淺談EPC 模式下總承包單位設(shè)計階段的造價管理

韓云飛

（中鐵上海設(shè)計院集團有限公司工程總承包事業(yè)部，上海 200070）

0 前言

EPC（Engineering：設(shè)計、Procurement：采購、Construction：施工）即設(shè)計、采購和施工總承包，是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，將設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)集于一體，按照合同的約定，對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、費用全面負責(zé)。在傳統(tǒng)工程項目承包中，承包商只承擔其合同約定范圍的相關(guān)責(zé)任，不對整個項目的進度及性能指標負責(zé)，而且還可以由于其他相關(guān)參與方的錯誤，例如設(shè)計錯誤，圖紙延誤、工程變更、供貨延遲、供貨質(zhì)量等，向業(yè)主提出工期和費用的索賠。這一現(xiàn)象使整個項目在安全、質(zhì)量、進度、現(xiàn)場管理以及銜接環(huán)節(jié)缺乏統(tǒng)一調(diào)度和協(xié)調(diào)，造成項目整體效率低、效益差。EPC 模式下，在總承包企業(yè)的預(yù)控和協(xié)調(diào)管理下，能夠更好地控制造價，實現(xiàn)利潤最大化。

1 工程總承包（EPC）項目在造價管理中的優(yōu)勢

1.1 減少招投標費用

傳統(tǒng)施工項目，業(yè)主需要對設(shè)計、施工、采購進行分開招標，招標次數(shù)多且費用較大，而EPC 項目只需為確定一家總承包單位進行一次集中招標，可以節(jié)省開評定標時間，大大減少招標成本。

1.2 利于總投資控制

總承包項目大部分采用總價合同，建設(shè)單位的投資相對明確，利于費用控制。并且總承包單位可以統(tǒng)籌安排項目全周期運作，強調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用，不僅能縮小投資額，還能最大限度滿足施工要求，從而實現(xiàn)建設(shè)項目的利潤最大化。

1.3 縮短工期，提早收益

總承包項目大部分采用工期固定模式，且總承包單位在設(shè)計的同時可以進行設(shè)備材料采購，減少采購與施工的中間環(huán)節(jié)，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)進度的深度交叉。此外，設(shè)計院不僅可以解決設(shè)計相關(guān)問題，還能優(yōu)化施工相關(guān)問題，大幅提高施工效率，從而有效縮短建設(shè)工期，提前投入生產(chǎn)，提早獲得投資效益。

1.4 降低建設(shè)單位管理費用

與傳統(tǒng)模式相比，EPC 模式下業(yè)主方管理協(xié)調(diào)的工作量降低，具體的管理工作和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了總承包單位，業(yè)主就不必為工程項目成立專門的機構(gòu)，只派駐相關(guān)的專業(yè)工程師進行項目管理，從而大大減少建設(shè)單位的管理費用。

1.5 將造價控制化被動為主動

EPC 項目的一個特點是建設(shè)單位將工程實施過程中的大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到總承包單位，總承包單位有較大責(zé)任和風(fēng)險，這會大大提高他們工作的積極性。總承包單位在總價包干的項目中更關(guān)注設(shè)計技術(shù)經(jīng)濟指標，將傳統(tǒng)模式下施工階段的造價控制轉(zhuǎn)化為設(shè)計階段的造價控制，通過優(yōu)化設(shè)計方案來節(jié)約設(shè)計成本以獲得更大利潤，將造價控制化被動為主動。

2 工程總承包（EPC）項目在設(shè)計階段的造價控制

建設(shè)項目的過程分為投資決策、設(shè)計、招投標、施工、竣工驗收及后評價六個階段，其中設(shè)計階段只占全過程費用的1.5%~3%，但是對于整個工程造價的影響可到達75%以上，直接影響項目成本和項目盈利。設(shè)計階段完成產(chǎn)品的模型設(shè)計，以及各種施工技術(shù)和工藝也基本確定，施工周期也能明確，同時也完成了現(xiàn)場的調(diào)研，所以設(shè)計階段可以測算整個項目的造價投入，因而設(shè)計階段自然就成為了決定投入成本的最重要環(huán)節(jié)。對于工程總承包項目，設(shè)計人員反復(fù)優(yōu)化設(shè)計項目，可以減少工程施工過程的返工及設(shè)計變更，避免造成安全隱患和質(zhì)量缺陷，使運行更加經(jīng)濟，達到節(jié)能降耗可持續(xù)發(fā)展的目的。其中投資分解和工程量控制是實現(xiàn)造價控制的有效途徑和主要方法。

