長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平評(píng)價(jià)
——基于哈肯模型的實(shí)證研究

楊蘭品，陳姣余

(武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

一、引 言

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略是中國(guó)新一輪改革開(kāi)放和轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下實(shí)施的新區(qū)域開(kāi)放開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。區(qū)域橫跨中國(guó)東中西三大板塊，上中下游的資源、環(huán)境、交通、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等發(fā)展條件差異較大，中游和上游的人均地區(qū)生產(chǎn)總值僅為下游的60.3%和49.2%，推動(dòng)?xùn)|中西互動(dòng)合作和長(zhǎng)江上中下游地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶核心戰(zhàn)略之一。習(xí)近平總書(shū)記在深入推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)中強(qiáng)調(diào)：“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為流域經(jīng)濟(jì)，涉及水、路、港、岸、產(chǎn)、城等多個(gè)方面，要運(yùn)用系統(tǒng)論的方法，正確把握自身發(fā)展和協(xié)同發(fā)展的關(guān)系?！币虼?，如何有效破解長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域發(fā)展不平衡的突出問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展，是當(dāng)前亟待解決的重要課題。

在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域發(fā)展不平衡的問(wèn)題中，區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)展的不平衡現(xiàn)象尤為突出。最新發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2018》(1)該報(bào)告是以中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)為主題的綜合性、連續(xù)性的年度研究報(bào)告，旨在對(duì)中國(guó)各省、直轄市、自治區(qū)的創(chuàng)新能力做一個(gè)客觀、動(dòng)態(tài)和全面的評(píng)價(jià)，是國(guó)內(nèi)目前最為權(quán)威、最為系統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告。顯示，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的東部省份仍然是創(chuàng)新能力前沿地區(qū)，中西部地區(qū)依然較弱，例如，云南和貴州兩省的創(chuàng)新能力均在上海的一半以下。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)，向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新發(fā)展的不平衡問(wèn)題尤其值得重視，而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展正是本文關(guān)注的焦點(diǎn)。

關(guān)于創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研究一直是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)，早期的研究主要源于企業(yè)內(nèi)部，用以觀察和指導(dǎo)企業(yè)如何協(xié)調(diào)自身創(chuàng)新資源，從而提高企業(yè)利潤(rùn)。學(xué)者們分別考察了管理創(chuàng)新、企業(yè)內(nèi)部文化、技術(shù)和制度等因素如何影響企業(yè)內(nèi)部各要素的協(xié)同，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展[1-4]。隨著企業(yè)創(chuàng)新合作日益活躍，更多學(xué)者將目光轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的創(chuàng)新活動(dòng)。知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)較為活躍，企業(yè)利用組織內(nèi)外部創(chuàng)新資源互補(bǔ)，可以提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同水平[5-7]。同時(shí)，少部分學(xué)者關(guān)注到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的問(wèn)題，蔣天穎等[8]和王偉等[9]分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和城市化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型間的耦合協(xié)同關(guān)系。除了關(guān)注系統(tǒng)外部的協(xié)調(diào)發(fā)展，系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)同發(fā)展同樣不可忽視。不同于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)既存在共性也存在特性，是具有地域特色的復(fù)雜系統(tǒng)，其發(fā)展方向一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)，學(xué)者們嘗試從不同角度歸納區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進(jìn)程及演化方向[10-11]，希望能夠從中找出其發(fā)展的統(tǒng)一規(guī)律。協(xié)同發(fā)展是創(chuàng)新系統(tǒng)健康高效的發(fā)展方向，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開(kāi)始采用系統(tǒng)學(xué)理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)問(wèn)題進(jìn)行分析，如基于自組織理論對(duì)浙江省、中三角和蘭白都市經(jīng)濟(jì)圈等地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑和發(fā)展過(guò)程進(jìn)行了闡述[12-14]。

在關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研究方法上，國(guó)外學(xué)者主要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模型的構(gòu)建展開(kāi)研究。Frenken[15]分別運(yùn)用景觀模型、網(wǎng)絡(luò)模型和浸透模型分析技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜互動(dòng)結(jié)構(gòu)模型，Roderik等[16]和Wang等[17]對(duì)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中的溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的實(shí)證方法進(jìn)行了積極的創(chuàng)新。陳丹宇[18]運(yùn)用復(fù)合協(xié)同度模型對(duì)長(zhǎng)三角創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果顯示，長(zhǎng)三角整體處于協(xié)同狀態(tài)，但協(xié)同程度還較低。吳翌琳[19]基于區(qū)域集成創(chuàng)新指數(shù)分析中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的路徑，證明了東部沿海省份的創(chuàng)新系統(tǒng)能力領(lǐng)先于全國(guó)，而中西部省份的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展較為落后。蘇屹等[20]基于B-Z反應(yīng)研究全國(guó)31個(gè)省區(qū)市的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)系統(tǒng)演進(jìn)，從演進(jìn)閾值的增減和大小來(lái)衡量各個(gè)省區(qū)市的創(chuàng)新能力。馬永紅等[21]以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新作為主要參量，構(gòu)建全國(guó)各個(gè)省區(qū)市創(chuàng)新系統(tǒng)的哈肯模型，證明基礎(chǔ)共性技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量。

