開(kāi)展重大疑難工傷案件 聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解的探索與實(shí)踐

□朱高寧 陳衛(wèi)東

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的多元化，疑難復(fù)雜的工傷案件呈逐年上升趨勢(shì)，因工傷認(rèn)定引起的行政復(fù)議和行政訴訟也逐年增多。然而工傷認(rèn)定部門的技術(shù)條件相對(duì)有限，而且沒(méi)有完整配套的認(rèn)證機(jī)構(gòu)支持，工傷調(diào)查取證往往十分困難，工傷認(rèn)定又有60日時(shí)限限定，為了在法定工作時(shí)效內(nèi)作出準(zhǔn)確的工傷認(rèn)定，我們?cè)谔幚硪呻y復(fù)雜工傷認(rèn)定過(guò)程中置入了聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解程序，有效提高了工傷案件的調(diào)解率，化解了當(dāng)事雙方矛盾，降低了訴訟成本和敗訴風(fēng)險(xiǎn)，保障了用人單位的合法權(quán)益，減少了行政復(fù)議、行政訴訟案件的發(fā)生，為構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系、改善優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境做出了應(yīng)有的努力。

一、處理重大疑難工傷案件認(rèn)定過(guò)程中遇到的問(wèn)題及原因

（一）行政機(jī)關(guān)調(diào)查取證難度大

一是現(xiàn)實(shí)中企業(yè)不配合取證，存在人為制造障礙的情況；二是證人不配合作證，多從自身利益考慮，有的甚至按照企業(yè)的授意提供相反的證據(jù)；三是由于離事發(fā)時(shí)間已久，時(shí)過(guò)境遷，人員更換，事故現(xiàn)場(chǎng)早已被破壞等原因，導(dǎo)致工傷案件很難達(dá)到證據(jù)確鑿和充分，影響了認(rèn)定的準(zhǔn)確性。

（二）行政機(jī)關(guān)和人民法院就工傷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在分歧，工傷認(rèn)定案件行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)上升

由于工傷爭(zhēng)議產(chǎn)生在工傷后的一段時(shí)間,許多證據(jù)早已滅失，即使行政機(jī)關(guān)窮盡調(diào)查手段，也難以做到行政訴訟要求的證據(jù)充分確鑿。此時(shí)行政機(jī)關(guān)本著保護(hù)弱勢(shì)勞動(dòng)者的工傷認(rèn)定理念，依據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》《工傷認(rèn)定辦法》：“職工或者其近親屬認(rèn)為是工傷，用人單位不認(rèn)為是工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。用人單位拒不舉證的，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門可以根據(jù)受傷害職工提供的證據(jù)或者調(diào)查取得的證據(jù)，依法作出工傷認(rèn)定決定?！钡嗣穹ㄔ涸诠J(rèn)定行政訴訟中依據(jù)《行政訴訟法》要求行政機(jī)關(guān)或作為第三人的勞動(dòng)者承擔(dān)舉證責(zé)任。特別是重大疑難案件中，證據(jù)達(dá)不到充分確鑿，法院有時(shí)會(huì)以行政機(jī)關(guān)作出的工傷認(rèn)定證據(jù)不足，作出撤銷工傷認(rèn)定的判決，導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)出現(xiàn)敗訴，也導(dǎo)致工傷職工權(quán)益得不到維護(hù)。這是由于行政與司法在工傷認(rèn)定中適用各自的一套證據(jù)規(guī)則，使舉證責(zé)任發(fā)生轉(zhuǎn)移所致。

