美國對華貿(mào)易戰(zhàn)原因、措施與中方對策分析

楊潤禾 復(fù)旦大學(xué)附屬中學(xué)青浦分校

一、引言

貿(mào)易戰(zhàn)指的是一些國家通過高筑關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，對進(jìn)入本國市場它國商品進(jìn)行制裁和限制，同時為了爭奪國外市場，這些國家又進(jìn)行外匯貶值或傾銷等行為，由此引起的一系列報復(fù)和反報復(fù)措施。

2018 年 3 月以來，美國政府對華發(fā)動了空前規(guī)模的貿(mào)易戰(zhàn)。從2018年4月3日以“貿(mào)易逆差”為名宣布對我國出口美國的 1333項 500 億美元的商品加征 25% 的關(guān)稅，至 2019 年 5 月9日宣布對2000 億美元中國輸美商品加征的關(guān)稅從 10% 提高到 25%，美國已連續(xù)三次對我國出口美國相關(guān)商品加征高額關(guān)稅。

與此同時，美國政府還禁止本國采用華為5G產(chǎn)品和技術(shù)，將華為等70家相關(guān)公司列為出口制裁的“實體清單”。至此，貿(mào)易戰(zhàn)升級為科技戰(zhàn)。面對美國的制裁，我們也越發(fā)意識到解決現(xiàn)存問題的緊迫性，這對于國家未來的發(fā)展來說未嘗不是新的機(jī)遇和契機(jī)。

因此，本文就美國對中國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)的原因、措施以及中國的應(yīng)對措施進(jìn)行分析和研究，期望能夠為貿(mào)易戰(zhàn)應(yīng)對提出有意義的建議。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于中美貿(mào)易戰(zhàn)的分析，國內(nèi)外學(xué)者做了比較多的研究。

關(guān)于貿(mào)易戰(zhàn)的原因，大都認(rèn)為貿(mào)易逆差是直接原因，而深層次原因基本都指向未來科技的競爭。

南京林業(yè)大學(xué)的戚朝輝[1]等在“中美貿(mào)易戰(zhàn)的危害與對策”中對貿(mào)易戰(zhàn)的原因做了闡述。美國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)的原因主要是三個原因：美國對華貿(mào)易逆差過大、美方認(rèn)為中方侵犯美國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、美國轉(zhuǎn)嫁國內(nèi)矛盾及戰(zhàn)略遏制中國。

商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院的朱福林[2]認(rèn)為中美貿(mào)易戰(zhàn)潛在的博弈焦點主要在于中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革、模式差異以及未來科技主導(dǎo)權(quán)爭奪。

西安財經(jīng)大學(xué)的肖偉等[3]在“中美貿(mào)易戰(zhàn)對中國科技企業(yè)的影響分析”中提到，隨著貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，中國企業(yè)主要面臨四大危機(jī)：關(guān)鍵技術(shù)受限、進(jìn)口成本增加、知識產(chǎn)權(quán)摩擦加深、市場變窄銷售受阻。最后，論文認(rèn)為，中國科技企業(yè)可以在五個方面采取措施：開放新市場，加強(qiáng)合作;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，改善法律和監(jiān)管制度;掌握關(guān)鍵技術(shù)，加速關(guān)鍵技術(shù)的突破;特別注意品牌、高效的服務(wù)系統(tǒng);引進(jìn)研究機(jī)構(gòu)，重點是培養(yǎng)人才。這其實是對我們國際自身競爭力提出的要求，但是另一方面，對美國的反制也非常重要。

清華大學(xué)的柳悰耀和陳琪[4]在“大國貿(mào)易沖突對比分析及其對中國的啟示”的分析非常值得思考。歷史上英美貿(mào)易戰(zhàn)和日美貿(mào)易戰(zhàn)的過程和結(jié)果表明，妥協(xié)退讓的策略可能會使國家利益蒙受更大損失。中國應(yīng)在合理范圍內(nèi)對美國的無理行為進(jìn)行反制，擴(kuò)大開放，承擔(dān)起大國的責(zé)任，推動全球共同發(fā)展繁榮，消除貿(mào)易沖突帶來的負(fù)面后果。而這其中一個重要的手段就是發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)即新基建，本文也會詳細(xì)闡述。

