金代籍沒法探析

程 麒

(河北大學(xué) 宋史研究中心，河北 保定 071002)

“籍沒”一詞最早見于三國時期，曹操攻破鄴城，將袁氏家臣審配的家資盡數(shù)籍沒，至于籍沒法的實(shí)行則應(yīng)更早。陳靈海認(rèn)為：“籍沒制萌生于漢末魏初，發(fā)展于兩晉，幾乎與族誅制的發(fā)展平行?！盵1]這一時期的處罰還停留在罰沒財(cái)物，不包括籍沒家屬。十六國時籍沒的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，家庭成員也成為籍沒的一部分。

金是上承遼代、下啟元朝的古代北方少數(shù)民族政權(quán)，其籍沒法早在女真建國之前就已經(jīng)實(shí)行，此后經(jīng)過不斷發(fā)展逐漸成為完善的法律制度。目前，金代籍沒法尚無專著發(fā)表，現(xiàn)有的研究成果散見于有關(guān)金代奴婢及其隸屬機(jī)構(gòu)宮籍監(jiān)的論著中，如張博泉的《金代奴婢問題的研究》[2]、王姝的《金代奴婢來源與地位》[3]、李錫厚的《金朝的宮籍監(jiān)戶》[4]等。此外前輩學(xué)者對遼、元兩個時期的籍沒法均有較為詳盡的論述，其中以王善軍的《遼代籍沒法考述》[5]及喬志勇的《論元代的人口籍沒》[6]最具代表性。由此可見，金代籍沒法的研究尚有不足，其中的一些問題也有待厘清。

一、金代籍沒法實(shí)行情況及分析

金代籍沒法的實(shí)行情況需要通過具體案例加以分析，根據(jù)《金史》《大金國志》等書，將明確執(zhí)行過籍沒的案例列舉如表1。

表1 金代籍沒案例

續(xù)表1 金代籍沒案例

通過分析上表的籍沒案例可以發(fā)現(xiàn)以下5個方面的問題：

第一，籍沒法貫穿金代社會。結(jié)合上表案例可以發(fā)現(xiàn)金代籍沒法并非某一時期特有的法律，金代9位君主在位期間此法均有實(shí)行，說明其存在于整個金代社會中。值得注意的是海陵王及金哀宗兩代籍沒案例尤為多見。海陵王時期政治較為動蕩，哀宗朝已是金之季世，這說明籍沒法的實(shí)行與統(tǒng)治者的需要及當(dāng)時的社會環(huán)境息息相關(guān)。海陵王時期大肆羅織罪名，株連宗室、重臣；哀宗時國家危如累卵，對待犯罪行為尤其是敗軍之罪要加以重處，這些都需要借助籍沒法。

第二，金代籍沒法經(jīng)歷了發(fā)展完善的過程。金建國前的籍沒法為金國舊俗習(xí)慣法，在表1第1例案件的實(shí)施中有所反映。此時為金太祖時期，女真族內(nèi)部保留舊俗，據(jù)記載，“金國舊俗，輕罪笞以柳葼，殺人及盜劫者，擊其腦殺之，沒其家貲，以十之四入官，其六償主，并以家人為奴婢，其親屬欲以馬牛雜物贖者從之?！盵7]1014說明此案件正是對女真舊俗籍沒法的沿用，但罰沒家產(chǎn)的比例卻又不盡相符。由此可見，早期女真舊俗籍沒法還不完善，執(zhí)行起來也并不一定遵循法規(guī)。后來金滅遼克宋，據(jù)有大片中原漢地，隨著漢化程度的加深和法律制度的完善，籍沒法也隨之變化發(fā)展。太祖朝以后，這種誅殺首惡、杖刑從犯既而籍沒部分家產(chǎn)的舊俗籍沒法案件便不見記載。舊俗籍沒法逐漸消失，取而代之的是更為完善的籍沒制。

第三，金代籍沒法實(shí)行的目的是懲治犯重罪者。早在金國建立以前，籍沒法就用于懲治殺人及盜劫重罪。結(jié)合以上案例，多見主犯被處死，而后其家屬或財(cái)產(chǎn)受到籍沒，這說明舊俗籍沒法雖逐漸為制度化的籍沒制取代，但其用法的目的并未改變。金代籍沒法以罰沒財(cái)產(chǎn)為主，而沒收財(cái)產(chǎn)刑在中國古代往往作為其他刑罰的附加刑使用，金代也不例外，這說明金代籍沒法是中國古代籍沒法演進(jìn)中的一環(huán)。金代籍沒法有時也作為死刑的替代刑法使用，例如上述案件中，金初降將郭藥師受籍沒重處得以免死。

