轉(zhuǎn)型中美國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)趨同性特征與策略選擇

摘 要：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)是我國高等教育的發(fā)展趨勢。本文以組織社會學(xué)新制度主義為理論視角，以制度合法性機制和制度趨同性理論為分析框架，對美國亞利桑那州立大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的邏輯動因、路徑選擇和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的趨同特征進行理論闡釋，并提出相應(yīng)建議。本文認為，研究型大學(xué)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是基于制度合法性基礎(chǔ)，在制度環(huán)境下主動適應(yīng)而做出的調(diào)整，但在此過程中容易出現(xiàn)變革方式和內(nèi)容趨同的現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究關(guān)系的失衡，重視創(chuàng)業(yè)文化而忽略學(xué)術(shù)文化。建議要厘清大學(xué)發(fā)展定位，兼顧行政管理權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的平衡發(fā)展。

關(guān)鍵詞：美國創(chuàng)業(yè)型大學(xué);組織轉(zhuǎn)型;新制度主義;合法性機制;制度趨同性

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是國際高等教育發(fā)展的重要趨勢，當前我國國內(nèi)對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究已進入由實踐介紹轉(zhuǎn)向理論建設(shè)階段，勢必會為中國下階段建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)提供理論性綱領(lǐng)和指引。本研究引入組織社會學(xué)中的新制度主義為理論基礎(chǔ)，以美國亞利桑那州立大學(xué)（Arizona State University，以下簡稱ASU）為研究對象，在制度合法性基礎(chǔ)和制度趨同性的分析框架上，對美國ASU個案學(xué)校的組織變革動因、組織同型變遷和結(jié)構(gòu)性趨同等現(xiàn)象進行具體闡釋。ASU創(chuàng)建于1885年，是亞利桑那州（State of Arizona）三大公立大學(xué)之一，也是全美最大的公立研究型大學(xué)之一，共擁有坦佩校區(qū)、西校區(qū)、理工校區(qū)和鳳凰城校區(qū)四個校區(qū)。筆者借助到ASU訪學(xué)一年的機會，就ASU的組織變革對教職員工和相關(guān)管理人員共23人進行過訪談，其中包括ASU校長邁克爾·克洛（Michael Crow）。本文基于一手訪談資料和其他文獻資料，力圖延伸回答為什么研究型大學(xué)會選擇轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)？其中的組織結(jié)構(gòu)和治理模式為何會出現(xiàn)類似現(xiàn)象，以及研究型大學(xué)實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)型的路徑選擇，以期對美國研究型大學(xué)的組織轉(zhuǎn)型問題進行深入探討，對標國內(nèi)大學(xué)相關(guān)發(fā)展提出具體建議。

一、制度邏輯與同質(zhì)化：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的分析框架

組織社會學(xué)中的新制度主義學(xué)派是由邁耶和羅恩創(chuàng)立，隨后迪瑪奇奧和鮑威爾在《美國社會學(xué)評論》上發(fā)布文章對這一理論做了重要推進。[1]不同于舊的組織理論，也與強調(diào)組織效率的經(jīng)濟學(xué)取向的主張有別。新制度主義的組織社會學(xué)主張從合法性出發(fā)討論組織與環(huán)境的關(guān)系，認為組織結(jié)構(gòu)的變化主要是對一系列社會和文化壓力的反應(yīng)，而不是源于任務(wù)需求和競爭或效率的要求。[2]權(quán)變理論的基本思路認為，每個組織會因為所處環(huán)境、技術(shù)、規(guī)模等不同而有所區(qū)別。邁耶則提出另一相反的現(xiàn)象，為什么不同的組織會出現(xiàn)類似的內(nèi)部制度和機構(gòu)？據(jù)此他提出，在研究組織環(huán)境和現(xiàn)象時，不能只考慮技術(shù)環(huán)境，必須要考慮制度環(huán)境，即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等為人們“廣泛接受”的社會事實。[3]合法性機制是組織采納社會認可的某種權(quán)威關(guān)系，如合法性的組織結(jié)構(gòu)、行為的社會習俗、行為規(guī)范、文化觀念、法律制度等，是組織得以生存的基礎(chǔ)之一，旨在強調(diào)的是組織傾向于采納流行的有關(guān)組織運行的、業(yè)已存在的制度化的策略與程序，借此增加合法性和生存幾率。[4]新制度主義強調(diào)“合法性”對組織生存的影響，是對典型的科層組織理論的發(fā)展，重視組織設(shè)立的目標和執(zhí)行策略的正當性。[5]

