基于“法律體檢”視角下中小企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范研究

李海軍，房雅杰

（1 錦州醫(yī)科大學(xué) 人文與管理學(xué)院，遼寧 錦州 121002；2 遼寧山嵩律師事務(wù)所，遼寧 錦州 121000）

中小企業(yè)是最具活力的企業(yè)群體，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。根據(jù)第四次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查的數(shù)據(jù)顯示，截至2018 年末，我國(guó)中小企業(yè)法人單位一共是1 807萬(wàn)家，占全部規(guī)模企業(yè)法人單位的99.8%[1]。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)新冠疫情已經(jīng)得到有效控制，社會(huì)復(fù)工復(fù)產(chǎn)穩(wěn)步推進(jìn)。保障中小企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，不僅能夠促進(jìn)大產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，而且有助于解決就業(yè)和民生問(wèn)題，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。

為了營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，著力推進(jìn)“依法治企”，引導(dǎo)企業(yè)依法用工，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系[2]，錦州市古塔區(qū)總工會(huì)為進(jìn)一步落實(shí)省、市總工會(huì)關(guān)于開(kāi)展“勞動(dòng)用工法律體檢”工作部署，以購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)的方式，組織開(kāi)展企業(yè)勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。受聘的專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)企業(yè)勞動(dòng)合同、企業(yè)基本管理制度等資料的查閱，并與企業(yè)相關(guān)管理者進(jìn)行座談，查找企業(yè)勞動(dòng)用工存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并與企業(yè)工會(huì)人員進(jìn)行討論，提出具體的整改措施，旨在降低企業(yè)的勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。

一、勞動(dòng)用工法律體檢基本情況

體檢是人發(fā)現(xiàn)病患、防患于未然的常態(tài)手段，同理，企業(yè)也需要進(jìn)行常規(guī)的“法律體檢”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)[3]。勞動(dòng)用工法律體檢是一種“形象”說(shuō)法，是指工會(huì)組織以購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)的方式，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，深入企業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)用工的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，向企業(yè)出具用工風(fēng)險(xiǎn)及解決措施的檢查報(bào)告。檢查報(bào)告被稱(chēng)為“勞動(dòng)用工體檢報(bào)告”，解決措施稱(chēng)為“處方”。同時(shí)，根據(jù)企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)狀況，給予企業(yè)出具“勞動(dòng)用工法律體檢整改建議書(shū)”。勞動(dòng)用工法律體檢是在工會(huì)組織充分發(fā)揮其橋梁紐帶作用下，督促和引導(dǎo)企業(yè)依法治理，教育和引導(dǎo)職工依法維權(quán)，是以一種新的方式和途徑，深入推進(jìn)工會(huì)組織對(duì)《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，力促勞動(dòng)合同法律“落地生根”。

勞動(dòng)用工法律體檢采用企業(yè)與專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)“面對(duì)面”接觸方式，為企業(yè)勞動(dòng)用工進(jìn)行全方位“問(wèn)診”篩查，并結(jié)合實(shí)際開(kāi)出“處方”。專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)通過(guò)與企業(yè)管理者座談，聽(tīng)取企業(yè)工會(huì)、人力資源管理部門(mén)人員關(guān)于企業(yè)勞動(dòng)用工方面的情況介紹，與工會(huì)部門(mén)、人力資源等部門(mén)管理人員以及職工代表就企業(yè)用工招聘、錄用、管理等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行深入交流，并詳細(xì)查閱企業(yè)提供的勞動(dòng)合同、企業(yè)管理制度匯編、企業(yè)考勤表、企業(yè)繳納社會(huì)保險(xiǎn)證明等相關(guān)材料。律師團(tuán)隊(duì)從勞動(dòng)合同的訂立、履行、變更、終止、解除，集體合同、工資集體協(xié)議、女職工特殊保護(hù)協(xié)議的訂立、履行及爭(zhēng)議的處理，以及職工的工作時(shí)間和休息、休假，薪酬支付，社會(huì)保險(xiǎn)等方面對(duì)企業(yè)用工進(jìn)行“體檢”，并向企業(yè)出具風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目明細(xì)、法律依據(jù)、法律處方等為主要內(nèi)容的《勞動(dòng)用工體檢報(bào)告》；根據(jù)企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)的具體情況及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要，向被檢企業(yè)出具勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)整改建議書(shū)。

