創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下區(qū)域創(chuàng)新績效提升路徑研究

王飛航，本連昌

(蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，蘭州 730050)

0 引言

在中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的背景下，經(jīng)濟增長引擎轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。2019年3月全國兩會指出，要注重加強科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，加強各省市各類科技、人才、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對接，共同謀劃區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。區(qū)域創(chuàng)新是國家創(chuàng)新系統(tǒng)在地區(qū)的深化，也是貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、踐行五大新發(fā)展理念的集中體現(xiàn)。加強區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，促進區(qū)域創(chuàng)新績效成為當(dāng)前研究的熱點問題。從近幾年的 《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》看，中國創(chuàng)新能力持續(xù)不斷增強，但中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡、區(qū)域創(chuàng)新績效差距大等現(xiàn)象突出。如何提高區(qū)域創(chuàng)新績效進而促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，已成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不可回避的問題。而通過評估本地區(qū)已有的條件稟賦，因地制宜地制定其發(fā)展策略成為解決這些問題的關(guān)鍵。

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新進行大量研究。首先在創(chuàng)新范式上，經(jīng)歷了線性范式 (創(chuàng)新范式1.0)、創(chuàng)新體系 (創(chuàng)新范式2.0)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng) (創(chuàng)新范式3.0)的時段[1]。1992年Cooke[2]最先提出區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)概念，1997年發(fā)表 《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：制度與組織方面》[3]。黃魯成[4]運用生態(tài)學(xué)理論對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)學(xué)特征、演化規(guī)律、運行與控制機制進行研究。李曉娣等[5]研究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響機制。劉宏久等[6]按照創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，從創(chuàng)新群落、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境3個方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的評價指標(biāo)體系。其次在影響區(qū)域創(chuàng)新績效的潛在影響因素上，學(xué)者從不同方面和不同視角對這些因素進行深入分析，并取得豐碩研究成果。在實證分析中，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、R&D投入、創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、開放程度等被證實對區(qū)域創(chuàng)新績效具有促進作用[7-11]。

研究證實影響區(qū)域創(chuàng)新績效的因素眾多，而以往研究都是從單因素或多因素角度出發(fā)來探索各因素對提升區(qū)域創(chuàng)新績效的凈影響。事實上，區(qū)域創(chuàng)新是各方主體聯(lián)動與情景因素協(xié)同影響的復(fù)雜過程，區(qū)域創(chuàng)新績效是各因素之間相互影響的結(jié)果。然而現(xiàn)有研究局限于構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或者對區(qū)域創(chuàng)新績效某個層面的研究，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下影響區(qū)域創(chuàng)新績效的各要素如何協(xié)同聯(lián)動來促進或者抑制區(qū)域創(chuàng)新績效尚不明確。但從未來發(fā)展看，不僅需要實證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，更需要揭示其提升區(qū)域創(chuàng)新績效的具體路徑與機理，以促進創(chuàng)新生態(tài)理論的深化及其與區(qū)域創(chuàng)新理論的有效對接[5]。

區(qū)域創(chuàng)新績效的提升具有多重并發(fā)因果關(guān)系和非對稱性，而“組態(tài)視角”被廣泛用于理解社會現(xiàn)象結(jié)果背后的因果復(fù)雜性[12-13]。模糊集定性比較分析 (fsQCA)方法基于組態(tài)思維，采用整體的視角，綜合傳統(tǒng)研究范式中定性研究與定量研究這兩種方法的優(yōu)點，是探索“聯(lián)合效應(yīng)”和“互動關(guān)系”的有效方法[14]。本文將fsQCA方法引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新研究，試圖在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架下，通過對中國31個省份的分析，識別影響區(qū)域創(chuàng)新績效的前因條件組成的不同組態(tài)。具體講，本文將試圖解決以下的問題：影響區(qū)域創(chuàng)新績效的核心條件和邊緣條件有哪些？促進區(qū)域創(chuàng)新績效的具體組態(tài)有哪些？這些組態(tài)有何聯(lián)系？

