不同的定義或術(shù)語解釋,差異十分明顯[2]。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于自然資本的研究起步較晚,大多以引介國外理論或探討其內(nèi)涵為主,存在概念不清、邏輯模糊的問題。作為自然資本核算的重要方法——生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化也存在依據(jù)不清、不同領(lǐng)域的途徑差異、其結(jié)果有較大不確定性的問題。

只有系統(tǒng)地厘清自然資本的內(nèi)涵,在深入理解自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)上, 才有可能明確生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化方法思路,將自然資本理念科學(xué)地應(yīng)用到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)管理與可持續(xù)發(fā)展決策之中。本文通過文獻(xiàn)研究,嘗試以時(shí)間為軸,追根溯源,梳理自然資本概念發(fā)展的歷程及其內(nèi)涵不斷豐富的過程,探討自然資本與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)之間的關(guān)系,旨在從自然資本的視角關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值化,為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化提供依據(jù)。

1 自然資本概念的緣起與發(fā)展

思想史上尋找一個(gè)概念有兩個(gè)過程：按照詞語表達(dá)的含義進(jìn)行檢索或直接檢索詞語本身,語言學(xué)稱之為檢索詞語的“所指(signified)”或“能指(signifier)”[5]。關(guān)于自然資本的“所指”,DesRoches對(duì)自然資本的哲學(xué)特征進(jìn)行了探討,并將其定義為一系列自然資源及可以進(jìn)行自發(fā)生產(chǎn)性活動(dòng)的服務(wù)[6],但同大多數(shù)學(xué)者一樣,忽視了該自然資本的“能指”的研究。

對(duì) “自然資本”概念進(jìn)行歷史性回顧,應(yīng)充分研究自然資本“能指”,總結(jié)其內(nèi)涵的演變歷程,有助于增進(jìn)對(duì)自然資本全面認(rèn)知。經(jīng)過文獻(xiàn)梳理,筆者認(rèn)為“自然資本”是一個(gè)“開放”的概念,隨著時(shí)代的發(fā)展其內(nèi)涵不斷豐富。本文將“自然資本”一詞出現(xiàn)以來的發(fā)展演變過程劃分為以下4個(gè)階段(見表1)：

1.1 “同義指代”時(shí)期(20世紀(jì)之前)

“自然資本”一詞出現(xiàn)伊始并不是學(xué)術(shù)性詞匯,它的使用來自許多不同知識(shí)階層和社會(huì)階層各種傳統(tǒng)語匯(language traditions)[6],主要用作同義指代其他詞匯。當(dāng)時(shí)歐洲資本主義正快速發(fā)展,指代內(nèi)容往往和具有生產(chǎn)性作用的資產(chǎn)有關(guān)。指代物既有自然屬性(如土地、自然資源)也有人工屬性(如勞動(dòng)力 )。Missemer檢索了19世紀(jì) 英、法、西、德四種語言中詞匯“自然資本”的使用[5],發(fā)現(xiàn)該詞匯最早出現(xiàn)可能要追溯到1833年,法國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Walras使用了法語詞匯“自然資本”(capital naturel)指代“原始生產(chǎn)力”——土地和勞動(dòng)力。1849年英國作家Jones 也在其著作中多次使用英語詞匯“自然資本”,均為土地的代名詞。奧地利學(xué)派先驅(qū)Sch?ffle提到的德語詞匯“自然資本”(Naturkapital)是指提供生產(chǎn)性服務(wù)的所有自然資源和自然力,如水、光和空氣等,雖然與自然資本的現(xiàn)代含義接近,但沒有精確描述哪些資源可以納入“自然資本”及納入依據(jù)[5]。

這一時(shí)期自然資本沒有形成清晰的定義,最主要特征就是“同義指代”。在各種語言反復(fù)使用的過程中,出現(xiàn)了與今天自然資本外延重合的部分——指代內(nèi)容如“土地”、“自然資源”是今天自然資本的重要存在形式；研究目標(biāo)也有相近之處——一些學(xué)者使用該詞強(qiáng)調(diào)了自然資源管理和保護(hù),這些看似無心插柳的關(guān)聯(lián)為自然資本理論形成和發(fā)展埋下了種子。

