當前國際形勢下跨國研發(fā)投資的戰(zhàn)略實施及對策建議

摘 要：當前跨國研發(fā)投資的逆向技術流動受到越來越多的業(yè)界和學界關注。本文梳理現(xiàn)有文獻中關于逆向技術流動存在性、影響因素、效應以及該領域中國相關研究的重要觀點，為更深入和系統(tǒng)理解基于實現(xiàn)逆向技術流動的跨國研發(fā)行為提供了理論支撐。最后對當前國際形勢下跨國研發(fā)投資的戰(zhàn)略實施提出了相關建議。

關鍵詞：跨國研發(fā)投資;逆向技術流動;影響因素;效應

中圖分類號：F740.22 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）02（b）--05

1 引言

中國駐荷蘭使館科技參贊蘇光明（2020）[1]強調(diào)，當前國際科技合作成果處于早期階段，正值新冠疫情爆發(fā)之年，政府更應鼓勵“資本出海”，加強國際科技合作。跨國研發(fā)投資這種國際科研合作形式，最近幾年越發(fā)受到業(yè)界和學界的關注。

早在20世紀80年代，許多發(fā)達國家跨國公司就已開始注重跨國研發(fā)合作，跨國研發(fā)投資日益成為創(chuàng)新國際化的主要途徑 （Howells et al.，2003）[2]。學者由此開始關注跨國研發(fā)投資的動機，認識到東道國知識資源對跨國研發(fā)中心知識創(chuàng)新的重要性（Kogut & Chan，1991） [3]，認為跨國研發(fā)投資的重要動機之一是為了獲取海外優(yōu)秀人才、技術及互補資源等（Ambos & Ambos，2011）[4]。

為區(qū)別于傳統(tǒng)的“技術溢出”和“技術轉(zhuǎn)移”，學者將技術從東道國向跨國研發(fā)中心的溢出稱為逆向技術溢出。隨著跨國研發(fā)中心在東道國的嵌入和技術能力的提高，會有意識地將技術逆向技術轉(zhuǎn)移到國內(nèi)母公司，從而幫助母公司和母國提升技術能力，這種技術從東道國經(jīng)跨國研發(fā)中心再到國內(nèi)母公司的流動，統(tǒng)稱為逆向技術流動（崔新健和章東明，2020） [5]。

現(xiàn)實中基于技術獲取這一動機實施跨國研發(fā)投資戰(zhàn)略時，會考慮一系列問題，如逆向技術流動是否的確存在，受哪些因素影響，會產(chǎn)生哪些效應，企業(yè)基于提升科技創(chuàng)新能力進行跨國研發(fā)投資時，在國際局勢不斷變換的背景下，面臨的挑戰(zhàn)越來越大。為此，本文針對以上問題進行相關文獻的梳理和總結，最后基于現(xiàn)有理論研究，對跨國公司的跨國研發(fā)實踐提出相關建議，對該領域的學術研究也起到豐富作用。

2 跨國研發(fā)投資逆向技術流動的存在性

學者主要通過驗證國內(nèi)母公司或母國是否因為跨國研發(fā)中心獲得技術提升，從而驗證東道國對跨國研發(fā)中心的逆向技術溢出作用，以及跨國研發(fā)中心到母公司之間逆向技術轉(zhuǎn)移的存在，都在一定程度上表明逆向技術流動的存在。 H?kanson & Nobel（2000，2001）[6] [7]是相對較早對此問題進行探索的學者，作者向瑞典17家大型跨國公司在歐洲及北美的跨國研發(fā)實驗室的110位研發(fā)管理人員發(fā)放問卷，發(fā)現(xiàn)有一半的跨國研發(fā)中心將其領先新技術轉(zhuǎn)移到母國的制造業(yè)或研發(fā)機構，這表明外國子機構網(wǎng)絡確實能獲取東道國新技術。近幾年對發(fā)展中國家的跨國研發(fā)研究，逆向技術流動的存在性也得到驗證。Chen et al（2012）[8]基于印度、土耳其、伊斯坦布爾2000—2008年，43個不同行業(yè)共493個跨國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證發(fā)現(xiàn)跨國公司投資于研發(fā)能力相對較高的東道國時，會有相對較高的技術能力。Huang（2013） [9]專門針對中國臺灣地區(qū)的跨國研發(fā)進行考察，也驗證了逆向技術溢出的存在性。

