退耕還林工程研究的演進：過程、特征與展望*

陳卓，張連剛，支玲，付偉，羅明燦

(西南林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，昆明 650224)

退耕還林工程自實施以來，學(xué)界從不同視角展開研究，取得了豐富的研究成果。通過文獻梳理可以看出，1999—2018年退耕還林工程研究主要集中在退耕還林工程的生態(tài)效益評價及影響因素[1-2]、經(jīng)濟效益評價[3-5]、政策與運行機制[6-7]、技術(shù)措施[8-10]等方面。此外，學(xué)者對退耕還林工程的研究現(xiàn)狀進行分析。如從生態(tài)補償標準視角對退耕還林工程問題進行了綜述分析[11]；從可持續(xù)發(fā)展視角分析了退耕還林工程的研究現(xiàn)狀及研究趨勢[12]。這些文獻為后續(xù)研究提供了重要參考，但由于樣本數(shù)據(jù)較少且分析時間較早，導(dǎo)致這些研究存在全面性和時效性不足的問題。因此，系統(tǒng)全面地分析退耕還林工程的研究過程及其特征，為各級政府更好地推動該工程提供理論支撐。

1 退耕還林工程研究的演進階段及其特征分析

為了探究退耕還林工程研究的演進特征和潛在研究熱點，以1999—2018年核心期刊上刊發(fā)的1697篇相關(guān)文獻為樣本，應(yīng)用高頻關(guān)鍵詞進行演進特征分析。首先以5年為一個周期，將1999—2018年退耕還林工程研究文獻劃分為4個階段，即：1999—2003年、2004—2008年、2009—2013年、2014—2018年，并統(tǒng)計出各階段前20位高頻關(guān)鍵詞(表1)；然后對各個階段的研究熱點進行縱向可視化分析，得出退耕還林工程研究的階段演進特征。

1.1 探索總結(jié)階段(1999—2003年)

1999—2003年為探索總結(jié)階段。這一階段，退耕還林工程由先行試點示范到大規(guī)模推動，學(xué)界對于退耕還林工程研究的關(guān)注度逐年增加。該階段的研究主要有以下3個特征：

第一，關(guān)注退耕還林工程對生態(tài)環(huán)境的改善效果?！吧鷳B(tài)環(huán)境建設(shè)”“生態(tài)建設(shè)”“水土保持”和“宜林荒山”等高頻關(guān)鍵詞的出現(xiàn)，反映了該階段學(xué)界對退耕還林工程實施地區(qū)生態(tài)環(huán)境改善效果研究較為關(guān)注。生態(tài)修復(fù)目標作為退耕還林工程的基本目標，具有較高的研究價值。退耕還林工程對生態(tài)環(huán)境修復(fù)有多大影響？退耕還林工程是否實現(xiàn)既定的生態(tài)目標？這些問題成為學(xué)界關(guān)注的重點。

表 1 1999—2018年退耕還林工程研究各階段前20位高頻關(guān)鍵詞頻次排名

第二，關(guān)注退耕還林工程對實施地區(qū)農(nóng)民利益損失及其補償?！稗r(nóng)民”

“糧食補助”“農(nóng)民增收”

等關(guān)鍵詞排在前列，這說明退耕還林工程實施地區(qū)農(nóng)民利益是當時聚焦的研究熱點[13]。為了順利實施退耕還林工程和彌補退耕戶因退耕而帶來的損失，國家對退耕還林實施生態(tài)補償。補償標準和退耕戶的收入變化就成為學(xué)界研究重點。

第三，關(guān)注退耕還林工程對西部地區(qū)和試點地區(qū)的整體影響?！巴烁€林試點”“西部大開發(fā)”

“西部地區(qū)”和“黃土高原”等關(guān)鍵詞體現(xiàn)了西部地區(qū)和試點地區(qū)退耕還林工程實施效果及存在問題研究[14]。以試點地區(qū)為研究對象，研究退耕還林工程帶來的影響，成果更具創(chuàng)新性和導(dǎo)向性。

1.2 多維研究階段(2004—2008年)

2004—2008年為多維研究階段。這一階段，國家從壓縮退耕還林規(guī)模到停止退耕還林任務(wù)，工程開始進入結(jié)構(gòu)性、適應(yīng)性調(diào)整階段。該階段的研究主要有以下4個特征：

第一，關(guān)注退耕還林工程的可持續(xù)發(fā)展?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”等高頻關(guān)鍵詞凸顯出學(xué)界對退耕還林工程可持續(xù)發(fā)展研究的關(guān)注。長期以來，中國生態(tài)基礎(chǔ)薄弱，生態(tài)環(huán)境建設(shè)任務(wù)艱巨，這更需要退耕還林工程在一定時期內(nèi)持續(xù)實施?；诖耍@一階段，學(xué)界圍繞如何促進退耕還林工程的可持續(xù)發(fā)展問題進行了深入研究[15]。