表1 自然資本理論發(fā)展時(shí)間線

1.2 “邊界明晰”時(shí)期(20世紀(jì)初至40年代末)

1.2.1“自然”邊界得到確定

在20世紀(jì)初,一些學(xué)者嘗試確定“自然資本”的內(nèi)涵邊界。Johnson區(qū)分了人工資本和自然資本,他指出幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把“資本”這個(gè)詞限制在工業(yè)制造且有產(chǎn)出能力的財(cái)富內(nèi),如機(jī)器[7]。當(dāng)時(shí)土地是最重要的具有產(chǎn)出能力的財(cái)富,它被歸入“自然要素”或簡單地歸入“土地”一類。Taussigi是最早運(yùn)用自然資本概念的有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一,在他的著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》提到資本有兩種——人工資本和自然資本：自然資本是被歸為“土地”或“自然要素”總目之下的資本；人工資本包括所有人造工具[8]。這其實(shí)是對(duì)Johnson所創(chuàng)概念的認(rèn)可和引用。在20世紀(jì)初幾位學(xué)者的推動(dòng)下,自然資本的概念當(dāng)時(shí)成為主流表達(dá)方式,而不是僅僅是一個(gè)創(chuàng)新術(shù)語[9]。相比前一個(gè)時(shí)期,自然資本中“自然”的邊界得到確定,物質(zhì)載體逐漸明晰。自然資本也逐步脫離了之前只能用作指代其他概念的地位,從傳統(tǒng)語匯中獨(dú)立出來,這是重要的一步跨越。

1.2.2“資本”邊界逐漸清晰

20世紀(jì)初資本理論的發(fā)展極大豐富了自然資本內(nèi)涵和應(yīng)用。1931年Hotelling提出了“資本法”——從不可再生資源(如礦藏)所獲得的回報(bào)率必須與經(jīng)濟(jì)體中所有其他資本的回報(bào)率相等[10],使自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了蓬勃發(fā)展,該學(xué)科研究對(duì)特定可再生和不可再生資源的最佳利用途徑,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[11]。自Hotelling以后,將自然資源作為資本的一種形式已經(jīng)成為自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)方法[12]。1948年生態(tài)學(xué)家Vogt在暢銷書《生存之路》(Road to Survival)寫到“我們正在將自然資源資本(capital of natural resource)消耗殆盡,這削弱了我們償還債務(wù)的能力”[13],他也將自然資源視為一種資本形式,是產(chǎn)生財(cái)富的源泉。值得一提的是,該時(shí)期“資本”被認(rèn)為有兩種形式:“資本貨物”和“資本基金”,資本貨物由生產(chǎn)工具組成,這些生產(chǎn)工具是物質(zhì)的、具體的；資本基金是虛擬的、抽象的貨幣資本[6]。這種二元性被自然資本繼承性,為后來看待自然資本的不同視角埋下伏筆。

該時(shí)期自然資本中的“資本”不僅是財(cái)富象征,更清晰指出其可以“產(chǎn)生價(jià)值”的屬性,同時(shí)應(yīng)用了資本法對(duì)自然資源開發(fā)利用進(jìn)行研究,自然資本的“資本”邊界更加清晰,其內(nèi)涵也得到了提升。

1.3 “多領(lǐng)域交匯”時(shí)期(20世紀(jì)50年代到80年代末)

20世紀(jì)50年代之后,自然資本多以自然資源資本(capital of natural resources)的形式出現(xiàn)在文獻(xiàn)中,有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將自然資源納入國家資本構(gòu)成和國民收入,以提高對(duì)自然資源重要性的認(rèn)識(shí)[14]。伴隨1962年科普文學(xué)作品《寂靜的春天》出版,大量的文學(xué)作品和一系列環(huán)保法令措施把轟轟烈烈的環(huán)保運(yùn)動(dòng)推向了高潮[15],60年代環(huán)境覺醒時(shí)期,有經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在廣義上忽視了經(jīng)濟(jì)與物質(zhì)資源基礎(chǔ)之間的聯(lián)系[16],這種忽視使得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解決結(jié)構(gòu)性環(huán)境問題[17]。如Boulding、Daly和Roegen建議經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該更多地關(guān)注物質(zhì)和能量的流動(dòng),從機(jī)械學(xué)和進(jìn)化系統(tǒng)理論中尋找理論工具[18-20]。今天生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)流、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供需權(quán)衡和自然資本供需鏈等觀點(diǎn)正是以物質(zhì)和能量流動(dòng)為基本出發(fā)點(diǎn)提出的,旨在實(shí)現(xiàn)人與自然的物質(zhì)能量流動(dòng)平衡。 70年代后不少學(xué)者在環(huán)境-經(jīng)濟(jì)聯(lián)合模式中開始不斷探索[21]。

