高職院?？蒲姓\(chéng)信與科研信用體系的構(gòu)建研究

張 莉，彭 麗

（四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院a.交通與市政工程系，b.教務(wù)處，四川 德陽(yáng) 618000）

當(dāng)前，我國(guó)高等職業(yè)教育在歷經(jīng)規(guī)模擴(kuò)張之后，進(jìn)入了質(zhì)量提升階段。由于高職院校建設(shè)時(shí)間短，大多數(shù)院校的科研工作還處于起步階段，對(duì)科研誠(chéng)信工作的重要性還未引起足夠的重視，學(xué)術(shù)失范行為時(shí)有發(fā)生。

近年來(lái)，國(guó)家各部委相繼出臺(tái)了加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)系列文件，充分體現(xiàn)了我國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得的初步成效。雖然科研誠(chéng)信受到社會(huì)廣泛關(guān)注，但體系缺少針對(duì)教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲戒等環(huán)節(jié)的具體制度辦法，違反科研誠(chéng)信的行為在短時(shí)間內(nèi)還未得到有效控制[1]。

在上述背景之下，在高等職業(yè)院校加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，逐步構(gòu)建針對(duì)性強(qiáng)、操作性強(qiáng)的科研誠(chéng)信與科研信用體系，是提高高職院校科研成果質(zhì)量、構(gòu)建風(fēng)清氣正的校園學(xué)術(shù)環(huán)境、進(jìn)一步提高高職院?？蒲袑?shí)力與競(jìng)爭(zhēng)力的根本保障。

一、高職院?？蒲泄ぷ鞯默F(xiàn)狀與特點(diǎn)

（一）論文數(shù)量少、基礎(chǔ)性研究少

通過(guò)CNKI搜索，從2010年至2018年，我們抽取了四川省內(nèi)的四所國(guó)家示范性高職院校以及二本、一本和985院校的中文論文發(fā)表數(shù)量及組成進(jìn)行分析研究，詳見(jiàn)表1。

從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，高職院?？蒲姓撐拇嬖谝韵绿攸c(diǎn)：

一是論文總數(shù)低于本（專(zhuān)）科院校。由表1可以看出，高職學(xué)院的論文總數(shù)普遍大大低于專(zhuān)科和本科院校，還未統(tǒng)計(jì)本科院校教師發(fā)表的外文論文，這個(gè)數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于高職學(xué)院。在上表中，高職A為四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，因?yàn)閷W(xué)院自2010年起實(shí)施科研激勵(lì)政策并加大科研硬件經(jīng)費(fèi)支持，其論文總數(shù)年均為300篇以上，不屬于典型的高職院校的論文數(shù)據(jù)。此外，從教師人數(shù)和論文總數(shù)的比值來(lái)看，高職學(xué)院教師論文產(chǎn)出量也明顯低于專(zhuān)科和本科院校。

二是基礎(chǔ)性研究的論文數(shù)量低于本（專(zhuān)）科院校?；A(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)類(lèi)論文的撰寫(xiě)需要實(shí)驗(yàn)、模擬和較強(qiáng)的理論基礎(chǔ)和研究能力，在這一塊論文占總論文比例上，高職高專(zhuān)類(lèi)院校遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于本科院校，高職類(lèi)院校的研究主要以各自然學(xué)科的工程技術(shù)類(lèi)論文為主。工程技術(shù)類(lèi)論文以實(shí)際工程、檢測(cè)數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和法律條文為主，創(chuàng)新性要求不高，但對(duì)實(shí)踐能力要求較高，符合高職高專(zhuān)學(xué)院的定位。高職院校的科研工作是高職院校教師充分利用本校資源，或通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作借助企業(yè)與研究院所的資源，主動(dòng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)、探索高職教育規(guī)律、提高教育教學(xué)效能，培養(yǎng)適應(yīng)并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的高素質(zhì)技術(shù)技能型人才的應(yīng)用性研究活動(dòng)[2]。

