通用五菱技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

□文/和宇晴 韋 鐵

（廣西大學(xué)商學(xué)院 廣西·南寧）

［提要］ 技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。上汽通用五菱作為西部地區(qū)汽車企業(yè)的代表，其技術(shù)創(chuàng)新雖取得一定成績，但也面臨著資金、技術(shù)和人才等創(chuàng)新資源匱乏的情況。本文運(yùn)用DEA 模型，從企業(yè)效率性、有效性、規(guī)模報(bào)酬和投影分析等四個(gè)層面對(duì)該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出策略建議。

一、引言

相比于發(fā)達(dá)地區(qū)有利的外部環(huán)境，西部地區(qū)企業(yè)如何在各項(xiàng)資源缺乏的情況下整合內(nèi)外部資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超是一個(gè)值得深究的課題。“十一五”以來，汽車產(chǎn)業(yè)已成為廣西的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)于廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著關(guān)鍵作用。而上汽通用五菱作為起步于廣西的一家大型合資公司，從最初的柳州動(dòng)力機(jī)械廠發(fā)展為連續(xù)多年國內(nèi)銷量最多的汽車企業(yè)，作為西部地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)中的翹楚，該企業(yè)緊跟時(shí)代步伐不斷提升技術(shù)水平，被評(píng)為國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)。

目前，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究主要集中在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇、評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建等問題上，并取得了不少成果。張林把技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系分為技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)方式和技術(shù)創(chuàng)新管理能力五方面。陳偉和景銳等在評(píng)價(jià)指標(biāo)中選擇研發(fā)項(xiàng)目人員數(shù)、內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用作為投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。王玉梅等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展應(yīng)該是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和政府之間的聯(lián)合發(fā)展，指標(biāo)包括政府的科研經(jīng)費(fèi)支持、科研和高校機(jī)構(gòu)數(shù)、產(chǎn)業(yè)聚集度和創(chuàng)新開放能力。技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)方法有很多，有基于專家經(jīng)驗(yàn)的評(píng)價(jià)方法，如層次分析法、德爾菲法，還有主成分分析法、因子分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。

過往對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究多是從行業(yè)、地區(qū)等宏觀層面開展，針對(duì)單一企業(yè)的微觀研究較少，有針對(duì)于企業(yè)層面的研究，也是致力于發(fā)達(dá)地區(qū)的高科技企業(yè)，對(duì)于西部落后地區(qū)企業(yè)研究極少。本文以西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新較成功的上汽通用五菱為案例，以超效率DEA 模型對(duì)該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的提升其創(chuàng)新能力的對(duì)策。

二、上汽通用五菱企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

上汽通用五菱以微車市場(chǎng)起步，并逐步形成了微型商用車和乘用車兩大系列的格局，并推動(dòng)新能源汽車的發(fā)展。2019年，該企業(yè)共銷售1，660，007 輛車，成為中國品牌汽車銷量第一的企業(yè)。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，上汽通用五菱的技術(shù)創(chuàng)新有以下特點(diǎn)：一是注重“用戶思維”。對(duì)用戶需求的精準(zhǔn)把握和對(duì)市場(chǎng)的快速反應(yīng)，都是其抓住每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)遇的關(guān)鍵。二是重視技術(shù)創(chuàng)新的投入。2018 年數(shù)據(jù)顯示，其年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入高達(dá)30 億元，在多地設(shè)有技術(shù)中心，共有4，000 余名研發(fā)人員，含博士109人，外籍專家129 人，投資40 億元建設(shè)占地面積2，000 畝的研發(fā)與實(shí)驗(yàn)認(rèn)證中心。三是創(chuàng)新過程中堅(jiān)持“以我為主，集成創(chuàng)新”。在國內(nèi)，與眾多企業(yè)、政府、高校達(dá)成戰(zhàn)略合作，在4G 車聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域、5G 車載通信、新能源智能網(wǎng)聯(lián)、無人駕駛等創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域深入合作，成績斐然。上汽通用五菱的自主技術(shù)創(chuàng)新使其核心零部件全部來自于企業(yè)內(nèi)部，在產(chǎn)品配套和成本控制上享有更多優(yōu)勢(shì)。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)數(shù)據(jù)的科學(xué)性、有效性和可獲得性原則，本文從投入、環(huán)境、產(chǎn)出三個(gè)方面選擇了8 個(gè)測(cè)算指標(biāo)，如表1 所示。（表1）