（三）工傷當(dāng)事雙方法律意識(shí)和法律知識(shí)缺乏，行政機(jī)關(guān)信訪風(fēng)險(xiǎn)增加

工傷案件中，用人單位處于強(qiáng)勢(shì)地位，往往認(rèn)為自身有取證優(yōu)勢(shì)，態(tài)度傲慢，不配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查取證，寄希望于通過(guò)“一裁二審”、行政復(fù)議、行政訴訟等惡意走程序消耗受傷職工精力，使受傷職工喪失傷害維權(quán)的信心，放棄權(quán)益追訴，受傷職工擔(dān)心自身利益受損或期望過(guò)高，有時(shí)情緒比較激動(dòng)，容易對(duì)行政機(jī)關(guān)產(chǎn)生誤會(huì)，增加信訪風(fēng)險(xiǎn)。特別是在建筑領(lǐng)域工傷案件中，大部分農(nóng)民工家庭條件不好，急需得到工傷賠償支付醫(yī)療費(fèi)用，在用人單位拒絕墊付醫(yī)藥費(fèi)時(shí)，傷者和家屬往往寄希望于政府出面協(xié)調(diào)，如果不盡快查清事實(shí)作出認(rèn)定或促成調(diào)解，使傷者得到及時(shí)有效的救濟(jì)，會(huì)導(dǎo)致矛盾激化，造成信訪事件。

二、開(kāi)展重大疑難工傷案件聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解的具體做法

（一）掌握時(shí)機(jī)

在工傷認(rèn)定舉證通知書(shū)送達(dá)20日后、工傷認(rèn)定結(jié)論作出前舉行聽(tīng)證調(diào)查。舉行聽(tīng)證調(diào)查前，提前7日通知受傷職工和用人單位及其他利害關(guān)系人，告知其聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人，以及當(dāng)事人在聽(tīng)證期間的權(quán)利和義務(wù)。

（二）宣傳法規(guī)

聽(tīng)證調(diào)查開(kāi)始前向當(dāng)事雙方印發(fā)、宣講《工傷保險(xiǎn)條例》和人社部、河南省、鄭州市有關(guān)規(guī)定以及相關(guān)司法解釋，講清楚當(dāng)事雙方涉及的法律條款和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，提高雙方對(duì)工傷認(rèn)定的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)雙方依法維權(quán)。

（三）明確專人

聽(tīng)證調(diào)查由兩名工傷認(rèn)定工作人員參加，一名負(fù)責(zé)主持，一名負(fù)責(zé)記錄。聽(tīng)證調(diào)查開(kāi)始前，工作人員向各方當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件。記錄人員對(duì)參加聽(tīng)證調(diào)查的各方當(dāng)事人身份進(jìn)行核對(duì)，詢問(wèn)當(dāng)事人是否有證人需要參加聽(tīng)證調(diào)查等情況，并將上述情況向主持人報(bào)告。詢問(wèn)各方當(dāng)事人是否對(duì)主持人申請(qǐng)回避、是否接受工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)采取聽(tīng)證調(diào)查的方式對(duì)各方進(jìn)行調(diào)查。

（四）各自陳述

雙方當(dāng)事人向工傷認(rèn)定機(jī)構(gòu)陳述、申辯是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定工傷的意見(jiàn)和理由。

（五）相互質(zhì)證

提交證據(jù)并對(duì)其他當(dāng)事人提供的證人、證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證。出示所有與認(rèn)定案件主要事實(shí)有關(guān)的證據(jù)，并由各方當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證辯論。各方當(dāng)事人不能在聽(tīng)證會(huì)上提供支持各自主張的證人、證據(jù)的，工傷認(rèn)定部門不予采信。

（六）進(jìn)行調(diào)解

各方當(dāng)事人通過(guò)前期的陳述、申辯、質(zhì)證，對(duì)自身在本案中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和賠償義務(wù)已經(jīng)心知肚明，對(duì)案件的最終處理結(jié)果已全部清楚。工作人員對(duì)當(dāng)事雙方及時(shí)開(kāi)展“背對(duì)背”式調(diào)解。分別為雙方解釋工傷待遇，幫助雙方找到協(xié)商一致的平衡點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議。記錄人員將聽(tīng)證過(guò)程和內(nèi)容制作筆錄。聽(tīng)證筆錄在聽(tīng)證結(jié)束后立即交各方當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽字確認(rèn)。

（七）置換調(diào)解書(shū)