1 文獻回顧與組態(tài)模型

1.1 區(qū)域創(chuàng)新績效：研究視角及研究方法概述

圍繞區(qū)域創(chuàng)新績效，學(xué)界從不同視角，采用不同方法展開了大量的研究，取得了豐碩的研究成果。視角方面，主要從創(chuàng)新價值鏈、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，形成區(qū)域創(chuàng)新研究的三大視角，不同視角在邏輯前提、理論基礎(chǔ)、關(guān)鍵構(gòu)念上存在差異,見表1。其中，創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)窃谏a(chǎn)視角下將創(chuàng)新價值的實現(xiàn)過程進行分解、細化而提出，是創(chuàng)新理論與價值鏈理論相結(jié)合的產(chǎn)物，是價值鏈理論的延伸。余泳澤等[15]在Hansen 等[16]提出的創(chuàng)新價值鏈的基礎(chǔ)之上，結(jié)合中國的技術(shù)創(chuàng)新實踐，將創(chuàng)新過程分為知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新3個階段，對應(yīng)研發(fā)投入中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群是具有同類功能和特性的產(chǎn)業(yè)在一定范圍內(nèi)聚集起來的組織方式。有利于新知識的擴散，共享和外溢，提高創(chuàng)新效率，促進創(chuàng)新活動的發(fā)生和發(fā)展，也容易形成規(guī)模經(jīng)濟，促進產(chǎn)業(yè)鏈和要素市場的發(fā)展，節(jié)約交易成本。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角是基于創(chuàng)新模式從線性創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)向非線性創(chuàng)新模式 (網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新)，將技術(shù)創(chuàng)新過程視作為組織內(nèi)部與外部交流路徑所組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，通過該網(wǎng)絡(luò)可以獲取創(chuàng)新活動所需要的各種信息、知識和其他資源，并通過網(wǎng)絡(luò)主體間的協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)各主體資源互補、利益共享和風(fēng)險分?jǐn)俒17]。新近的研究開始引用生態(tài)學(xué)的理論，從生態(tài)學(xué)視角來研究區(qū)域創(chuàng)新，并形成大量關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究成果。

表1 區(qū)域創(chuàng)新績效研究視角概覽

在方法上，蘇屹等[18]通過分析及梳理近10年國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)文獻，得出研究區(qū)域創(chuàng)新主要采用統(tǒng)計分析方法、前沿面分析方法、系統(tǒng)分析方法這3類比較典型的研究方法。通過對比分析發(fā)現(xiàn)，第1類“統(tǒng)計分析方法”的數(shù)據(jù)類型主要是截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)，都是基于絕對量來研究，容易步入片面追求高產(chǎn)出的誤區(qū)。第2類“前沿分析方法”考慮投入產(chǎn)出來研究效率問題，其中DEA用來研究效率測算和績效評價，但無法對影響因素進行細致分析，SFA可以對影響因素進行分析，但需要事先估計一個生產(chǎn)函數(shù)，兩者各有利弊，互為補充，綜合應(yīng)用。第1類和第2類分析方法都是基于“還原論”思想，即把整體看作部分之和，而研究社會問題并不是簡單的“1+1=2”，社會現(xiàn)象的最終結(jié)果是多種原因條件相互作用的結(jié)果，這就需要運用系統(tǒng)論思想來研究社會問題，采用第3類“系統(tǒng)分析方法”來研究區(qū)域創(chuàng)新。

綜上所述，不論是采用不同視角，還是運用不同方法，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)展開了多方面的研究，但多數(shù)還是聚焦定性分析或定量分析，鮮有將兩者進行結(jié)合來研究區(qū)域創(chuàng)新績效，對于區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動機制還是處于黑箱狀態(tài)。因此，本文對影響區(qū)域創(chuàng)新績效的因素進行整合分析，以探討其在多重條件下的協(xié)同聯(lián)動效應(yīng)。