投入指標(biāo)上，選取了企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量、企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)數(shù)以及企業(yè)固定資產(chǎn)作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上投入人、財(cái)、物的力度。環(huán)境指標(biāo)上，因?yàn)槠髽I(yè)處于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，需要從政府、科研機(jī)構(gòu)等外界中獲得創(chuàng)新資源，因此選取了企業(yè)所在省份的科研機(jī)構(gòu)數(shù)和政府科研經(jīng)費(fèi)支出作為代表技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)上，由于企業(yè)專利授權(quán)具有時(shí)滯性，所以選取了企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入以及年銷售量情況來反映技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

四、評(píng)價(jià)方法

DEA 模型，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，是美國著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes 等在1978 年首次建立的一種效率評(píng)價(jià)方法。DEA 模型利用線性規(guī)劃技術(shù)，無需設(shè)定指標(biāo)權(quán)重和統(tǒng)一量綱，具有客觀性和易操作性。在處理多輸入和多輸出的決策單元之間的效率評(píng)價(jià)問題上具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。其基本模型分為CCR 模型和BCC 模型。自DEA 模型出現(xiàn)以來，已被廣大學(xué)者應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的研究，成為管理科學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域重要的計(jì)量工具。Andersen 等在1993 年提出了超效率DEA 模型，它可以突破傳統(tǒng)DEA 模型中效率值1 的限制，更精確地分析各決策單元效率的高低。根據(jù)Andersen 和Petersen 的研究成果，超效率DEA-CCR 模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

上式中，有 n 個(gè)決策單元（j＝1，2，…，n），選取了 m 個(gè)投入指標(biāo)xij（i＝1，2，…，m），s 個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)yrj（r＝1，2，…，s），θ 為超效率DEA 的評(píng)價(jià)值，ε 為大于零的無窮小數(shù)為松弛變量，x0和y0代表原來的投入量和產(chǎn)出量。j≠k 是超效率CCR 模型在傳統(tǒng)DEA-CCR 模型的基礎(chǔ)上新增的一個(gè)限制條件。

對(duì)于非DEA 有效的決策單元，可將其投影至DEA 有效前沿面，使其變成DEA 有效，投影表達(dá)式如下，通過比較和X0，和Y0，可以找到非DEA 有效單元與目標(biāo)值之間的差距，從而進(jìn)行調(diào)整，使其變得有效。

五、評(píng)價(jià)結(jié)果分析

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系一覽表

表2 2005～2018 年上汽通用五菱技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果一覽表

表3 上汽通用五菱部分年限技術(shù)創(chuàng)新效率投影結(jié)果一覽表（單位：%）

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。運(yùn)用DEAP2.1 軟件測(cè)算企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。其分解關(guān)系為綜合技術(shù)創(chuàng)新效率＝純技術(shù)效率規(guī)模效率。運(yùn)用DEA SOLVER PRO13 測(cè)算企業(yè)的超效率值，發(fā)現(xiàn)上汽通用五菱技術(shù)創(chuàng)新能力較好，大部分年份超效率值都大于1，如表2 所示。（表2）

從結(jié)果中可以看出，一方面企業(yè)14 年中有11 年的綜合技術(shù)創(chuàng)新效率都達(dá)到有效值1，14 年來該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新超效率均值為1.193?？傮w來說，該企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還是較有效的，技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)呈穩(wěn)步上升狀態(tài)。其原因在于上汽通用五菱對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員的投入較大，政府對(duì)該地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)扶持力度也較大，產(chǎn)業(yè)聚集度高，在各種創(chuàng)新投入支持下，純技術(shù)效率值幾乎都達(dá)到了有效值1；另一方面也存在技術(shù)創(chuàng)新無效的情況，例如2012 年和2014 年，不達(dá)標(biāo)主要在于較低的規(guī)模效率，其投入的人財(cái)物資源未得到有效配置，出現(xiàn)了資源的冗余，冗余的具體情況需要進(jìn)行投影分析。

（二）投影結(jié)果分析。當(dāng)要進(jìn)一步分析企業(yè)該年份技術(shù)創(chuàng)新效率低的原因時(shí)，就要將非有效年份的數(shù)據(jù)投影到有效前沿面，計(jì)算實(shí)際值與目標(biāo)值（投影值）的差距。此處以企業(yè)部分年限為例進(jìn)行說明，表中各數(shù)據(jù)表示與目標(biāo)值的差距，負(fù)號(hào)表示達(dá)到目標(biāo)值需要減少的量，正號(hào)表示達(dá)到目標(biāo)值需要增加的量。（表 3）