馬克斯·韋伯認為每個組織體系都會試圖建立并培育人們對其正當性的信仰。[6]制度化環(huán)境里的組織不得不接受合法性機制的形式和做法，因而出現(xiàn)組織間的趨同現(xiàn)象和模仿學(xué)習，有利于組織得到社會承認，也可以促進組織間資源的相互分享交流。得到合法性認同的組織行為并不一定從效率出發(fā)，而是開展遵從制度化規(guī)則的活動從而進一步生存下去。為解決應(yīng)對合法性與效率之間的沖突，組織往往采取將內(nèi)部運作與組織結(jié)構(gòu)脫耦的方法。迪瑪奇奧和鮑威爾進一步發(fā)展了制度趨同性機制，提出三種同質(zhì)化變遷機制導(dǎo)致組織在結(jié)構(gòu)、制度和行動上的趨同，分別是強迫性趨同機制、模仿性趨同機制和規(guī)范性趨同機制。[7]通過這三種機制，制度的影響被擴散到整個組織場域，組織在結(jié)構(gòu)上的同形（相似），既是競爭過程也是制度過程的重要結(jié)果。[8]

二、ASU組織轉(zhuǎn)型中的趨同性特征分析

（一）制度合法性基礎(chǔ)：“工作權(quán)利法”賦予的法律環(huán)境

合法性基礎(chǔ)是解釋制度趨同的關(guān)鍵機制，制度通過人思維，組織的行為和形式都是制度所塑造的。因此，在大學(xué)組織中，既有法律制度形成的本州范圍內(nèi)約定俗稱的規(guī)則，成為合乎情理的、可供大眾廣泛接受的制度基礎(chǔ)。在此意義上進行的大學(xué)組織變革也無法跳出制度限定的框架。美國是聯(lián)邦制國家，各州內(nèi)部法律、規(guī)章制度不盡相同。雖然ASU采取共同治理的形式，但亞利桑那州實行工作權(quán)利法（Right-to-work Law），該法禁止成立安全協(xié)議聯(lián)盟（Union Security Agreements），或達成勞工協(xié)會和雇主之間的協(xié)議，或控制已成立的協(xié)會對會員資格、會費支付或雇傭條件提出要求，該法是政府規(guī)定用于雇主和勞工協(xié)會不得達成協(xié)議的條款，防止排斥非勞工協(xié)會的雇員，或是要求雇員給已經(jīng)獲得協(xié)議的聯(lián)盟繳納費用。[9]也就是說工作權(quán)利法不支持成立員工協(xié)會，支持雇主多過雇員。

工作權(quán)利法的規(guī)定構(gòu)成了ASU內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的制度基礎(chǔ)，深遠影響著教師聯(lián)盟的成立，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的沖突時有發(fā)生，甚至漠視或有損部分教師的權(quán)益。因此，處于弱勢地位的教職工反過來主動或被迫接受了組織新的思維和行為方式。

（二）強制性同形變遷：來自聯(lián)邦政府的政策傾斜與影響

強制性同形源于一個組織所依賴的其他組織向它施加的正式與非正式的壓力，以及其所運行的社會中已有文化期待對其施加的壓力。[10]政府制定的法律、法令和政策都帶有強迫性，在組織變革中引導(dǎo)變遷方向。在同一組織場域中，組織變遷是對國家法令的一種直接反應(yīng)，大學(xué)組織面臨相同的法律環(huán)境影響到組織的行為和結(jié)構(gòu)的組成，各類組織也因此日益同質(zhì)化。

為加快實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，從二十世紀八十年代開始，美國制定一系列的保障法律政策。1980年美國國會通過并頒布的《專利和商標法修正案》（即《拜杜法案》）和《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》;1982年制定的《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》;1984年頒布的《國家合作研究法》;1986年出臺的《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》及二十世紀九十年代以后陸續(xù)出臺的《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》、《開啟未來：邁向新的國家科學(xué)政策》、《走向全球——美國創(chuàng)新的新政策》等。[11]組織為長久存續(xù)獲得外部組織的支持和互動，采取尊重法律，實施相同類型的規(guī)則流程，使組織的形態(tài)與其他組織能夠維持在平等的層級上進行溝通。政策的出臺影響經(jīng)費和項目的傾斜支持。