1.2 理論視角：基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架

在多元創(chuàng)新要素融合發(fā)展、創(chuàng)新體系更加復(fù)雜的背景下，運用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論及生態(tài)系統(tǒng)思想構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能更好剖析復(fù)雜的區(qū)域創(chuàng)新活動及過程。所謂生態(tài)系統(tǒng)是指自然界任何生物群落都不是孤立存在，而是與它們生存環(huán)境相互作用、相互依存從而共同形成統(tǒng)一整體。運用生物學(xué)隱喻，將自然生態(tài)系統(tǒng)中的群落、物質(zhì)、能量、信息等的運轉(zhuǎn)模式推演至創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等，以實現(xiàn)各要素之間的自組織性，激發(fā)系統(tǒng)內(nèi)源源不斷的內(nèi)生創(chuàng)新，使創(chuàng)新更具穩(wěn)定性及可持續(xù)性。學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有多種定義，黃魯成[19]的定義被普遍接受，他將區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為“一定空間范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合主體與技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合環(huán)境之間相互作用、相互依存而形成的動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)”。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素，主要有二分法和三分法，較早的研究多集中在二分法。所謂二分法就是將區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的組分劃分為創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境，此處的環(huán)境為廣義的環(huán)境，認(rèn)為自然生態(tài)系統(tǒng)主要是生物種群與外界環(huán)境之間的復(fù)雜交互關(guān)系，該分法更切合自然生態(tài)系統(tǒng)的隱喻。相較于二分法，三分法更加細化，將創(chuàng)新資源從創(chuàng)新環(huán)境剝離出來，形成以創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境為三大基礎(chǔ)要素的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架，以此突出在提升創(chuàng)新績效方面創(chuàng)新資源的重要性，并得到學(xué)界的普遍支持[6]。無論是二分法還是三分法，都未凸顯創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)和協(xié)同演化的重要性。隨著創(chuàng)新理論的發(fā)展以及對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的進一步研究，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)理論及開放式創(chuàng)新理論被提出。協(xié)同網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，創(chuàng)建創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)對提升創(chuàng)新績效至關(guān)重要，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指在創(chuàng)新過程中創(chuàng)新主體互動而表現(xiàn)出的一種網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。白俊紅等[9]研究發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)間的聯(lián)動對區(qū)域創(chuàng)新績效有顯著正影響。陳勁等[20]研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運行機制和規(guī)律。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強調(diào)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個基于多主體互動協(xié)同的網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)中的各創(chuàng)新主體能夠通過各種方式進行合作，使創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)部得到合理高效利用，從而進一步提升創(chuàng)新績效。開放式創(chuàng)新理論描述知識流入和流出以提高創(chuàng)新績效，被廣泛認(rèn)為是一項重要的創(chuàng)新管理實踐[21]。在全球化背景下，國家或地區(qū)將不再是封閉系統(tǒng)，創(chuàng)新也不再是在系統(tǒng)內(nèi)獨立完成，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將突破地理邊界，與外界廣泛聯(lián)系，吸收系統(tǒng)外的知識、技術(shù)、資金，以及促進創(chuàng)新成果的流動來促進本系統(tǒng)健康可持續(xù)發(fā)展。

本文在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境3個要素構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架基礎(chǔ)上，結(jié)合新近研究成果，考慮研究的切合性，將協(xié)同創(chuàng)新與系統(tǒng)開放納入分析框架，拓展豐富了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架，如圖1所示。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架

1.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角：區(qū)域創(chuàng)新績效分析的組態(tài)模型