技術(shù)創(chuàng)新效率最低的2012 年，通過表3 投影結(jié)果發(fā)現(xiàn)原因在于：一是研發(fā)人員數(shù)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)以及科研機(jī)構(gòu)數(shù)投入出現(xiàn)了冗余。研發(fā)部門或存在人浮于事的情況，研發(fā)經(jīng)費(fèi)沒有有效利用，地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境沒有完全轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。二是從產(chǎn)出角度看，其申請(qǐng)專利數(shù)和營業(yè)收入產(chǎn)出不足，有少量提升的空間。而在技術(shù)創(chuàng)新效率較高的2018 年，其成功的重要原因在于，各項(xiàng)投入資源都得到了充分利用，沒有出現(xiàn)冗余，要想達(dá)到效率最大化，政府和企業(yè)還要繼續(xù)加大各項(xiàng)創(chuàng)新投入力度。

六、對(duì)策建議

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)上汽通用五菱在技術(shù)創(chuàng)新中可能存在的短板，本文提出以下提升其技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議：

（一）優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化效率。從以上結(jié)果可看出，該企業(yè)對(duì)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入還是較大的，甚至在14 年間有7 年出現(xiàn)了經(jīng)費(fèi)的冗余，表明很多時(shí)候其經(jīng)費(fèi)投入沒有充分發(fā)揮作用，需要調(diào)整創(chuàng)新投入的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，在經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃和落實(shí)上進(jìn)行調(diào)整，保證經(jīng)費(fèi)使用的有效性，還要將生產(chǎn)規(guī)?？刂圃诤侠矸秶鷥?nèi)。同時(shí)，要持續(xù)推進(jìn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，在技術(shù)創(chuàng)新效率較高的3 年中，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入仍有較大（大于10%）的提升空間。

（二）加強(qiáng)高端人才投入力度，提高人才效能。評(píng)價(jià)結(jié)果表明，該企業(yè)有一半年份都出現(xiàn)研發(fā)人員投入的冗余，表明其研發(fā)人員雖充足，但人力資源尚未得到充分利用，員工技術(shù)創(chuàng)新積極性不夠，人才儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)仍有欠缺。因此，要加強(qiáng)人才的培養(yǎng)和使用，用好用活人才。一方面要注重本單位技術(shù)專家的培養(yǎng)，完善高端人才培養(yǎng)和創(chuàng)新激勵(lì)制度，建立競(jìng)爭(zhēng)和科研人才優(yōu)先晉升機(jī)制，形成“知識(shí)分享、爭(zhēng)相創(chuàng)新”企業(yè)氛圍；另一方面要加強(qiáng)技術(shù)人才引進(jìn)，與科研機(jī)構(gòu)、高校建立合作，滿足人才在物質(zhì)和精神上的發(fā)展需要，將高端人才“引得來、留得住、用得好”。

（三）優(yōu)化政府扶持方式，提高各項(xiàng)政策轉(zhuǎn)化效率。廣西政府對(duì)科研創(chuàng)新較為重視，政策和推動(dòng)力度較大，14 年里有5 年政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入出現(xiàn)冗余，說明在創(chuàng)新能力較差的西部地區(qū)，政府不僅要在資金投入上支持創(chuàng)新，還要在資金和政策的落實(shí)上下功夫。提供產(chǎn)業(yè)內(nèi)各主體交流的機(jī)會(huì)，對(duì)于符合創(chuàng)新要求的企業(yè)，要提高各項(xiàng)審批和辦理的效率，為技術(shù)創(chuàng)新爭(zhēng)取更多的時(shí)間。對(duì)于資金的使用進(jìn)行后期的監(jiān)督引導(dǎo)，改進(jìn)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的資金結(jié)構(gòu)，讓政府扶持更好發(fā)揮作用，創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境。

七、結(jié)論

通過本文研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的充足投入是保障汽車企業(yè)得以持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。但更重要的是企業(yè)如何進(jìn)行資源合理配置，投入的資金人員如何有效管理和分配，政府創(chuàng)新資金和政策如何落地。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)和過程，不僅受到企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的影響，還受到外部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響，不僅受到技術(shù)因素的影響，企業(yè)管理、制度、文化等也都潛移默化地影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果。