已有研究能夠較好地刻畫(huà)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演進(jìn)的發(fā)展原理和發(fā)展進(jìn)程，但較少涉及對(duì)其所處的發(fā)展階段、發(fā)展水平的研究。在實(shí)證研究的方法上，學(xué)者們不斷豐富和完善研究，但研究方法仍有局限；并且，仍以閾值變化的大小或是創(chuàng)新能力的大小反映區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同水平的測(cè)度，測(cè)量結(jié)果不夠準(zhǔn)確。同時(shí)，學(xué)者就國(guó)內(nèi)不同區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展展開(kāi)研究，但未涉及對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研究。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是復(fù)雜演化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，比較明確的是，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同演化進(jìn)程具有自組織特征[22]，哈肯模型是協(xié)同理論中的重要模型，它在結(jié)合自組織理論規(guī)范分析優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，與自組織特征相結(jié)合，很好地解釋區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演化的規(guī)律，從系統(tǒng)學(xué)角度為學(xué)者研究復(fù)雜問(wèn)題提供了新思路。同時(shí)，本文根據(jù)哈肯模型找出序參量，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)所處的發(fā)展階段和發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，更精確地研究創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同水平。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是中國(guó)極具代表性的發(fā)展區(qū)域，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展研究中應(yīng)用哈肯模型，從系統(tǒng)學(xué)和協(xié)同學(xué)的角度觀察長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的特征，通過(guò)識(shí)別序參量對(duì)系統(tǒng)的協(xié)同水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)下一階段的發(fā)展指明方向。

二、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)涵及特征

(一)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)涵

Cooke[23]于1992年正式提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，此概念是指在地理上相互分工和聯(lián)系的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及高校等構(gòu)成了一個(gè)區(qū)域性綜合組織體系，這個(gè)體系支撐并產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)。隨后，Asheim等[24]、Mikel等[25]和周青等[26]對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義進(jìn)行了更深入的研究。研究普遍認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素及創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)成，在各區(qū)域獨(dú)特的創(chuàng)新環(huán)境下，創(chuàng)新主體運(yùn)用創(chuàng)新資源要素進(jìn)行交互學(xué)習(xí)，完成創(chuàng)新合作，形成各具特色的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的合作與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)間存在根植關(guān)系[27]。區(qū)域創(chuàng)新合作與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有著密切關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)合理地管理著系統(tǒng)內(nèi)部的合作，系統(tǒng)自發(fā)地修正其發(fā)展方向，向更健康有序的方向發(fā)展。

協(xié)同現(xiàn)象普遍存在于自然界和人類(lèi)社會(huì)。哈肯[28]對(duì)協(xié)同的解釋是，系統(tǒng)內(nèi)子系統(tǒng)間相互協(xié)調(diào)合作的共同作用，各個(gè)子系統(tǒng)既合作也競(jìng)爭(zhēng)，合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的協(xié)同是系統(tǒng)向有序方向演進(jìn)的動(dòng)力。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的定義。學(xué)者蘇屹[20]47認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同是區(qū)域內(nèi)協(xié)調(diào)合作、同步發(fā)展的高級(jí)形態(tài)，通過(guò)整合系統(tǒng)的多種功能，促進(jìn)區(qū)域發(fā)展，形成協(xié)同效應(yīng)。需要區(qū)別協(xié)同和協(xié)調(diào)，協(xié)同更加注重系統(tǒng)的整體性和相關(guān)性。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展不僅需要考慮整體的發(fā)展，還需考慮與局部發(fā)展間的平衡，整體和局部要共同發(fā)展，才能調(diào)配創(chuàng)新子系統(tǒng)職能部門(mén)之間的聯(lián)系，更好地將區(qū)域創(chuàng)新資源稟賦、區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的要素流動(dòng)整合成相互適應(yīng)的復(fù)雜系統(tǒng)，從而使系統(tǒng)的整體功能大于局部功能的簡(jiǎn)單疊加，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)系統(tǒng)向健康有序的方向發(fā)展。

依托長(zhǎng)江黃金水道，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶成為極具地域特色的發(fā)展區(qū)域，應(yīng)以流域?yàn)榛玖⒆泓c(diǎn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展[29]。針對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段存在的不平衡發(fā)展現(xiàn)象，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展需結(jié)合長(zhǎng)江流域的經(jīng)濟(jì)特色，利用不同等級(jí)的流域單元，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展要素和資源在時(shí)間和空間上的協(xié)同。由此，筆者認(rèn)為，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展可以定義為：以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同水平為目標(biāo)，結(jié)合長(zhǎng)江流域特色，通過(guò)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素以復(fù)雜的非線性方式相互作用、協(xié)調(diào)配合，從而使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各個(gè)區(qū)域在合作與競(jìng)爭(zhēng)中協(xié)同，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)整體功能放大或倍增，使系統(tǒng)由無(wú)序向更高級(jí)有序的形態(tài)發(fā)展的過(guò)程。