（三）模仿性同形變遷：對同類大學(xué)轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性仿效

不同組織會爭相模仿獲得成功的其他組織的行為和形態(tài)。迪瑪奇奧和鮑威爾提出，不確定性是促成制度性同形的一個重要因素。當一個組織目標模糊不清且相互矛盾，或環(huán)境出現(xiàn)符號象征性方面的不確定時，組織會模仿其他組織作為參照模型。甚至創(chuàng)新都可以通過模仿來擴散。[12]亨利·埃茲科維茨通過對創(chuàng)業(yè)科學(xué)、創(chuàng)業(yè)科學(xué)家、資本與知識的聯(lián)姻等的研究，提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的出現(xiàn)是源自于大學(xué)職能的拓展，使參與及推動地區(qū)社會和經(jīng)濟發(fā)展成為大學(xué)的第三項功能。大學(xué)是天然的孵化器，能夠為學(xué)生和教師進行有一定風險的智力、商業(yè)行為提供后備支持，是創(chuàng)新的絕佳場所和跨學(xué)科組織和新產(chǎn)業(yè)部門的溫床，為學(xué)術(shù)研究組織與啟動公司之間創(chuàng)設(shè)交流網(wǎng)絡(luò)，這些新興行業(yè)領(lǐng)域包括生物科技、計算機科學(xué)及其他類似領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)換、組建公司及促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展作為學(xué)術(shù)使命，這些使命同樣被融合進大學(xué)教育和研究使命當中。無論是規(guī)劃學(xué)術(shù)目標，或是將知識產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟和社會效用時，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)有能力制定聚焦型戰(zhàn)略目標。[13]以MIT、斯坦福大學(xué)為代表的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為美國研究型大學(xué)的轉(zhuǎn)型提供了成功范例。對成功的大學(xué)轉(zhuǎn)型的模仿涉及到發(fā)展愿景、治理結(jié)構(gòu)、課程設(shè)置、跨學(xué)科平臺建設(shè)等結(jié)構(gòu)性調(diào)整。

（四）規(guī)范性同形變遷：管理的專業(yè)化和員工的篩選

規(guī)范機制主要來源于專業(yè)化。一個組織中各種專業(yè)人員可能彼此不同，但也會顯示出于其他組織中同行的相似性。公立大學(xué)是當今社會系統(tǒng)中最復(fù)雜的組織機構(gòu)之一，因為體量的巨大帶來教職員工的數(shù)量眾多。由于專業(yè)文化的迥異，以及項目管理事務(wù)和資源分配的制度化，行政人員和學(xué)術(shù)人員發(fā)生工作價值沖突時有發(fā)生。從某種程度上來說，掌握資源分配權(quán)力的行政人員更像老板，而學(xué)術(shù)人員則類似于雇員，大學(xué)組織的管理模式日趨公司化。

公司化管理傾向下的大學(xué)組織內(nèi)部治理中更容易出現(xiàn)沖突，學(xué)術(shù)人員通常認為行政人員應(yīng)當為全校師生服務(wù)，有些教授認為，外來的行政人員關(guān)注權(quán)力要多于為同事服務(wù)，他們更關(guān)注自身的晉升，特別是幫助自己在另一所更好的大學(xué)獲得工作。在這種情況下，學(xué)術(shù)人員會責怪大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者增加行政人員數(shù)量，分散了學(xué)術(shù)資源。行政人員的角色是管理組織中各項事務(wù)，依序安排并協(xié)調(diào)好管理工作，確保工作正常運作，解決沖突，行政程序聚焦于決策和問題解決，保證機構(gòu)的利益，行政人員更像公司經(jīng)理。而對于大多數(shù)學(xué)術(shù)人員來說，在本專業(yè)內(nèi)的成功是由教學(xué)和研究來體現(xiàn)的，對于他們而言，研究是獲得認同以及職業(yè)的晉升至關(guān)重要的一個因素?？梢哉f學(xué)術(shù)人員首先忠于其專業(yè)，其次才是所在的大學(xué)。[14]