1973年自然資本理論重要先驅(qū)E.F.Schumacher再次提出“自然資本”(natural capital),他認(rèn)為人類把某些自然資源看做自己創(chuàng)造出來的財(cái)富和收入,是導(dǎo)致資源枯竭環(huán)境惡化問題的主因[22]。他將自然資本分為兩類：第一類是不可再生的自然資本,如化石燃料；第二類是我們賴以生存的環(huán)境(living environment)[22]。同年Freeman等提出環(huán)境是一種資本商品(capital good),可以產(chǎn)生的各種服務(wù),這種服務(wù)可以是有形的(如水或礦產(chǎn)),功能性的(如廢物或殘?jiān)那宄徒到?,或無形的(如供人欣賞的美景)[23]。Freeman關(guān)于環(huán)境服務(wù)的敘述和后來Costanza提出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)有異曲同工之處,其環(huán)境服務(wù)內(nèi)容為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的研究提供了思路。

圖1 多領(lǐng)域交匯時(shí)期推動(dòng)自然資本發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境關(guān)系Fig.1 The relationship between society, economy and environment in multi-domain intersection period

自然資本理論是為解決可持續(xù)發(fā)展難題而誕生的。1988年在自然資本理論開山之作《經(jīng)濟(jì)、公平和可持續(xù)發(fā)展》(Economics, Equity and Sustainable Development)中,Pearce在研究“如何將實(shí)際決策與可持續(xù)發(fā)展相結(jié)合”時(shí)指出關(guān)鍵是“要滿足自然資本存量的穩(wěn)定”[24],一改以往經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境保護(hù)二元對(duì)立的思維模式,提出既要保證經(jīng)濟(jì)總量增長又要保證自然資本存量不減少的發(fā)展模式。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同,他是第一個(gè)將該詞與現(xiàn)代可持續(xù)發(fā)展理論聯(lián)系起來的學(xué)者,因此,當(dāng)前學(xué)界普遍認(rèn)為這是真正現(xiàn)代意義上的“自然資本”概念的開端[5,17]。

在“多領(lǐng)域交匯”時(shí)期,自然資本概念匯入到環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)揮作用。60年代左右轟轟烈烈的環(huán)保運(yùn)動(dòng)催生各個(gè)領(lǐng)域聚焦到同一個(gè)問題上——如何解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境惡化之間矛盾。自然資本從1970年代開始顯露鋒芒,嘗試給出這一問題的解決途徑——雖然E.F. Schumacher的“降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)?！毕拗平?jīng)濟(jì)發(fā)展以緩解資源環(huán)境壓力的觀點(diǎn)并沒有獲得廣泛認(rèn)同[22],但開辟了使用自然資本解決該問題的思路。1980年代自然資本找到了自己的定位——成為解決可持續(xù)發(fā)展的途徑,迎來了自然資本理論的正式確立和實(shí)踐成果豐碩的新時(shí)代。在“多領(lǐng)域交匯”時(shí)期,文學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然資源學(xué)、環(huán)境科學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多領(lǐng)域交匯在一起,以“和而不同”的方式推動(dòng)解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境對(duì)立問題,它們不同角度的探索都為自然資本理論誕生打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)(圖1)。

1.4 “隱喻多義”時(shí)期(20世紀(jì)90年代初至今)

1.4.1自然資本是一種隱喻表達(dá)