(二)教師科研能力配比不合理，研究時(shí)間難以保障

我國(guó)高職院校的師資隊(duì)伍在整體結(jié)構(gòu)、水平和能力，特別是青年教師的科研素質(zhì)和能力方面，與建設(shè)高素質(zhì)教師隊(duì)伍的要求差距較大[3]。高職學(xué)院引進(jìn)教師的入職標(biāo)準(zhǔn)并非以科研為主，而主要考察其工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)資格，一般情況下研究生可勝任，甚至2010年的以前的本科生也有大量入職，根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)，本科和研究生都不具有獨(dú)立進(jìn)行研究的能力，相關(guān)研究也無(wú)法有效展開(kāi)。也有文章指出：高職院校的教師中普遍存在把科研工作看作為個(gè)人評(píng)定職稱(chēng)而發(fā)表幾篇文章、為個(gè)人職務(wù)提升積累資本而采取的一種途徑。高職院校濃厚的科研氛圍和學(xué)術(shù)氣息尚未形成[4]。

高職學(xué)院的定位、師生比、學(xué)生規(guī)模的急速擴(kuò)張，學(xué)生知識(shí)層次與本科學(xué)生的差異等客觀條件也限制高職院校教師從事科研的時(shí)間和精力投入[5]，相對(duì)于本科院校2-5倍的課時(shí)量，讓高職院校教師在教學(xué)崗位上疲于奔命，無(wú)暇顧及系統(tǒng)性和持續(xù)性較強(qiáng)的科研工作。此外，高職院校人事崗位僅設(shè)置專(zhuān)職教師崗和管理崗，而并沒(méi)有像本（專(zhuān)）科院校那樣設(shè)置科研崗，也導(dǎo)致有較強(qiáng)科研能力的教師只能在專(zhuān)職教師崗位而沒(méi)有足夠精力從事科研工作。

（三）科研和科研管理受重視程度低

高職院校的主要管理者和教師對(duì)教學(xué)和科研的關(guān)系眾說(shuō)紛紜。曾占據(jù)主要地位的“教學(xué)主導(dǎo)觀”認(rèn)為，高職院校是培養(yǎng)技能型人才的地方，教學(xué)是學(xué)校的中心工作,這類(lèi)學(xué)校既不具備搞科研的條件,也沒(méi)必要花很多時(shí)間去搞科研；越來(lái)越受到重視的“教學(xué)科研并重觀”認(rèn)為，高職院校的科研工作以技術(shù)應(yīng)用研究為主，應(yīng)把人才培養(yǎng)、教育教學(xué)和社會(huì)需求、企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)相結(jié)合，形成高職院校服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特模式，這是今后高職院?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向，也是服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重要途徑[6]。從經(jīng)費(fèi)方面，有針對(duì)蘇南地區(qū)高職院校的調(diào)查發(fā)現(xiàn)[7],目前科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自于上級(jí)部門(mén)申報(bào)課題的占25%,來(lái)自于企業(yè)橫向課題的占15%，60%的院校都是從緊張的辦學(xué)資金中抽出少部分資金支持或獎(jiǎng)勵(lì)科研工作。學(xué)院每年科研經(jīng)費(fèi)投入在50萬(wàn)元以上的只占20%,經(jīng)費(fèi)的使用和管理也缺少規(guī)范化和制度化。

高職學(xué)院的定位是教學(xué)型和實(shí)踐型，高職學(xué)院對(duì)科研的重視程度較低，專(zhuān)職科研崗位通常比較缺失，有的高職學(xué)院甚至沒(méi)有設(shè)置科研處（或科技處）。除了科研管理機(jī)構(gòu)不健全，人員配備不足，缺乏科學(xué)規(guī)范的管理等問(wèn)題之外，管理人員的指導(dǎo)思想和管理水平不高，學(xué)術(shù)規(guī)范和科技政策不熟悉，甚至自身科研經(jīng)歷少，理解不到位的問(wèn)題也大量存在。

二、科研誠(chéng)信與信用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通過(guò)對(duì)相關(guān)高職院校科研政策的網(wǎng)上調(diào)查，現(xiàn)有科研誠(chéng)信體系的建立基本處于未開(kāi)發(fā)的狀態(tài)，各種學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)還僅僅停留在依靠師生的自我修養(yǎng)和道德自律的層面，對(duì)學(xué)術(shù)不端的治理模式也還停留在實(shí)名制舉報(bào)才介入的層面，這種對(duì)已經(jīng)造成后果而采取類(lèi)似“應(yīng)急預(yù)案”的解決方式顯然比較被動(dòng)。