三、ASU組織轉(zhuǎn)型的邏輯動因

（一）本州特有的文化基礎(chǔ)和地緣優(yōu)勢

在學(xué)校發(fā)展歷史中，除了歷任校長的堅持不懈以及教職員工的共同努力，ASU的每一次改革離不開獨特的地區(qū)特性和區(qū)域位置。亞利桑那州地處美國西部邊陲，是本土最后一個加入美利堅合眾國的州，建于1912年，成為美國第48個州。西進運動時期的獨立、頑強、進取、不畏艱難的精神也融入到ASU的創(chuàng)辦歷史并延續(xù)至今。二十世紀以來，得益于經(jīng)濟發(fā)展和科技進步，亞利桑那州人口增長迅速，州內(nèi)種族多元，不僅包括印第安原住民，又因臨近南美洲擁有大量西班牙裔移民。ASU坐落于菲尼克斯大都市圈（Phoenix Metropolitan Area）內(nèi)，該地區(qū)毗鄰加利福利亞州和環(huán)太平洋周邊，影響力輻射墨西哥及南美洲，是美國西南地區(qū)經(jīng)濟中心。ASU得天獨厚的地緣優(yōu)勢，與州政府和菲尼克斯大都市圈內(nèi)其他城市的政府均保持著密切的互動聯(lián)系。埃茲科維茨教授的三螺旋理論認為大學(xué)—企業(yè)—政府的新型契約關(guān)系是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)重要的技術(shù)發(fā)展模式[15]，快速變化的時代背景促使ASU主動順應(yīng)改革機會，對于新型教學(xué)、學(xué)習、研究和服務(wù)的需求呼之欲出。

（二）外部環(huán)境變化推動變革

組織制度學(xué)派認為，國家建設(shè)與市場建設(shè)是一個互動的、不可分割的過程。國家是由一系列政策領(lǐng)域組成的場域，在場域中各方面的利益集團的代表制定并執(zhí)行旨在為行動主體之間的互動。[16]外部訴求的轉(zhuǎn)變是大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的源動力。從外部的外部變化來看，大學(xué)作為知識生產(chǎn)中心，在知識經(jīng)濟時代的地位和作用日益顯著，將知識投入商品市場可以為大學(xué)帶來豐厚的利益回報。作為傳統(tǒng)資金來源的聯(lián)邦政府撥款逐漸縮減，迫使大學(xué)積極尋求多種資金來源渠道，與政府、市場建立新型聯(lián)盟，發(fā)展資金來源多元化成為研究型大學(xué)的新戰(zhàn)略。大學(xué)理念從研究高深知識的機構(gòu)演變?yōu)榈貐^(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的助推力和孵化器，大學(xué)與社會的籬墻日漸被拆除，傳統(tǒng)的教學(xué)、研究和社會服務(wù)職能得到擴充，引入創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新元素。具有創(chuàng)業(yè)精神的教師學(xué)者也希望投身于創(chuàng)業(yè)和商業(yè)活動中來獲取資金效益。

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變化是順應(yīng)外部環(huán)境的必然之舉。受到外部壓力的影響下，高等教育組織形態(tài)出現(xiàn)轉(zhuǎn)型，結(jié)合了線性和反線性的發(fā)展特征，以應(yīng)用市場和社會需求為研究起點，經(jīng)過傳統(tǒng)研究型大學(xué)的線性發(fā)展后接受市場的反饋和回應(yīng)重新解決學(xué)術(shù)問題，或產(chǎn)生新的研究領(lǐng)域。由此，出現(xiàn)從研究型大學(xué)到創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的范式轉(zhuǎn)變特征。

（三）卡里斯瑪式大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者決策

新制度主義重視領(lǐng)導(dǎo)人超凡魅力對組織起的引領(lǐng)作用，不同于組織制度實際運行程序和規(guī)則，領(lǐng)導(dǎo)人的魅力往往是制度形成的非形式因素之一。大學(xué)的規(guī)劃需要領(lǐng)導(dǎo)者高屋建瓴地評估大學(xué)現(xiàn)有的資源、優(yōu)勢、劣勢、需求、所處環(huán)境和未來前景。適當確立大學(xué)發(fā)展目標對大學(xué)組織的成功十分關(guān)鍵，當外部環(huán)境改變時，強勢文化下的嚴格戰(zhàn)略措施將不再適用于組織，即使外部環(huán)境沒有劇烈變化，先前成功的組織也有可能因為戰(zhàn)略規(guī)劃的狹窄而走向失敗。[17]一名具有創(chuàng)新精神和冒險精神的校長通常會比普通校長更具靈活性、創(chuàng)新精神以及獲得關(guān)系和機會的能力，善于利用資源、商議具有開創(chuàng)性的合作關(guān)系并將組織帶入新的發(fā)展方向。