第四，金代籍沒法處罰種類為財(cái)產(chǎn)籍沒和人員籍沒?？偨Y(jié)表1的籍沒記錄，共見財(cái)產(chǎn)罰沒案件18例，人員罰沒案件2例，二者并罰案件3例。盡管以上案例并不完全翔實(shí)，但可以確定金代籍沒法中罰沒財(cái)產(chǎn)是最為基本的處罰方式。結(jié)合金代奴隸存在的實(shí)際情況，上表反映出的人口籍沒案件顯然只是極少的一部分。籍沒法是金代奴隸來源的主要途徑之一，要維持為金王室服務(wù)的奴隸數(shù)量，勢必在歷朝政治事件中會有大量的人員被沒官。例如世宗曾下詔：“海陵時，大臣無辜被戮家屬籍沒者，并釋為良。”[7]166同樣是世宗時，“免齊國妃、韓王亨、樞密忽土、留守賾等家親屬在宮籍者”[7]129，這說明盡管缺少相關(guān)的案件記載，但結(jié)合海陵朝的政治環(huán)境，當(dāng)時大量的人員遭到籍沒應(yīng)當(dāng)屬實(shí)。

第五，金代籍沒財(cái)產(chǎn)和人員的去向主要是沒入官府和分賜臣屬。早期的女真舊俗籍沒法針對盜劫重罪，籍沒財(cái)物部分沒入官府，另一部分償還給被害者。舊俗籍沒法逐漸停用后，籍沒財(cái)產(chǎn)和人員的去向變?yōu)闆]入官府和分賜臣屬兩種。太祖朝以后沒入官府及分賜臣下的案例大抵相當(dāng)，也說明金代籍沒財(cái)產(chǎn)和人員的主要去向是沒官和賜予，這一點(diǎn)與中國古代籍沒法的實(shí)行情況也大致符合。其中籍沒財(cái)產(chǎn)又被分為不同的等級，例如表1中海陵王實(shí)行籍沒法時吩咐將貴重財(cái)物沒官，其他什物轉(zhuǎn)賜諸臣，這說明金統(tǒng)治者施行籍沒法時會對沒入財(cái)物加以區(qū)分，以確定其去向。

二、遼金籍沒法對比

遼金政權(quán)具有連續(xù)性，因此金的法律對遼多有沿襲，籍沒法也是如此。王善軍對遼代籍沒法論述詳盡，他認(rèn)為：“遼朝的籍沒法和用刑尚嚴(yán)的國策，還對金初的刑法產(chǎn)生了一定的影響，明顯地具有一脈相承的痕跡?！盵5]李錫厚在論證金代宮籍監(jiān)相關(guān)問題時指出：“宮籍監(jiān)戶與金初的官奴婢制度并無直接聯(lián)系，而是遼朝制度的直接延續(xù)?！盵4]以上前輩學(xué)者的論述均說明金的籍沒法對遼有所沿襲。但金代的籍沒法并不是簡單地繼承，而是在繼承的基礎(chǔ)上有所更張。這就使金代籍沒法與遼代頗為相似但又存在一些不同之點(diǎn)。其相同之處和不同之點(diǎn)如下。

(一)相同之處

第一，遼金籍沒法均為懲治重罪而置。遼代籍沒法在遼建國前便是為懲治重大罪行施用，“籍沒之法，始自太祖為撻馬狘沙里時，奉痕德菫可汗命，按于越釋魯遇害事，以其首惡家屬沒入瓦里”[9]936。其后遼王朝一直沿用籍沒法，且大多用于懲處反逆等十惡重罪。根據(jù)前文的論述，金代籍沒法也大抵在懲治重罪時施用，其中舊俗籍沒法實(shí)行的初衷正是為了懲治殺人及盜劫重罪，其后的案例也大都非重罪不用籍沒法。這說明遼金統(tǒng)治者實(shí)行籍沒法的目的是一致的。

第二，遼金籍沒法下的奴隸均可通過特殊途徑實(shí)現(xiàn)身份地位的轉(zhuǎn)變。遼代的出籍是將奴隸移出奴籍，令立他籍。金代的放良則是將奴隸轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺帕既恕保帕既耸墙鸫赜械膶Ψ排珵榱颊叩姆Q呼，籍沒法之下的奴隸群體是放良人產(chǎn)生的主要來源之一。金代放良人具備一定的自由和權(quán)利，但地位仍處于良人之下。