課題組梳理了科研論文、專(zhuān)利、項(xiàng)目、課題、獎(jiǎng)項(xiàng)、著作教材等高校和高職院校的科研成果中出現(xiàn)可能性較大，后果較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，列于表2中，同時(shí)將科研管理工作的風(fēng)險(xiǎn)也進(jìn)行了歸納，使科研誠(chéng)信與信用體系的建立做到有的放矢。

三、構(gòu)建科研誠(chéng)信與信用體系的措施

根據(jù)高職院?？蒲泄ぷ鳜F(xiàn)狀與特點(diǎn)以及科研誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，為有效防控學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，逐步構(gòu)建預(yù)防與科研誠(chéng)信與信用體系，建議從以下三個(gè)方面展開(kāi)工作。

（一）完善科研失信的調(diào)查、認(rèn)定與處理辦法

無(wú)論是在科研誠(chéng)信教育還是在科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德具體事件的調(diào)查與認(rèn)定過(guò)程中，工作內(nèi)容均涉及面廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)。比如，在具體事件調(diào)查中，就將涉及政策條文、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)、英文、專(zhuān)業(yè)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)甚至法律等領(lǐng)域的知識(shí)，對(duì)事件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)因不同類(lèi)別科研成果的特征而千差萬(wàn)別。因此，高職學(xué)院需要根據(jù)科研成果的產(chǎn)生過(guò)程、公開(kāi)和驗(yàn)證過(guò)程，針對(duì)性地制定和執(zhí)行調(diào)查程序和具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

有人提出加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的建議，認(rèn)為現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制、科研管理制度存在過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研成果數(shù)量，且與職稱(chēng)、獎(jiǎng)勵(lì)及各種待遇掛鉤，制約和束縛了學(xué)術(shù)研究的進(jìn)步和發(fā)展[7]。不同于以上認(rèn)識(shí)，我們認(rèn)為因噎廢食不可取，無(wú)論科研成果數(shù)量多少，其學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)研究的另一個(gè)側(cè)面，與成果類(lèi)型、數(shù)量和層次都沒(méi)有直接關(guān)系。對(duì)于學(xué)術(shù)道德問(wèn)題，一個(gè)“堵”，一個(gè)“疏”都是非常重要的手段[8]。

我們認(rèn)為，作為高職院校管理層面應(yīng)做好以下兩個(gè)方面的工作。一方面，應(yīng)做好科研成果的合理評(píng)價(jià)與激勵(lì)制度。通過(guò)不斷完善科研管理制度體系，建立從科研成果培養(yǎng)、鑒定、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等的合理評(píng)價(jià)體系，在科研成果評(píng)價(jià)過(guò)程中確定合理的數(shù)量與質(zhì)量的平衡點(diǎn)，以此引導(dǎo)科研人員不再為了出成果而出成果，減少在科研工作中的急功近利心態(tài)和僥幸冒險(xiǎn)行為，營(yíng)造健康向上的學(xué)術(shù)氛圍。另一方面，還要防止有人走捷徑、鉆空子。不斷完善科研失信事件的調(diào)查、認(rèn)定和處理流程，形成常規(guī)工作機(jī)制，就能發(fā)揮“堵”的作用。堵就要嚴(yán)，有力度，能托底。

為了更好地堵住科研誠(chéng)信漏洞，使相關(guān)政策和處理不流于形式，實(shí)現(xiàn)可追溯、可申訴、有力度，科研管理部門(mén)應(yīng)與學(xué)院人事、財(cái)務(wù)、宣傳、監(jiān)察審計(jì)、學(xué)院黨政辦公室、學(xué)生管理、二級(jí)院系等單位密切協(xié)作，將科研失信的后果與教師的科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)評(píng)定、崗位聘用、績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先等工作結(jié)合起來(lái)，與學(xué)生的評(píng)優(yōu)、升學(xué)就業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)比、學(xué)分銀行、個(gè)人檔案評(píng)價(jià)等結(jié)合，爭(zhēng)取對(duì)科研失信的處理有的放矢、公平公開(kāi)。