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架中，基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境3個基礎(chǔ)要素是區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠健康運行、演化與成長的基礎(chǔ)?；趨f(xié)同創(chuàng)新理論提取的協(xié)同創(chuàng)新要素是以主體、資源、環(huán)境為基礎(chǔ)，以各要素相互作用、相互影響而實現(xiàn)整體效益的最大化的關(guān)鍵[22]。此外，開放式創(chuàng)新理論認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有開放性的特征，如果說協(xié)同創(chuàng)新更關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)部主體間的相互聯(lián)系，那么系統(tǒng)開放性則更關(guān)注系統(tǒng)與外界的相互作用關(guān)系，兩者對于研究區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)都不可或缺。然而區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個復(fù)雜系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新更是多要素相互作用、協(xié)同聯(lián)動的復(fù)雜過程，提升創(chuàng)新績效并非只有一種選擇，所以亟需采用系統(tǒng)論的思想來分析區(qū)域創(chuàng)新的多重并發(fā)因果關(guān)系，即在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論分析框架下的5個前因條件之間如何交互、匹配來實現(xiàn)高的創(chuàng)新績效，故構(gòu)建組態(tài)模型，結(jié)合實際案例，運用QCA的方法探索能夠帶來高創(chuàng)新績效的組態(tài)，如圖2所示。在組態(tài)模型中，因為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動是包含創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效等多方面的一個廣義概念，將區(qū)域創(chuàng)新績效作為研究區(qū)域創(chuàng)新的一個維度，將研究主題聚焦到區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動機制上，細化研究的同時也更具可操作性。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新績效的前因組態(tài)模型

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

與傳統(tǒng)的實證方法不同，定性比較分析 (QCA)是基于布爾代數(shù)和集合理論，將定量和定性研究有效整合的一種方法，由美國社會學(xué)家拉金提出，旨在解決因果復(fù)雜性的社會現(xiàn)象[14]。QCA方法的特別之處在于以整體觀的視角，通過跨案例的比較，分析因素間的復(fù)雜交互性與協(xié)同效應(yīng)，識別出能夠?qū)е峦唤Y(jié)果的不同組態(tài)，同時也能夠分析導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)與否的不同組態(tài)，擴寬理論的解釋維度。定性比較分析主要包括清晰集定性比較分析 (csQCA)、多值集定性比較分析 (mvQCA)、模糊集定性比較分析 (fsQCA)[14]。由于本文的因果條件均為連續(xù)變量，為了能夠分析部分隸屬的問題，故選用 fsQCA分析方法。

2.2 案例及指標(biāo)選取

本文以 《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》中對區(qū)域的界定，選取中國31個省份作為研究案例。從構(gòu)成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的5個生態(tài)要素出發(fā)，參考已有文獻確定各子要素的生態(tài)因子，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，見表2。

表2 區(qū)域創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

2.3 數(shù)據(jù)處理

(1)主成分分析計算一級指標(biāo)綜合得分。利用主成分分析，采用SPSS 26軟件進行操作，其中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效分別提取出了兩個主成分，協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開放分別提取出了一個主成分。最后加權(quán)計算得出每個生態(tài)要素的綜合得分，結(jié)果見表3。其中，綜合得分為負并非表示某些案例的生態(tài)因素表現(xiàn)為負，而是軟件計算過程將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)致的結(jié)果。

表3 各省份各項生態(tài)要素的綜合得分

(2)變量的校準(zhǔn)。QCA是一種集合論的方法，結(jié)果和條件都需概念化為集合，每個案例在各個集合中都有其隸屬分?jǐn)?shù)。給案例賦予集合隸屬的過程就是校準(zhǔn)[24]。校準(zhǔn)的核心是研究人員綜合已有的理論知識、經(jīng)驗證據(jù)、研究情境和數(shù)據(jù)特征做出3個錨點 (完全隸屬點、交叉點、完全不隸屬點)的判斷[25]。拉金提出直接賦值、直接校準(zhǔn)、間接校準(zhǔn)3種校準(zhǔn)方法[26]。參考Fiss (2011)[12]的研究，將條件和結(jié)果的3個錨點分別設(shè)定為案例數(shù)據(jù)的90%分位數(shù)、90%分位數(shù)至10%分位數(shù)之間的均值、10%分位數(shù)分別為完全隸屬、交叉點、完全不隸屬的門檻值，見表4。

