醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目績效管理問題與對策

李燁，魯杰，胡金鳳

·調(diào)查與研究·

醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目績效管理問題與對策

李燁，魯杰，胡金鳳

100050 北京，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院醫(yī)藥生物技術(shù)研究所科研處（李燁、魯杰）；100050北京，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院藥物研究所科研處（胡金鳳）

科研院所對科研項目的績效評價，目前多參照檢測機構(gòu)或工程驗收方面的評價指標(biāo)進行，因此存在諸多問題。了解科研項目績效管理的現(xiàn)狀，明確其重要性，對其指標(biāo)體系和分類進行完善，盡可能客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地評價項目的實施，有利于促進科研項目的高效完成，從而提高醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)的科技生產(chǎn)力。

醫(yī)藥衛(wèi)生； 績效管理

20 世紀(jì)初期，績效管理的概念被引入，用來考察企業(yè)投入資源與獲得收益之間的關(guān)系，從而評價企業(yè)的業(yè)績，后又主要應(yīng)用于工程方面的評估?！翱儭敝甘欠癜雌谶_到設(shè)定的目標(biāo)和任務(wù)，偏向于研究成果的產(chǎn)出評價，“效”則指完成任務(wù)的效率和資金效益等，側(cè)重于投入與產(chǎn)出兩者比較的評價，此兩部分構(gòu)成了績效考評，可綜合評價項目成果。

對于醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域而言，績效管理主要包括兩部分內(nèi)容：一個是績效的產(chǎn)出，包括①成本指標(biāo)，即在確定的執(zhí)行期限內(nèi)，項目的支出是否與預(yù)算相符；②數(shù)量指標(biāo)，即包括論文發(fā)表、獲獎獎勵、人才培養(yǎng)、發(fā)明專利獲得、著作完成、獲得臨床批件等具有經(jīng)濟與社會效益的研究成果等，還包括諸如發(fā)現(xiàn)新靶點數(shù)量或獲得活性先導(dǎo)化合物的數(shù)量等個性化指標(biāo)；③時效指標(biāo)，即指按時間節(jié)點完成預(yù)期任務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)提交材料如申報書、中期報告和結(jié)題材料等，以及預(yù)算執(zhí)行計劃完成率；④質(zhì)量指標(biāo)，即是否按照項目預(yù)期建立完善的項目管理體系等。再有一個是績效的評估，主要是對項目產(chǎn)出的研究成果進行效益評估，以期達到有效調(diào)控項目實施、作出科學(xué)評價的目的。對于醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目而言，績效管理的內(nèi)容還可以包括促進學(xué)科發(fā)展、促進成果轉(zhuǎn)化及提高全民健康水平等可持續(xù)影響的社會效益指標(biāo)。另外對于個別科研管理體系較完善的科研院所，還包括滿意度指標(biāo)，用于評價服務(wù)對象的滿意程度。

1 績效管理的重要性

1.1 績效管理體系是學(xué)術(shù)研究的需求

學(xué)術(shù)界的人才管理機制正在發(fā)生重大變化，這種變化包括很多方面：新技術(shù)的引進，全球化/區(qū)域化，專業(yè)化、進步化的知識，高等教育的普遍化，政府角色的變化等。這些變化產(chǎn)生的影響在醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研院所中是突出的。解決成本、質(zhì)量和效率、效益之間的關(guān)系是科研項目的一大要求，也是醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研院所科研實力評定的重要衡量因素。另一方面，通過有效的績效管理體系的評估，及時分析科研項目的成效，并提出合理化的改善方案和建議，可以使科研項目更加順利的進行，并達到產(chǎn)出和效益的優(yōu)化[1]。

1.2 績效管理體系是社會發(fā)展的需求

近年來，績效評估不僅發(fā)生在高校及科研院所，而且發(fā)生在社會全行業(yè)。從 20 世紀(jì) 80 年代初新公共管理（new public management，NPM）的引入就可以看出這一點，新公共管理注重效率、問責(zé)制和有效性。NPM 關(guān)注的是性能和效率，其概念與通過績效管理指標(biāo)衡量產(chǎn)出的方法相吻合。

醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研院所是醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)科技發(fā)展和創(chuàng)新的生力軍，是國家縱向項目承擔(dān)的任務(wù)主體，對這些科研院所的績效管理體系進行完善，有利于促進醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)的發(fā)展，在疫情之下，醫(yī)藥行業(yè)的進步顯得尤為重要。