(二)基于協(xié)同學(xué)理論的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展自組織特征

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的過(guò)程講述的是一開(kāi)始雜亂無(wú)章的系統(tǒng)，在周?chē)鷱?fù)雜環(huán)境的作用下，系統(tǒng)內(nèi)部要素不斷配合調(diào)整，到達(dá)一個(gè)突變點(diǎn)，使系統(tǒng)能夠迅速改變其無(wú)序狀態(tài)，進(jìn)入新的發(fā)展階段。自組織理論討論的是復(fù)雜系統(tǒng)如何自發(fā)地由有無(wú)序走向有序，由低級(jí)有序走向高級(jí)有序，其主要由耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、突變論三部分組成?？梢园l(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的理論基礎(chǔ)是協(xié)同學(xué)，而區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)間協(xié)同運(yùn)作的環(huán)境又同時(shí)滿足了耗散結(jié)構(gòu)理論，因此，可以將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的研究歸入到耗散結(jié)構(gòu)理論和協(xié)同學(xué)理論的研究范疇中。滿足耗散理論的復(fù)雜系統(tǒng)需要具備開(kāi)放性、非線性、“漲落”現(xiàn)象、遠(yuǎn)離平衡態(tài)四個(gè)條件[30]。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)演化的復(fù)雜系統(tǒng)，具有顯著的自組織特征，主要體現(xiàn)在：

(1) 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)是開(kāi)放的系統(tǒng)，時(shí)刻保持在與外部進(jìn)行信息、物質(zhì)、能量交換的開(kāi)放狀態(tài)，區(qū)域內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體之間的技術(shù)、信息、人才的互動(dòng)交流都是在開(kāi)放的環(huán)境下進(jìn)行，創(chuàng)新活動(dòng)所需的要素不斷在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)外部流入流出，新產(chǎn)品、新技術(shù)則作為創(chuàng)新成果對(duì)外輸出。同時(shí)，系統(tǒng)創(chuàng)新要素是實(shí)時(shí)更新的，創(chuàng)新系統(tǒng)能夠自發(fā)地選擇要素，始終保持其開(kāi)放性，系統(tǒng)內(nèi)外部的聯(lián)系會(huì)隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而更加緊密。

(2) 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)，創(chuàng)新系統(tǒng)處于平衡態(tài)意味著系統(tǒng)與外部環(huán)境不存在資源能量的交流，系統(tǒng)處于靜止穩(wěn)定的狀態(tài)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)并不是一個(gè)靜態(tài)孤立的系統(tǒng)，在其與外界不斷交換能量信息的時(shí)候，系統(tǒng)能夠吸收新的能量，這些能量使系統(tǒng)不斷調(diào)整更新自身的結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步輸出輸入系統(tǒng)的能量信息。一個(gè)活躍動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)能不斷產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)，更好地適應(yīng)時(shí)代技術(shù)的要求。在能量和信息與外界互動(dòng)的過(guò)程中，系統(tǒng)始終處于不斷發(fā)展的非平衡狀態(tài)，存在演化的多種可能性。

(3) 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)各部分以非線性方式相互作用。已有學(xué)者證明，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展并不一定按照線性發(fā)展[31]，在多種因素的共同作用下，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的各部分具有復(fù)雜的相互制約與配合關(guān)系。這種復(fù)雜的非線性作用體現(xiàn)在，個(gè)體差異和環(huán)境差異帶來(lái)創(chuàng)新要素組合的差異，并通過(guò)非線性的正負(fù)反饋機(jī)制影響系統(tǒng)的整體發(fā)展。正反饋機(jī)制使系統(tǒng)有序生長(zhǎng)，負(fù)反饋機(jī)制用以維持系統(tǒng)的穩(wěn)定，阻止新的有序結(jié)構(gòu)出現(xiàn)[32]。系統(tǒng)運(yùn)行的結(jié)果復(fù)雜多變，由此形成的非線性作用是系統(tǒng)向有序演化的內(nèi)在動(dòng)因。

(4) 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)具有“漲落”現(xiàn)象。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)復(fù)雜多變，所處的環(huán)境同樣如此。在受到外界微小變化影響后，系統(tǒng)內(nèi)部外部的某一變量發(fā)生偏離，整個(gè)系統(tǒng)發(fā)生隨機(jī)的“漲落”現(xiàn)象，再通過(guò)非線性作用的放大，將“小偏離”演化為“巨漲落”。“巨漲落”帶來(lái)突變，改變系統(tǒng)所處的發(fā)展階段，推動(dòng)系統(tǒng)進(jìn)入下一個(gè)階段，即“漲落”現(xiàn)象使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)整體動(dòng)態(tài)演化。