自然資本就是以資本隱喻自然,透過資本的視角看待自然。隱喻(metaphor)思維是人類感知、創(chuàng)造和交流的本能[25]。隱喻有兩個(gè)作用：一方面可以用于說明性目的,通過將新知識(shí)與熟悉的事物聯(lián)系起來以幫助理解；另一方面可以用作啟發(fā)式表述,利用與已知現(xiàn)象的類比來促進(jìn)對(duì)正在研究現(xiàn)象的多元化解釋[26]。許多學(xué)者指出“自然資本”是一種隱喻表達(dá)方式[17,26],將一個(gè)復(fù)雜詞匯“自然”通過另一個(gè)復(fù)雜詞匯“資本”加以認(rèn)識(shí)[2],這時(shí)“資本”的一些屬性被“自然”所繼承,研究資本的方法可以應(yīng)用于自然。自然資本隱喻讓“學(xué)者用決策者可以理解的詞匯,更清晰有力的表達(dá)自己思想”[27]。自然資本的隱喻弱化了概念的精準(zhǔn)性,強(qiáng)化了概念的易讀性[2],促進(jìn)眾多領(lǐng)域?qū)W者從不同視角進(jìn)行解讀,從而使自然資本呈現(xiàn)多義化趨勢(shì)。

1.4.2自然資本的多義化趨勢(shì)

在解決資源環(huán)境和經(jīng)濟(jì)問題過程中,在自然資本研究領(lǐng)域逐步形成了兩大陣營,一是以Pearce為代表,將自然資本看成是自然資源資本和環(huán)境資本,它們都可以產(chǎn)生不菲的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；另一部分以Costanza為代表,將自然資本看成是以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作用于人類福祉的來源,而生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于人類的價(jià)值難以用經(jīng)濟(jì)估量[28]。盡管這兩種觀點(diǎn)都以建立生態(tài)和經(jīng)濟(jì)之間和諧為目標(biāo),但它們的出發(fā)點(diǎn)有所不同。第一種被經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用,他們?cè)跇?biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)總體框架內(nèi)將某些自然因素內(nèi)在化并指出了資源和環(huán)境的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),從而發(fā)展了自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),使經(jīng)濟(jì)發(fā)展適應(yīng)生態(tài)考量以應(yīng)對(duì)當(dāng)今資源環(huán)境問題；第二種認(rèn)識(shí)更常被生態(tài)學(xué)家采用,他們利用自然資本的概念將經(jīng)濟(jì)置于更廣泛的生態(tài)學(xué)框架內(nèi),更加關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)退化導(dǎo)致人類福祉受損[26]。這兩種方法在看待可持續(xù)性、自然及其價(jià)值的評(píng)價(jià)方面各有不同。除了學(xué)界這兩大陣營外,近年來第三種視角也越來越引起關(guān)注：政治家、企業(yè)家和金融投資機(jī)構(gòu)將自然資本看成生息資產(chǎn)(interest-bearing assets)[29]。2014年歐洲投資銀行行長說：自然資本是未來的新型資產(chǎn)類別,需要設(shè)立財(cái)政資金保護(hù)陸地和海洋的生態(tài)系統(tǒng),這是一個(gè)有待開發(fā)的投資機(jī)會(huì),倡導(dǎo)自然資本金融化[2]。這三種自然資本的含義源于其隱喻的表達(dá)方式。自然資本隱喻的三個(gè)視角既相互獨(dú)立又交織在一起互相影響,為多視角的自然資本理論帶來了勃勃生機(jī)。

2 自然資本定義的三個(gè)視角

從自然資本理論誕生開始,幾乎所有的學(xué)者在進(jìn)行自然資本研究時(shí)都會(huì)給出他們理解的或引用的定義。這些自然資本的定義大致可分為三類：視自然資本為產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)、視自然資本為產(chǎn)生服務(wù)流的存量、視自然資本為金融資本(表2)。

表2 自然資本三種視角對(duì)比

2.1 視自然資本為產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn)

1988年P(guān)earce首次嘗試用精確的術(shù)語定義自然資本,自然資本就是將自然環(huán)境看作是服務(wù)于經(jīng)濟(jì)功能的自然資產(chǎn)(natural assets),并詳述了自然資本四個(gè)作用：

①為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程提供自然資源投入,包括土壤質(zhì)量、森林和其他生物量、水、遺傳多樣性等；