隨著研究的逐漸豐富，學者發(fā)現(xiàn)逆向技術流動的存在須具備一定的前提條件，例如，投資東道國與母國之間的技術差異、當?shù)刂R產(chǎn)權保護水平、海外研發(fā)投資金額以及投資形式等，均可能影響逆向技術溢出的存在性。DAgostino et al.（2013）[10]通過考察新興經(jīng)濟體巴西、俄羅斯、印度、中國、新加坡等（BRICST）在21個OECD國家的221個區(qū)域進行的研發(fā)投資情況，研究表明只有在東道國與投資國擁有不同的技術密度時，投資國跨國研發(fā)投資才可能從東道國獲取逆向技術溢出。靳巧花和嚴太華（2017）[11]以中國省際面板數(shù)據(jù)為基礎，研究得出只有當?shù)貐^(qū)知識產(chǎn)權保護水平跨越門檻值時，外直接投資將對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極促進作用。Datta & Bhattacgaryya（2012）[12]基于對81個世界貿(mào)易組織國家在美國的研發(fā)投資，實證研究得出跨國研發(fā)投資與母國從中得到的回報之間并不成線性關系，太多或太少的投資均不能得到較好的回報。Konerich（2017）[13]也質(zhì)疑對外直接投資并不能促進技術創(chuàng)新能力提升。游曼淋（2019）[14]基于2005—2014年中國企業(yè)數(shù)據(jù)，研究得出技術密集型跨國投資主要是指綠地投資對國內(nèi)的技術進步的促進作用并不明顯。

鑒于以上內(nèi)容，跨國公司若要基于技術獲取動機進行跨國研發(fā)時，須考量現(xiàn)有條件下是否可能實現(xiàn)逆向技術流動，換言之，跨國公司進行跨國研發(fā)時須評估跨國研發(fā)中心能否在東道國獲得技術。這需要對雙方之間的技術差異、跨國研發(fā)投資形式和金額、東道國知識產(chǎn)權保護法律等制度環(huán)境多方面進行調(diào)研和決策。

3 逆向技術流動的影響因素研究

逆向技術流動績效的影響因素已經(jīng)受到大量學者的關注，跨國研發(fā)中心和母公司特點受到相對較多的關注。

3.1 跨國研發(fā)中心因素

跨國研發(fā)中心的技術能力至關重要。一般認為技術能力越強，跨國研發(fā)中心越容易向國內(nèi)母公司轉(zhuǎn)移知識， 但Song et al.（2011）[15]以日本跨國企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)技術能力居中等水平的跨國研發(fā)實驗室往往能從東道國獲得更多的知識。Mudambi et al.（2014）[16]基于對意大利制造業(yè)的293對母公司-子機構有效樣本的考察，在一定程度上驗證了Song et al. （2011）的觀點，并進一步得出跨國研發(fā)中心技術能力與其向國內(nèi)母公司轉(zhuǎn)移知識績效之間的倒U形關系。

跨國研發(fā)中心設立時間的長短也影響逆向技術轉(zhuǎn)移績效，Borini et al.（2012）[17]和Rabbiosi & Santangelo（2013）[18]通過對跨國研發(fā)中心發(fā)放問卷進行實證研究，均驗證了研發(fā)中心設立的時間越早，經(jīng)驗越豐富，更容易獲取東道國的先進技術。