1.3 績效管理可提高科技生產(chǎn)力

科研院所衡量科研人員是否合格主要是通過考量科研人員能否為科研院所的科研水平和經(jīng)濟效益作出貢獻。對科研人員崗位合理設(shè)置考評內(nèi)容和考評側(cè)重點，通過績效考核，督促和指導(dǎo)科研人員對自己的工作做出合理的規(guī)劃，并在績效考核的評測結(jié)果中使科研人員充分了解自身的優(yōu)劣，了解自己所承擔(dān)的科研項目的問題所在，幫助科研人員不斷完善，提高自身科研素質(zhì)和工作效率，從而促進科研工作者的科技生產(chǎn)力，推動科研項目順利高效地進行和結(jié)題。

1.4 績效管理有助于提高科研管理水平

科研院所的工作人員都要對績效考核有正確的認(rèn)識。這就要求全體科研人員都了解績效考核的基本知識，認(rèn)識到績效考核的主要目的，用一種新的思維方式看待績效管理中的問題，在科研院所中營造良好的考核氛圍，將績效考核落到實處，提高科研人員工作效率和科研院所管理水平。對于科研管理部門而言，績效考評有利于管理人員監(jiān)督項目執(zhí)行的全過程，強化項目管理流程，促進學(xué)術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，規(guī)范科研經(jīng)費的使用，從而提高科研管理水平。

2 醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域績效管理現(xiàn)狀

2.1 指標(biāo)體系設(shè)置不盡合理

醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研院所科研項目管理與績效評價還處于起步階段。目前醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域績效管理也照搬工程實施項目方面的評估指標(biāo)，存在這樣或那樣的不適應(yīng)和不合理。由于科研項目的績效評價屬于主觀評價，所以沒有準(zhǔn)確的量化指標(biāo)來評價科技項目的質(zhì)量。不同的科研項目和課題，設(shè)置的績效考評指標(biāo)也不盡相同。在對科技項目進行評價時，很難全面、真實地反映其質(zhì)量水平，比如對于醫(yī)藥領(lǐng)域科研課題而言，有的數(shù)量指標(biāo)是發(fā)現(xiàn)新分子靶點的數(shù)目，有的設(shè)置的指標(biāo)則為合成新型先導(dǎo)化合物數(shù)量，這種不在一個水平線上設(shè)置的指標(biāo)會導(dǎo)致采集信息不準(zhǔn)確、不完整，影響評價結(jié)果的公平、公正。

再例如滿意度指標(biāo)的設(shè)立，最初用于評估項目實施過程中甲方和乙方之間的關(guān)系，而用于醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目時，很難進行這方面的評價：誰來評？誰滿意？如何進行？

又如在科研項目的實施和完成中經(jīng)常會出現(xiàn)產(chǎn)出指標(biāo)的時效延滯，尤其是論文發(fā)表、專利授權(quán)和人才培養(yǎng)方面；甚至在經(jīng)濟與社會效益等方面的績效評估也受時效延滯的影響，所以，在項目結(jié)束后進行的績效評估，有其局限性，有時很難達到全面、客觀評價科研項目績效的效果。

2.2 現(xiàn)存績效考評制度缺乏策略或焦點

目前，許多科研院所的績效考核機制仍然缺乏合理性，主要表現(xiàn)在以下方面：科研院所規(guī)模和數(shù)量迅速擴大，專業(yè)領(lǐng)域穩(wěn)步加強，因此在績效考評過程中，往往單一強調(diào)科研成果和產(chǎn)出等數(shù)量指標(biāo)的完成是否良好，而忽略了科研人員在進行科學(xué)研究過程中提出的意見。而采納這些一線科研人員的意見可更好地促進績效考評體系優(yōu)化完善。切不可在績效考評中引起科研人員的負(fù)面情緒從而違背“講求實效，鼓勵創(chuàng)新”的初衷[2-3]。

2.3 績效考評過程流于形式

醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目由于其設(shè)定目標(biāo)不同，所以很難以統(tǒng)一的指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)進行考評，只能是在一些共有之處打分，而這樣獲得的考評結(jié)果其實很難與績效考評的初衷和內(nèi)在目的相關(guān)聯(lián)，考評后亦無法根據(jù)結(jié)果提出切實可行的指導(dǎo)意見和建議。以上原因最終致使績效考評流于形式，無法對科研項目的實際完成有所幫助，而使其變成了例行公事，可有可無[4]。