②人類通過對(duì)自然的審美和精神欣賞而獲得愉悅的源泉；

③吸收經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物產(chǎn)品和殘?jiān)Ｑ蠛秃恿髯鳛閺U物接收的媒介；

④作為一套完整生命支持系統(tǒng),包括生物地球化學(xué)循環(huán)和一般生態(tài)系統(tǒng)功能[24]。

Pearce在定義中提到自然環(huán)境有不可忽視經(jīng)濟(jì)價(jià)值,無論是人工資本還是自然資本,都通過經(jīng)濟(jì)過程直接影響人類福祉。人類的福祉來自資本存量,而非來自服務(wù)流[18,30],維持人類代際公平實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的途徑就是保證總資本存量和自然資本存量的非負(fù)增長[24]。自然資本具有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是Pearce給出定義的基本出發(fā)點(diǎn),將自然資本視為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資產(chǎn),與人造資本可以在一定程度上相互替代,這實(shí)際上是將其看成抽象的、同質(zhì)的、虛擬資本形式[6]。這種視角方便了資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)價(jià)值分析和政策制定,可以很好地利用人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)利益的天然關(guān)注來制約資源消耗和環(huán)境破壞,因?yàn)槠茐牡膬r(jià)值可以用經(jīng)濟(jì)方式直觀呈現(xiàn)出來,政策制定也可以具體到市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。

Pearce的另一重要貢獻(xiàn)在于給出了自然資本作用,這些功能對(duì)生態(tài)系統(tǒng)供給服務(wù)、調(diào)節(jié)服務(wù)、文化服務(wù)、支持服務(wù)的分類提供了基礎(chǔ)依據(jù)。Pearce的研究不僅為可持續(xù)發(fā)展指出了自然資本途徑,也啟發(fā)了Costanza等生態(tài)學(xué)家走出了一條生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究的新道路。

2.2 視自然資本為存量

1997年Costanza在自己的研究中也給出了自然資本定義的描述,他從“資本”概念開始闡釋：資本是某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上物質(zhì)或信息的存量,每一類資本都可以產(chǎn)生一系列服務(wù)流作用于人類福祉,自然資本也不例外[1]。自然資本可以是有形的,如水、大氣、生態(tài)系統(tǒng)、樹木、礦產(chǎn)等；也可以是無形的,如隱藏在生態(tài)系統(tǒng)中的信息、能量。在他的另一篇文章中將自然資本劃分為兩類：

①可再生或活躍自然資本：這種自然資本可以進(jìn)行積極的自我維持和自我更新,它們從太陽中獲得能量。生態(tài)系統(tǒng)就是可再生的自然資本,它們不僅產(chǎn)出生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)品(如木材、食物等),也會(huì)在本地產(chǎn)生生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)流(如保持水土和創(chuàng)造休閑娛樂等精神享受)。

②不可再生的或不活躍的自然資本：如化石能源和礦藏,它們直到被開采使用之前一般不產(chǎn)生任何服務(wù)[30]。

Costanza的定義重點(diǎn)是自然資本可以產(chǎn)生不同類型服務(wù)的存量,繼而以不同生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)特征來區(qū)分自然資本類別。在他看來,自然資本可以用一系列不同類型生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的賬戶來表示,這些賬戶彼此特征明顯但并不具有相互替代性,實(shí)際上是將其看成是具體的、異質(zhì)的實(shí)體資本形式。他還強(qiáng)調(diào)將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的貨幣價(jià)值估算等同于將其商品化是一種誤解,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化的結(jié)果與“使用價(jià)值”有關(guān),與“交換價(jià)值”無關(guān),其目的是為了加強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)高效管理[31-32]。因此該框架下價(jià)值化的度量單位選擇較為多元化：①由于人造資本是最重要的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)者之一,用貨幣單位表示的價(jià)值更容易被大多數(shù)人理解,因此在表示異質(zhì)自然資本的相對(duì)貢獻(xiàn)時(shí),貨幣是一個(gè)便捷的單位標(biāo)準(zhǔn)。②也有不少使用其他單位的(如土地面積、能量、時(shí)間等),單位的選擇主要是取決于給定的決策環(huán)境,即選擇哪個(gè)單位與受眾溝通效果最佳[31]。