3.2 母公司因素

母公司的吸收能力對能否順利吸收技術起到了關鍵作用。當知識流動雙方的知識能力存在差距時，知識接收方的吸收能力越強，越有助于其在知識流動方面的利益最大化。Nair et al.（2016）[19]基于329家印度跨國公司，研究得出子公司能力、知識相關性以及母公司吸收能力對逆向技術轉(zhuǎn)移有積極影響，其中，母公司吸收能力是中介變量，知識相關性是調(diào)節(jié)變量。母公司吸收能力的關鍵作用也得到吳先明（2014）[20]研究的驗證。此外，母公司的技術感知能力和技術識別能力，對跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術流動也起到一定的調(diào)節(jié)作用（Nishant Kumar，2013）[21]，而母公司是否有意愿通過跨國研發(fā)中心在國外獲取創(chuàng)造性資源也正向影響跨國研發(fā)中心獲取技術的效果（杜麗虹等，2018）[22]。

3.3 其他因素

除了上述因素，母子公司之間的關系以及技術本身特點等也對逆向技術流動績效產(chǎn)生影響。Ambos & Ambos（2009）[23]研究得出基于面對面協(xié)調(diào)機制（personal coordination mechanisms， PCM）與基于技術的協(xié)調(diào)機制（technology-based coordination mechanisms，TCM）這兩種機制均有正向影響，但TCM對逆向技術轉(zhuǎn)移的影響不隨環(huán)境而改變，即不管跨國研發(fā)中心與母公司之間是否存在文化、地理或其他方面的差距，技術協(xié)調(diào)機制越好，母公司將獲得更高的技術知識，而PCM對逆向技術轉(zhuǎn)移的正面作用，會由于地理、文化以及語言差距越大而被削弱。后來，學者還基于此結論，研究跨國研發(fā)中心的自治程度在其中的調(diào)節(jié)作用。技術特點也會影響逆向技術流動績效，H?kanson & Nobel （2000）認為只有當轉(zhuǎn)移到母公司的技術可能讓母公司獲得在該技術上的獨占性時，逆向技術轉(zhuǎn)移才會發(fā)生，也就是說被轉(zhuǎn)移到母公司的技術通常很難被其他公司模仿，隱性知識符合這一特點。基于資源基礎觀，作者提出技術特點包括技術知識的清晰性、可觀察性，以及團隊依賴性均負向影響跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術轉(zhuǎn)移行為。知識相關性和所開發(fā)技術的復雜性（Silveira et al.， 2017）[24]也影響跨國研發(fā)中心向母公司的逆向技術轉(zhuǎn)移。

從以上研究不難看出，影響跨國研發(fā)投資逆向技術流動績效的因素較為復雜，其中參與逆向技術流動的主體特征，即技術發(fā)出方和技術接收方的技術能力、意愿等受到相對更多的關注。最近幾年的研究逐漸關注到逆向技術流動過程，技術本身、參與主體之間的互動等也可能對逆向技術流動產(chǎn)生影響。鑒于此，以期實現(xiàn)逆向技術流動的跨國研發(fā)投資，須在戰(zhàn)略實施前、實施中以及實施后進行可能影響全局的因素的系統(tǒng)評估。根據(jù)跨國公司和東道國的具體情況來重點控制關鍵因素并作出適時調(diào)整，從而最大化逆向技術流動績效。

4 跨國研發(fā)投資逆向技術流動效應

跨國研發(fā)投資實現(xiàn)逆向技術流動對母國創(chuàng)新系統(tǒng)可能起到完善效應。由于跨國公司進行跨國研發(fā)投資時，母國政府需要確保其國家創(chuàng)新系統(tǒng)能夠讓跨國公司有條件投入到全球化的知識尋求中，母國的創(chuàng)新政策制定者須明確跨國公司的海外研發(fā)屬于資本開發(fā)活動（asset-exploiting activities）還是資本擴張活動（asset-augmenting activities），以及區(qū)別出跨國公司走向國際化時自身知識基礎設施與投資東道國的技術知識之間的匹配程度，從而能夠制定出有利于本國跨國公司走出去的政策，并鼓勵這些企業(yè)與本土企業(yè)進行經(jīng)驗交流與分享，這一系列過程促進了本國技術創(chuàng)新系統(tǒng)的完善。對母國創(chuàng)新系統(tǒng)的完善效應還體現(xiàn)在對母國創(chuàng)新績效和生產(chǎn)率的增長方面，這在逆向技術流動的存在性研究中已經(jīng)得到驗證。