另外并不是所有的項目在結(jié)題時都需進行績效評估，特別是人才項目，時間滯后明顯，無法在結(jié)題時完整地對項目進行評估；還有科研經(jīng)費較少的項目，科研成果一目了然，沒必要進行績效評估從而造成人力物力資源的浪費。

2.4 績效考評結(jié)果缺乏指導(dǎo)性

目前負(fù)責(zé)醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研院所科研項目績效考評的主體主要是各單位的科研管理部門，由于對項目實施績效考評時間不長，準(zhǔn)備工作略有不足，加之相關(guān)培訓(xùn)和教育的缺乏，因此給績效考評的實際效果大打折扣，并且考評后很難從專業(yè)角度對科研項目和科研人員給予科學(xué)、完整、合理的評定報告，以及切實可行的整改方案，并且或多或少注入一些主觀看法和因素，從而使考評結(jié)果缺乏客觀性和指導(dǎo)性。

3 加強和完善績效考評體系的方法和對策

3.1 加強管理人員和科研人員對績效考評的認(rèn)識

首先要提高領(lǐng)導(dǎo)班子對績效考評的認(rèn)識，加強對績效考評各項內(nèi)容的學(xué)習(xí)，在績效考評的指標(biāo)制定和考評實施過程中都參與進來，并做好全程監(jiān)督，才能更好地提高全體人員對績效考評工作的重視，為績效考評工作奠定堅實可行的基礎(chǔ)。

同時應(yīng)讓科研人員明白科學(xué)合理的績效考評工作有利于評價科研項目的實施和進展，可以激發(fā)科研創(chuàng)新性，同時對水平較高的科研成果有很好的評定和展示作用，是擴大學(xué)術(shù)影響力的有效方式，也使科研院所的科研能力和研究方向互通有無、上下貫通，有助于科研院所的健康發(fā)展[5]。

3.2 建立暢通有效的反饋機制

有效的績效管理應(yīng)該是及時的、有意義的反饋。大多數(shù)科研項目負(fù)責(zé)人都把績效管理中的反饋元素誤以為是年度評估，但是建立開放的溝通渠道并經(jīng)常傳達反饋比每年一次正式的績效考評更重要。“講求實效，鼓勵創(chuàng)新”始終是績效考評的核心目標(biāo)，當(dāng)積極的考評結(jié)果出現(xiàn)時，應(yīng)當(dāng)及時做出有效的反饋。定期的鼓勵、建議和指導(dǎo)對科研人員的學(xué)術(shù)精神和技術(shù)層面的提升都是必要的。

另一方面，在績效考評指標(biāo)的設(shè)立中往往有滿意度指標(biāo)，用于評價服務(wù)對象的滿意程度。這對參與一線科研工作的人員而言，是一個可以提出意見和建議的途徑，有利于完善科研項目的管理，產(chǎn)出高質(zhì)量的研究成果并達到優(yōu)化資金分配、調(diào)整研究計劃和方向、提高科研管理水平等目的。同時也能使科研人員充分地了解考評結(jié)果并從中總結(jié)和分析，進一步完善項目管理。

無論從哪一個角度來看，建立暢通有效的溝通途徑和反饋機制都有助于科研院所的發(fā)展和進步，也更能達到績效考評體系設(shè)立的初衷。

3.3 加強預(yù)算編制中的績效目標(biāo)管理環(huán)節(jié)

科研院所需要的是做出改變，完善績效管理指標(biāo)體系，健全績效管理工作流程。要在預(yù)算編制中融入績效目標(biāo)管理環(huán)節(jié)，推進源頭管理。在申報項目資金的同時申報績效目標(biāo)，并作為項目支出預(yù)算編制的前提性條件之一，逐步建立對預(yù)算的績效約束，擴大績效管理對項目設(shè)立的影響力。建立財政支出項目庫，對新增項目實施項目庫模式滾動管理，對重大支出項目，嘗試績效目標(biāo)細(xì)化論證。同時，要以績效目標(biāo)為導(dǎo)向，對預(yù)算執(zhí)行實施全程監(jiān)控，通過專項督查等形式，跟蹤評價項目的績效情況。提高績效管理質(zhì)量，要強化項目完成后的事后評價，開展績效管理的后續(xù)管理，要實施評價結(jié)果應(yīng)用，建立評價結(jié)果通報機制，以預(yù)算公開為契機，逐步公開預(yù)算及其績效，將項目預(yù)算安排、預(yù)算績效目標(biāo)、績效管理結(jié)果在一定范圍內(nèi)予以公開，以增強預(yù)算的透明度。