第三，遼金時期籍沒者沒官前的身份決定了其籍沒后的地位。遼代規(guī)定：“(于越釋魯被害案首惡家屬)及淳欽皇后時析出，以為著帳郎君，至世宗詔免之。其后內(nèi)外戚屬及世官之家，犯反逆等罪，復(fù)沒入焉；余人則沒為著帳戶；其沒入宮分、分賜臣下者亦有之?！盵9]936金代規(guī)定：“凡沒入官良人，隸宮籍監(jiān)為監(jiān)戶，沒入官奴婢，隸太府監(jiān)為官戶?！盵7]1032上述的遼金籍沒法規(guī)定都明確了身份較高者在成為籍沒奴隸后的地位也是較高的。

(二)不同之點(diǎn)

第一，遼金籍沒法發(fā)展情況存在差異。這是遼金籍沒法最大的不同之處。遼代的籍沒法早在遼建國前就已施用，有安置奴隸的專門機(jī)構(gòu)“瓦里”，法律規(guī)定頗為詳盡，說明此時的籍沒法已是部族中較為完備的法律，并且已成定制。遼建國之后雖對中原漢制有所吸收，但籍沒法的變化始終不大，仍保留契丹民族特色。金代籍沒法的發(fā)展經(jīng)歷了幾個階段：金建國前的籍沒法是相對模糊的舊俗習(xí)慣法，并未明確統(tǒng)轄籍沒奴隸的機(jī)構(gòu)。金太宗時“亦稍用遼、宋法”[7]1014，但對于太祖舊制并無較大變動，因此舊俗籍沒法變化也應(yīng)不大。金熙宗朝是全面仿行漢制的開端，也是籍沒法發(fā)展的重要時期。李錫厚先生認(rèn)為管轄籍沒奴隸的機(jī)構(gòu)宮籍監(jiān)的設(shè)立不可能早于熙宗時[4]98。宮籍監(jiān)是統(tǒng)轄籍沒奴婢的機(jī)構(gòu)之一，說明金代籍沒法也大致是從熙宗朝開始增設(shè)機(jī)構(gòu)逐漸完善的。由此可見，金代的籍沒法經(jīng)過了發(fā)展變化的過程。

第二，遼金管理籍沒奴隸的機(jī)構(gòu)及管理者身份地位不同。遼代管理籍沒奴隸的機(jī)構(gòu)為上述“瓦里”，金代則是“宮籍監(jiān)”和“太府監(jiān)”。金代相較于遼時增設(shè)機(jī)構(gòu)，明確了宮廷奴隸和沒官奴婢之別，使籍沒法更為完善。管理者方面，遼代管理著帳戶的著帳郎君雖名義上被列為北面官，但仍隸奴籍，其身份并非自由人而是奴隸。金代的宮籍監(jiān)、太府監(jiān)長官則由良人官吏擔(dān)任。

第三，遼金籍沒奴隸的職事不同。遼代籍沒奴隸的主要職事是對內(nèi)的，包括為王室從事各種工作，甚至擔(dān)任禁衛(wèi)，這種以犯罪籍沒者為近侍之選的做法顯然并不妥當(dāng)，遼穆宗便是為籍沒奴隸擔(dān)任的近侍弒殺。金代的籍沒奴隸不僅要對內(nèi)為皇室服務(wù)，有時還要被外派進(jìn)行其他工作。例如世宗時為了疏浚運(yùn)河曾下詔：“方春不可勞民，令宮籍監(jiān)戶、東宮親王人從、及五百里內(nèi)軍夫，浚治?！盵7]683說明金代籍沒法之下的籍沒法奴隸要從事對內(nèi)對外的職事。

三、金代籍沒法對中原漢律的沿襲

金熙宗朝是全面仿行漢制的開端，因此這一時期的籍沒法一定程度上吸取了中原漢律的內(nèi)容。同時期的宋財(cái)產(chǎn)籍沒普遍存在，但人口籍沒并不多見，上至皇帝下至臣僚也無蓄奴之風(fēng)。金滅北宋據(jù)有中原漢地，雖逐步完成了封建化，但仍有奴隸制的遺存，奴隸廣泛地存在于金代社會中。金的籍沒法在繼承遼籍沒法的基礎(chǔ)上吸收了中原漢法的因素，推測其源頭則不是五代或宋時法律而應(yīng)為唐律。金代籍沒法對唐律的繼承有以下兩個佐證。