ASU現(xiàn)任校長邁克爾·克洛（Michael Crow）于2002年走馬上任，就任之前已有過數(shù)次成功搭建大學(xué)與企業(yè)關(guān)系、推動大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)換的經(jīng)驗，并成功運營了幾項科技創(chuàng)新項目。在此背景下，克洛校長本人的經(jīng)驗和開放個性是制定ASU大學(xué)愿景和發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)力基礎(chǔ)，將ASU的轉(zhuǎn)型定位為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，搭建ASU科研成果與市場的橋梁，使大學(xué)與社會經(jīng)濟發(fā)展緊密結(jié)合符合他一貫的工作做法，也契合他個人的工作理念。事實上，克洛校長致力于創(chuàng)建“一所新美國大學(xué)”，以創(chuàng)業(yè)精神為學(xué)術(shù)文化，兼具大眾化、優(yōu)異性和社會影響力。

四、ASU組織轉(zhuǎn)型的制度策略選擇

從大學(xué)組織生存發(fā)展角度而言，轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為ASU提供了擴大影響力及提高競爭力的可能性。綜合外部環(huán)境要求，采納已被廣泛認可為理性組織形式的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)變革架構(gòu)，ASU實際沿用了與其他大學(xué)極為類似的跨學(xué)科組織建設(shè)、學(xué)科機構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)文化、制度化治理模式等運行體制。在“工作權(quán)利法”賦予的制度基礎(chǔ)上，ASU的組織變革所受阻力較小，使其頗為順利的在全校得到推展。如圖1所示。

（一）制度性框架的塑造：差異化發(fā)展規(guī)劃

ASU的發(fā)展規(guī)劃并未跳出大學(xué)職能的范疇，而是在外部環(huán)境劇烈變化的時代背景下，重新以更加鮮明的口號強調(diào)了創(chuàng)業(yè)賦權(quán)、社會服務(wù)和辦學(xué)自主權(quán)?？寺逍ｉL試圖對組織同質(zhì)化和結(jié)構(gòu)性相似的問題進行修正，并提出ASU打造“新美國大學(xué)”的核心在于差異性，傳統(tǒng)的公立大學(xué)機構(gòu)設(shè)置雷同，運營方式刻板，思考方式類似，問題解決模式化。像大多數(shù)公立大學(xué)一樣，ASU的主要辦學(xué)經(jīng)費都是來自州政府，導(dǎo)致大學(xué)在過去一段時間內(nèi)被視為政府的分支，也給大學(xué)發(fā)展帶來很多外在限制?？寺逍ｉL提出創(chuàng)建“一所新美國大學(xué)”力圖從ASU的改革開始重新定義美國的大學(xué)，愿景是“將ASU建設(shè)成新美國大學(xué)的模板，以被排除在外的人來定義自己，而不是已經(jīng)接納的成功的人;追求能夠使公眾受益的研究和發(fā)現(xiàn);承擔經(jīng)濟、社會、文化活力以及社區(qū)健康和福利的最大責任。”[18]在筆者的郵件訪談中，克洛校長曾對變革的動因和發(fā)展目標進行了闡釋：

“我們的目標是創(chuàng)建一所吸納各種背景學(xué)生的世界一流的研究機構(gòu)，……擔負起大眾化和優(yōu)異性是我們進行學(xué)術(shù)重組的重要動因。廣義上講，追求意義和院校差異性也是非常重要的動因。相信你也清楚地知道，世界高等教育，特別是在美國，正遭受著院校差異性缺失的問題。有很好的理由證明我們有不同類型的大學(xué)，但組織復(fù)制帶來了很多結(jié)構(gòu)性和功能性的同質(zhì)化。毫無疑問這些大學(xué)與學(xué)院的失敗是因為他們將追求的意義建立在這種差異不明顯的核心之上。大部分大學(xué)在復(fù)制常春藤聯(lián)盟或精英公立大學(xué)。不同的是，我們重組的動因是大眾化和優(yōu)異性的平等責任?！?/p>

“新美國大學(xué)”則代表的是“新黃金標準”（The New Golden Standard），是基于本地文化、社會經(jīng)濟和物質(zhì)背景;成為一份本土發(fā)展力量而不僅是一個大學(xué)所在場所;將大學(xué)作為一個企業(yè);關(guān)注學(xué)生個體，促進不同體系知識的融合;嵌入社會，回應(yīng)社會需求;參與全球事務(wù)。