（二）強(qiáng)化過(guò)程控制和綜合控制

一是切實(shí)落實(shí)科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的管理職責(zé)?？蒲谐晒⒉辉谒查g產(chǎn)生，其過(guò)程由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把控，科研管理和科研誠(chéng)信管理也應(yīng)強(qiáng)化過(guò)程控制，從申報(bào)、立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等各個(gè)步驟要求提供進(jìn)度報(bào)告及支撐材料。二是切實(shí)落實(shí)科研管理部門(mén)對(duì)科研全過(guò)程監(jiān)督和檢查?？蒲泄芾聿块T(mén)主要職責(zé)是對(duì)學(xué)院科研工作進(jìn)行指導(dǎo)與管理而不必要介入各個(gè)項(xiàng)目（課題）的具體研究過(guò)程，因此，采取抽查和檢查的方式監(jiān)控科研成果產(chǎn)生過(guò)程是科研管理的必要環(huán)節(jié)。對(duì)于研究過(guò)程缺乏的科研成果或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或成員位于科研失信名單中的，科研管理部門(mén)可以聯(lián)合學(xué)術(shù)委員會(huì)、財(cái)務(wù)部門(mén)等在結(jié)題驗(yàn)收階段進(jìn)行檢查。此外，在科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱(chēng)評(píng)審和評(píng)優(yōu)等過(guò)程中，對(duì)申報(bào)人的學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題予以重點(diǎn)核查。申報(bào)過(guò)程中，申報(bào)人的所有成果應(yīng)先審查、再公示，接受教職工及社會(huì)的廣泛監(jiān)督。

在綜合管理科研工作的同時(shí)，科研管理人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力也需要進(jìn)一步提高，對(duì)國(guó)家各級(jí)政府制定的政策法規(guī)、文件和辦法應(yīng)做到認(rèn)真學(xué)習(xí)、及時(shí)貫徹落實(shí)，不斷積累科研成果審查和認(rèn)定的工作經(jīng)驗(yàn)，提高審查和認(rèn)定的準(zhǔn)確性和工作效率。

（三）注重日常教育和提前教育

從長(zhǎng)遠(yuǎn)和根本的角度看，內(nèi)在的學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成比外在的機(jī)制約束更有利于凈化學(xué)術(shù)不正之風(fēng)和防范學(xué)術(shù)腐敗行為。為有效防范學(xué)術(shù)失信行為，提高教職工和學(xué)生的科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德意識(shí)，通過(guò)在全院范圍組織開(kāi)展形式多樣的學(xué)習(xí)宣傳教育活動(dòng)，將科研誠(chéng)信的按鈕深植于師生的頭腦中，一旦有觸碰的念頭則能自行拉響警報(bào)，逐漸形成師生的科研誠(chéng)信自律機(jī)制。

一是開(kāi)展?fàn)I造優(yōu)良學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)的宣傳展示活動(dòng)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。如每年舉辦校園科技活動(dòng)周、科普活動(dòng)日、專(zhuān)題講座、知識(shí)問(wèn)答、教職工科技成果展、學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獲獎(jiǎng)成果展等系列學(xué)術(shù)活動(dòng)，表彰獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀科研工作者、先進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)子等。

二是在課程體系中設(shè)置相應(yīng)的選修課程，或以專(zhuān)題講座、知識(shí)問(wèn)答、科普讀物和案例分析和學(xué)習(xí)的形式，將科研失信案例的調(diào)查、認(rèn)定和處理辦法通過(guò)各種渠道傳達(dá)到師生個(gè)人，產(chǎn)生引導(dǎo)與警示積極效應(yīng)。

三是鼓勵(lì)教職工開(kāi)展學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的立項(xiàng)研究，形成學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的學(xué)術(shù)研究成果（如學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、科普讀物、影視與動(dòng)漫，等等），提升學(xué)院科研誠(chéng)信與科研信用建設(shè)水平。

四、結(jié)論

高職院校科研誠(chéng)信與科研信用體系的建構(gòu)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而系統(tǒng)的工程，不僅要加強(qiáng)科研誠(chéng)信工作調(diào)查程序、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理辦法系列工作，強(qiáng)化各部門(mén)、全流程的過(guò)程控制和綜合控制，而且還應(yīng)在校園學(xué)習(xí)宣傳教育活動(dòng)中，把科研誠(chéng)信培訓(xùn)和教育納入常規(guī)工作、系統(tǒng)推進(jìn)，這樣既能有效地在第一時(shí)間甄別學(xué)術(shù)不端行為，又能對(duì)師生進(jìn)行切實(shí)可行的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)的培養(yǎng)和教育，進(jìn)一步筑牢學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德的底線。