基于博弈論視角的國(guó)家安全貿(mào)易壁壘探析*

● 劉樹(shù)新

(中國(guó)人民銀行 梅州市中心支行，廣東 梅州 514021)

一、引言

以維護(hù)國(guó)家安全或者國(guó)家安全相關(guān)利益為由設(shè)置的貿(mào)易限制措施即為國(guó)家安全貿(mào)易壁壘。國(guó)家安全貿(mào)易壁壘又名國(guó)家安全審查機(jī)制(湯子隆等，2014)[1]。二戰(zhàn)后，在全球化浪潮下，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘并不常見(jiàn)。自2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，逆全球化抬頭，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘開(kāi)始增多。以美國(guó)為例，特朗普總統(tǒng)上任后，美國(guó)采取包括“實(shí)體清單”(1)“實(shí)體清單”是美國(guó)總統(tǒng)布什1990年提出的增強(qiáng)擴(kuò)散控制倡議(Enhanced Proliferation ControlInitiative，簡(jiǎn)稱EPCI)的一部分，其法律依據(jù)見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法典關(guān)于“適用于違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的實(shí)體的許可證要求”條款，從當(dāng)前美國(guó)對(duì)我國(guó)企業(yè)應(yīng)用“實(shí)體清單”的原因看，其實(shí)質(zhì)就是國(guó)家安全貿(mào)易壁壘。在內(nèi)的出口管制措施次數(shù)年均高達(dá)1 700～1 800次，大幅高于此前年均1 400次的水平(2)國(guó)金證券：中美經(jīng)貿(mào)系列報(bào)告：誰(shuí)在美國(guó)的“實(shí)體清單”當(dāng)中(網(wǎng)址：http://shenguang.com/info/1415029.shtml)。。濫用國(guó)家安全貿(mào)易壁壘損害了當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，引發(fā)新的不確定性。我國(guó)企業(yè)更是深受其害。近年來(lái)，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家以“國(guó)家安全”為由對(duì)我國(guó)電信企業(yè)的貿(mào)易投資行為進(jìn)行限制的做法即屬于“國(guó)家安全”貿(mào)易壁壘(張魯青2013)[2]。甚至，國(guó)家安全已經(jīng)成為美國(guó)阻止或試圖阻止中國(guó)企業(yè)在美的投資和貿(mào)易活動(dòng)的利器(王書(shū)巍，2012)[3]。中國(guó)需警惕美國(guó)“國(guó)家安全”貿(mào)易壁壘，世界也需防范“國(guó)家安全”貿(mào)易壁壘的傳播與泛濫(李春頂，2013)[4]。

從近年中國(guó)企業(yè)被列入美國(guó)“實(shí)體清單”的情況來(lái)看(見(jiàn)表1)，一是自2018年起，被列入實(shí)體清單的中國(guó)企業(yè)出現(xiàn)了大幅度增長(zhǎng)，幾乎與2018年7月爆發(fā)的中美貿(mào)易摩擦同步。二是清單企業(yè)集中在軍工和高科技制造行業(yè)，尤其是華為系企業(yè)達(dá)100多家，美國(guó)以此打壓我國(guó)5G通訊、高科技戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，遏制《中國(guó)制造2025》強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)意圖明顯。三是列入清單的原因多為“危害美國(guó)國(guó)家利益和外交政策利益”，甚至以“侵犯人權(quán)”為名來(lái)干涉我國(guó)內(nèi)政，以期通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段達(dá)到政治目的。國(guó)家安全貿(mào)易壁壘有一定的迷惑性和傳導(dǎo)性，容易造成恐慌，也極易被其他國(guó)家效仿。我們應(yīng)重視其他國(guó)家效仿美國(guó)，借用國(guó)家安全制造新的貿(mào)易和投資壁壘。

表1 近年來(lái)中國(guó)企業(yè)被列入美國(guó)“實(shí)體清單”典型案例情況

然而，與我國(guó)企業(yè)面臨國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)相比，學(xué)界對(duì)其特性的認(rèn)識(shí)存在不足，大多還停留在有效性、主觀性、救濟(jì)困難性等經(jīng)濟(jì)特性上，忽略了對(duì)其政治特性的研究，對(duì)推動(dòng)壁壘形成的各種利益關(guān)系深入研究的更是少見(jiàn)。而利益恰恰是驅(qū)動(dòng)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的重要推手(劉燕克，2013)[5]。貿(mào)易摩擦遠(yuǎn)不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，它是一種國(guó)家戰(zhàn)略和政治利益博弈(江凌、毛宇辰，2019)[6]。美國(guó)通過(guò)貿(mào)易壁壘壓制中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)已經(jīng)凌駕于追求經(jīng)濟(jì)效率之上(姚曦等，2020)[7]。