三、變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)變量選取

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程中存在諸多影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的序參量和控制參量，需從中選擇出適應(yīng)系統(tǒng)發(fā)展階段的主要參量，并對(duì)其進(jìn)行分析。協(xié)同發(fā)展要求區(qū)域間與區(qū)域內(nèi)的子系統(tǒng)相互協(xié)作，逐漸整合成有序發(fā)展的狀態(tài)，這一過(guò)程始終保持系統(tǒng)內(nèi)差異和協(xié)調(diào)的統(tǒng)一。其關(guān)鍵在于，創(chuàng)新資源稟賦及創(chuàng)新要素要在區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間保持流動(dòng)的互動(dòng)協(xié)同[33-34]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，在不同區(qū)域初始的初級(jí)靜態(tài)的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，創(chuàng)新活動(dòng)的分工與合作首先在各個(gè)區(qū)域內(nèi)部展開(kāi)；經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的發(fā)展，各個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力逐漸成熟，結(jié)合區(qū)域自身的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行資源的重新配置和協(xié)同管理，形成更高級(jí)動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新活動(dòng)的分工合作在不同區(qū)域間展開(kāi)，帶動(dòng)了要素流動(dòng)。由此，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量可以分為區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新(Regional Collaborative Innovation,RCI)及創(chuàng)新要素的空間關(guān)聯(lián)(Regional Innovation Spatial Correlation,RISC)。

1.區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是基于區(qū)域特定的創(chuàng)新資源、環(huán)境、人才、資金等因素所表現(xiàn)出的優(yōu)于其他區(qū)域的創(chuàng)新能力

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，正是由于各區(qū)域創(chuàng)新資源的“不完善性”，需要利用創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)吸引和積聚創(chuàng)新要素，同時(shí)驅(qū)動(dòng)區(qū)域間的要素互動(dòng)交流[35]。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是區(qū)域間開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，提升自身創(chuàng)新實(shí)力的基石，在系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的前期起決定性作用，能夠幫助創(chuàng)新系統(tǒng)在整個(gè)自身資源的基礎(chǔ)上獲取單一專(zhuān)業(yè)化無(wú)法擁有的整體協(xié)同效應(yīng)。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)可以由創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)改進(jìn)而得。創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)由創(chuàng)新直接投入和創(chuàng)新環(huán)境兩部分組成，分別取權(quán)重為0.6和0.4[36]；創(chuàng)新直接投入考慮資金和人才的投入，分別由政府科學(xué)技術(shù)支出比重和科研人員數(shù)比重表示，并認(rèn)為二者的重要性相同，各取權(quán)重為0.5；創(chuàng)新環(huán)境由實(shí)際使用的外商投資額(FDI)占GDP的比重表示。結(jié)合李琳等[37]學(xué)者的研究，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)可以由以下公式表示度量

(1)

其中，λ1=λ2=0.5，α=0.6，β=0.4。

(2)

RICAi為i地區(qū)的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)水平，IAi和IAj為i地區(qū)和j地區(qū)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)水平，n為研究對(duì)象數(shù)。RICAi值越大，說(shuō)明i地區(qū)同其他地區(qū)的創(chuàng)新稟賦差距越大，其創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)水平越高。

2.區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是區(qū)域內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行有組織的創(chuàng)新合作

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)提供技術(shù)導(dǎo)向，企業(yè)提供市場(chǎng)導(dǎo)向，共同創(chuàng)建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，使科學(xué)研發(fā)和市場(chǎng)需求不再脫節(jié)，三方共同研發(fā)，共享成果，互利共贏。本文所提到的區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同更多的是狹義的概念，更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新合作主體的互動(dòng)協(xié)同，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體的有效溝通是系統(tǒng)產(chǎn)生開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)、產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的重要支撐[38]。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合作模式雖然單一，但其在系統(tǒng)發(fā)展的全過(guò)程中起到不可缺少的作用，只有在各區(qū)域的自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新協(xié)同水平達(dá)到一定程度后，才能更好地根據(jù)創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行區(qū)域間的創(chuàng)新往來(lái)，進(jìn)一步增強(qiáng)自身創(chuàng)新實(shí)力，促進(jìn)系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展。區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)的互動(dòng)合作可以分為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同及政府、金融機(jī)構(gòu)等間接主體與直接主體之間的協(xié)同，各主體間的協(xié)同創(chuàng)新體現(xiàn)在資金、人才及技術(shù)等方面。結(jié)合孫瑜康等[39]學(xué)者的觀點(diǎn)，構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平指標(biāo)體系，如表1所示，并運(yùn)用熵值法，得出區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平。

(3)

其中，RCIi為i地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新水平，rciij為經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各指標(biāo)值，λij為權(quán)重。RCIi值越高，該地區(qū)的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平越高。

