基于DEA的江西高新技術開發(fā)區(qū)創(chuàng)新效率測度

【摘要】 創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展的不竭動力，目前江西省在高新技術開發(fā)區(qū)上的發(fā)展已有顯著成效。為對江西省內各高新區(qū)的發(fā)展情況進行進一步的評價，根據DEA模型對各高新區(qū)的技術創(chuàng)新效率進行測度。通過不同高新區(qū)純技術效率、規(guī)模效率的對比分析發(fā)現，江西省高新區(qū)存在區(qū)域發(fā)展不平衡的現象，存在資源利用效率及投入產出結構有待優(yōu)化等問題。在研究基礎上給予DEA無效的高新區(qū)按參照高新區(qū)發(fā)展情況進行調整，并由相關部門給予政策上的支持和引領。

【關鍵詞】 江西省高新技術開發(fā)區(qū);空間差異分析;DEA模型;技術創(chuàng)新效率測度

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.01.013

Abstract： Innovation is the inexhaustible driving force of regional development. At present， Jiangxi Province has achieved remarkable results in the development of high-tech development zones. In order to further evaluate the development of each High-tech Zone in Jiangxi Province，this paper measures the technological innovation efficiency of each high-tech zone according to DEA model. Through the comparative analysis of pure technical efficiency and scale efficiency of different high-tech zones，it is found that there are some problems in Jiangxi high-tech zones，such as unbalanced regional development，resource utilization efficiency and input-output structure to be optimized. On the basis of the research，the high-tech zones with invalid DEA will be adjusted according to the development of high-tech zones，and the relevant departments will give policy support and guidance.

Key words： Jiangxi high tech Development Zone;spatial difference analysis;DEA model;technical innovation efficiency measurement

1 引言

創(chuàng)新是推動技術發(fā)展的第一動力，也是帶動區(qū)域經濟發(fā)展的不竭源泉。為了對江西省高新技術開發(fā)區(qū)的技術創(chuàng)新能力進行量化，本研究通過技術創(chuàng)新效率對其評價。技術創(chuàng)新效率代表在一定的投入水平下產出最大化，或在給定的產出水平下投入最小化，即現有資源最優(yōu)利用的能力。技術創(chuàng)新效率能準確、全面、客觀地反映技術創(chuàng)新能力，有助于找出影響技術創(chuàng)新能力的主要因素。通過構建技術創(chuàng)新效率的評價體系，進而指導江西區(qū)域高新技術開發(fā)區(qū)有機地結合創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略進行發(fā)展轉型。

對于技術創(chuàng)新效率，本研究采用DEA（數據包絡模型）進行評價。運用DEA模型，將不同的高新區(qū)視為不同的決策單元，可以將多個投入指標與產出指標統(tǒng)一考慮，轉化為指標關于技術創(chuàng)新效率這個目標的效率。在求解過程中可以得到，使得技術創(chuàng)新效率量化，便于將高新區(qū)的創(chuàng)新效率直觀展現，進行對比分析。通過對投入與產出指標的選取對比，便能構建技術創(chuàng)新效率評價體系，以此確定影響技術創(chuàng)新效率的主要因素。

2 相關論文綜述

由于國家對高新區(qū)的支持以及高新區(qū)在經濟發(fā)展中不可忽視的作用，針對高新區(qū)的研究已有多方面、多角度的深入研究，但大部分研究還是集中于高新區(qū)所帶來的經濟效益及提升經濟效益的相關因素。席博、羅芳（2017）利用2005-2013年武漢東湖高新區(qū)的數據進行實證分析，發(fā)現高新區(qū)具有的產業(yè)集群構成的格局能促進創(chuàng)新效應的擴大，引導地區(qū)經濟的可持續(xù)發(fā)展，并有力的拉動武漢的經濟增長。張先進（2018）認為高新區(qū)是推行創(chuàng)新驅動發(fā)展和發(fā)揮技術創(chuàng)新效用的重點地區(qū)，國家為高新區(qū)整合創(chuàng)新資源、優(yōu)化發(fā)展策略、給予政策支持能有力地促進中國實體經濟發(fā)展和轉型。