三、美國對中國貿(mào)易戰(zhàn)的原因

（一）直接原因 – 美國希望縮小對華貿(mào)易逆差

特朗普挑起貿(mào)易戰(zhàn)的直接原因之一是中美貿(mào)易嚴(yán)重失衡。以2017年為例，根據(jù)中國商務(wù)部統(tǒng)計，中國對美貨物貿(mào)易順差為2758億美元，占中國貨物貿(mào)易順差的65.3%；而根據(jù)美方統(tǒng)計，中國占美國貿(mào)易逆差的比例為47.13%。

但是，單單從貿(mào)易逆差數(shù)據(jù)來判斷中美貿(mào)易失衡并不全面，因為貿(mào)易失衡很大一部分原因為客觀原因，或者是美國自身造成的。

首先，統(tǒng)計的貨物貿(mào)易逆差數(shù)據(jù)存在很多計算方式不合理之處。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中國慢慢變成一個全球工廠，通過加工和裝配將商品出口到全世界，雖然中國只在裝配附加值方面獲得利潤，但現(xiàn)代統(tǒng)計貿(mào)易方法使出口商品被完全算了進(jìn)去，這明顯與事實不符。根據(jù)中國貿(mào)易部《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的報告》，全球價值鏈中的貿(mào)易順差在中國體現(xiàn)，但美國占據(jù)利益順差，總體上符合雙方的共同利益。據(jù)中國統(tǒng)計，中國61%來自加工貿(mào)易，59%的貿(mào)易順差來自外國企業(yè)。中國在加工過程中得到少量利潤，而美國則從開發(fā)、零件供應(yīng)、營銷等方面獲得了巨大利益。

2012年,世界貿(mào)易組織總干事帕斯卡爾拉米指出,當(dāng)前貿(mào)易統(tǒng)計方法只適合那個已經(jīng)過去時代。那時生產(chǎn)出口商品時全部來自某一個國家,而在這個生產(chǎn)全球化時代，統(tǒng)計方法的自身缺陷,使得原本并不明顯的美中貿(mào)易逆差被大大放大了。從全球價值鏈的角度來看中美雙邊貿(mào)易的獲得利益，這樣的分析將更全面、更客觀地反映現(xiàn)實。據(jù)中國科學(xué)院統(tǒng)計，2010年至2013年，相比于傳統(tǒng)統(tǒng)計數(shù)字中的中美貿(mào)易順差，通過中美貿(mào)易增值的方法得到的結(jié)果下降了48%至56%。

其次，美國對華貿(mào)易逆差大的另外一個原因是美國高技術(shù)出口限制。由于美國先進(jìn)技術(shù)水平的發(fā)展高于中國，其高技術(shù)產(chǎn)品對中國的出口本來應(yīng)該比從中國的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口大?？墒钦鎸嵡闆r卻是，中美高技術(shù)產(chǎn)品接二連三地出現(xiàn)貿(mào)易順差,例如2015年高技術(shù)產(chǎn)品近1700億美元的順差,占44%的貿(mào)易順差。2017年有1591億美元的順差， 但仍然占到順差總額的40%以上。 而高技術(shù)產(chǎn)品本來就是美國經(jīng)濟(jì)的支柱之一，這導(dǎo)致中美貿(mào)易順差越拉越大。