表4 結(jié)果與條件的校準(zhǔn)

3 結(jié)果分析

3.1 單個條件的必要性分析

從集合論的角度看，單個條件的必要性分析就是檢驗結(jié)果集合是否為某個條件的子集，當(dāng)結(jié)果發(fā)生時，某個條件總是存在，那么該條件就是結(jié)果的必要條件[26]。對于必要性分析，建議一致性水平大于0.9，則可認(rèn)為是導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的必要條件[24,26]。使用fsQCA 3.0軟件，分析得出高/低區(qū)域創(chuàng)新績效的必要條件檢驗結(jié)果，見表5?？梢钥闯觯?個前因條件中不存在高區(qū)域創(chuàng)新績效的必要條件；弱區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境 (environment)、弱協(xié)同創(chuàng)新 (synergistic)、弱系統(tǒng)開放 (open)是導(dǎo)致低區(qū)域創(chuàng)新績效的必要條件。

表5 區(qū)域創(chuàng)新績效的必要性檢測

3.2 條件組態(tài)的充分性分析

QCA通過一致性和覆蓋度的集合理論來評估集合關(guān)系被實證支持的強度，一致性測量前因條件組合在展示特定結(jié)果方面的一致程度，覆蓋度評估前因條件組合對結(jié)果實例的解釋程度，測量經(jīng)驗相關(guān)性或重要性[26]。對于充分性分析，一個相當(dāng)成熟的一致性基準(zhǔn)是原始一致性≥0.80[26]。Thomas等[27]建議在模糊集分析中，應(yīng)當(dāng)考慮PRI (Proportional Reduction in Inconsistency)一致性，以避免在結(jié)果發(fā)生與否中同時存在子集關(guān)系，PRI分?jǐn)?shù)低于0.5的組態(tài)表示顯著不一致。此外，還需確定一個頻數(shù)閾值，以納入充分性分析，對于中小樣本，頻數(shù)閾值可設(shè)置為1，對于大樣本，頻數(shù)閾值應(yīng)大于1[24]。在具體研究中，應(yīng)綜合考慮案例及數(shù)據(jù)情況具體確定。本文將原始一致性按0.90，PRI一致性按0.6考慮，頻數(shù)閾值設(shè)置為1。模糊集定性比較分析得到3種解：復(fù)雜解、中間解、簡約解。根據(jù)簡約解和中間解來識別核心條件和邊緣條件，同時出現(xiàn)在簡約解和中間解的條件為核心條件，對結(jié)果發(fā)生起重要作用；僅出現(xiàn)在中間解的條件為邊緣條件，對結(jié)果發(fā)生起輔助作用[13]。選擇中間解來解釋最終組態(tài)，因為它通?？梢院喕瘡?fù)雜的解決方案，從而在不做合理假設(shè)的情況下降低復(fù)雜性。結(jié)果呈現(xiàn)參考Ragin[26]和Fiss[12]的表述方式：用黑圓圈表現(xiàn)條件變量出現(xiàn)，其中大圓圈“●”表示核心條件，小圓圈“?”表示邊緣條件，用圈叉表示條件變量不出現(xiàn)，其中大圈叉“?”表示核心條件，小圈叉“?”表示邊緣條件，空格表示模糊條件，即可存在也可不存在?；诖?，得到高區(qū)域創(chuàng)新績效組態(tài)分析路徑結(jié)果，見表6。由表6可知，產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動路徑有5種組態(tài)，其中每列代表一種條件組態(tài)?？傮w解的一致性為0.96，表示滿足這5種條件組態(tài)的案例中，有96%的案例表現(xiàn)出高的區(qū)域創(chuàng)新績效?？傮w解的覆蓋度為0.79，表示5種條件組態(tài)可以解釋79%的高區(qū)域創(chuàng)新績效的案例。同時，各個組態(tài)的一致性均超過了0.9，高于可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)0.8，表明組態(tài)分析有效，結(jié)果可靠。