第二，關(guān)注退耕還林工程對土壤和植被的影響。GIS(地理信息系統(tǒng))首次出現(xiàn)在高頻關(guān)鍵詞中，反映出技術(shù)應(yīng)用研究這一新的研究方向逐漸形成。這一階段，學(xué)界開始利用GIS對退耕還林工程實施情況進行監(jiān)測，以分析退耕還林工程對土壤和植被的影響。

第三，關(guān)注退耕還林工程的經(jīng)濟效應(yīng)及其對農(nóng)戶收入的影響?！稗r(nóng)民”“經(jīng)濟效益”和“農(nóng)戶”等詞體現(xiàn)了學(xué)界對農(nóng)戶收入和經(jīng)濟效應(yīng)的持續(xù)研究。這一階段，學(xué)界以農(nóng)民參與退耕還林工程獲得的經(jīng)濟補償為切入點[16]，綜合分析該工程對農(nóng)戶收入的影響，從而對退耕還林工程的經(jīng)濟效應(yīng)進行整體評估。

第四，關(guān)注退耕還林工程后續(xù)產(chǎn)業(yè)及其政策機制?！昂罄m(xù)產(chǎn)業(yè)”反映出學(xué)界對于退耕還林工程后續(xù)產(chǎn)業(yè)及政策機制研究的深化[17]。退耕還林工程實施過程中暴露出政策本身存在一定的問題，還需要不斷完善。同時，如何讓農(nóng)戶“退得下”和“穩(wěn)得住”就成為當時學(xué)界關(guān)注的重點。

1.3 主題深化階段(2009—2013年)

2009—2013年為主題深化階段。這一階段，退耕還林工程繼續(xù)處于結(jié)構(gòu)性、適應(yīng)性調(diào)整階段。在沒有下達新的退耕還林任務(wù)的同時，中央政府出臺并實施了退耕還林成果鞏固專項規(guī)劃。如何鞏固退耕還林成果受到政府和學(xué)界的關(guān)注。該階段的研究主要有以下3個特征：

第一，關(guān)注退耕還林工程生態(tài)補償存在的問題?！吧鷳B(tài)補償”較前一個階段排名明顯提升。這既反映出退耕還林工程在生態(tài)補償方面的重要性，又反映出生態(tài)補償方面可能存在一些問題。所以，退耕還林工程生態(tài)效益研究是該階段的主要研究方向。生態(tài)問題作為學(xué)界長期以來的研究重點，在這一階段得到進一步深化，如何科學(xué)評價退耕還林工程的生態(tài)效益受到學(xué)界關(guān)注。

第二，關(guān)注退耕還林工程實施后的土地利用率?！巴恋乩谩薄癎IS”和“土壤養(yǎng)分”等詞體現(xiàn)了學(xué)界對于退耕土地利用率的關(guān)注。學(xué)者采用GIS等技術(shù)，對退耕還林工程實施地區(qū)的土壤、植被等自然環(huán)境要素變化情況進行監(jiān)測，分析得到退耕還林工程實施后的土地利用率[8]。

第三，關(guān)注退耕還林工程對農(nóng)戶利益的影響。在前面兩個階段，學(xué)者主要圍繞退耕還林工程對農(nóng)戶利益的影響展開研究。這一階段，學(xué)者們從農(nóng)戶參與退耕還林工程的意愿、退耕還林工程的經(jīng)濟效應(yīng)等角度出發(fā)[18]，全面探究退耕還林工程對農(nóng)戶的影響。這些研究在一定程度上深化了前面兩階段的相關(guān)研究。

1.4 內(nèi)涵提升階段(2014—2018年)

2014—2018年為內(nèi)涵提升階段。2014年，國務(wù)院決定重啟退耕還林工程。新一輪退耕還林工程的啟動，推動著退耕還林工程研究在縱向上得以深化。該階段的研究主要有以下3個特征：

第一，新一輪退耕還林工程實施必要性和可行性研究。重啟退耕還林工程，少數(shù)人持反對意見[19]。因此，進一步論證分析退耕還林工程實施的必要性和可行性，一方面可以消除少數(shù)人的疑慮；另一方面可以為退耕還林工程實施提供可行性建議，助推退耕還林工程實施。