（二）根本原因–阻止中國復(fù)興

1972年2月尼克松訪華和1978年12月中美建交公報發(fā)表后，中美關(guān)系持續(xù)了40多年。二者之間有合作、蜜月、競爭、博弈，但當(dāng)前貿(mào)易戰(zhàn)爭的持久和強(qiáng)度，卻是從未有過。主要原因可能是中美實力平衡發(fā)生重大變化，中國建交時的GDP僅為美國GDP的5%，目前為美國GDP的66%。盡管美國在現(xiàn)代世界仍占主導(dǎo)地位，但在大國博弈中，有這樣一個“60%定律”——當(dāng)另一個國家達(dá)到美國經(jīng)濟(jì)的60%并保持強(qiáng)勁的增長勢頭，甚至有可能迅速超越美國的時候，這個國家肯定會被美國視為對手甚至是敵人， 千方百計地遏制對手的成長。 可以說，60%這個數(shù)字已成美國心中的“魔障”。如果等到疫情恢復(fù)之后，中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持6%的增速，美國經(jīng)濟(jì)以最好的速度增長3%，到2025年底，中國的GDP將達(dá)到美國的80%，那時，中美之間的“角斗”局勢可能將逐漸明顯。

中國打算利用技術(shù)和投資數(shù)千億元來提高“中國制造2025”計劃發(fā)展的核心工業(yè)，到2025年，中國將真正實現(xiàn)國際主導(dǎo)地位，這對美國不利。 他表示，此次“301調(diào)查”就是要干擾“中國制造2025”中確定的、使中國成為制造業(yè)國際領(lǐng)跑者的努力。“中國制造2025”的十大關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)⒈涣腥腙P(guān)稅“主要打擊”清單。

根據(jù)美貿(mào)易代表辦公室公布的對華“301調(diào)查”結(jié)果，宣布將對價值500億美元的約1300類中國進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅，并限制中國公司在美國的并購和收購。這份清單，涵蓋了航空航天、信息科技、通信工程、自動化機(jī)器人、醫(yī)療設(shè)備等高科技領(lǐng)域。美國宣布部分中國產(chǎn)品關(guān)稅增加至25%，這些產(chǎn)品主要是高科技產(chǎn)品，是中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵部分，而不是中國和美國的貿(mào)易逆差商品，甚至一些甚至是順差產(chǎn)品。

因此，美國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)的根本原因很有可能并不是他們表面上所聲稱的扭轉(zhuǎn)中美貿(mào)易逆差，而是要阻止中國的發(fā)展，來鞏固自己的霸主地位。

四、美國對中國貿(mào)易戰(zhàn)的內(nèi)容與手段

（一）貿(mào)易戰(zhàn)初階：廣泛打擊

2018年以來，中美間貿(mào)易摩擦持續(xù)升溫，規(guī)模、影響持續(xù)升級，最終演化成為兩國之間的貿(mào)易戰(zhàn)。美國政府對我國高科技產(chǎn)業(yè)出臺一系列限制政策，包括：一是加征關(guān)稅，先后分三批，四個階段對總額2500億美元中國對美出口商品加征25%，見下圖，涉及半導(dǎo)體、中間電子組件、路由器、印刷電路板等產(chǎn)品，2019年9月，對中國對美出口商品中剩余3000億美元的第一部分（總計1200億美元）征收15%關(guān)稅，第二批1800億美元商品征稅推遲至2019年12月15日實施。二是限制國內(nèi)企業(yè)的市場準(zhǔn)入，美國總統(tǒng)特朗普簽署《2019 年國防授權(quán)法案》，以國家安全為由，禁止政府機(jī)構(gòu)及其承包商采購、使用華為、中興、海能達(dá)通信、海康威視與大華技術(shù)公司等中國企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)，并要求其盟國禁止中國公司5G網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。三是制裁中國公司對于美國的戰(zhàn)略性布局。2018年8月，通過《2018年外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA），F(xiàn)IRRMA授權(quán)美國海外投資委員會（CFIUS）對掌握“關(guān)鍵設(shè)施”、“關(guān)鍵技術(shù)”或收集及掌握美國公民之敏感個人數(shù)據(jù)的企業(yè)所進(jìn)行的“其他投資”進(jìn)行審查，禁止其收購具有工業(yè)重要技術(shù)的美國科技公司。四是嚴(yán)格出口管制，2018年8月，通過《2018年出口管制改革法案》，11月對擬定的規(guī)則制定的預(yù)先通知（ANPRM）公開征求意見，實現(xiàn)了出口管制的永久性立法，將出口管制拓展至“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”。2018年以來，先后將中興公司、福建晉華、華為、中科曙光、中廣核、海康威視等企業(yè)列入出口管制的實體清單，限制上述企業(yè)購買、使用美國產(chǎn)品及技術(shù)，主要涉及信息技術(shù)、核能開發(fā)等行業(yè)領(lǐng)域。五是其他措施，包括限制中美人才交流，阻止中國科技人員訪美，同時收緊中國工程和科技類學(xué)生的簽證，阻礙中國公民到美國科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)從事敏感領(lǐng)域的研究，以及廢止“網(wǎng)絡(luò)中立”法規(guī)，通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段，劣化我國IP地址訪問美國科學(xué)技術(shù)、學(xué)術(shù)期刊等高科技信息網(wǎng)站，將中國列為匯率操作國等。