表6 高區(qū)域創(chuàng)新績效組態(tài)分析

具體而言，組態(tài)1 (INNOVATOR×RESOURCE×SYNERGISTIC×open)的意涵在于無論創(chuàng)新環(huán)境是否良好，當(dāng)其系統(tǒng)較為封閉時，只要該地區(qū)創(chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、協(xié)同創(chuàng)新強度高，則該地區(qū)將會產(chǎn)生高的創(chuàng)新績效。其中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮了核心作用，而創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源的存在，以及弱的系統(tǒng)開放發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋37%的高區(qū)域創(chuàng)新績效案例，符合該組態(tài)的案例有湖南、陜西、湖北、黑龍江。作為典型案例的湖北、陜西，其區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動力主要來源于“高校及科研院所群落+政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同”，其協(xié)同創(chuàng)新占主導(dǎo)地位，其次從該組態(tài)覆蓋案例的地理位置看，基本屬于中部地區(qū)，而這些地區(qū)的開放程度和經(jīng)濟發(fā)展情況遠不及東南沿海地區(qū)，但卻產(chǎn)生了較高的創(chuàng)新績效，其原因正是因為有著龐大的教育資源，高校、科研院所的規(guī)模在全國排名靠前，以高校為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)帶動了整個地區(qū)的創(chuàng)新績效。因此，案例分布基本符合現(xiàn)實狀況，對其組態(tài)也具有較強的解釋力。

組態(tài)2 (innovator×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC×OPEN)的意涵在于無論是否具備豐富的創(chuàng)新資源，當(dāng)其創(chuàng)新主體規(guī)模較小時，只要該地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強度高、系統(tǒng)開放，則將會產(chǎn)生高的創(chuàng)新績效。其中，創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開放發(fā)揮核心作用，小的創(chuàng)新主體規(guī)模發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋33%的高區(qū)域創(chuàng)新績效案例，符合該組態(tài)的案例有天津、遼寧。作為典型案例的天津，地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達，有較優(yōu)的創(chuàng)新環(huán)境，加上其作為沿海城市，是華北地區(qū)重要的外貿(mào)城市，開放度高，地區(qū)內(nèi)的高校及科研院所數(shù)量較多，使其有高的區(qū)域創(chuàng)新績效。

組態(tài)3 (INNOVATOR×resource×ENVIRONMENT×

synergistic×OPEN)的意涵在于當(dāng)?shù)貐^(qū)創(chuàng)新資源匱乏、缺乏協(xié)同創(chuàng)新時，只要有相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新主體、良好的創(chuàng)新環(huán)境、系統(tǒng)開放，則會產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績效。其中，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源匱乏、系統(tǒng)開放發(fā)揮了核心作用，缺乏協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮了輔助作用。該組態(tài)能夠解釋23%的高區(qū)域創(chuàng)新績效案例，符合該組態(tài)的案例有福建。福建由于高校及科研院所數(shù)量較少，導(dǎo)致其缺乏協(xié)同創(chuàng)新，但其開放度較高，且該地區(qū)大中型企業(yè)較多使其有較高的區(qū)域創(chuàng)新績效。

組態(tài)4 (INNOVATOR×RESOURCE×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC)的意涵在于無論系統(tǒng)是否開放，只要創(chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)良、協(xié)同創(chuàng)新強度高，則會產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績效。其中，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮核心作用，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋67%的高區(qū)域創(chuàng)新績效案例，符合該組態(tài)的案例有北京、江蘇等10個省份。作為典型案例的北京、江蘇等省份在5個生態(tài)要素方面都表現(xiàn)良好，尤其在高校、科研院所群落龐大的情況下，其協(xié)同創(chuàng)新帶來的成效更為顯著。