勞動(dòng)用工法律體檢堅(jiān)持自愿和無(wú)償原則。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，是否參加法律體檢完全自愿，不收取任何費(fèi)用。對(duì)于所檢材料，工會(huì)組織僅向企業(yè)提供參考范圍，具體提供什么材料參加體檢，完全由企業(yè)自己決定。同時(shí)《勞動(dòng)用工體檢報(bào)告》及整改措施建議僅供企業(yè)參考使用，工會(huì)組織和律師團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)參檢所有信息予以保密。勞動(dòng)用工法律體檢不增加企業(yè)任何負(fù)擔(dān)，又能給企業(yè)帶來(lái)用工風(fēng)險(xiǎn)防范建議，受到參檢企業(yè)的歡迎。

二、中小企業(yè)勞動(dòng)用工存在的風(fēng)險(xiǎn)因素

2020 年8 月至11 月，在錦州市古塔區(qū)工會(huì)的組織帶領(lǐng)下，專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)10 家中小企業(yè)進(jìn)行勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)法律體檢。

1.訂立、履行、變更、終止、解除勞動(dòng)合同方面?！秳趧?dòng)合同》是勞動(dòng)者與用人單位勞動(dòng)關(guān)系的直接證據(jù)，是明晰二者權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律依據(jù)。勞動(dòng)合同的訂立是用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致的結(jié)果。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的第10 條規(guī)定，建立勞動(dòng)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。為此，與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，是用人單位的法定義務(wù)。參加體檢企業(yè)依照《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》的相關(guān)規(guī)定，基本建立勞動(dòng)用工合同制度，能夠提供較為規(guī)范勞動(dòng)合同文本，勞動(dòng)合同檔案材料也較為規(guī)范和完整。但是，律師團(tuán)隊(duì)調(diào)閱企業(yè)勞動(dòng)合同檔案等相關(guān)資料也發(fā)現(xiàn)一些用工風(fēng)險(xiǎn)因素。

第一，勞動(dòng)合同存在信息不完整、內(nèi)容不準(zhǔn)確的現(xiàn)象。勞動(dòng)合同的內(nèi)容應(yīng)具備《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的主要條款，如果主要條款缺失或不明確，在合同履行過(guò)程中易于產(chǎn)生勞動(dòng)糾紛。律師團(tuán)隊(duì)調(diào)閱用人單位勞動(dòng)合同時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題有：一是個(gè)別勞動(dòng)合同條款中關(guān)鍵內(nèi)容處空白或不明確；二是合同條款內(nèi)容存在違法之處；三是個(gè)別集體勞動(dòng)合同制定程序不符合法律規(guī)定。

第二，勞動(dòng)合同解除程序存在瑕疵現(xiàn)象。勞動(dòng)合同解除是解除用人單位和勞動(dòng)者雙方勞動(dòng)權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的法律行為。勞動(dòng)合同解除分為法定解除、約定解除和協(xié)議解除。律師團(tuán)隊(duì)調(diào)閱參檢企業(yè)勞動(dòng)合同過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，法定解除和約定解除情形較少，協(xié)議解除為勞動(dòng)合同解除的主要形式。在解除的勞動(dòng)合同檔案中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題有：用人單位單方解除合同時(shí)，未事先將解除理由通知工會(huì)；解除勞動(dòng)合同時(shí)向勞動(dòng)者送達(dá)程序中存在著“無(wú)送達(dá)解除通知”、“無(wú)送達(dá)回證”等等。同時(shí)，勞動(dòng)合同解除檔案中均為員工主動(dòng)解除，未見(jiàn)賠償事宜，這與客觀事實(shí)明顯不符。