（二）組織體制的變革：轉(zhuǎn)向科層制管理體制

ASU受亞利桑那董事會（Arizona Board of Regents）管理，該董事會負責管理亞利桑那州三所公立大學(xué)，成員均由校外人士擔任，校長也由董事會聘任。學(xué)校共有四個校區(qū)，分散在菲尼克斯市（City of Phoenix）和坦佩市（City of Tempe），每個校區(qū)相對獨立但又不脫離整所大學(xué)，決策命令依舊來自于ASU大學(xué)本部，而不像加州大學(xué)的各個分校擁有很大的決策和實施權(quán)力，構(gòu)成了克洛校長提出建立“一個大學(xué)多個場所”（One University in Many Places）的地理圖景。在四個校區(qū)內(nèi)，ASU的組織變革涉及到多個院系重組和跨學(xué)科平臺的構(gòu)建，在此過程中，科層管理的傾向十分明顯，提倡行政效率和產(chǎn)品效用。

在工作權(quán)利法的制度基礎(chǔ)上，教師的權(quán)益不能得到有效保護，重組的命令通常自上而下的實施。歷史、哲學(xué)和宗教研究學(xué)院（School of History Philosophy and Religion Studies）的一名教授在闡述重組過程中特意提到了工作權(quán)利法，認為“亞利桑那州是所謂的工作權(quán)利法州，這意味著很難成立聯(lián)盟……亞利桑那州的法律更站在雇主一邊，……法律支持雇主，雇主擁有更大的權(quán)力?！绷硪幻淌谔岢龃髮W(xué)的公司化發(fā)展傾向，他說道：

“我不喜歡他（克洛校長）改變了大學(xué)管理的文化，我稱之為公司或軍事模式，所有的命令都來自上層，自上而下。所以這是我不喜歡克洛校長的一部分，他將整所大學(xué)打造成完全科層制管理，教師處于非常低的地位。作為大學(xué)校長需要很政治化，這是他工作的一部分，但事情并沒有以好的方式去實施?！?/p>

并不是所有的教師都反對科層制的管理風格，畢竟高效明確的發(fā)展規(guī)劃可以幫助學(xué)校更清晰地前進。在地理科學(xué)與城市規(guī)劃學(xué)院，與地理科學(xué)學(xué)院的合并對規(guī)劃學(xué)院來說利大于弊，一名規(guī)劃學(xué)院的教授說道：

“規(guī)劃學(xué)院比以前更大……地理學(xué)院也有他們的問題，他們需要一個新的院長，所以院長認為如果把兩個學(xué)院合并到一起將會是一個很好的主意，但決定是由上層來做的，但規(guī)劃學(xué)院除了兩名教師寫了信，大概是給教務(wù)長（抗議），其余所有的教師都支持了合并的決議，我個人很支持這個舉動?！?/p>

重組本身是利益再分配的過程，教師可以選擇接受也可以離開，通過決策而定的制度化規(guī)定最后成為教師約定俗成的準則?？寺逍ｉL清楚地認識到，變革對多數(shù)人來說都是不舒適的。但變革帶來的更多，當組織中發(fā)生變革時不僅會提供雇傭機會，更會提供組織身份。很多證明顯示組織變革最初遭受的抵制最終都會被廣泛接納。新的機構(gòu)安排通常會帶來新的專業(yè)網(wǎng)絡(luò)，新的合作也通常會提升更多生存率。

（三）組織文化的調(diào)整：轉(zhuǎn)向“企業(yè)精神”與“創(chuàng)業(yè)文化”

克洛校長的設(shè)想是將ASU打造為以創(chuàng)業(yè)為特色的大學(xué)。研究型大學(xué)是技術(shù)轉(zhuǎn)換的有力發(fā)動機。不僅是因為研究型大學(xué)培養(yǎng)科學(xué)家、藝術(shù)家、教育者和商業(yè)、工業(yè)和政府的領(lǐng)導(dǎo)者，大學(xué)研究還可以推動新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和進化，為投資者帶來回報，并為當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展帶來數(shù)以億記的美元。作為公立研究型大學(xué)ASU不再僅僅充當政府的一個部門，而是作為之后政府投資和授權(quán)的一項事業(yè)，承擔起創(chuàng)業(yè)責任。ASU必須擔負起開發(fā)大學(xué)教學(xué)和研究的創(chuàng)業(yè)潛能的責任，激勵教職工參與突破性研究，開發(fā)新型學(xué)習工具和具有商業(yè)價值的產(chǎn)品。ASU還要力促知識資本化，建立知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加快教室、實驗室內(nèi)知識轉(zhuǎn)換和技術(shù)發(fā)展轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的速度。ASU必須積極地尋求新的商業(yè)渠道，全力開發(fā)大學(xué)研究潛力，為亞利桑那州的投資帶來高回報。發(fā)展具有競爭力的研究基礎(chǔ)設(shè)施，可以吸引全國優(yōu)秀的教職人員，頂尖的研究人員可以吸引更多的聯(lián)邦資助。