還應注意到，跨國研發(fā)投資逆向技術流動有可能產(chǎn)生技術外泄（leveraging knowledge）。當跨國公司在海外設立研發(fā)分支機構時，假設跨國公司或母國的關鍵技術是在國外開發(fā)完成時，也加劇了自身有價值的技術被當?shù)馗偁幷邚椭频娘L險。

正因為跨國研發(fā)投資逆向技術流動可能帶來上述效應，跨國公司進行研發(fā)投資時，須客觀衡量其對公司和國家可能帶來的正面或負面效應，不僅有助于公司管理層作出更好的決策，也為其能否獲得相關的國家政策支持提供了理論支撐。

5 與中國企業(yè)相關的研究

隨著越來越多的中國企業(yè)“走出去”，中國企業(yè)跨國研發(fā)投資的逆向技術流動受到越來越多學者的關注。柴慶春和張楠楠（2016）[25]，Yuan & Zhang（2018）[26]等以中國對外直接投資數(shù)據(jù)為研究基礎，驗證了企業(yè)對外直接投資對企業(yè)技術進步的積極作用，表明逆向技術流動的存在。也有學者從企業(yè)微觀層面來進行研究，如Fu et al. （2018）[27]檢驗了企業(yè)跨國研發(fā)投資對其技術能力提升的促進作用。

影響因素方面的相關研究，國內(nèi)仍處于初步階段，杜虹麗（2018）調(diào)研了231家進行過跨國研發(fā)投資的中國企業(yè)，研究得出母公司對東道國知識尋求的意愿，即技術尋求動力對逆向知識轉(zhuǎn)移有顯著的正向影響。崔新健、章東明（2020）以跨國研發(fā)中心為節(jié)點，將逆向技術流動劃分為初階段和終階段，通過計算機仿真方法比較研究逆向技術流動過程中技術、流動渠道、流動情境以及動力對二階段的分別影響。

6 總結和建議

6.1 總結

跨國研發(fā)投資逆向技術流動研究日益受到國內(nèi)外學者的關注。學者從最初檢驗逆向技術流動的存在性逐漸轉(zhuǎn)向影響因素和效應研究上。根據(jù)現(xiàn)有在逆向技術流動的存在性、影響因素以及效應等方面的研究，得出如下結論：（1）跨國研發(fā)逆向技術流動是否存在，受東道國與母國之間的技術差異、海外研發(fā)投資金額，以及投資形式等均可能影響逆向技術流動的存在性。

（2）跨國研發(fā)中心、母公司及兩者之間關系，乃至所尋求的技術本身特點，均會影響跨國研發(fā)中心在東道國獲取技術及其與國內(nèi)母公司的技術分享。（3）逆向技術流動會對母國國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)、績效、知識補充等產(chǎn)生一定的正面效應，但也可能存在技術泄漏的風險。（4）對中國企業(yè)跨國研發(fā)投資的研究，目前仍然處于起步階段。

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The Strategic Implementation and Countermeasures of Transnational R&D Investment in the Current International Situation

——Taking Reverse Technology Flow as an Example

School of Science and Technology， Beijing Open University ?ZHANG Dongming

Abstract： The reverse technology flow of transnational R&D investment has attracted more and more attention from industry and academia. This article analyzes the existing literature on the existence， influencing factors， and effects of reverse technology flow， as well as the important viewpoints of relevant Chinese research in this field. In addition， this article provides theoretical support for cross-country R&D activities based on the realization of reverse technology flows for deeper insights and system understanding. Finally， the article puts forward relevant suggestions on the strategic implementation of transnational R&D investment under the current international situation.

Keywords： transnational R&D investment; reverse technology flow; influencing factors; effects