組態(tài)5 (RESOURCE×ENVIRONMENT×SYNERGISTIC×OPEN)的意涵在于當(dāng)?shù)貐^(qū)創(chuàng)新主體規(guī)模較小時，只要該地區(qū)創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強度高、系統(tǒng)開放，則會產(chǎn)生高的區(qū)域創(chuàng)新績效。其中，創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開放發(fā)揮核心作用，創(chuàng)新資源發(fā)揮輔助作用。該組態(tài)能夠解釋62%的高區(qū)域創(chuàng)新績效案例，符合該組態(tài)的案例有廣東、上海等8個省份，其中大部分案例與組態(tài)4共享，但其不同之處在于此組態(tài)進一步凸顯了系統(tǒng)開放對創(chuàng)新績效的顯著正影響，正如在 《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評級報告》中，廣東超過北京排名第1名，這是廣東對外開放帶來的紅利。

綜合而言，中西部地區(qū)產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績效的省份主要依靠高校等帶動區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新來驅(qū)動，而東都沿海地區(qū)主要以創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開放的交互作用來驅(qū)動。

3.3 前因條件間的潛在替代關(guān)系

組態(tài)分析的另一優(yōu)勢是，通過組態(tài)分析結(jié)果可進一步識別前因條件間的互動關(guān)系。根據(jù)組態(tài)分析結(jié)果，對5組條件組態(tài)進行探索性對比，識別5個生態(tài)要素的潛在替代關(guān)系。這種潛在的替代關(guān)系是在未考慮模糊條件下的分析結(jié)果，而不同地區(qū)在制定本地區(qū)策略時，首先應(yīng)分析本地區(qū)已有條件稟賦，同時考慮潛在的替代關(guān)系，以盡可能小的投入達到能產(chǎn)生高區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)。

首先對比組態(tài)1和組態(tài)4，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新主體規(guī)模大、創(chuàng)新資源豐富、協(xié)同創(chuàng)新強度較高時，良好的創(chuàng)新環(huán)境與弱的系統(tǒng)開放有替代作用，此時的創(chuàng)新環(huán)境與系統(tǒng)開放均是邊緣條件。在組態(tài)1中，以陜西為典型案例，因其內(nèi)部的創(chuàng)新環(huán)境相對靠后，在這種條件下，開放水平較弱才使得其創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生高的績效。在組態(tài)4中，以北京為典型案例，雖然其開放程度不低，但組態(tài)分析結(jié)果表明其內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境對其創(chuàng)新績效的影響更顯著。組態(tài)對比也進一步驗證了在提升區(qū)域創(chuàng)新績效時，首先要保持內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境與系統(tǒng)開放程度相協(xié)調(diào)，同時要更加注重內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境的營造。

其次對比組態(tài)2和組態(tài)5，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強度高、系統(tǒng)開放時，創(chuàng)新資源豐富和創(chuàng)新主體規(guī)模小有替代作用，此時的創(chuàng)新主體與創(chuàng)新資源均是邊緣條件，組態(tài)2和組態(tài)5的典型案例分別為天津和廣東，結(jié)合案例得出創(chuàng)新資源相對匱乏時匹配的創(chuàng)新主體規(guī)模才能更有效地促進創(chuàng)新績效，同時發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新資源對于創(chuàng)新績效的影響也更突出。

最后對比組態(tài)4和組態(tài)5，發(fā)現(xiàn)在面臨創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新環(huán)境良好、協(xié)同創(chuàng)新強度高時，創(chuàng)新主體與系統(tǒng)開放有替代作用，此時的創(chuàng)新主體為邊緣條件，而系統(tǒng)開放則為核心條件，這兩個組態(tài)的典型案例分別為北京與廣東，不難發(fā)現(xiàn)兩者有不同的組態(tài)，但都同樣產(chǎn)生了高創(chuàng)新績效，北京相對廣東其高校、企業(yè)、科研院所群落龐大，這為提升創(chuàng)新績效注入了動力，而廣東在創(chuàng)新主體規(guī)模相對較小的情況下，由于其高度的對外開放水平，同樣也達到了高的創(chuàng)新績效。