表1 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)體系

3.區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)主要指由區(qū)域間創(chuàng)新要素的流動(dòng)而產(chǎn)生的空間相互作用(包括R&D資本和R&D人員的流動(dòng))

區(qū)域間的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新要素及創(chuàng)新信息流、技術(shù)流溝通的重要渠道,但若僅依靠自身稟賦及內(nèi)部產(chǎn)學(xué)研合作，而不與外部往來(lái)，市場(chǎng)會(huì)缺少創(chuàng)新的活力。區(qū)域的空間關(guān)聯(lián)建立在區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)上，并隨創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展改變其結(jié)構(gòu)和形態(tài)，其將在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的中后期起到關(guān)鍵性主導(dǎo)作用[40]。已有的研究一般采用引力模型進(jìn)行測(cè)度，引力模型來(lái)自牛頓的萬(wàn)有引力模型，隨著學(xué)者對(duì)空間經(jīng)濟(jì)研究的不斷深入，引力模型被應(yīng)用到空間關(guān)系的研究中。結(jié)合牛欣等[41]和卓乘風(fēng)等[42]學(xué)者的研究，采用以下方式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)進(jìn)行度量：R&D人員流動(dòng)量為

(4)

TLij為i地區(qū)對(duì)j地區(qū)的引力，即i地區(qū)流動(dòng)到j(luò)地區(qū)的R&D人員數(shù)，Li和Lj為i地區(qū)和j地區(qū)的R&D人員，Rij為兩地位置的中心距離，根據(jù)國(guó)家地理信息系統(tǒng)網(wǎng)站提供的1:400萬(wàn)電子地圖，由arcGIS10.1平臺(tái)測(cè)得。

(5)

TLi為i地區(qū)流動(dòng)到其他地區(qū)的R&D人員的總流動(dòng)量，R&D資本流動(dòng)量與R&D人員流動(dòng)量計(jì)算方式相同，即將R&D人員數(shù)替換為R&D資本存量，此處省略過(guò)程。則區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)水平為

RISCi=γ1TLi+γ2TKi

(6)

RISCi為i地區(qū)的空間關(guān)聯(lián)水平，TLi和TKi為i地區(qū)R&D人員和R&D資本的流動(dòng)量，考慮兩種要素的重要性，權(quán)重各取0.5，即γ1=γ2=0.5。RISCi值越高，區(qū)域空間關(guān)聯(lián)水平越高。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)區(qū)域以創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)進(jìn)行分工與合作，通過(guò)合理的分工協(xié)作，開(kāi)展區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。同時(shí)，區(qū)域內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體，即企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)互動(dòng)合作，整合區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源獲取創(chuàng)新成果；區(qū)域內(nèi)部的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后，各個(gè)區(qū)域開(kāi)展對(duì)外交流，將資金、人才和知識(shí)等創(chuàng)新要素輸送到外部，形成各個(gè)區(qū)域間的合理分工；創(chuàng)新要素在區(qū)際間流動(dòng)，建立起區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)，并隨著創(chuàng)新發(fā)展的深入，區(qū)域空間關(guān)聯(lián)成為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)創(chuàng)新資源利用效率的最大化，推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展。RICA、RCI和RISC在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的不同階段起不同的主導(dǎo)作用，而非靜態(tài)的、單一的主導(dǎo)系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展；它們隨發(fā)展階段的逐漸攀升不斷轉(zhuǎn)換、相互配合，多方位動(dòng)態(tài)地促進(jìn)系統(tǒng)的演進(jìn)。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)三者互動(dòng)合作的協(xié)同作用構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序運(yùn)動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)；區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同作用整合創(chuàng)新資源，決定了區(qū)域創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)；區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)對(duì)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新有積極的反饋?zhàn)饔?。三者既相互?dú)立，又相互關(guān)聯(lián)、相互作用。隨著創(chuàng)新合作的加深，三者形成一個(gè)良性循環(huán)，共同推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展。具體作用機(jī)理如圖1所示。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

2013年，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展被確立為新時(shí)期國(guó)家重大戰(zhàn)略，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)入全面實(shí)施推進(jìn)時(shí)期。因此，本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為研究區(qū)域，包含11個(gè)省區(qū)市，研究2009—2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演化過(guò)程及創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平，以此反映長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略確定前后創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的綜合情況。原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自2009—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)年鑒，個(gè)別殘缺數(shù)值采用線性插值法補(bǔ)全，部分?jǐn)?shù)據(jù)經(jīng)處理后得到。其中，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平體系的相關(guān)數(shù)據(jù)采用min-max進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，在吳延兵等[43]的研究方法基礎(chǔ)上改進(jìn)后測(cè)算R&D資本存量，具體過(guò)程不再展開(kāi)說(shuō)明。