第二，實施退耕還林工程與踐行生態(tài)文明建設(shè)研究?！吧鷳B(tài)文明建設(shè)”首次出現(xiàn)在高頻關(guān)鍵詞中，體現(xiàn)了退耕還林工程踐行生態(tài)文明理念的特點，進一步引出了退耕還林工程與生態(tài)文明建設(shè)包容性研究的方向。2015年，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》發(fā)布。退耕還林工程是生態(tài)文明建設(shè)重要的組成部分，這就推動學(xué)者們在生態(tài)文明建設(shè)的大背景下深入研究退耕還林工程問題。

第三，實施退耕還林工程與實現(xiàn)精準扶貧效應(yīng)研究?！胺鲐殹备哳l關(guān)鍵詞的出現(xiàn)，體現(xiàn)了脫貧攻堅背景下退耕還林工程的新思路，即退耕還林工程扶貧效應(yīng)研究。新一輪退耕還林工程對建檔立卡貧困戶的覆蓋率達18.7%[20]，這反映退耕還林工程與農(nóng)民脫貧聯(lián)系在一起。如何更好地實現(xiàn)退耕還林工程與精準扶貧的有機結(jié)合，就成為這一階段一些學(xué)者的研究重點。

2 退耕還林工程研究的總體特征分析

圖 1 1999—2018年退耕還林工程研究部分高頻關(guān)鍵詞頻次變化圖Figure 1 Frequency variation diagram about high frequency keywords in the research on GTGP between 1999 and 2018

根據(jù)高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計表，分階段地分析了退耕還林工程的研究趨勢。為了更加清楚地從總體上把握退耕還林工程研究的演進特征，根據(jù)表1繪制了1999—2018年退耕還林工程研究高頻關(guān)鍵詞頻次變化圖(圖1)。通過分析這些高頻關(guān)鍵詞的頻次變化情況，可以發(fā)現(xiàn)退耕還林工程研究的總體演進特征。

2.1 農(nóng)戶主體是最持續(xù)的研究對象

在剔除“退耕還林”和“退耕還林工程”等關(guān)鍵詞以后，除了2014—2018年這一階段，其他階段關(guān)鍵詞“農(nóng)戶”的頻數(shù)排名基本在3～4位。這說明學(xué)界側(cè)重于從農(nóng)戶視角研究退耕還林工程問題，主要是從農(nóng)戶收入變化[4]、農(nóng)戶退耕意愿[15]、農(nóng)戶生計能力[5]等視角研究退耕還林工程問題。

2.2 農(nóng)戶收入是最重要的衡量尺度

關(guān)鍵詞“農(nóng)戶收入”在前三階段的頻數(shù)排名基本在18位左右，而在2014—2018年階段排名上升到第10位，“農(nóng)戶收入”的頻數(shù)排名穩(wěn)中有升。結(jié)合關(guān)鍵詞“農(nóng)戶”的頻數(shù)排名可知，學(xué)界不僅關(guān)注退耕還林工程中的農(nóng)戶問題，更關(guān)注農(nóng)戶視角下的農(nóng)戶收入問題。除了1999—2003年這一階段以外，關(guān)鍵詞“生態(tài)補償”在其他3個階段都出現(xiàn)過，且頻次排名較為靠前。由于生態(tài)補償?shù)亩嗌僦苯雨P(guān)系到農(nóng)戶收入變化，因此，關(guān)鍵詞“生態(tài)補償”的多次出現(xiàn)也從另一側(cè)面說明退耕戶收入問題的重要性。農(nóng)戶是退耕還林工程中的最重要參與主體。退耕還林工程要獲得農(nóng)戶的支持并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，農(nóng)戶收入就是一個必須面對且需要較好解決的問題。

2.3 生態(tài)效益是最明顯的評價目標

除了1999—2003年這一階段以外，關(guān)鍵詞“生態(tài)效益”都出現(xiàn)過，且頻次排名總體上呈上升趨勢。退耕還林工程實施的主要目的在于改善生態(tài)環(huán)境，從而實現(xiàn)退耕還林工程的生態(tài)效益。因此，生態(tài)效益問題受到較多學(xué)者的關(guān)注。這一點還可以從與“生態(tài)效益”相關(guān)的高頻關(guān)鍵詞頻的出現(xiàn)情況得以印證。比如，在1999—2003年階段，出現(xiàn)了“水土保持”“生態(tài)環(huán)境保護”“生態(tài)建設(shè)”等高頻關(guān)鍵詞；在2004—2018年階段，多次出現(xiàn)“生態(tài)修復(fù)”等高頻關(guān)鍵詞。這些高頻關(guān)鍵詞從不同視角印證了退耕還林工程在生態(tài)效益方面的研究情況。