為了評價高新區(qū)的發(fā)展情況，劉滿鳳、李圣宏（2012）發(fā)現高新區(qū)存在良莠不齊的現象，并從高新區(qū)的技術創(chuàng)新有效性出發(fā)，為效率不高的高新區(qū)提供了參照對象，通過對現有指標值的投入產出結構進行調整以提升資源利用率。韓兆洲、程學偉（2020）基于省份R&D的創(chuàng)新效率視角分析我國的區(qū)域創(chuàng)新情況，從空間與時間兩個維度出發(fā)對比三大地區(qū)與各大省份的創(chuàng)新效率，認為在目前的制度環(huán)境下，不同類型的省份應從資本類型、地理環(huán)境、自然資源等方面出發(fā)確定R&D支出與產出的均衡配置，確定持續(xù)發(fā)展道路。

現有文獻中，關于區(qū)域技術創(chuàng)新效率的研究多集中在對長三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、以及全國范圍的高新區(qū)技術創(chuàng)新效率進行測度，但就江西省內各地級市所屬高新區(qū)為對象相關研究的較少?？傮w而言，運用DEA模型評價高新區(qū)的技術創(chuàng)新效率的相關研究已形成系統(tǒng)性體系，確定本研究進行的可行性。

綜上，本研究將基于DEA模型對江西省各高新區(qū)的技術創(chuàng)新效率進行測度與評價，分析省內高新區(qū)的空間差異，并通過對相關投入、產出的指標選取確定可行的技術創(chuàng)新效率評價體系。

3 DEA模型相關介紹

DEA模型是運用非參數法對創(chuàng)新效率進行測度的代表模型，是由A Charnes首次提出并用于評價決策單元（可以是地區(qū)、企業(yè)等作為可分割整體的對象）的創(chuàng)新效率，該模型也被簡稱為CCR-DEA模型，其運用目標規(guī)劃的思想將各決策單元投入產出指標的相關數據轉為配置效率與技術效率的乘積，即決策單元的總效率，具體表達式如下：

在現實中，由于技術的邊際收益具有不確定性，CCR-DEA模型因其規(guī)模報酬不變性的前提，導致計算結果與實際情況不相符，為改進這一點，Banker基于規(guī)模報酬可變的思想提出BBC-DEA模型，去除規(guī)模效率對技術效率的干擾。

通過增加[j=1nλj=1]這一約束條件修正模型，具體表達式如下：

上式中，ε代表非阿基米德無窮小量，目標函數中s-和s都與對應大小的單位向量矩陣相乘，分別代表投入指標變量與產出指標變量，代表各決策單元的組合系數。當存在最優(yōu)解且TEj0等于1時，決策單元j0為DEA有效，當TEj0小于1時，決策單元j0相對DEA無效。由于BBC-DA模型的技術效率去除了規(guī)模效率的干擾，最優(yōu)解稱為純技術效率，相對應的CCR-DA模型所求解的結果則稱為技術效率。兩個模型的根本差異在于，求解模型的前提是基于規(guī)模報酬不變還是可變，因此通過兩個模型的求解結果便能進一步將技術效率分解為規(guī)模效率與純技術效率，其關系如下：

其中TE為技術效率，PTE為純技術效率，SE為規(guī)模效率。根據三者的關系，便可得到決策單元的規(guī)模效率，當SE等于1時，該決策單元處于最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài);當SE小于1時，表示該決策單元未達到最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài)。

4 評價指標體系和數據說明

4.1 評價指標體系的建立

高新區(qū)的運作是多個投入、產出指標相互作用的復雜系統(tǒng)，DA也是用多個投入、產出指標進行效率的測度。但當研究范圍局限在技術創(chuàng)新效率方面的測度時，多數學者都會用高新區(qū)的R&D內部經費支出、R&D活動人員數量、企業(yè)總數量、招商實際到位資金等數據度量高新區(qū)的創(chuàng)新投入情況;用專利申請數、新產品銷售利潤、工業(yè)總產值、主營業(yè)務收入、年末固定資產等數據度量高新區(qū)的創(chuàng)新產出情況。本研究從高新區(qū)的科研能力和經濟能力兩方面出發(fā)測度江西省高新區(qū)的技術創(chuàng)新效率，為此選用R&D內部經費指出、R&D活動人員數量、招商實際到位資金作為投入指標;用工業(yè)總產值、主營業(yè)務收入、出口交貨量作為產出指標，構成3投入-3產出的技術創(chuàng)新效率評價指標體系。