四、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展實(shí)證分析

(一)序參量的識(shí)別

遠(yuǎn)離平衡態(tài)的、開(kāi)放系統(tǒng)內(nèi)的不同變量相互作用，使系統(tǒng)發(fā)生演變。協(xié)同學(xué)創(chuàng)始人哈肯將這個(gè)過(guò)程用數(shù)學(xué)模型表示，即為哈肯模型。模型先假定快、慢兩類(lèi)變量，當(dāng)系統(tǒng)外變量發(fā)生變化，使系統(tǒng)到達(dá)臨界點(diǎn)，慢變量將支配快變量的演化，并主宰區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展進(jìn)程，成為系統(tǒng)演化的序參量。趙玉林等[44]運(yùn)用哈肯模型分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，哈肯模型提供了有力的理論支撐，模型具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)解釋能力。

哈肯模型主要運(yùn)用于兩兩變量間的序參量識(shí)別，而本文有三個(gè)主要作用參量，因此，分別對(duì)兩兩作用參量進(jìn)行分析。首先，假設(shè)RICA、RCI、RISC三個(gè)變量間的關(guān)系，運(yùn)用哈肯模型識(shí)別序參量；其次，構(gòu)建兩兩變量間的運(yùn)動(dòng)方程，判斷運(yùn)動(dòng)方程是否成立；最后，再判斷方程的參數(shù)是否滿足絕熱近似法則，從而決定模型的序參量。方程均使用Eviews8.0進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸求得，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的實(shí)證結(jié)果

表2分析結(jié)果顯示，假設(shè)1成立，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)是系統(tǒng)的序參量，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的運(yùn)動(dòng)方程為

q1=0.019q1-0.086q1q2

(7)

(8)

序參量方程為

(9)

系統(tǒng)勢(shì)函數(shù)為

(10)

令q1=0，可得勢(shì)函數(shù)三個(gè)解分別為0，0.01和-0.01。q=±0.01是系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，系統(tǒng)無(wú)論處于什么狀態(tài)，最終都會(huì)回到這一穩(wěn)定點(diǎn)。模型中起決定性作用的序參量是區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)。

系統(tǒng)的勢(shì)決定了系統(tǒng)的演化方向[45]，當(dāng)序參量發(fā)生細(xì)微的變化，這一變化將快速地傳導(dǎo)到其他變量，從而帶動(dòng)系統(tǒng)由無(wú)序向有序轉(zhuǎn)變。在有限的技術(shù)和資源條件下，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)很難持續(xù)提高。為了適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的提高，需要打破原有區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，通過(guò)技術(shù)、制度等方面的創(chuàng)新，使區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)向更高層次發(fā)展。也就是說(shuō)，在區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)不斷提高的動(dòng)力下，帶動(dòng)了系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，改變了系統(tǒng)變量間相互作用的強(qiáng)度，由低級(jí)有序不斷向高級(jí)有序演化，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織演化。在現(xiàn)階段，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的序參量，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是系統(tǒng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，不斷發(fā)展技術(shù)和整合資源來(lái)提高區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是加快系統(tǒng)有序高速發(fā)展的有效途徑。

根據(jù)2009—2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的運(yùn)動(dòng)方程，可以看到系統(tǒng)演化行為和系統(tǒng)快慢變量間的相互作用關(guān)系：(1)控制參量a=0.085 5>0，說(shuō)明區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的提升具有一定的負(fù)效應(yīng)；a值較小，說(shuō)明區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的協(xié)同水平還較低，其原因在于，現(xiàn)階段區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平還較低，不能通過(guò)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)的密切聯(lián)系使區(qū)域的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)由低級(jí)靜態(tài)向高級(jí)動(dòng)態(tài)發(fā)展；(2)控制參量b=284.769>0，說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展會(huì)推動(dòng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平的提高，從區(qū)域創(chuàng)新資源稟賦差異體現(xiàn)的各區(qū)域的創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)會(huì)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作，區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)能夠很好地配合區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展；(3)參數(shù)λ1=-0.019 2<0，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)建立起區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)提升的正反饋機(jī)制，各區(qū)域具備不斷提升區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力，形成了一個(gè)良性循環(huán)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)向更高級(jí)動(dòng)態(tài)發(fā)展；(4)λ2=0.127 1>0，說(shuō)明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部存在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新遞減的負(fù)反饋機(jī)制；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)還處于協(xié)同發(fā)展的初級(jí)階段，各區(qū)域內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制還較不成熟，無(wú)法建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平的正向反饋效應(yīng)。

總體來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展強(qiáng)有力的動(dòng)力，而區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新還不能很好地配合區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展，且還處于較低水平發(fā)展。因此，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)保持現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，不斷穩(wěn)步提升區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)水平。與此同時(shí)，政府需要更加關(guān)注區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，調(diào)整區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研的互動(dòng)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合理發(fā)展機(jī)制，加快區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平的不斷提高，從而建立起區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新遞增的正反饋機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)與區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)的良性互動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新間共同合作，帶動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)向更高級(jí)的協(xié)同發(fā)展。