克洛校長認為，創(chuàng)業(yè)精神是指“為將想法投入實際而能夠識別機會的精神狀態(tài)和專長”，就是創(chuàng)新的過程和承擔創(chuàng)造性風險的精神。ASU承擔將創(chuàng)業(yè)精神融入機構(gòu)文化中的這一使命，為了培養(yǎng)ASU的創(chuàng)業(yè)潛能，ASU提出“提高創(chuàng)新水平”的口號，通過加大投入創(chuàng)新成果產(chǎn)出的方式提高大學(xué)創(chuàng)新力。克洛校長深感大學(xué)要通過知識資本和人力資本來回應(yīng)變化世界的需求，知識資本孕育人力資本，直接帶來經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)。通過支持性的基礎(chǔ)設(shè)施資源來鼓勵學(xué)生、教師和員工，為他們提供將思想轉(zhuǎn)化為實踐的資源，刺激本地經(jīng)濟發(fā)展，提升社會競爭力。

ASU提出的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文化絕不是大學(xué)研究的商業(yè)化，為了最大化地擴大ASU學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文化的社會影響力，ASU提出了“系統(tǒng)革新”的概念，目標在于通過相互聯(lián)系的多重途徑進行革新，從而對主要社會系統(tǒng)施加影響力。筆者訪談了ASU的副校長兼校長辦公室主任詹姆斯·歐·布萊恩（James OBrein），他對克洛校長將ASU轉(zhuǎn)型為企業(yè)，打造不同于傳統(tǒng)意義的公立大學(xué)的舉措進行了闡釋：

“克洛校長談到將ASU建設(shè)成一個企業(yè)，并不是試圖將ASU打造成一個商業(yè)集團，ASU并沒有盈利動機，我們并不像私營企業(yè)以盈利為主。我們是一個大型組織，承擔公共使命并服務(wù)公眾。面臨挑戰(zhàn)和機遇，我們只能妥善管理大學(xué)。我們70%的資源來自于亞利桑那州政府，這一比例還在降低，在未來當州政府投資下降時我們不得不尋求其他資金來源，不得不變得更加高效，不得不適應(yīng)變化的環(huán)境。

五、結(jié)論與討論

本研究深入分析ASU轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)大學(xué)的策略選擇，嘗試回答研究型大學(xué)在轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)時出現(xiàn)的趨同現(xiàn)象和類似的路徑選擇，希望以此對我國大學(xué)的創(chuàng)業(yè)行為以及組織變革提供啟發(fā)與建議。

第一，重視研究型大學(xué)的同質(zhì)化發(fā)展趨勢，強調(diào)要因地制宜地制定或調(diào)整發(fā)展定位。邁耶提出的合法性機制為解釋創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的廣泛形成提供了解釋思路，追求效率和成果產(chǎn)出的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)可以為研究型大學(xué)的轉(zhuǎn)型帶去發(fā)展動力，而當創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的組織制度得到普遍認可后，眾多大學(xué)組織或主動或被動地接受了特定制度環(huán)境中所要求的學(xué)術(shù)資本主義傾向。ASU也不例外，其轉(zhuǎn)型很大程度是基于對學(xué)校類型、學(xué)術(shù)資源和區(qū)位環(huán)境的清醒認識之上。ASU屬于中等資源的公立研究型大學(xué)，也只是本州公立系統(tǒng)內(nèi)三所研究型大學(xué)之一。研究型大學(xué)已有條件為ASU轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的學(xué)術(shù)資源基礎(chǔ)，提供轉(zhuǎn)型中足夠的學(xué)科體系、財政支撐、技術(shù)保障、知識資本和人力資源，確保轉(zhuǎn)型的順利施行。而ASU接受州財政教育撥款，受州大學(xué)董事會的領(lǐng)導(dǎo)，則必須履行大學(xué)傳統(tǒng)的教學(xué)、研究和社會服務(wù)職能，為本州的社會、經(jīng)濟、文化發(fā)展以及本州人民的高等教育需求服務(wù)，轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是ASU在現(xiàn)有資源條件下可采取的較好地方案。