3.4 法務(wù)部門應(yīng)在績效管理體系中發(fā)揮作用

科研院所的法律部門，在完善目標(biāo)管理與績效考核的過程中需要做到抓住中心環(huán)節(jié)，突出合同管理。對合同的擬定、評審、共同簽定以及審批制度進行較為合理的調(diào)整和嚴(yán)格執(zhí)行，避免業(yè)務(wù)管理中固有的法律風(fēng)險。鼓勵合同管理落到實處并使其變得更加標(biāo)準(zhǔn)化和完整。法律部門是科研院所生產(chǎn)經(jīng)營工作的“守門員”，法律體系建設(shè)要圍繞科研院所中心任務(wù)，服務(wù)大局，有效規(guī)避各類法律風(fēng)險。聚焦科研院所研發(fā)中存在的問題，有針對性地開展風(fēng)險防范工作，各項目部“兩考”工作要扎實落地。法律宣傳要重質(zhì)重量，以多形式、多渠道在科研人員中開展法律宣傳，提高科研人員法律意識，引導(dǎo)科研人員知法、懂法、守法，做到和諧穩(wěn)定，從而減少由法務(wù)問題帶來的影響科研院所學(xué)術(shù)榮譽和聲望等事件的發(fā)生。

3.5 合理設(shè)置績效考評指標(biāo)，動靜態(tài)指標(biāo)相結(jié)合

醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目應(yīng)根據(jù)不同的項目類型設(shè)置績效考核指標(biāo)，如根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化項目、技術(shù)服務(wù)項目等不同項目來源設(shè)置，而非同一套指標(biāo)體系用于所有的項目。

另外，現(xiàn)存的績效考評體系中所設(shè)置的指標(biāo)，尤其是占比重最大的數(shù)量指標(biāo)，主要是評價科研項目所產(chǎn)出的論文、獎勵、人才培養(yǎng)、發(fā)明專利、著作、臨床批件等可量化的研究成果，根據(jù)不同課題可能還包括諸如發(fā)現(xiàn)新靶點數(shù)量或獲得活性先導(dǎo)化合物的數(shù)量等個性化指標(biāo)。在評估的過程中一定要注意考評指標(biāo)與項目的相關(guān)性，避免論文和專利僅是符合項目完成期限和應(yīng)付績效考核而隨意套用，這樣有違科研誠信。但是科研項目的產(chǎn)出和投入相比經(jīng)常會有一定的滯后性，因此，除對數(shù)量指標(biāo)進行靜態(tài)化考評外，更應(yīng)增大動態(tài)化考評指標(biāo)的比重，如科研項目實施過程當(dāng)中的時效性指標(biāo)，需要全過程分時期、分階段地跟蹤評價，才能更加客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地得出考評結(jié)果。除此之外，科學(xué)研究過程中所采用的技術(shù)方法和手段也是值得注意的動態(tài)過程[6]。

4 小結(jié)

績效考評這個概念在我國出現(xiàn)的時間較晚，尤其在學(xué)術(shù)界用于評價科研項目的實施更是近些年才提出的。因此相關(guān)的績效管理體系不盡如人意以及不夠完善都是不可避免的。體系當(dāng)中存在的一些問題恰恰能促進我們及時學(xué)習(xí)和改進，并針對現(xiàn)有情況制定適合醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域科研項目的考評制度，以真正實現(xiàn)建設(shè)現(xiàn)代科研院所制度的目標(biāo)。

科研項目經(jīng)費管理的財務(wù)部門也要強化自身在績效管理體系中的作用，只有把績效評估與制定總體規(guī)劃結(jié)合起來，并在預(yù)算編制和批準(zhǔn)過程中就把這些全都納入和整合，績效考評工作才具有完善的指標(biāo)體系，實現(xiàn)從源頭管理。

除此之外，加強管理人員和科研人員對績效考評的認(rèn)識以及合理設(shè)置績效考評指標(biāo)等舉措都能有效解決考評體系不完善的問題，同時建立上下暢通的反饋機制更能及時鼓勵、獎勵優(yōu)秀的科研項目和項目負(fù)責(zé)人，并且使科研人員的滿意度有所提高，及時優(yōu)化調(diào)整績效考評體系，達到促進學(xué)術(shù)發(fā)展、提高科技創(chuàng)新的目的。

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10.3969/j.issn.1673-713X.2021.03.014

胡金鳳，Email：hujinfeng@imm.ac.cn

2021-04-08