Costanza和Pearce都認(rèn)為價(jià)值化是必要的,因?yàn)樽匀毁Y本管理需要權(quán)衡和取舍,價(jià)值化是自然資本定量研究的前提。Costanza的自然資本視角讓生態(tài)系統(tǒng)研究更加深入化和精細(xì)化,讓生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化使處理如文化遺產(chǎn)保護(hù)、社會(huì)公平、氣候變化、公眾需求等問題成為可能,大大拓寬了自然資本理論應(yīng)用的深度和廣度。

2.3 視自然資本為金融資本

在金融資本視角下,自然資本是一種生息資產(chǎn),在資本主義經(jīng)濟(jì)中可以積累金融價(jià)值,通過信貸和證券機(jī)制進(jìn)行金融杠桿化而產(chǎn)生大量的貨幣紅利[2,33]。

要實(shí)現(xiàn)金融資本的回報(bào)需要有一套完整的市場(chǎng)機(jī)制：將“自然資本”作為“可投資的自然保育基金”,通過一系列金融產(chǎn)品和金融機(jī)構(gòu),使之成為私營部門投資機(jī)會(huì)渠道。金融產(chǎn)品如世界銀行財(cái)政部門發(fā)行了一系列以改善氣候?yàn)槟繕?biāo)擔(dān)保的債券,包括“降溫債券”、“生態(tài)債券”和“綠色債券”[34]。英國政府發(fā)行了一系列環(huán)境債券,包括“綠色投資銀行債券、綠色基礎(chǔ)設(shè)施債券和林地建設(shè)債券”,鼓勵(lì)自然資本保育的金融模式(圖2)。這些金融產(chǎn)品需要綠色債券交易平臺(tái)規(guī)范這類金融機(jī)構(gòu)交易[34]。目前各國對(duì)可持續(xù)融資的需求大幅增加,2016年成立了盧森堡綠色交易所(Luxembourg Green Exchange)是致力于綠色、社會(huì)和可持續(xù)發(fā)展的證券平臺(tái),包括中國銀行在內(nèi)的國內(nèi)多家金融機(jī)構(gòu)在該平臺(tái)發(fā)行綠色債券。2018年中國發(fā)行綠色債券超過2800億元,存量規(guī)模接近6000億元,位居全球前列[35]。

圖2 自然資本保育金融框架(改繪自參考文獻(xiàn)[34])Fig.2 Financial framework for natural capital conservation

自然資本獲得的金融紅利主要來自生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場(chǎng)如碳交易市場(chǎng)[2]。資本是支付交換的驅(qū)動(dòng)力,每一次償還都是對(duì)資本的準(zhǔn)時(shí)回報(bào),將利潤再繼續(xù)投入到投資中,補(bǔ)充資本前進(jìn)驅(qū)動(dòng)力[36]。將自然資本金融化是利用金融資本強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行資源管理和環(huán)境治理,是將自然資本虛擬價(jià)值化推動(dòng)社會(huì)改革的實(shí)踐。在金融資本視角看來自然資本與其他產(chǎn)業(yè)資本一樣可以用無差別的貨幣價(jià)值衡量并且可以進(jìn)行投資效益分析,解放了其不可替代性,使自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可以參與到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中來。將自然和金融資本連接,使自然具有了可投資性,可以產(chǎn)生金融價(jià)值,對(duì)今天社會(huì)建構(gòu)過程產(chǎn)生了重要影響[37]。

3 自然資本與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的關(guān)系

3.1 自然資本是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的來源和支撐

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)同自然資本有著高度依賴的關(guān)系,目前學(xué)界已經(jīng)廣泛認(rèn)同自然資本支撐并供給了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)來源于自然資本,所以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的上游端是自然資本[38-40]。因此研究生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)不可不提服務(wù)的“源”——自然資本,零資本必然帶來零服務(wù)[1],人類社會(huì)福祉是建立在自然資本之上的。有學(xué)者認(rèn)為與其關(guān)心生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),更需要重視的是完整的服務(wù)供應(yīng)鏈,而自然資本就是服務(wù)供應(yīng)鏈中重要一環(huán)[41]。Robinson, D. A用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)方法研究土地利用和管理對(duì)土地自然資本存量的影響,在探索服務(wù)供應(yīng)鏈時(shí)提出：一個(gè)完整的土壤生態(tài)系統(tǒng)框架應(yīng)該包括土壤存量——自然資本,這樣才明晰生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)來源[39]。還有學(xué)者從資本的定義類比自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的關(guān)系：即資本是可以提供商品和服務(wù)的存量,自然資本所提供的這些商品和服務(wù)統(tǒng)稱為“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)”[40]。