2.1 強調(diào)限額設(shè)計

EPC 項目合同簽訂后，在不產(chǎn)生變更的情況下，合同額即為總承包單位的設(shè)計限額，在滿足建設(shè)項目的建設(shè)標準、使用功能的前提下，對建設(shè)項目進行分解，將造價目標分解到各個單項工程、單位工程、分部工程。同時要求每階段的設(shè)計工作必須根據(jù)上一階段批準的造價限額進行，這要求初步設(shè)計完成時，確保初步設(shè)計概算低于合同額；施工圖設(shè)計完成時，控制其施工圖預(yù)算不超過初步設(shè)計概算。在這樣的全覆蓋、層層遞進地控制下，達到限額設(shè)計的目標。長此以往，設(shè)計單位的技術(shù)水平和經(jīng)濟管理水平能得到有效的提高，為企業(yè)創(chuàng)效的同時提高企業(yè)的競爭力。

限額設(shè)計的具體操作中，設(shè)計單位平時要收集、歸類工程技術(shù)資料，形成一套完整的分析系統(tǒng)。首先客觀科學(xué)地選擇結(jié)構(gòu)形式；接著根據(jù)結(jié)構(gòu)形式合理選擇建筑材料，對建筑結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)尺寸、用鋼量進行合理設(shè)計；此外還要重視基礎(chǔ)類型的選擇，對建筑所在地區(qū)進行勘察，詳細了解地質(zhì)地貌、水文特征，避免由于對不良工程地質(zhì)認知不足導(dǎo)致的工程造價增加。

對于總承包單位來說，限額設(shè)計一方面是在保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的前提下，按合同額控制設(shè)計，控制工程量、控制造價，保證不突破合同額，有效使用建安工程費。另一方面，由于EPC項目建設(shè)中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到總承包企業(yè)的身上，總承包企業(yè)如何控制這些風(fēng)險，并且將風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧櫍托枰M行詳細策劃，尤其是設(shè)計轉(zhuǎn)型的工程總承包單位，要發(fā)揮自己的設(shè)計專業(yè)優(yōu)勢，以設(shè)計經(jīng)濟責(zé)任制為杠桿，責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合促進和調(diào)動設(shè)計人員的積極性和創(chuàng)造性，保證限額設(shè)計的實現(xiàn)。

2.2 推行價值工程

價值工程是一種用最低的造價可靠地實現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，著重進行功能分析的技術(shù)經(jīng)濟方法，主要以提高價值為目的。這要求，設(shè)計單位要對工程項目進行深入細致研究的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)設(shè)計方案的最優(yōu)化，從而達到降低工程造價的目的。例如：節(jié)約土地，確定合理的容積率和建筑密度；避開流沙層、斷層、熔巖以及洪水淹沒區(qū)、滑坡等，降低工程的基礎(chǔ)投資費用；合理確定占地面積、建設(shè)規(guī)模、建筑標準、工藝裝備、配套工程、勞動定員等方面的指標和標準。

價值工程在設(shè)計階段應(yīng)用具有以下特點：

（1）一個建設(shè)項目涉及專業(yè)多，例如一市政工程設(shè)計中就會有道路、橋梁、管網(wǎng)、結(jié)構(gòu)、建筑等專業(yè)，需要各專業(yè)統(tǒng)籌兼顧并且協(xié)調(diào)一致。

（2）設(shè)計階段是工程建設(shè)的初始階段，在設(shè)計過程中必須綜合考慮工程建設(shè)相關(guān)方的要求。設(shè)計師必須考慮他們的實際操作可行性，這就要設(shè)計人員與項目的業(yè)主、用戶、施工方、材料供應(yīng)商密切配合。