本文認(rèn)為，政治利益是推動(dòng)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘形成的重要因素，政治性是國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的重要特性。國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的政治性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是政治階級(jí)性。以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的國(guó)家安全貿(mào)易壁壘，其反映的是資產(chǎn)階級(jí)價(jià)值理念，利益關(guān)系。二是政治權(quán)威性。政治是上層建筑，國(guó)家政權(quán)擁有高度權(quán)威，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘由國(guó)家政治權(quán)威背書(shū)，其它力量很難對(duì)其加以改變或者消除。三是政治斗爭(zhēng)性。國(guó)家安全貿(mào)易壁壘反映了國(guó)與國(guó)之間的矛盾，彰顯不同價(jià)值理念之間的沖突。

政治性增加了國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)難度。如果僅僅從經(jīng)濟(jì)角度去分析，全憑經(jīng)貿(mào)手段去解決，顯然難以全面準(zhǔn)確把握其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，不可能制定出精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)策略。這也是為什么美國(guó)“實(shí)體清單”標(biāo)準(zhǔn)變得日益復(fù)雜和模糊，而其它國(guó)家又感到無(wú)從應(yīng)對(duì)的原因?；诖?，本文從新興發(fā)展中國(guó)家崛起、發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家日趨衰退這一時(shí)代背景出發(fā)，建立一個(gè)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘動(dòng)態(tài)博弈模型，同時(shí)分析經(jīng)濟(jì)收益與政治收益的影響。并且從發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家維護(hù)其國(guó)際政治地位出發(fā)，提出了容忍產(chǎn)量比的概念，進(jìn)而開(kāi)展反向歸納分析，對(duì)壁壘條件、強(qiáng)度進(jìn)行探討，提出政策建議。對(duì)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的政治性進(jìn)行闡釋，并嘗試將政治收益作為重要因素納入模型分析是本文的創(chuàng)新之處。

二、國(guó)家安全貿(mào)易壁壘動(dòng)態(tài)博弈模型構(gòu)建

(一)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘增多的原因

近年來(lái)，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘大幅增多有后金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的時(shí)代背景，也有發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家維護(hù)霸權(quán)地位的現(xiàn)實(shí)需要。

首先，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，貿(mào)易摩擦加劇。2008年世界金融危機(jī)以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，各國(guó)更加關(guān)注國(guó)際收支平衡問(wèn)題，貿(mào)易逆差成為經(jīng)濟(jì)下滑、失業(yè)增加的借口，成為挑起貿(mào)易摩擦的理由。在頻繁而且規(guī)模宏大的貿(mào)易摩擦中，以國(guó)家安全為由設(shè)置貿(mào)易壁壘越來(lái)越常見(jiàn)。如2018年7月，美國(guó)以解決貿(mào)易逆差為由挑起中美貿(mào)易摩擦，隨后華為、科大訊飛等大批中國(guó)企業(yè)被列入其貿(mào)易管制“實(shí)體清單”。截至2019年5月17日，中國(guó)被納入美國(guó)實(shí)體清單的企業(yè)總計(jì)261家，占清單總數(shù)的21.9%，僅次于俄羅斯(3)數(shù)據(jù)來(lái)源：2019年10月12日財(cái)視傳媒(網(wǎng)址：http://www.123.com.cn/kline/160097.html)。。

其次，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受限，非關(guān)稅壁壘增加。在二戰(zhàn)后的全球化浪潮下，自由貿(mào)易成為趨勢(shì)。經(jīng)世界各國(guó)不懈努力，國(guó)際貿(mào)易體制機(jī)制不斷完善，WTO、世界銀行等國(guó)際組織在推動(dòng)和維護(hù)自由貿(mào)易中的作用越來(lái)越大。由此，傳統(tǒng)市場(chǎng)化貿(mào)易壁壘受到制約，非傳統(tǒng)壁壘獲得越來(lái)越多的應(yīng)用，成為貿(mào)易保護(hù)主義者逆全球化的手段。貿(mào)易壁壘政治化、極端化趨勢(shì)明顯，非關(guān)稅壁壘已成為貿(mào)易保護(hù)主義的重要標(biāo)志(沈敏奇等，2018)[8]。而以國(guó)家安全為由設(shè)置貿(mào)易壁壘，既能混淆國(guó)際視聽(tīng)，也容易獲得國(guó)內(nèi)民眾認(rèn)同，成為很好的借口和理由。

第三，經(jīng)濟(jì)的民族主義傾向，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。一方面，經(jīng)濟(jì)具有民族性，經(jīng)濟(jì)民族主義天然有利己傾向。當(dāng)全球化進(jìn)程威脅到民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，國(guó)家政權(quán)就傾向于自我保護(hù)的經(jīng)濟(jì)民族主義(王春風(fēng)，2012)[9]。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)不景氣背景下，經(jīng)濟(jì)民族主義抬頭，推動(dòng)了國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的發(fā)展。另一方面，新世紀(jì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展往往是新興發(fā)展中國(guó)家的崛起之路，卻也是發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家衰退之途。而霸權(quán)國(guó)家的霸權(quán)地位一旦下降，便逐步從自由貿(mào)易立場(chǎng)后退，轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)(嚴(yán)建苗，2002)[10]。美國(guó)反復(fù)針對(duì)中國(guó)實(shí)施貿(mào)易制裁，借以達(dá)到維持其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)霸權(quán)的目的(黃露赟、劉秀光，2020)[11]。如此，國(guó)家安全就容易成為標(biāo)榜自由貿(mào)易的霸權(quán)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)堂而皇之的理由。