(二)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同發(fā)展水平

區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量，控制著系統(tǒng)整體的演化方向。根據(jù)勢(shì)函數(shù)的穩(wěn)態(tài)解，可得系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，即系統(tǒng)的協(xié)同值為0.01，由于RICA值均大于0，因而僅考慮勢(shì)函數(shù)q>0的部分。當(dāng)系統(tǒng)協(xié)同得分值越接近協(xié)同值時(shí)，系統(tǒng)協(xié)同水平越高。2009—2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同得分值如表3所示。

表3 2009—2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同得分值

系統(tǒng)突變的臨界點(diǎn)為0.01，越接近臨界點(diǎn)，協(xié)同水平越高，由此來(lái)界定系統(tǒng)所處的協(xié)同階段。取0.008 5～0.011 5為高級(jí)協(xié)同階段；0.001 6～0.014 5為中級(jí)協(xié)同階段；大于等于0.014 6為初級(jí)協(xié)同階段。并利用arcGIS10.1平臺(tái)，對(duì)2009年、2013年和2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同水平進(jìn)行可視化處理(如圖2所示)，以此分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的空間格局變化。

表3顯示，2009—2016年間，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同水平呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢(shì)，不同區(qū)域間的創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同水平仍存在一定差異。其中，上海市8年間的協(xié)同水平在0.02至0.04間浮動(dòng)，為臨界值0.01的兩倍至三倍，表明上海市從勢(shì)函數(shù)作用下的有序狀態(tài)突變至新一階段的無(wú)序狀態(tài)，已經(jīng)處于或正向更高級(jí)的協(xié)同發(fā)展階段演化。江蘇從初級(jí)協(xié)同跨越中級(jí)協(xié)同階段發(fā)展為高級(jí)協(xié)同，且協(xié)同水平增長(zhǎng)幅度約為43%；浙江、江西、湖北、湖南從中級(jí)協(xié)同階段向高級(jí)協(xié)同階段發(fā)展；四川和貴州也由原來(lái)的初級(jí)協(xié)同轉(zhuǎn)變?yōu)橹屑?jí)協(xié)同；重慶維持在中級(jí)協(xié)同階段，但期間存在一定的波動(dòng)。同時(shí)，有的城市從相對(duì)有序走向無(wú)序，如安徽和云南從中級(jí)協(xié)同階段向初級(jí)協(xié)同階段發(fā)展。2010—2015年，安徽已在高級(jí)協(xié)同階段穩(wěn)定發(fā)展，但在2016年發(fā)生了突變，原因可能是受到了政策、經(jīng)濟(jì)等方面因素的影響。除安徽和云南外，創(chuàng)新協(xié)同水平發(fā)展速度較快的是江蘇省，增長(zhǎng)速率約為43%；發(fā)展速度較慢的是浙江省和貴州省，增長(zhǎng)速率約為18%。

觀察圖2可知，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的空間格局整體呈現(xiàn)東高西低的態(tài)勢(shì)，長(zhǎng)江中下游地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平始終領(lǐng)先于長(zhǎng)江上游地區(qū)的城市，長(zhǎng)江中下游地區(qū)整體發(fā)展速度也快于長(zhǎng)江上游地區(qū)。2009年，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)處于高級(jí)協(xié)同階段的城市個(gè)數(shù)為0，7個(gè)城市處于中級(jí)協(xié)同階段，4個(gè)城市處于初級(jí)協(xié)同階段；到了2013年，4個(gè)城市進(jìn)入高級(jí)協(xié)同階段，處于中級(jí)、初級(jí)協(xié)同階段的城市個(gè)數(shù)分別為6和1；2016年，處于高級(jí)協(xié)同階段的城市增長(zhǎng)為5個(gè)，處于中級(jí)、初級(jí)協(xié)同階段的城市個(gè)數(shù)各為3個(gè)。處于高級(jí)協(xié)同階段的城市逐年增加，但處于初級(jí)協(xié)同和中級(jí)協(xié)同階段的城市仍占大多數(shù)。由此可以推斷，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平整體處于中級(jí)協(xié)同階段。

五、結(jié)論與啟示

本文在分析長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，采用哈肯模型對(duì)2009—2016年間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的演化進(jìn)程及其協(xié)同水平進(jìn)行研究。通過(guò)找出系統(tǒng)的主要作用參量，即區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新(RIC)及區(qū)域空間關(guān)聯(lián)(RISC)，構(gòu)建兩兩變量間的作用方程，識(shí)別系統(tǒng)的序參量，根據(jù)序參量描述長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進(jìn)程，并評(píng)估系統(tǒng)的協(xié)同水平。