3.2 自然資本影響了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)流

自然資本產(chǎn)生的效用豐富了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)內(nèi)涵,為其分類提供了思路。學(xué)界已經(jīng)開始探討自然資本如何影響生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),目前主要從自然資本屬性角度進(jìn)行研究。Maseyk利用連接自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)研究框架,將自然資本存量的可管理屬性確定為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給的關(guān)鍵干預(yù)點(diǎn)[42]。Smith研究了自然資本產(chǎn)生生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)流的機(jī)制,總結(jié)了5個(gè)影響生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的自然資本屬性：植被覆蓋、作為服務(wù)源的棲息地、相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)種群的特征、景觀和生物多樣性以及影響前4個(gè)屬性的非生物因素[38]。

3.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估是自然資本的測(cè)算途徑

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)最早提出就與自然資本密不可分。Costanza使用資本存量產(chǎn)生服務(wù)流推導(dǎo)出自然資本產(chǎn)生生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)流,將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)當(dāng)成自然資本的孿生概念[1]。由于自然資本具有某種程度的不可替代性,價(jià)值可能是“無窮大”[3]。需要計(jì)算自然資本的價(jià)值來了解各門類的自然資本存量的變化,對(duì)自然資本進(jìn)行監(jiān)管和增值保值的前提需要先進(jìn)行價(jià)值估算,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化是目前對(duì)自然資本進(jìn)行核算的主流方法,例如最早進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值化測(cè)算就是為了核算全球的自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)[1]。另一方面,當(dāng)進(jìn)行自然資本管理涉及到與其他資本的替代性時(shí),需要進(jìn)行生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化估算與其他類型資本進(jìn)行比較,這是生態(tài)補(bǔ)償、生態(tài)投資、生態(tài)市場(chǎng)管控的基礎(chǔ)。

4 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化的啟示

4.1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化基本目標(biāo)必須統(tǒng)一在可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值觀層面

自然資本理論背景是解決資源環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,保證自然資本穩(wěn)定有助于實(shí)現(xiàn)代際公平,抵御社會(huì)系統(tǒng)可能遭遇巨大沖擊的不確定性[24]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為公共產(chǎn)品或公共資源,傳統(tǒng)市場(chǎng)往往不是管理它們的最佳體制框架,通過服務(wù)價(jià)值化使它們得到應(yīng)有重視,也讓其更好地融入到社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,以實(shí)現(xiàn)自然資本的存量穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。今天全球治理面臨更多更加復(fù)雜的問題,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化作為研究自然資本必不可少的方法更加不能背離這個(gè)宗旨：追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源、環(huán)境和社會(huì)和諧[17]；立足以人為本,滿足人類需求[43-44]；超越以當(dāng)代人為本,從長期視角追求人類代際公平的可持續(xù)發(fā)展[24]。

4.3 鼓勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化視角的多樣性

自然資本因其隱喻性產(chǎn)生了存量、資產(chǎn)、金融資本三種視角,基于這三種視角,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化方法也有所不同,直接體現(xiàn)在存量視角下價(jià)值化通常不以貨幣為單位,資產(chǎn)、金融資本視角下通常以貨幣為單位,即物質(zhì)量和價(jià)值量評(píng)估法。如英國就采用了多種單位核算自然資本,有用生態(tài)棲息地面積作為度量單位,也有以英鎊為單位計(jì)算自然資本的貨幣價(jià)值,并強(qiáng)調(diào)不同度量單位可以對(duì)自然資本進(jìn)行更全面認(rèn)識(shí)[3]。價(jià)值化的多種途徑促使更多的學(xué)者將其納入各自的研究領(lǐng)域,拓展了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的統(tǒng)轄范圍和使用邊界。鼓勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化方法的多樣性可以讓環(huán)境、資源、社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、政治等問題都匯聚到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和自然資本層面上,可以制定出統(tǒng)籌協(xié)作的管理政策；同時(shí)也提供給眾多領(lǐng)域提供了一種全新的量化研究方法。