雙方同意調(diào)解的，由申請(qǐng)人到仲裁辦遞交仲裁申請(qǐng)書(shū)，仲裁辦當(dāng)場(chǎng)為其出具仲裁調(diào)解書(shū)，使調(diào)解案件固定下來(lái)，辦成鐵案。

三、在重大疑難工傷案件中進(jìn)行聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解的優(yōu)勢(shì)所在

（一）提高了工傷爭(zhēng)議雙方依法維權(quán)的自覺(jué)性

聽(tīng)證調(diào)查開(kāi)始前，通過(guò)向當(dāng)事雙方印發(fā)、宣講《工傷保險(xiǎn)條例》和人社部、河南省、鄭州市有關(guān)規(guī)定以及相關(guān)司法解釋，面對(duì)面向用人單位和勞動(dòng)者講清楚當(dāng)事雙方涉及的法律條款和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，提高雙方對(duì)工傷認(rèn)定的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化雙方對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)，促使雙方端正態(tài)度，提升依法維權(quán)的自覺(jué)性。

（二）提高了工傷行政決定的透明度

爭(zhēng)議雙方向行政機(jī)關(guān)提交證據(jù)，陳述自己的意見(jiàn)，從而有效參與了行政決定。當(dāng)事人也有權(quán)在律師的陪同下出席聽(tīng)證，向行政機(jī)關(guān)陳述意見(jiàn)，提交證據(jù)，向證人質(zhì)證，從而保障爭(zhēng)議雙方平等有效參與行政決定的作出。

（三）提高了工傷認(rèn)定的準(zhǔn)確性

聽(tīng)證調(diào)查中當(dāng)事雙方的證據(jù)在聽(tīng)證中都得到充分展現(xiàn)，行政機(jī)關(guān)充分了解來(lái)自當(dāng)事雙方的不同意見(jiàn)，并就其真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行了討論。對(duì)于聽(tīng)證調(diào)查全過(guò)程的詳細(xì)聽(tīng)證記錄可以作為工傷認(rèn)定的重要參考，有利于作出工傷認(rèn)定的行政機(jī)關(guān)更進(jìn)一步發(fā)掘案件真相，正確適用法律，準(zhǔn)確作出認(rèn)定。

（四）有利于減少行政復(fù)議、行政訴訟及不穩(wěn)定因素

通過(guò)聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解，可極大地減輕或消除當(dāng)事雙方偏見(jiàn)和對(duì)立不滿情緒，解開(kāi)心結(jié)，化解矛盾，促使理虧的一方更快轉(zhuǎn)變態(tài)度，回歸理性，達(dá)成行政調(diào)解共識(shí)，此方法有效避免了雙方斗氣打官司、走程序，降低了行政復(fù)議、訴訟風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定上訪事件的發(fā)生。

（五）幫助受傷職工更快享受到工傷待遇，節(jié)省當(dāng)事雙方維權(quán)成本和訴訟成本

通過(guò)開(kāi)展聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解工作，更加有效地促使當(dāng)事雙方就工傷待遇快速達(dá)成一致，避免了用人單位惡意走復(fù)議、訴訟程序拖延時(shí)間，消耗工傷職工精力，也避免了用人單位故意“失蹤”逃避賠償責(zé)任。同時(shí)也為工傷職工節(jié)省短則半年長(zhǎng)則六七年的時(shí)間，使工傷職工優(yōu)先得到救治幫扶，減少了當(dāng)事雙方的維權(quán)成本和訴訟成本。更重要的是行政機(jī)關(guān)節(jié)省了因用人單位不配合而增加的調(diào)查成本和行政應(yīng)訴產(chǎn)生的成本。

總之，開(kāi)展聽(tīng)證調(diào)查和行政調(diào)解實(shí)質(zhì)上就是讓當(dāng)事雙方“亮明家底”，把證據(jù)提前展示出來(lái)，讓事實(shí)越來(lái)越清，讓真相越辯越明，使當(dāng)事雙方心中有數(shù)，端正態(tài)度，回歸理性。