第四，WTO體制存在不足，國(guó)家安全成壁壘借口。WTO體制下設(shè)置了“安全例外條款”，同時(shí)也規(guī)定了援引該條款的限制條件(4)比如：本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為：要求任何締約方提供其認(rèn)為如披露則會(huì)違背其基本安全利益的任何信息；阻止任何締約方采取其認(rèn)為對(duì)保護(hù)其基本國(guó)家安全利益所必需的任何行動(dòng)。。即一國(guó)可以因維護(hù)國(guó)家安全而設(shè)置貿(mào)易壁壘，但同時(shí)也不能侵害其它國(guó)家的基本國(guó)家安全利益。問(wèn)題是，有關(guān)“基本國(guó)家安全利益”的含義比較寬泛，在WTO協(xié)定中并沒(méi)有明確而細(xì)致的界定。由于侵害它國(guó)國(guó)家安全基本利益的行為難以準(zhǔn)確認(rèn)定，以致“安全例外條款”及其限制條件為某些國(guó)家不遵守國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，不履行國(guó)際貿(mào)易義務(wù)，推行貿(mào)易保護(hù)主義提供了保護(hù)。

(二)模型的構(gòu)建與假設(shè)

1.博弈參與方為發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家和新興發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家指擁有霸權(quán)地位的發(fā)達(dá)國(guó)家，常常是國(guó)家安全貿(mào)易壁壘發(fā)起國(guó)。如19世紀(jì)的英國(guó)，20世紀(jì)以來(lái)的美國(guó)。新興發(fā)展中國(guó)家指20世紀(jì)90年代涌現(xiàn)出來(lái)的新興市場(chǎng)國(guó)家，以“金磚五國(guó)”為代表，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，實(shí)現(xiàn)群體性崛起成為不可逆轉(zhuǎn)的時(shí)代潮流。

2.國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的發(fā)生存在先后順序，博弈行為具有時(shí)序性。一般是一個(gè)國(guó)家先行設(shè)置，另一個(gè)國(guó)家再?zèng)Q定是否跟進(jìn)。本文假設(shè)發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家首先開(kāi)展博弈決策，新興發(fā)展中國(guó)家跟進(jìn)，參與者對(duì)博弈過(guò)程具有完全信息。

3.博弈發(fā)生在5G通迅，高性能計(jì)算超算，精密制造、人工智能、安防設(shè)備等高科技戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上，而且該產(chǎn)業(yè)已成為兩國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)；兩國(guó)該產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)是隨時(shí)間的線性等速增長(zhǎng)，新興發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始時(shí)處于比較弱勢(shì)的地位，但是增長(zhǎng)速度較快，能夠后來(lái)居上實(shí)現(xiàn)趕超。

4.博弈雙方行動(dòng)集為{設(shè)置壁壘，不設(shè)置壁壘}；博弈收益包括經(jīng)濟(jì)收益和政治收益，兩者之和為總收益；博弈雙方是理性參與者，以自身收益最大化為行為準(zhǔn)則；博弈雙方為獨(dú)立行為主體，不存在其他利益關(guān)系，不存在共謀、串謀。

5.相關(guān)產(chǎn)品限在博弈雙方市場(chǎng)流通。假設(shè)發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“設(shè)置壁壘”，將造成對(duì)手國(guó)相關(guān)產(chǎn)品產(chǎn)量減少△Y1，而己方產(chǎn)量增加△y1(△Y1、△y1>0)。同樣，如果新興發(fā)展中國(guó)家“設(shè)置壁壘”，將造成對(duì)手國(guó)相關(guān)產(chǎn)品產(chǎn)量減少△Y2，而己方產(chǎn)量增加△y2(△Y2、△y2>0)。

6.按照博弈順序，分成兩個(gè)階段的博弈決策(見(jiàn)圖1)。第一步，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家選擇“不設(shè)置壁壘”或者“設(shè)置壁壘”；第二步，新興發(fā)展中國(guó)家選擇“不設(shè)置壁壘”或者“設(shè)置壁壘”。具體如圖1博弈樹(shù)所示。其中Ui(i=1、2、3、4)為博弈樹(shù)終端分支的收益向量。

(三)收益函數(shù)

1.經(jīng)濟(jì)收益函數(shù)。博弈開(kāi)始時(shí)，假設(shè)新興發(fā)展中國(guó)家該項(xiàng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量為“YX”，而發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的為“YF”，該產(chǎn)業(yè)成為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的最低產(chǎn)量為π。產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)收益由其產(chǎn)量和價(jià)格決定。為方便起見(jiàn)，假設(shè)兩國(guó)市場(chǎng)價(jià)格相等，且數(shù)值為“1”，則各自的產(chǎn)量即代表了此時(shí)該產(chǎn)業(yè)為本國(guó)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益。由此，得出如下經(jīng)濟(jì)收益函數(shù)方程組:

(1)

其中，UJX為新興發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收益，UJF為發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)收益。π≤YX、π≤YF，意味著國(guó)家安全貿(mào)易壁壘發(fā)生在該產(chǎn)業(yè)已成為兩國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，對(duì)綜合國(guó)力影響比較顯著的階段。

2.政治收益函數(shù)。國(guó)際政治地位由兩國(guó)相對(duì)發(fā)展程度決定，政治收益也是如此。產(chǎn)量比“YX/YF”代表了該產(chǎn)業(yè)所決定的兩國(guó)相對(duì)發(fā)展程度，也決定了由此產(chǎn)生的兩國(guó)政治收益。無(wú)疑，“YX/YF”越大，新興發(fā)展中國(guó)家的政治收益越大，其政治收益是“YX/YF”的增函數(shù)；相反，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的政治收益則是“YX/YF”的減函數(shù)。假設(shè)兩者成線性關(guān)系，令γ=YX/YF，0<γ，得出如下政治收益函數(shù)方程組:

(2)

其中: UZX、UZF分別為新興發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的政治收益，α1、α2、β1、β2為正的常數(shù)。因?yàn)榍拔募僭O(shè)新興發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始時(shí)處于追趕者地位，所以，α1<α2；又因?yàn)閮蓢?guó)該產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)是隨時(shí)間的線性等速增長(zhǎng)，但是新興發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)速度更快，所以γ也是時(shí)間的增函數(shù)。

政治收益UZ與γ的關(guān)系如下圖2所示。如果以政治收益詮釋國(guó)際政治地位，“UZF-UZX”即為兩國(guó)國(guó)際政治地位的差距。隨著γ的增加，差距越來(lái)越小，在γ1處相等，都為U1。當(dāng)γ超過(guò)γ1時(shí)，形成反轉(zhuǎn)。β1、β2為政治收益線斜率，主要與該戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的特性與發(fā)展?fàn)顩r有關(guān)，越是開(kāi)創(chuàng)性、突破性，應(yīng)用范圍越廣的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其值越大。

3.總收益函數(shù)。綜合(1)、(2)式得出總收益函數(shù)方程組：

(3)

其中，UX、UF分別代表新興發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的博弈總收益，其它字母含義與前文相同。由此可知，新興發(fā)展中國(guó)家總收益與產(chǎn)量YX、γ成正比。而發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的總收益與YF成正比，與γ成反比。

(四)博弈收益向量

根據(jù)前文假設(shè)，本博弈存在四種策略組合，下面逐一分析各種組合下的收益情況。

1.都選擇“不設(shè)置壁壘”的收益向量U1。根據(jù)(3)式有:

U1=(YX+α1+β1*YX/YF，YF+α2-β2*YX/YF)

其中，新興發(fā)展中國(guó)家的收益在前，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的收益在后，下同。

2.發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“不設(shè)置壁壘”，新興發(fā)展中國(guó)家“設(shè)置壁壘”的收益向量U2。此時(shí)發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的產(chǎn)量會(huì)減少△Y2，而新興發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)量增加△y2。由此得出:

U2=(YX+△y2+α1+β1*(YX+△y2)/(YF-△Y2)，YF-△Y2+α2-β2*(YX+△y2)/(YF-△Y2))

3.發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“設(shè)置壁壘”，新興發(fā)展中國(guó)家“不設(shè)置壁壘”的收益向量U3。此種情況下，新興發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)量會(huì)減少△Y1，而發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的產(chǎn)量增加△y1，所以有:

U3=(YX-△Y1+α1+β1*(YX-△Y1)/(YF+△y1)，YF+△y1+α2-β2*(YX-△Y1)/(YF+△y1))

4.發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“設(shè)置壁壘”，新興發(fā)展中國(guó)家也“設(shè)置壁壘”的收益U4。同理有:

U4=(YX-△Y1+△y2+α1+β1*(YX-△Y1+△y2)/(YF+△y1-△Y2)，YF+△y1-△Y2+α2-β2*(YX-△Y1+△y2)/(YF+△y1-△Y2))

綜上，圖1博弈樹(shù)各分支的收益情況如表2所示。

表2 國(guó)家安全貿(mào)易壁壘博弈樹(shù)各分支收益情況

(五)反向歸納分析

反向歸納是指從博弈最終結(jié)局出發(fā)，參與者總是選擇對(duì)自己最有利的結(jié)果。在圖1博弈樹(shù)中，第2個(gè)決策點(diǎn)由新興發(fā)展中國(guó)家決策，第1個(gè)決策點(diǎn)由發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家決策，下面從第2個(gè)決策點(diǎn)開(kāi)始反向歸納求解。