第一，金律對唐律的繼承在籍沒法方面有所體現(xiàn)。金代漢化進(jìn)程較快，金章宗時的《泰和律義》，“實(shí)唐律也”[7]1024，說明金代律令即是以唐律為藍(lán)本頒布的。根據(jù)上表所列舉的金代籍沒法相關(guān)案例可以看出其籍沒法往往與緣坐法并行施用，這就與《唐律疏議》中的緣坐家口而后沒官之法相吻合，“謀反及大逆人，子年十五以下及母女、妻妾，子妻妾亦同，若祖孫、兄弟、姊妹，并沒官。男夫年八十及篤疾，婦人年六十及廢疾，并免。出養(yǎng)、入道及聘妻未成者，并不追坐?！盵10]568相比之下遼代雖有緣坐之例，但并無緣坐之稱，遼代的所謂“緣坐”實(shí)則用“連坐”一詞加以表述，金代對于緣坐的記載則較為明確，更為符合唐律的相關(guān)記載。

第二，金代“官戶”之稱來自中原。金代籍沒奴隸隸太府監(jiān)者稱為官戶，而官戶之稱并非金代所創(chuàng)，而是沿襲唐代。遼代亦有太府監(jiān)官稱，但具體職事不詳，亦無任職于太府監(jiān)官吏的記錄，更無“官戶”之稱。唐代與金代均存在“官戶”稱呼，唐代的官戶并非奴隸，而是比奴隸地位較高的戶等。到了金代劃分戶等時沿用了官戶之稱，不同的是將官戶戶等降為奴隸。

綜上，隨著金王朝統(tǒng)治疆域的擴(kuò)大，無論是女真舊俗籍沒法抑或是契丹民族籍沒法都無法適應(yīng)統(tǒng)治中原漢地的需要。鑒于金國內(nèi)部奴隸大量存在的社會現(xiàn)實(shí)，大致從熙宗朝開始的籍沒法在沿用遼制的基礎(chǔ)上吸收了唐律的內(nèi)容。

四、金代籍沒法對金政權(quán)的影響

(一)積極影響

第一，籍沒法對金代維持統(tǒng)治有重要作用。一方面籍沒法使相當(dāng)數(shù)量的人口成為奴隸，這些奴隸服務(wù)皇室，從事對內(nèi)對外的各種工作，在金代社會運(yùn)轉(zhuǎn)中是不可缺少的。另一方面籍沒法使財(cái)產(chǎn)大量沒官，這些沒官財(cái)物滿足了統(tǒng)治階層的需求。從處理犯罪者的角度來說，對嚴(yán)重犯罪依法施以籍沒可以懲治貪惡，從而維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定。

第二，籍沒財(cái)物或人員的賜予可以用于籠絡(luò)臣子。通過分析上述的案例表不難發(fā)現(xiàn)，沒官私財(cái)或人員經(jīng)常會給予臣子或軍隊(duì)作為賞賜，目的是施以籠絡(luò)。給予籍沒財(cái)物有時還具有警示的作用，臣子因受贈籍沒財(cái)產(chǎn)而十分惶恐，這在政治環(huán)境極為動蕩的熙宗、海陵兩朝及世宗朝前期是最為明顯的。如完顏亮早懷不臣之心，在得到熙宗賞賜的籍沒財(cái)產(chǎn)后更為憂懼。海陵即位后也以籍沒之資勸誘臣子，曾對侍衛(wèi)蒲察世杰說：“汝勇力絕倫，今我兄弟有異志者，期以十日除之，則有非常之賞，仍盡以各人家產(chǎn)賜汝。”[7]2020然而蒲察世杰沒有執(zhí)行，海陵也并未加罪。此外還有例子直接反映出統(tǒng)治者實(shí)行籍沒法的目的,哀宗時將完顏白撒家資賜予將士時宣諭：“其盡力國家，無效此人?！盵7]2491直接說明哀宗將籍沒家資轉(zhuǎn)賜的目的是希望將士為國盡忠盡力，不要效仿叛逆之舉。

(二)消極影響

第一，金代籍沒法存在濫用現(xiàn)象。籍沒法是金代的一項(xiàng)重刑，輕則使個人失去財(cái)產(chǎn)，重則牽連宗族，居心不良的執(zhí)權(quán)柄者往往借籍沒法大興冤獄。金代的籍沒法并未完全根據(jù)律法行用，究其根本仍是統(tǒng)治者任情用法。例如宣宗時“詔議東海爵號，忠孝請籍沒其子孫，及論特末也則云不當(dāng)籍沒，其偏黨不公如此。”[7]2299這里的籍沒法用法依據(jù)竟是人為判定的“當(dāng)”與“不當(dāng)”，顯然過于草率。另外結(jié)合上述案例表不難發(fā)現(xiàn)，無罪卻遭籍沒的案例并不鮮見。這些均說明金代籍沒法存在濫用現(xiàn)象。