第二，大學(xué)組織日益制度化，需要持續(xù)平衡學(xué)術(shù)性和市場化傾向。制度化是求同排異的過程，在已有規(guī)則和習俗之下，組織同質(zhì)化趨向容易加強行政權(quán)力。同時，受知識資本化和新公共管理主義的外部影響，效率和理性為主的學(xué)術(shù)勞動力市場發(fā)生顯著變化，全職教授人數(shù)下降，而兼職教授和行政管理人數(shù)則持續(xù)增多。學(xué)者群體人數(shù)的變化實質(zhì)隱含了高校學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的沖突。筆者的訪談顯示，ASU人文社科領(lǐng)域的學(xué)者對組織變革存在更多的不滿，側(cè)面反映了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)中技術(shù)傾向和應(yīng)用科學(xué)的興趣，凸顯了當下教職人員在大學(xué)管理制度中地位的弱勢和權(quán)力逐步縮減。尤其因亞利桑那州“工作權(quán)利法”的法律制度約束，教師工會更難以制衡來自學(xué)校上層的機構(gòu)重組命令，難以有效保障教師權(quán)益不會因此而受到侵犯。高等教育內(nèi)部學(xué)科價值結(jié)構(gòu)的改變加劇了學(xué)術(shù)人員自主權(quán)的喪失，在我國高等教育發(fā)展中也存在同樣的問題，若不真正對教師的不滿意見做出實質(zhì)回應(yīng)或解決，妥善處理應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究之間的關(guān)系，長此以往也將不利于大學(xué)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型和長期發(fā)展。

趨同現(xiàn)象為后發(fā)型大學(xué)或致力于提升競爭力的大學(xué)提供了轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)可資參考的模板，短期內(nèi)的確可以刺激科研成果轉(zhuǎn)化、吸引人才和資源，但一味趨同則危害深重，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的實踐并不適用于所有大學(xué)。從ASU的個案中可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)強調(diào)效率與產(chǎn)出，因其濃郁的商業(yè)氣息、科層制的企業(yè)管理方式及對人文學(xué)科的忽視而頗受詬病。因此，要始終對高校轉(zhuǎn)型的趨同性保持清晰的認知，不可簡單套用創(chuàng)業(yè)型大學(xué)組織轉(zhuǎn)型做法，而應(yīng)當制定清晰的大學(xué)戰(zhàn)略定位。

自2015年開始，在建設(shè)“雙一流高?！钡恼邔?dǎo)向下，我國高校紛紛提出建設(shè)“世界一流大學(xué)”的目標，追求“國際化、綜合化、研究型”的類型定位，學(xué)科設(shè)置相似度高，學(xué)校分類層次不清，容易落入發(fā)展同質(zhì)化，發(fā)展定位窄化的窠臼中，只是簡單的將大學(xué)規(guī)劃歸類為發(fā)展目標、類型、層次、服務(wù)對象的區(qū)分。從政府而言，要始終為大學(xué)的個性化發(fā)展提供一定的政策空間，設(shè)定科學(xué)的高等教育層級體系，每所大學(xué)能夠認識到自己在高教系統(tǒng)中的位置，認識到大學(xué)層級發(fā)展的規(guī)律性，教學(xué)型大學(xué)、應(yīng)用型大學(xué)和研究型大學(xué)能夠各司其職，力爭在同類大學(xué)中取得一流水平。我國高校的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的建設(shè)依然是熱點和趨勢，需要本土化探討創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的“舶來”概念，系統(tǒng)化詮釋中國特色社會主義語境下的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論，在厘清大學(xué)組織制度化變革的基礎(chǔ)仍需要進一步研究和討論。

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（責任編輯 賴佳）

收稿日期：2020-06-23

作者簡介：桂敏，北京教育科學(xué)研究院終身學(xué)習與可持續(xù)發(fā)展教育研究所助理研究員，教育學(xué)博士。（北京/100036）

*本文系全國教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃2018年度教育部重點課題“美國公立研究型大學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟互動機制研究”（DDA180300）;北京市教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃2018年度課題“‘雙一流創(chuàng)建背景下研究生‘三助制度的國際比較研究”（CCBA18123）的成果之一。