4.2 數據來源

本研究數據均來自《江西統(tǒng)計年鑒2018》[8]，相關數據可信、準確，能滿足DEA模型的數據需求。在后續(xù)的研究中，為消除不同指標之間量綱的影響，用Max-Min法對數據進行歸一化處理，限定數據處于0-1的區(qū)間范圍內。

5 基于DEA模型的技術創(chuàng)新效率測度及評價

運用DEAP2.1軟件測度江西省11個地級市所屬高新技術開發(fā)區(qū)的技術創(chuàng)新效率，將投入、產出指標輸入軟件，運用BBC-DEA模型進行求解，得到各高新區(qū)的技術效率、純技術效率、規(guī)模效率，并給出DEA無效的高新區(qū)的參照高新區(qū)，具體見下表：

規(guī)模報酬效率方面，2017年的江西省規(guī)模效率均值為0.925，說明整體的投入產出結構較為合理。南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、九江市、鷹潭市、贛州市、吉安市、上饒市的規(guī)模報酬為1，處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài);新余市、宜春市、撫州市的規(guī)模報酬小于1，處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)。其中，新余市的規(guī)模效率僅有0.535，嚴重低于全省的平均值，需調整投入產出結構，使得兩者相適應。

純技術效率方面，2017年的江西省純技術效率均值為0.85，僅從均值方面可說明整體的研發(fā)效率未達到最優(yōu)狀態(tài)，但相對較好。在具體至每一個城市后，南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、鷹潭市、贛州市、撫州市、上饒市的純技術效率為1，屬于BBC-DEA模型下的DEA有效;而九江市、新余市、吉安市、宜春市的純技術效率都低于1，屬于DEA無效。其中宜春市和新余市的純技術效率僅有0.5的水平，對于創(chuàng)新投入的資源利用率偏低，說明江西省內各城市高新區(qū)的技術創(chuàng)新存在較為嚴重不平衡的現象。對于DEA無效的高新區(qū)，可參考表1中的參照高新區(qū)的投入產出結構、資源利用方式等完善現有制度。

6 結論與建議

通過對2017年江西省11個地級市的高新區(qū)技術創(chuàng)新效率測度結果進行分析，本研究發(fā)現江西省的純技術效率與規(guī)模效率皆存在區(qū)域不平衡的現象，且部分高新區(qū)與全省平均值相差過大。因此本研究對江西省高新區(qū)的發(fā)展提出以下建議：

1）完善高新區(qū)發(fā)展政策，實現產業(yè)結構升級。江西省高新區(qū)發(fā)展不均衡的現象，應通過有關部門提供政策上的引導進行發(fā)展升級。對于純技術效率較低的高新區(qū)，主要問題為資源利用上的不合理，此類高新區(qū)可以向參照高新區(qū)學習，由政府引導去除冗余的創(chuàng)新投入資源，并根據高新區(qū)所在地的自然資源、產業(yè)結構等特性完善投入上的不足;對于規(guī)模效率較低的高新區(qū)，主要問題為投入產出結構無法相適應，政府可以給予政策上的支持，擴大高新區(qū)的規(guī)模，優(yōu)化資源的利用渠道，并扶持新型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，使高新區(qū)達到規(guī)模報酬不變的狀態(tài)。

2）加強企業(yè)技術交流，緩解區(qū)域不平衡現象。江西省有關部門可搭建高新產業(yè)技術交流平臺，增加不同區(qū)域之間高新區(qū)的交流渠道。同時加強政府對創(chuàng)新市場的扶持力度，增加企業(yè)獲取資源及銷售產品的渠道，實現投入產出多元化，改善創(chuàng)新市場環(huán)境，營造良好的市場氛圍。

【參考文獻】

[1] 席博，羅芳.東湖高新區(qū)對武漢市經濟增長影響的研究[J].物流工程與管理，2017（4）：161-163.

[2] 張先進.中國高新區(qū)推動實體經濟轉型升級的作用與對策[J].改革與戰(zhàn)略，2018（1）：83-86.

[3] 劉滿鳳，李圣宏.國家級高新技術開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新效率比較研究[J].江西財經大學學報，2012（3）：5-17.

[4] 韓兆洲，程學偉.中國省域R&D投入及創(chuàng)新效率測度分析[J].數量經濟技術經濟研究，2020（5）：98-117.

【作者簡介】

姚盛祺（2000-），男，江西財經大學本科生在讀，管理學專業(yè)。