4.3 價(jià)值化應(yīng)關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的動(dòng)態(tài)性、協(xié)同性和供需權(quán)衡

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化應(yīng)關(guān)注以下三方面：一是關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)時(shí)空變化,通過分析其在時(shí)間維度下的增損、空間維度下的分異特征,反映人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境變化,為資源環(huán)境保護(hù)管理提供依據(jù)[43,45]；二是關(guān)注多種生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)協(xié)同作用,因?yàn)樯鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)賬戶種類眾多,往往存在此消彼長或者相互促進(jìn)的關(guān)系,所以在管理不同服務(wù)賬戶時(shí)需要弄清協(xié)同作用機(jī)制,才能制定科學(xué)合理的策略[46]；三是關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給與需求的權(quán)衡,更好地滿足當(dāng)代人需求同時(shí)不損害后代人利益提供合理的供給。

4.4 控制生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)金融化帶來的風(fēng)險(xiǎn)

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化方法是促進(jìn)自然資本金融化的推手,但是金融化是社會(huì)構(gòu)建的過程,其影響不可小覷,風(fēng)險(xiǎn)性也很高。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化方法應(yīng)該充分反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度,體現(xiàn)自然資本價(jià)值,當(dāng)出現(xiàn)價(jià)值“虛高”時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整以控制金融風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)存在不可替代性,應(yīng)設(shè)置生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的下限閾值,控制生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。在金融化的過程中,要牢牢把握住金融資本服務(wù)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理的原則,既要認(rèn)識(shí)到環(huán)境金融模式的設(shè)計(jì)意圖,也要理解投資產(chǎn)品的結(jié)構(gòu),將人與自然緊密結(jié)合納入到金融結(jié)構(gòu)體系中。在金融化的過程中,產(chǎn)權(quán)是核心問題,在堅(jiān)持自然資本資產(chǎn)的公有性質(zhì)的基礎(chǔ)上,建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管有效的自然資本資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易制度。

5 結(jié)語

“自然資本”的內(nèi)涵具有極強(qiáng)的開放性和延展性,隨著時(shí)代的變遷可以劃分成“同義指代”、“邊界明晰”、“多領(lǐng)域交匯”、“隱喻多義”四個(gè)時(shí)期,其發(fā)展的歷程與其說是不斷改進(jìn)創(chuàng)新的過程,不如說是結(jié)合自然資本豐富的意向,融入時(shí)代背景、解決時(shí)代難題、適應(yīng)時(shí)代需求的過程。今天自然資本呈現(xiàn)出多義化趨勢(shì)表明當(dāng)代問題更加復(fù)雜多樣,氣候變化、糧食危機(jī)、文化保護(hù)、娛樂需求、社會(huì)公平等諸多問題亟待我們尋找解決方案。自然資本系統(tǒng)理論是面對(duì)當(dāng)今時(shí)代問題重要的方法論。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)伴隨著自然資本理論的發(fā)展逐漸進(jìn)入人們的視野,生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)高度依賴于自然資本,它的上游端是自然資本,下游端是與其他資本相互作用過程以及所惠益的人類社會(huì)福祉,是自然資本作用于人類社會(huì)的中間一環(huán)。將自然資本和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)結(jié)合的視角加強(qiáng)了價(jià)值化結(jié)果的可靠性,提升生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)管理與可持續(xù)發(fā)展決策的精準(zhǔn)性和協(xié)調(diào)性。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化的過程要體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基本目標(biāo),保證自然資本的穩(wěn)定,維持人類社會(huì)代際公平。以此為前提,鼓勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值化視角的多樣性,價(jià)值化途徑應(yīng)關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的時(shí)空動(dòng)態(tài)變化、多服務(wù)協(xié)同作用和供需權(quán)衡。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值化是自然資本金融杠桿化的推手,要警惕有可能帶來的金融風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),完善產(chǎn)權(quán)交易制度,以保障生態(tài)文明建設(shè)體制的順利推進(jìn)。