（二）貿(mào)易戰(zhàn)升級：科技手段精準(zhǔn)打擊

2020年5月，美國商務(wù)部發(fā)文，要求全世界所有使用美國軟件和設(shè)備的半導(dǎo)體廠，在為華為生產(chǎn)芯片之前必須獲得美國政府的許可。

目前全世界賣的芯片里沒有一片是完全不使用美國技術(shù)或者美國設(shè)備的，所以這一步相當(dāng)于是卡住了華為從外部獲得芯片的全部路徑。到這時，為了對付華為這么一家中國民營企業(yè)，美國可以說把整體國家力量都用上了。這絕對是空前的舉動。

美國需要下這么空前的力氣來對付華為，可能主要是因為5G競爭。大國技術(shù)競爭現(xiàn)階段的焦點，恰恰就是5G的競爭，而華為卻在這個關(guān)鍵領(lǐng)域取得了優(yōu)勢。

5G技術(shù)最大的發(fā)力點是物聯(lián)網(wǎng)帶動的工業(yè)4.0。2022年5G的使用開始真正鋪開，2030年左右將達(dá)到高峰。由于大帶寬、低延時和可靠性、再加上廣聯(lián)接這三大特點，5G將主要運(yùn)用在七個領(lǐng)域：（1）工業(yè)4.0（主要是自動化系統(tǒng)）、（2）智慧城市、（3）智能電網(wǎng)、（4）智能辦公、（5）智慧安保、（6）遠(yuǎn)程醫(yī)療與保健、（7）商業(yè)零售。

在工業(yè)4.0里面，5G物聯(lián)網(wǎng)運(yùn)用最多的又是制造業(yè)，占比50%以上。作為國民經(jīng)濟(jì)的命脈，制造業(yè)的重要性不言而喻。因此，5G之所以重要，不僅是它本身能帶來多少價值的問題，更關(guān)鍵的是它對下一代工業(yè)，也就是工業(yè)4.0的推動作用。誰在5G上領(lǐng)先，誰就可能在整個工業(yè)體系特別是制造業(yè)體系上領(lǐng)先。

這一次的5G競爭，對中美兩國來說，都非同尋常：

1.技術(shù)時代

19世紀(jì)末以來，歷史上第一次美國沒有引領(lǐng)下一個技術(shù)時代。在美國看來，5G是要開啟一個新的技術(shù)時代，但問題是，這個時代現(xiàn)在來看不是美國引領(lǐng)，而是中國在領(lǐng)跑。

對于這種情況的后果，報告中是這么說的“我們的生活方式，我們年輕人和后代所能擁有的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，我們國家的安全全部都依賴于我們持續(xù)的技術(shù)領(lǐng)先地位”。在美國的眼睛里，進(jìn)入下一個技術(shù)時代的時候卻丟失了領(lǐng)頭地位，那美國整個國家的根基都為之動搖。