1.對(duì)于博弈樹(shù)左支的第2個(gè)決策點(diǎn)，因?yàn)椤鱕1、△y1、△Y2、△y2、β1、β2均大于0，所以，YX+△y2+α1+β1*(YX+△y2)/(YF-△Y2)>YX+α1+β1*YX/YF，即新興發(fā)展中國(guó)家在U2中的收益大于其在U1中的收益。這樣可知，如果發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“不設(shè)置壁壘”，則新興發(fā)展中國(guó)家會(huì)選擇“設(shè)置壁壘”。如此，策略組合(不設(shè)置壁壘，設(shè)置壁壘)，對(duì)應(yīng)收益向量U2，就遞退到第1個(gè)決策點(diǎn)的左支。

2.同理，對(duì)于博弈樹(shù)右支的第2個(gè)決策點(diǎn)，因?yàn)閅X-△Y1+△y2+α1+β1*(YX-△Y1+△y2)/(YF+△y1-△Y2)>YX-△Y1+α1+β1*(YX-△Y1)/(YF+△y1)，所以，如果發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家選擇“設(shè)置壁壘”，則新興發(fā)展中國(guó)家同樣會(huì)選擇“設(shè)置壁壘”。如此策略組合(設(shè)置壁壘，設(shè)置壁壘)，對(duì)應(yīng)收益向量U4，就遞退到第1個(gè)決策點(diǎn)的右支。

3.對(duì)于遞退到第1個(gè)決策點(diǎn)的左、右支策略組合及其收益向量U2、U4，通過(guò)對(duì)比其中發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的收益，可知，YF+△y1-△Y2+α2-β2*(YX-△Y1+△y2)/(YF+△y1-△Y2)>YF-△Y2+α2-β2*(YX+△y2)/(YF-△Y2)，這樣得出的策略組合(設(shè)置壁壘，設(shè)置壁壘)即為反向歸納后的最終解。

由于反向歸納得出的解是納什均衡解，而納什均衡是穩(wěn)定均衡，說(shuō)明在一定時(shí)代背景下，對(duì)于威脅其國(guó)際政治地位的新興發(fā)展中國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家選擇“設(shè)置壁壘”制約，新興發(fā)展中國(guó)家選擇“設(shè)置壁壘”反制有一定的必然性。

三、壁壘發(fā)生條件與壁壘強(qiáng)度探析

從以上分析可知，對(duì)于國(guó)家安全貿(mào)易壁壘，如果博弈行為發(fā)生，就會(huì)向(設(shè)置壁壘、設(shè)置壁壘)方向發(fā)展。所以在博弈開(kāi)始前，對(duì)于處于相對(duì)弱勢(shì)地位、尋求發(fā)展機(jī)遇的新興發(fā)展中國(guó)家而言，一是要清楚發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置壁壘的條件，推遲博弈發(fā)生時(shí)間；二是要預(yù)測(cè)壁壘強(qiáng)度，以便精準(zhǔn)反制。

(一)引發(fā)“設(shè)置壁壘”的一個(gè)重要因素：“容忍產(chǎn)量比γ*”

發(fā)起國(guó)在設(shè)置壁壘前會(huì)考慮各種因素，是一個(gè)反復(fù)權(quán)衡的過(guò)程。國(guó)家安全貿(mào)易壁壘凸顯的政治特性，決定了政治收益在其中起至關(guān)重要的作用。一旦發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家不能再容忍競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的某項(xiàng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)威脅其國(guó)際政治地位了，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘往往就會(huì)發(fā)生。假設(shè)政治收益在其中起決定性作用。在圖2中，隨著橫坐標(biāo)γ的不斷增長(zhǎng)，兩國(guó)政治收益線在A點(diǎn)相交，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量比為“γ1”，政治收益為“U1”，意味著在產(chǎn)量比γ1處，兩國(guó)取得平等國(guó)際政治地位。當(dāng)γ>γ1時(shí)，則新興發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際政治地位將超過(guò)發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家，這是發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家不能容忍的。因此，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家對(duì)新興發(fā)展中國(guó)家該戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的容忍產(chǎn)量比，肯定要小于γ1，也就是說(shuō)在產(chǎn)量比γ達(dá)到γ1前就會(huì)做出“設(shè)置壁壘”的決策。假設(shè)用γ*代表容忍產(chǎn)量比，則有：

γ*=λ×γ10<λ<1

(4)

上式中的“λ”為容忍系數(shù)。其值的大小與兩國(guó)關(guān)系、歷史文化背景、政治經(jīng)濟(jì)體制等因素有關(guān)。兩國(guó)歷史文化背景、經(jīng)濟(jì)政治體制越接近，其值越大。無(wú)疑，λ的值在短期內(nèi)，僅靠一個(gè)國(guó)家單方面努力是難以改變的，相對(duì)而言比較穩(wěn)定。當(dāng)λ一定時(shí)，γ1越大，γ*的值也越大。而在α1、α2值一定的情況下，γ1的值取決于斜率β1、β2。如圖2，當(dāng)UZF的斜率β2減小，如UZF·所示，兩條線的交點(diǎn)由A點(diǎn)移至B點(diǎn)，γ1也增加至γ2。此時(shí)γ*·=λγ2，在λ不變的情況下，γ*·>γ*。這樣隨著β2的減小，容忍產(chǎn)量比變大，意味著新興發(fā)展中國(guó)家在該產(chǎn)業(yè)上獲得了發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家更大的容忍發(fā)展空間。