2.4 退耕還林工程可持續(xù)發(fā)展愈發(fā)受到關(guān)注

高頻關(guān)鍵詞“可持續(xù)發(fā)展”從1999—2003年這一階段的排名16位，上升到2004—2008年這一階段的第6位。由此可見，學(xué)界對退耕還林可持續(xù)發(fā)展問題的關(guān)注程度不斷增加。不僅如此，在2004—2008年、2009—2013年這兩個階段，與可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)的“后續(xù)產(chǎn)業(yè)”高頻關(guān)鍵詞兩次出現(xiàn)。退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也是為了更好地推動該工程的可持續(xù)發(fā)展。

2.5 GIS應(yīng)用是最重要的技術(shù)支持

GIS技術(shù)的應(yīng)用為退耕還林工程的順利實施提供技術(shù)支持。除了1999—2003年這一階段以外，關(guān)鍵詞“GIS”在其他階段都出現(xiàn)過，且頻次排名總體較為靠前。GIS技術(shù)綜合了地理學(xué)、地圖學(xué)、遙感和計算機科學(xué)等多個學(xué)科，其在退耕還林工程研究中的應(yīng)用，進一步突出了該研究的學(xué)科交叉性和綜合性特征。

3 退耕還林工程研究展望

根據(jù)退耕還林工程研究的熱點主題和演進特征分析結(jié)果，結(jié)合學(xué)界的主流觀點，退耕還林領(lǐng)域未來具有以下5個潛在研究熱點。

3.1 退耕還林工程成果鞏固

中國退耕還林工程從1999年試點實施到現(xiàn)在已經(jīng)20年，其在生態(tài)環(huán)境改善、退耕戶收入增加等方面都發(fā)揮了重要作用。然而，退耕還林工程是一個長期工程，在實施過程中仍然面臨農(nóng)戶退耕積極性下降、復(fù)耕意愿增加、補助標準偏低、農(nóng)戶對退耕林地疏于管理、生態(tài)優(yōu)先與退耕戶長遠利益矛盾等問題。這些問題如果不能很好地解決，勢必影響退耕還林工程成果鞏固，也會影響退耕還林工程的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 退耕還林工程與鄉(xiāng)村振興有機銜接

已有研究表明，退耕還林工程通過生態(tài)補償?shù)仁侄翁岣吡送烁麘羰杖?。退耕還林工程也是生態(tài)扶貧的重要手段之一。中國的生態(tài)扶貧任務(wù)已完成90%以上，如何實現(xiàn)退耕還林工程與可持續(xù)脫貧及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有機銜接等問題，值得學(xué)界深入探討。學(xué)界較多地研究了退耕還林工程對農(nóng)戶福祉的影響顯著性及影響程度[16]，較少結(jié)合精準扶貧問題研究退耕還林工程[3]，更鮮有文獻分析退耕還林工程與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施的有機銜接問題。

3.3 退耕還林工程可持續(xù)發(fā)展及政策完善

已有少數(shù)文獻研究了退耕還林工程的可持續(xù)發(fā)展問題。然而，這些文獻研究的還不夠深入。退耕還林工程的可持續(xù)性不僅關(guān)系到工程成果的鞏固問題，還需要加強退耕還林政策的頂層設(shè)計，制定和實施好退耕還林工程的近期和長期規(guī)劃。因此，如何做好退耕還林政策的頂層設(shè)計等問題需要學(xué)界繼續(xù)深入研究。

3.4 退耕還林工程成本效益綜合評價

退耕還林工程實施以來，中國的退耕還林工作成績顯著。學(xué)界從生態(tài)效益、經(jīng)濟效益等視角對退耕還林工程進行了評價。然而，退耕還林工程是一個系統(tǒng)工程，不僅需要從生態(tài)效益等視角進行單一的評價，還可以結(jié)合經(jīng)濟效益、成本效益等指標進行綜合評價。這樣能更加全面地評價退耕還林工程，并發(fā)現(xiàn)工程實施過程中存在的一些問題。

3.5 退耕還林工程后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的好壞直接影響著退耕還林工程可持續(xù)發(fā)展的順利與否。新一輪退耕還林工程放開了一些政策性規(guī)定。比如，對生態(tài)林、經(jīng)濟林等退耕還林林種既不再作比例限制，又不再區(qū)分南方與北方地區(qū)。這在一定程度上推動了經(jīng)濟林發(fā)展，從而促進了退耕還林工程后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，中國退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然不充分。在未來，合作社或龍頭企業(yè)在后續(xù)產(chǎn)業(yè)中的作用如何發(fā)揮、退耕還林后續(xù)產(chǎn)業(yè)項目選擇等問題，值得學(xué)界繼續(xù)關(guān)注。