2.權(quán)力

司法部長巴爾的講演稿里明確說，如果下一步的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)依賴中國技術(shù)，那中國就有能力把一個國家與它工業(yè)所依賴的技術(shù)和設(shè)備隔斷。也就是說，未來各國先進(jìn)工業(yè)都會高度依賴5G，如果中國完全主導(dǎo)5G，那一旦決定不讓某個國家用了，那這個國家的先進(jìn)工業(yè)體系就可能癱瘓。和它一比，今天美國手里掌握的經(jīng)濟(jì)制裁權(quán)力顯得微不足道。因此，如果5G技術(shù)由中國控制，將導(dǎo)致世界范圍內(nèi)權(quán)力的重大轉(zhuǎn)移。

3.時間窗口

這場關(guān)于5G的競爭差不多在2025年左右見分曉，美國能和中國進(jìn)行有效競爭的時間窗口也就是這短短5年。所以，留給美國的時間窗口很小，必須迅速采取行動。

因此，中國應(yīng)該抓住這一次5G競爭的機(jī)會，使得中國的工業(yè)和在國際上的話語權(quán)提升一個臺階。

五、結(jié)論與對策

（一）科技創(chuàng)新

中國近年不遺余力地投入科技創(chuàng)新，并建設(shè)了一大批大的科研工程，例如廣角射電望遠(yuǎn)鏡，世界上第一顆量子衛(wèi)星，天宮空間站，環(huán)形積極電子對撞機(jī)等等。

2020年5月19日，中國研發(fā)投資總額為2.17萬億元，占GDP的2.19%，與歐盟平均水平相當(dāng)。

但是與之形成鮮明對比的是科研人員的工資待遇較低。如中科院合肥核能安全技術(shù)研究所90人集體辭職，據(jù)說有一個重要原因是因為工資待遇較低，每個月只有一萬多元。這樣的薪資水平想在大城市過得體面，實在有些困難。而且這樣的工資跟在大公司的技術(shù)人員相比，至少差了好幾倍。除了工資待遇，目前科研院所的管理制度還導(dǎo)致課題組負(fù)責(zé)人要承擔(dān)大量的管理工作，降低了研究效率。

因此，應(yīng)該提高科研人員的待遇，簡化管理流程，讓科研人員可以安心從事科學(xué)研究，才能最好地為國家發(fā)展，民族復(fù)興盡力。

（二）數(shù)字基建（新基建）

數(shù)字基建相對于傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施項目具有成本低，周期短，效果直接的優(yōu)點。中國在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施上下功夫，是拓展影響的效費(fèi)比更高的方式。疫情沖擊下，各國經(jīng)濟(jì)都吃緊。但是數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施與傳統(tǒng)的交通和能源項目相比，成本要低得多，盈利也更容易，所以現(xiàn)在的情況下對投資者更有吸引力。從對外開放的角度來講，中國在國外開展大型項目建設(shè)曾經(jīng)引發(fā)當(dāng)?shù)孛癖姴粷M，而數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施項目的可見度更低，對當(dāng)?shù)厝擞绊懜。欣诰徑獯祟惽闆r。另外，華為等企業(yè)在發(fā)達(dá)國家開展業(yè)務(wù)仍面臨許多困難，而發(fā)展中國家缺乏廉價的替代方案，更歡迎中國企業(yè)。

最重要的是，新冠疫情凸顯了數(shù)字連接的重要性。遠(yuǎn)程醫(yī)療，線上商業(yè)、線上會議，這些都在蓬勃發(fā)展。這樣的需求空間給中國企業(yè)帶來了巨大的機(jī)遇，可以促進(jìn)內(nèi)循環(huán)。

因此，本文認(rèn)為中美競爭里面技術(shù)競爭，特別是數(shù)字技術(shù)的競爭將進(jìn)一步強(qiáng)化。數(shù)字基建，尤其是5G建設(shè)，可以成為接下來應(yīng)該更加被重視。