有了容忍產(chǎn)量比概念，結(jié)合前文的設(shè)定和分析，進(jìn)而可以得出發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置壁壘的條件，如下面方程組所示：

γ≤γ*

(5)

新興發(fā)展中國(guó)家清楚、明白發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家對(duì)己方某項(xiàng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的“容忍產(chǎn)量比”是非常重要的。如此則可以依此制定針對(duì)性措施，爭(zhēng)取更大發(fā)展空間。比如，可以嘗試通過(guò)技術(shù)共享、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共同發(fā)展以降低γ的值。還有，一項(xiàng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的價(jià)值，同時(shí)受政治家主觀判斷影響。比如，華為創(chuàng)始人任正非認(rèn)為政治家們夸大了5G的作用，造成了對(duì)華為5G技術(shù)的警覺(jué)與恐慌(5)2019年12月21日IT之家(網(wǎng)址：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1653521238815768000&wfr=spider&for=pc)。。所以，通過(guò)加強(qiáng)政治溝通，簽訂戰(zhàn)略協(xié)議，消除政治家的疑慮，可望降低β1、β2的值，進(jìn)而獲得更大的容忍產(chǎn)量比γ*。

(二)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘強(qiáng)度探析

從上面分析可知，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置壁壘的目的是要使得γ≤γ*，而且π≤YF，以維持霸權(quán)地位。下面依此分兩種情況探討其設(shè)置國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的強(qiáng)度。

1.發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“設(shè)置壁壘”，新興發(fā)展中國(guó)家“不設(shè)置壁壘”。壁壘強(qiáng)度由其造成新興發(fā)展中國(guó)家“YX”的減少量“△Y1”衡量。因?yàn)樵O(shè)置壁壘后，γ<γ*，所以有：

(YX-△Y1)/(YF+△y1)≤γ*

將γ=YX/YF代入，得出：

△Y1≥(γ-γ*)×YF-△y1×γ*

(6)

(γ-γ*)×YF-△y1×γ*即為壁壘強(qiáng)度下限值。由(6)式可知，“γ-γ*”的值越大，壁壘強(qiáng)度越大；△y1的值越大，說(shuō)明壁壘的貿(mào)易保護(hù)效果越好，壁壘強(qiáng)度會(huì)越小。因?yàn)樵O(shè)置壁壘后，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的產(chǎn)量增加為“YF+△y1”，更加鞏固了其在該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。所以新興發(fā)展中國(guó)家如果不加以反制，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置壁壘的沖動(dòng)和力度將肆無(wú)忌憚，直至給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成毀滅性打擊為止。

2.發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家“設(shè)置壁壘”，新興發(fā)展中國(guó)家“設(shè)置壁壘”。同上分析，有：

(YX-△Y1+△y2)/(YF+△y1-△Y2)≤γ*

同上得出：

△Y1≥(γ-γ*)×YF-△y1×γ*+△y2+γ*×△Y2

(7)

由于△y2、γ*、△Y2均大于零，所以當(dāng)新興發(fā)展中國(guó)家“設(shè)置壁壘”反制時(shí)，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家要維持其國(guó)際政治領(lǐng)先地位，其“設(shè)置壁壘”的強(qiáng)度最小為(γ-γ*)×YF-△y1×γ*+△y2+γ*×△Y2。相比新興發(fā)展中國(guó)家“不設(shè)置壁壘”，強(qiáng)度增加了“△y2+γ*×△Y2”。此時(shí)發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的產(chǎn)量為：YF+△y1-△Y2。如果“△y1-△Y2”大于0，則同前，在打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的同時(shí)，其產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)得到了進(jìn)一步鞏固。所以，新興發(fā)展中國(guó)家要制定行之有效的反制措施，使得“△y1-△Y2”小于0，造成對(duì)方產(chǎn)量減少，才能起到博弈效果。進(jìn)而，如果使得“YF+△y1-△Y2”小于π，則發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)將消失。這種情況下，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家所設(shè)置壁壘的強(qiáng)度不得不有所顧忌，以避免兩敗俱傷。所以，新興發(fā)展中國(guó)家有必要把握好反制力度，既達(dá)到反制效果，又避免摩擦惡性升級(jí)。