第三，用人單位雇傭農(nóng)民工和返聘退休職工存在未簽署勞務(wù)合同或者所簽署勞務(wù)合同存在不規(guī)范現(xiàn)象。中小企業(yè)用工數(shù)量不固定，存在季節(jié)性用工，易于出現(xiàn)“招工難、留工難”現(xiàn)象，雇傭農(nóng)民工和返聘職工成為中小企業(yè)用工的重要補(bǔ)充形式。律師團(tuán)隊(duì)調(diào)閱體檢單位用工合同中，發(fā)現(xiàn)部分參檢單位雇傭農(nóng)民工和返聘退休職工存在未簽署勞務(wù)合同、以勞動(dòng)合同替代勞務(wù)合同或者所簽署勞務(wù)合同不規(guī)范現(xiàn)象。

2.企業(yè)基本管理制度制定及執(zhí)行方面。企業(yè)基本管理制度是企業(yè)內(nèi)部“法律”，是企業(yè)規(guī)范運(yùn)作的重要保障。體檢過(guò)程中，律師團(tuán)隊(duì)查閱參檢企業(yè)的基本管理制度，包括員工崗位責(zé)任、考勤、請(qǐng)假、獎(jiǎng)懲制度等。參加體檢企業(yè)提供的管理制度較為系統(tǒng)、規(guī)范，能夠保障企業(yè)規(guī)范化運(yùn)行。但是，律師團(tuán)隊(duì)也發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)管理制度存在違法之處。一是勞動(dòng)者休假制度規(guī)定不符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。休假權(quán)是勞動(dòng)者權(quán)益重要內(nèi)容，保護(hù)勞動(dòng)者身體健康的重要途徑，我國(guó)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》及相關(guān)勞動(dòng)法律規(guī)范明確規(guī)定了勞動(dòng)者休假項(xiàng)目和休假期限，同時(shí)對(duì)勞動(dòng)者假期加班的工資補(bǔ)償做了明確規(guī)定。律師團(tuán)隊(duì)在企業(yè)體檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)管理制度仍存在如下違法之處：“每周單休（休息1 天），休息日上班無(wú)加班費(fèi)”、“試用期不得休婚假”、“產(chǎn)假要工作滿(mǎn)一年”、年假制度“增加限制條件”、“試用期不得結(jié)婚的規(guī)定”、“員工病假須先交診斷書(shū)，遲交、補(bǔ)交無(wú)效，并按曠工處理”等違反勞動(dòng)合同法相關(guān)規(guī)定現(xiàn)象。二是勞動(dòng)合同解除存在違反勞動(dòng)合同法律規(guī)定現(xiàn)象。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的第39 條規(guī)定，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。為此，只有勞動(dòng)者“嚴(yán)重”違反用人單位規(guī)章制度的，用人單位才享有勞動(dòng)合同的解除權(quán)。何為“嚴(yán)重”呢？目前缺少司法解釋予以明確，在司法實(shí)踐中存在爭(zhēng)議。律師團(tuán)隊(duì)在企業(yè)體檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)管理制度存在如下違法之處：如規(guī)定存在“員工有過(guò)錯(cuò)，企業(yè)隨時(shí)解除勞動(dòng)合同”、“公司通知曠工到崗而未到崗者，視為曠工單方解除勞動(dòng)合同”等規(guī)定。三是員工管理中的懲罰制度與勞動(dòng)合同法律相沖突。依據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度的，給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，用人單位可以要求勞動(dòng)者進(jìn)行賠償，但法律并未賦予用人單位對(duì)“員工”的處罰權(quán)。在體檢中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)管理制度中仍存在“處罰”性質(zhì)規(guī)定，如勞動(dòng)者有遲到、早退、曠工等現(xiàn)象，企業(yè)有權(quán)給予罰款等。