第二，金代籍沒法造成了階級固化。金代籍沒法將大量的無罪株連者沒為奴隸，阻斷了他們的進(jìn)身之階。盡管被籍沒的奴隸可以通過放良成為“放良人”，但其地位仍較良人為低，還要受到更為嚴(yán)重的壓迫，并且奴隸數(shù)量如此巨大，放良人的占比并不大。放良人相比良人失去了一定的權(quán)利，其中“詔遂定制，放良人不得應(yīng)諸科舉，其子孫則許之”[7]1139。除此以外還要承擔(dān)額外的義務(wù)，“上令無水草地官為建屋，及臨潢路諸堡皆以放良人戍守”[7]563，諸如此類戍守堡寨的任務(wù)?？梢娂词古`有幸得以放良成為“放良人”，仍不能將其作為奴隸的痕跡完全抹除。金章宗時的李師兒是宮籍監(jiān)戶出身，因在宮闈之中得寵，成為章宗元妃。盡管李師兒獨(dú)寵，但無法成為皇后，時人議論：“元妃本出太府監(jiān)戶(1)按，《金史》卷64《元妃李氏傳》載：“元妃李氏師兒，其家有罪，沒入宮籍監(jiān)?！绷頁?jù)李錫厚《金朝的宮籍監(jiān)戶》一文，論證元妃李氏出自宮籍監(jiān)戶。因此，此處“太府監(jiān)戶”當(dāng)為“宮籍監(jiān)戶”之誤。，細(xì)微之極，豈得母天下?！盵11]1342李師兒以監(jiān)戶身份登元妃之位已是遼金時期籍沒奴隸中僅有之例，后來也正是因?yàn)槠涑錾聿耪兄鲁挤磳?，無法成為皇后。這說明金代監(jiān)戶低微的身份并不會因其富貴而被完全抹除。

五、金代籍沒法的歷史地位

第一，金代籍沒法研究是中國古代籍沒法研究的重要一環(huán)。中國古代的籍沒法經(jīng)過了漫長的演進(jìn)，萌發(fā)于漢末魏晉，極盛于唐代。五代及北宋時隨著蓄奴之風(fēng)不盛，籍沒法中的人口沒官出現(xiàn)了斷裂。但與此同時北方少數(shù)民族建立的金政權(quán)卻將籍沒法繼承下來，并且終金之世沿用不輟。因此若要對中國古代籍沒法作一系統(tǒng)完整的研究，金代籍沒法的實(shí)行情況不可忽略。

第二，金代籍沒法有承上啟下之效。遼金元具有承接關(guān)系的古代北方少數(shù)民族政權(quán)，一方面金代的籍沒法上承遼代，對遼籍沒法有所繼承；另一方面下啟元朝，對后世的籍沒法產(chǎn)生了一定影響，其中元代的“甲局童男”就被稱為官戶，喬志勇認(rèn)為：“官戶并非元代制度中的正式名稱，而是金代官奴婢的一種，這里是沿襲舊稱，也說明這里的甲局童男就是官奴婢。”[6]

第三，金代籍沒法具有特殊性。金代籍沒法的發(fā)展情況大體可以分為早期部族籍沒法和制度化的籍沒制，二者各有特點(diǎn)。舊俗籍沒法是為處理部族內(nèi)犯罪行為而設(shè)置的，部分財(cái)產(chǎn)籍沒是其特殊之處。萬志鵬認(rèn)為：“中國古代歷經(jīng)多朝，‘籍沒’刑的名稱在各朝刑律中略有不同，但內(nèi)容均是沒收全部財(cái)產(chǎn)?！盵12]166這確是中國古代籍沒法的大體情況，但并不代表部分財(cái)產(chǎn)籍沒不存在，金代早期就有部分財(cái)產(chǎn)罰沒之例以及相關(guān)法規(guī)。太祖以后的籍沒制呈現(xiàn)出蕃漢融合的特性，金代漢化進(jìn)程迅速，其律令仿行唐律，法律體系大抵是中原法系的縮影。因此，對金律籍沒制的研究也是對中原漢律發(fā)展演變的研究。