(三)案例簡(jiǎn)析

案例一：高“容忍產(chǎn)量比”——“大疆”被列入美國(guó)實(shí)體清單案例。美國(guó)是世界無(wú)人機(jī)技術(shù)先進(jìn)國(guó)家，但是，近年來(lái)中國(guó)無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，尤其在民用無(wú)人機(jī)領(lǐng)域，市場(chǎng)占比超70%，占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位。2017年工信部發(fā)布的《工業(yè)和信息化部關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范民用無(wú)人機(jī)制造業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出，到2025年，我國(guó)民用無(wú)人機(jī)產(chǎn)值將達(dá)到1 800億元，年均增長(zhǎng)25%以上，產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)水平、企業(yè)實(shí)力將持續(xù)保持國(guó)際領(lǐng)先勢(shì)頭。深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司是我國(guó)無(wú)人機(jī)領(lǐng)軍企業(yè)，占據(jù)北美無(wú)人機(jī)市場(chǎng)50%的份額，在2018年世界無(wú)人機(jī)品牌排行榜中位居第一(6)中商情報(bào)網(wǎng)：http://www.askci.com/news/chanye/20190522/0943431146604_3.shtml.。2017年，大疆營(yíng)業(yè)收入達(dá)180億元，美國(guó)80%的無(wú)人機(jī)來(lái)自大疆(7)搜狐網(wǎng)：大疆，統(tǒng)治全球無(wú)人機(jī)市場(chǎng)，鮮有對(duì)手(網(wǎng)址：http://www.sohu.com/a/a333322691_120130942)。。以80%估算，在美國(guó)市場(chǎng)，中國(guó)生產(chǎn)的大疆無(wú)人機(jī)產(chǎn)量為美國(guó)產(chǎn)無(wú)人機(jī)的4倍以上。如此高的“產(chǎn)量比”無(wú)疑會(huì)超過(guò)美國(guó)對(duì)我國(guó)無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)的“容忍產(chǎn)量比”，其必然會(huì)想方設(shè)法加以限制。在2019年中美貿(mào)易摩擦中，“大疆”被列入美國(guó)“實(shí)體清單”；同年11月，美國(guó)又以信息安全隱患為由禁飛所有中國(guó)制造無(wú)人機(jī)。

案例二：華為。華為案例深刻反映了國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的政治特性。華為公司是我國(guó)全球領(lǐng)先的信息與通信技術(shù)企業(yè)，在2019年《財(cái)富》雜志發(fā)布的世界500強(qiáng)企業(yè)中排第61位。2019年5月，美國(guó)將華為及其68家附屬公司列入實(shí)體清單，同年8月又將46家華為關(guān)聯(lián)公司列入清單。實(shí)體清單給華為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)嚴(yán)峻影響(見(jiàn)表3)。華為案例發(fā)生在中美貿(mào)易摩擦進(jìn)行之中，

表3 美國(guó)“實(shí)體清單”對(duì)華為公司的嚴(yán)峻影響

美國(guó)以此打壓中國(guó)高端制造業(yè)，遏制中國(guó)崛起的政治意圖明顯。即便美國(guó)最大運(yùn)營(yíng)商AT&T移動(dòng)事業(yè)部副部長(zhǎng)羅伯特·波亞諾伏斯基也不得不承認(rèn)：美國(guó)打壓華為是出于政治目的(8)央視新聞網(wǎng)：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1626682034735415172&wfr=spider&for=pc.。華為公司也清醒地認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，創(chuàng)始人任正非指出，打擊華為在美國(guó)是政治正確，最終目的是要消滅華為公司，要做好實(shí)體清單長(zhǎng)期存在的思想準(zhǔn)備(9)鳳凰網(wǎng)：任正非：美國(guó)最終目的是要消滅華為公司 孟晚舟事件只是起頭(網(wǎng)址：https://tech.ifeng.com/c/7sGyyOIBhhY)。。因此，華為采取了與2017年中興通訊遭遇美國(guó)“實(shí)體清單”(10)2016年3月7日，美國(guó)政府稱中興違反美國(guó)相關(guān)出口禁令，將中興通訊列入出口限制“實(shí)體清單”。2017年3月7日，中興通訊承認(rèn)違反美國(guó)出口管制法律，同意認(rèn)罪并支付合計(jì)8.92億美元的罰款，與美方達(dá)成和解后，29日被移出“實(shí)體清單”。時(shí)完全不同的應(yīng)對(duì)策略：堅(jiān)持原則，堅(jiān)守事實(shí)，不幻想、不妥協(xié)，迅速啟動(dòng)“極限生存”計(jì)劃。任正非強(qiáng)調(diào)，華為與美國(guó)的貿(mào)易官司，要搞清楚事實(shí)和證據(jù)以后再討論和解，否則決不承認(rèn)有罪，達(dá)成妥協(xié)的和解協(xié)議(11)《特郎普放出針對(duì)華為的籌碼？想和解條件很致命！任正非：絕無(wú)可能》，Https://baijiahao.baidu.com/s?id=1654912136369963029&wfr=spider&for=pc.。正是這一清醒認(rèn)識(shí)和果斷決策為接下來(lái)華為克服困難，從容應(yīng)對(duì)“實(shí)體清單”壓制確立了行動(dòng)指南。

四、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

從前文的分析中，得出以下幾個(gè)結(jié)論:

第一，政治利益是推動(dòng)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘發(fā)起的重要因素，政治性是國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的重要特性。政黨利益、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略對(duì)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘發(fā)起產(chǎn)生重大影響，政治性增加了國(guó)家安全貿(mào)易壁壘處置的難度。

第二，在當(dāng)前時(shí)代背景，當(dāng)下國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序下，發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置國(guó)家安全貿(mào)易壁壘有一定的必然性，新興發(fā)展中國(guó)家通過(guò)必要的反制，可以達(dá)到動(dòng)態(tài)博弈納什均衡。