綜合必要性檢測、組態(tài)分析及潛在的替代關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升具有復(fù)雜性以及多重并發(fā)因果關(guān)系，作為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的5個要素，不僅其單個要素對結(jié)果有影響，而且不同要素間的協(xié)同聯(lián)動對結(jié)果的產(chǎn)生更能解釋其因果關(guān)系。從單個要素的必要性檢驗得分分析得出，創(chuàng)新主體與創(chuàng)新資源對驅(qū)動創(chuàng)新績效有重要作用，而協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和系統(tǒng)開放對區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動力更強。通過組態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，在特定條件下，只有選擇適配的策略才能產(chǎn)生高創(chuàng)新績效，而潛在的替代關(guān)系，又能為決策者提供多種選擇思路。這也說明在研究提升區(qū)域創(chuàng)新績效時并非一定要追求面面俱到，尋求普適的策略、適配的策略才是切合實際的發(fā)展之道。

4 結(jié)論與展望

本文基于3個要素構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架，結(jié)合現(xiàn)有研究成果，將協(xié)同創(chuàng)新和系統(tǒng)開放兩大影響因素納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架，同時對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架進行細化，衍生出衡量各生態(tài)要素的生態(tài)因子共24個，在考慮數(shù)據(jù)可得性基礎(chǔ)上建立較為全面的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新績效評價的指標(biāo)體系。在新建構(gòu)的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架下，運用fsQCA方法分析5個影響因素對區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動路徑。主要結(jié)論是：①印證了已有研究，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新、系統(tǒng)開放會對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響；②單要素綜合得分較高的省份，不足以改善地區(qū)的創(chuàng)新績效；③協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新環(huán)境是驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新的首要因素，也是避免低創(chuàng)新績效的關(guān)鍵；④高區(qū)域創(chuàng)新績效的驅(qū)動機制有5條路徑，進一步說明區(qū)域創(chuàng)新績效具有“多重并發(fā)因果關(guān)系”，在一定程度上推動了整體視角下對區(qū)域創(chuàng)新績效的研究。此外，在發(fā)現(xiàn)5條路徑的基礎(chǔ)上，識別出更有效的區(qū)域創(chuàng)新績效路徑，同時通過組態(tài)間對比，發(fā)現(xiàn)一些替代條件。這些發(fā)現(xiàn)可以幫助那些創(chuàng)新績效低的區(qū)域通過評估本地區(qū)已有的條件稟賦，“因地制宜”地調(diào)整其在各自創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的策略，從局部優(yōu)化走向組態(tài)協(xié)調(diào)。

盡管這項研究實證分析得出了提高區(qū)域創(chuàng)新績效的組態(tài)路徑，豐富了區(qū)域創(chuàng)新績效的研究，但其也有局限性，這也是其未來研究的方向。首先，由于文章篇幅有限，對造成低區(qū)域創(chuàng)新績效只進行了單個條件的必要性分析，未進行多個條件的組態(tài)分析，對區(qū)域創(chuàng)新績效驅(qū)動機制的因果非對稱性還需進一步展開，探討造成高/低區(qū)域創(chuàng)新績效組態(tài)間的關(guān)系。其次，區(qū)域創(chuàng)新績效是一個由眾多因素影響的復(fù)雜問題，由于案例數(shù)量的限制，前因條件的數(shù)量也受到一定的限制，本文僅選取其最重要的5個要素進行研究。最后，區(qū)域創(chuàng)新績效是一個動態(tài)提升過程，其各項策略的實施具有時滯性，本文僅以截面數(shù)據(jù)展開分析，后續(xù)研究可在考慮時間維度后進行研究。