（3）技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，增強設(shè)計人員的經(jīng)濟意識，打破保守設(shè)計的常規(guī)，通過技術(shù)比選、經(jīng)濟分析和效果評價，正確處理技術(shù)先進與經(jīng)濟合理兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系，力求在技術(shù)先進條件下的經(jīng)濟合理，在經(jīng)濟合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進，把造價控制的思想滲透到每一個人的頭腦中。

通過價值工程進行造價控制，能在節(jié)約投資的情況下達到功能最佳的設(shè)計效果。

必須強調(diào)的是，通過價值工程進行造價控制，并不是造價越低越好，而是把工程的功能和造價兩方面綜合起來分析，因而價值系數(shù)是功能和造價的綜合體現(xiàn)。簡單地通過降低功能來控制造價，而不考慮接受的底線，這種做法根本就不是價值工程，這只是簡單的成本削減，在大多數(shù)項目中這種行為往往導(dǎo)致出現(xiàn)很多問題并破壞功能造價關(guān)系。所以運用價值工程，既可以提高工程的功能，又可以降低工程的造價，也可以在保證工程功能不變的情況下降低工程造價，還可以在造價不變的情況下提高系統(tǒng)功能。

2.3 提高設(shè)計概算質(zhì)量

設(shè)計概算是設(shè)計產(chǎn)品的重要組成，反映了建筑產(chǎn)品的價格，是衡量設(shè)計產(chǎn)品水平高低的重要參數(shù)，對項目決策起著至關(guān)重要的作用。

提高設(shè)計概預(yù)算的幾個途徑：

（1）進行詳細地施工組織調(diào)查，如當?shù)氐牟牧蟽r格、運輸和施工條件、征地拆遷價格、供水供電、土石方調(diào)配等，切實的選擇施工工藝、施工機械、施工方法來提高施工組織設(shè)計的質(zhì)量。

（2）加強設(shè)計人員和預(yù)算人員的溝通，雙方緊密配合，根據(jù)專業(yè)特點選用合適的定額，符合貼近設(shè)計意圖。

設(shè)計階段對設(shè)計的質(zhì)量、項目的造價等方面進行嚴格把控，爭取獲得最大的經(jīng)濟效益，是降低工程造價的重要措施和手段。

2.4 加強設(shè)計人員培養(yǎng)

設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)工作需要，開展全方位、多角度的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進行新工藝、新材料及質(zhì)量管理知識等專項培訓(xùn)，培養(yǎng)創(chuàng)新能力，提高研發(fā)水平。鼓勵設(shè)計人員盡可能做到“一專多能”，在深入了解本專業(yè)技術(shù)的同時，對相關(guān)的專業(yè)應(yīng)當有所了解，這樣就能站在較高的層面上考慮問題，這樣提出的設(shè)計方案就會更加可行、更切合實際、更合理，對個人對團隊的技術(shù)成長亦大有好處。同時，對設(shè)計人員在進行設(shè)計工作時實施限額，充分運用價值工程原理，從功能和成本兩方面提高設(shè)計質(zhì)量，盡可能控制工程造價。

設(shè)計單位還要注重設(shè)計人員的綜合素質(zhì)培養(yǎng)：從事設(shè)計工作要做到實事求是、注重調(diào)查研究、認真負責(zé)、精益求精；設(shè)計人員應(yīng)當有創(chuàng)新精神，不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，不斷改進設(shè)計方法，提高設(shè)計質(zhì)量、設(shè)計水平、設(shè)計效率，反對墨守成規(guī)、照搬照抄；善于聽取各方面的意見、做到集思廣益，提倡互相交流，反對在內(nèi)部搞技術(shù)保密。

3 結(jié)論

EPC 承包模式是今后建筑發(fā)展的一個總體趨勢，這種承包模式在工期進度、造價控制及質(zhì)量管理等方面具有更高的要求。工程總承包企業(yè)要建立健全相關(guān)職能部門，完善管理辦法，積累項目管理經(jīng)驗，應(yīng)對未來的各項挑戰(zhàn)。

加強EPC 項目設(shè)計階段的造價管理，讓總承包項目的造價管理做到事前控制，充分發(fā)揮出設(shè)計階段工程造價的優(yōu)勢，降低誘發(fā)成本風(fēng)險概率，最終取得良好的預(yù)期效果，對我國社會經(jīng)濟都有很大的推動作用。