第三，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)，“容忍產(chǎn)量比”是發(fā)達(dá)霸權(quán)國(guó)家設(shè)置國(guó)家安全貿(mào)易壁壘限制新興發(fā)展中國(guó)家崛起的考量因素；產(chǎn)量比超出容忍產(chǎn)量比越多，國(guó)家安全貿(mào)易壁壘發(fā)生的概率越高、壁壘強(qiáng)度越大。

(二)政策建議

第一，積極推進(jìn)WTO體制改革，推動(dòng)健全國(guó)家安全貿(mào)易摩擦調(diào)處機(jī)制。作為全球最大貿(mào)易國(guó)，我國(guó)既要繼續(xù)堅(jiān)持貿(mào)易自由化理念，維護(hù)WTO等國(guó)際貿(mào)易組織權(quán)威，又要積極推進(jìn)WTO體制改革，進(jìn)一步規(guī)范國(guó)家安全利益在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的內(nèi)涵和內(nèi)容，對(duì)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的設(shè)置進(jìn)行規(guī)范和約束，建立矛盾調(diào)處、爭(zhēng)端解決等相關(guān)工作機(jī)制。通過(guò)利益共享機(jī)制的建立，在合作博弈中共同構(gòu)建全球貿(mào)易規(guī)則(章玉貴，2016)[12]，防止國(guó)家安全貿(mào)易壁壘對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成傷害。

第二，準(zhǔn)確把握國(guó)家安全貿(mào)易壁壘政治特性，提升國(guó)家安全貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)能力。企業(yè)要熟知國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，也要樹(shù)立政治理念，正確把握國(guó)家安全貿(mào)易壁壘本質(zhì)特性，預(yù)防和減少國(guó)家安全貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)，提升國(guó)家安全貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)能力。要推動(dòng)新興發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步團(tuán)結(jié)，提高國(guó)際事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)，共同維護(hù)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)益。當(dāng)本國(guó)企業(yè)受到它國(guó)國(guó)家安全貿(mào)易壁壘惡意打壓時(shí)，政府及相關(guān)部門應(yīng)積極開(kāi)展援助，揭露對(duì)方濫用安全貿(mào)易壁壘背后的政治意圖，并制定反制措施。

第三，樹(shù)立融合式發(fā)展理念，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)產(chǎn)化。企業(yè)在國(guó)際化進(jìn)程中要樹(shù)立審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，融入式發(fā)展理念，把控好拓展海外市場(chǎng)的進(jìn)度和力度，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)共同成長(zhǎng)；聘用本地員工，增進(jìn)當(dāng)?shù)馗ｌ?，參與民間政治文化交流，增進(jìn)友好互信，降低與東道國(guó)政治經(jīng)濟(jì)文化之間的沖突。結(jié)合《中國(guó)制造2050》發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新投融資體系，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，推進(jìn)“龍頭企業(yè)+核心技術(shù)+核心零部件”核心產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)；支持核心產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)產(chǎn)化，優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境。

第四，健全國(guó)家安全貿(mào)易法規(guī)體系，建立我國(guó)“不可靠實(shí)體清單”制度。與歐美國(guó)家比較完善的國(guó)家安全貿(mào)易法規(guī)體系相比，我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)比較零散、層次較低，存在權(quán)責(zé)不明、內(nèi)容不清晰等缺陷，既不利于我國(guó)企業(yè)依法維權(quán)，也不利于我國(guó)政府組織反制，增加了其它國(guó)家對(duì)我國(guó)企業(yè)濫用國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的概率。需要設(shè)立常規(guī)性機(jī)構(gòu)來(lái)處理這些問(wèn)題(謝泗薪等，2012)[13]，有必要對(duì)我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《國(guó)家安全法》等法律法規(guī)進(jìn)行梳理，完善國(guó)家安全貿(mào)易法規(guī)，出臺(tái)“不可靠實(shí)體清單”制度，構(gòu)建反制機(jī)制。

第五，堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，建立國(guó)家安全貿(mào)易壁壘防范及應(yīng)對(duì)體系。將國(guó)家安全貿(mào)易壁壘納入國(guó)家政治、經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域重點(diǎn)課題，深入研究，發(fā)揮理論指導(dǎo)實(shí)踐的作用。加強(qiáng)對(duì)已列入清單企業(yè)的援助和指導(dǎo)，組織相關(guān)跨國(guó)企業(yè)開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)，提升企業(yè)界對(duì)實(shí)體清單等國(guó)家安全貿(mào)易壁壘的認(rèn)知和應(yīng)對(duì)能力。暢通外交部、商務(wù)部等相關(guān)職能部門國(guó)家安全貿(mào)易壁壘新聞發(fā)布渠道，對(duì)于借國(guó)家安全名義惡意傷害我國(guó)企業(yè)的行徑，及時(shí)向國(guó)際社會(huì)闡明真相，嚴(yán)正表達(dá)立場(chǎng)。