(一)2009—2016年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)序參量識(shí)別結(jié)果顯示：區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)是系統(tǒng)的序參量，控制著整個(gè)系統(tǒng)的演化路徑和方向；系統(tǒng)的演化進(jìn)程受到區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)(RICA)和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新(RIC)的共同作用。區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)是系統(tǒng)的慢變量，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是快變量，通過(guò)推導(dǎo)系統(tǒng)勢(shì)函數(shù)，并結(jié)合控制參量的大小和符號(hào)，可以判斷系統(tǒng)內(nèi)部是否建立起區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)提升的正反饋機(jī)制和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新遞減的負(fù)反饋機(jī)制。

(二)根據(jù)序參量對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同水平評(píng)估結(jié)果，2009—2016年期間長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同水平呈穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢(shì)。目前，系統(tǒng)整體處于以區(qū)域創(chuàng)新比較優(yōu)勢(shì)為序參量的中級(jí)協(xié)同階段，不同區(qū)域的協(xié)同水平仍存在一定差異。從空間格局上看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)格局呈東高西低，長(zhǎng)江中下游區(qū)域的協(xié)同水平及發(fā)展速度明顯快于長(zhǎng)江上游地區(qū)。

(三)根據(jù)本文的研究發(fā)現(xiàn)，提出以下政策建議：

第一，以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育為核心，提升區(qū)域創(chuàng)新整體實(shí)力。重點(diǎn)在于培育“點(diǎn)”的創(chuàng)新新動(dòng)力：在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中下游地區(qū)推行更大力度的激勵(lì)創(chuàng)新政策，鼓勵(lì)和支持在創(chuàng)新發(fā)展的前沿領(lǐng)域開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)具有創(chuàng)新成果的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)政策，并對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)；同時(shí)，利用長(zhǎng)江流域特色和對(duì)外港口城市優(yōu)勢(shì)，推出對(duì)外開(kāi)展創(chuàng)新交流活動(dòng)的優(yōu)惠政策，并成立長(zhǎng)江特色國(guó)際創(chuàng)新交流研發(fā)中心，形成高端創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)應(yīng)先從較為基礎(chǔ)的研發(fā)入手，通過(guò)政策合理引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展，逐步提升上游地區(qū)在生產(chǎn)鏈中的地位，以強(qiáng)有力的政策支持為企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)兜底，對(duì)符合要求的創(chuàng)新中小企業(yè)提供稅收減免政策，保障創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。由此，在長(zhǎng)江沿線發(fā)展培育多個(gè)具有創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“點(diǎn)”，由單極拉動(dòng)轉(zhuǎn)向多極共生的創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展模式。

第二，加強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新軟硬件環(huán)境共建共享。硬件上，完善跨區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過(guò)公路、鐵路、航運(yùn)及長(zhǎng)江水道運(yùn)輸航線構(gòu)建互聯(lián)互通的交通網(wǎng)絡(luò)，以此為“軸”線，溝通長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上下游，使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上各個(gè)“點(diǎn)”間的聯(lián)系不斷加強(qiáng)；軟件上，重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中下游地區(qū)要注重高層次創(chuàng)新人才的引入，提高對(duì)創(chuàng)新人才質(zhì)量的要求，為引進(jìn)的高端人才提供人才補(bǔ)助津貼和落戶優(yōu)惠政策，上游地區(qū)加大中高層次人才間的交流，推動(dòng)中下游地區(qū)人才向上游地區(qū)流動(dòng)，以此提升和均衡上下游創(chuàng)新人才的綜合素質(zhì)，并通過(guò)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)構(gòu)建，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。由此，完善長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展環(huán)境，更好地帶動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展。

第三，加快長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新合作體系構(gòu)建。在創(chuàng)新主體層面上，加強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上下游間的創(chuàng)新合作，通過(guò)鼓勵(lì)支持跨區(qū)域間的創(chuàng)新企業(yè)合作、高校合作、項(xiàng)目合作來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果在區(qū)域間互利共享；在信息交流環(huán)節(jié)上，加強(qiáng)上下游間創(chuàng)新要素和創(chuàng)新知識(shí)的流動(dòng)，通過(guò)構(gòu)建政府間內(nèi)部網(wǎng)上信息交流平臺(tái)，及時(shí)交流最新的創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，以便運(yùn)用政策工具及時(shí)調(diào)整區(qū)域發(fā)展間的差異；在創(chuàng)新成果形成階段，長(zhǎng)江中下游地區(qū)的創(chuàng)新成果逐步向上游地區(qū)輻射轉(zhuǎn)移，上游地區(qū)具有強(qiáng)勁的后發(fā)趕超優(yōu)勢(shì)，通過(guò)積極學(xué)習(xí)吸納中下游地區(qū)先進(jìn)的創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)，合理開(kāi)發(fā)上游地區(qū)儲(chǔ)藏的資源，加強(qiáng)自身研發(fā)，使其能夠趕上更發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展的步伐。由此，構(gòu)建起主體、信息、成果充分交流的跨區(qū)域創(chuàng)新合作體系，縮小區(qū)域間差異，使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上下游間的聯(lián)系更加緊密。