三、中小企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范的具體建議

律師團(tuán)隊(duì)在體檢過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，已經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)反饋給企業(yè)，并形成完善的法律體檢報(bào)告及整改建議書(shū)發(fā)給企業(yè)，為企業(yè)下一步改進(jìn)提供依據(jù)。

1.規(guī)范企業(yè)勞動(dòng)合同管理。《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律對(duì)勞動(dòng)合同訂立進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)就試用期、勞動(dòng)內(nèi)容、勞動(dòng)地點(diǎn)、試用期工資、勞動(dòng)報(bào)酬及支付方式等進(jìn)行充分有效協(xié)商，并就勞動(dòng)合同主要條款達(dá)成明確的具體事項(xiàng)，應(yīng)落實(shí)于勞動(dòng)合同中。

集體勞動(dòng)合同是用人單位和勞動(dòng)者協(xié)商結(jié)果，應(yīng)通過(guò)職工大會(huì)和職工代表表決通過(guò)，并經(jīng)雙方簽字報(bào)勞動(dòng)與社會(huì)保障部門(mén)批準(zhǔn)方可生效實(shí)施，充分保障職工的知情權(quán)和參與民主生活權(quán)，實(shí)現(xiàn)制定內(nèi)容公平性和制定程序的公開(kāi)性。用人單位與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同應(yīng)依法進(jìn)行，用人單位與勞動(dòng)者解除的方式不同、解除后果不同，應(yīng)注意合同解除理由，明確雙方權(quán)利義務(wù)，在勞動(dòng)合同解除過(guò)程中用人單位應(yīng)履行告知、送達(dá)等相關(guān)程序事項(xiàng)，特別是保障工會(huì)組織的監(jiān)督權(quán)，保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

2.健全企業(yè)員工管理制度。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第4 條規(guī)定，用人單位有權(quán)建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，但是不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。企業(yè)員工管理制度制定既應(yīng)符合法律規(guī)定，又要體現(xiàn)“人性化”。

用人單位可以依據(jù)員工管理制度對(duì)員工進(jìn)行管理，前提是員工管理制度必須依法制定，合法有效。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，用人單位基本管理制度制定必須經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定；并且應(yīng)公示，未經(jīng)民主程序制定管理制度不具有法律效力。由此可以得出，用人單位制定的規(guī)章制度被法律所認(rèn)可具有效力，應(yīng)具備如下三個(gè)條件：民主程序、內(nèi)容合法和向勞動(dòng)者公示或者告知。

3.采用非財(cái)產(chǎn)處罰方式替代經(jīng)濟(jì)性處罰。我國(guó)法律對(duì)用人單位是否具有對(duì)勞動(dòng)者的懲罰權(quán)目前尚不明確。但在司法實(shí)踐中，企業(yè)的管理制度中的經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)多被認(rèn)定為無(wú)效?！秳趧?dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》并未賦予用人單位對(duì)員工行使經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)。罰款是一種法律處罰措施，涉及對(duì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的剝奪。依照《立法法》和《行政處罰法》的規(guī)定，什么行為該被罰款，應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行罰款，只能由法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定。勞動(dòng)者的法律責(zé)任是依法承擔(dān)賠償責(zé)任，沒(méi)有法律明確的規(guī)定，用人單位不能對(duì)勞動(dòng)者行使經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)。

嚴(yán)格管理制度能夠有效約束員工行為，保障企業(yè)規(guī)范化運(yùn)行。用人單位沒(méi)有對(duì)員工的經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)，但是擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，建議用人單位可采用非經(jīng)濟(jì)性處罰替代、薪酬設(shè)計(jì)上不做減法做加法、完善職工績(jī)效考核制度等措施，既保證嚴(yán)格執(zhí)行制度，又能實(shí)現(xiàn)人性化管理。