建設(shè)工程企業(yè)串標(biāo)行為的多主體仿真研究＊

■ 張羽 施照 梁琦

西南石油大學(xué)土木工程與測(cè)繪學(xué)院 成都 610500

0 引言

招投標(biāo)是當(dāng)前建設(shè)工程行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)交易的主要方式，在節(jié)約投資、提高效率等方面起到了積極作用。然而，串通投標(biāo)行為的出現(xiàn)嚴(yán)重干擾了招投標(biāo)市場(chǎng)的運(yùn)行。串通投標(biāo)簡(jiǎn)稱(chēng)串標(biāo)，指某個(gè)招投標(biāo)參與人與其他參與人合謀，通過(guò)操縱投標(biāo)報(bào)價(jià)等方式讓約定投標(biāo)人中標(biāo)，損害他人合法權(quán)益的違法行為[1]。串標(biāo)行為不僅給相關(guān)單位造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，而且擾亂了市場(chǎng)秩序、惡化了行業(yè)風(fēng)氣，對(duì)整個(gè)行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展產(chǎn)生了不良影響。國(guó)外串標(biāo)行為的研究多側(cè)重于運(yùn)用實(shí)證方法探索串標(biāo)行為的外顯指標(biāo)和偵測(cè)方法，如輪流中標(biāo)[2]、投標(biāo)模式相似性[3]、投標(biāo)價(jià)分析[4]、七步偵測(cè)法[5]、馬爾可夫狀態(tài)轉(zhuǎn)換模型[6]等。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究則側(cè)重于用博弈分析方法探討串標(biāo)預(yù)防機(jī)制。黃居林與董志清[7]依據(jù)合謀理論分析串標(biāo)行為，提出全程匿名投標(biāo)、合理設(shè)計(jì)招標(biāo)制度等措施。任宏與祝連波[1]運(yùn)用信號(hào)博弈方法證明重點(diǎn)審查高價(jià)中標(biāo)者、提高處罰概率和力度能減少串標(biāo)行為。王先甲與肖露[8]運(yùn)用囚徒困境博弈模型分析串標(biāo)行為，提出雙招標(biāo)代理和獎(jiǎng)懲機(jī)制。陳赟與鄧勝群[9]運(yùn)用合作博弈方法分析串標(biāo)行為，發(fā)現(xiàn)增加投標(biāo)者數(shù)量、降低招標(biāo)控制價(jià)、建設(shè)信用制度體系等措施能減少代理人與投標(biāo)人串標(biāo)?；粽齽偱c張敏莉[10]運(yùn)用博弈論分析不同評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的合謀行為，提出建立評(píng)標(biāo)專(zhuān)家聲譽(yù)懲戒體系、量化評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)對(duì)措施。杜興華[11]運(yùn)用博弈論分析了公共采購(gòu)中的多種串標(biāo)行為，認(rèn)為串標(biāo)是當(dāng)前制度下各方博弈的均衡結(jié)果，并建議強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)約束、加大反腐力度。有研究表明，在已查處的腐敗案件中，政府官員多深度涉及工程招投標(biāo)領(lǐng)域[12]。如張兵等[13]基于動(dòng)態(tài)元網(wǎng)絡(luò)分析后發(fā)現(xiàn)工程腐敗網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)稀疏且具有抗毀性，需對(duì)關(guān)鍵人物進(jìn)行持續(xù)重點(diǎn)監(jiān)管。Reeves-Latou 與Morselli[14]通過(guò)實(shí)證研究證明政府官員與企業(yè)之間通過(guò)核心-邊緣社會(huì)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)串標(biāo)。此外，還有針對(duì)串標(biāo)行為的綜合研究。Shan 等[15]運(yùn)用德?tīng)柗品ㄗR(shí)別出國(guó)內(nèi)常見(jiàn)的22 種合謀行為，其中集體串標(biāo)、指定供應(yīng)商等行為較嚴(yán)重。葉壟暉等[16]分析376份招標(biāo)文件后發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為與招標(biāo)文件評(píng)分側(cè)重于考評(píng)性因素有關(guān)。秦旋等[17]用專(zhuān)家調(diào)查法篩選出信息披露、聲譽(yù)機(jī)制等有效措施并整合構(gòu)建了防合謀體系。劉光風(fēng)等[18]運(yùn)用基于前景理論的博弈方法分析串標(biāo)，提出了增強(qiáng)對(duì)合謀者心理威懾的建議。以上研究或運(yùn)用博弈論考察串標(biāo)行為的影響因素，或通過(guò)實(shí)證方法探索串標(biāo)偵測(cè)指標(biāo)和途徑，均為串標(biāo)行為治理做出了貢獻(xiàn)。然而，為什么在明令禁止的情況下，串標(biāo)行為仍然頻繁發(fā)生，甚至有變成行業(yè)潛規(guī)則的趨勢(shì)？串標(biāo)行為能給投標(biāo)企業(yè)帶來(lái)什么利益？又會(huì)產(chǎn)生何種負(fù)面影響？研究以上問(wèn)題的文獻(xiàn)尚未見(jiàn)到。

多主體仿真指通過(guò)構(gòu)建多個(gè)具有自身特征的自適應(yīng)主體，使其依照規(guī)則發(fā)生自組織交互行為，從而“自下而上”反映整個(gè)系統(tǒng)演化規(guī)律的方法，廣泛應(yīng)用于知識(shí)管理、應(yīng)急處置等研究領(lǐng)域。同樣，該方法也適合研究企業(yè)個(gè)體行為、群體演化與行業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。鑒于此，本研究基于多主體仿真理論與方法，自下而上的考察工程企業(yè)串標(biāo)行為影響企業(yè)群體演化的機(jī)制，以期發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為與企業(yè)生存、行業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，為串標(biāo)監(jiān)管和工程行業(yè)治理提供依據(jù)

1 模型構(gòu)建

1.1 模型描述

本研究選擇串標(biāo)中具有典型意義的投標(biāo)企業(yè)間串標(biāo)行為進(jìn)行建模。模型中的招投標(biāo)主體包括招標(biāo)單位和投標(biāo)企業(yè)兩類(lèi)。前者一般指招標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)方，可能是企業(yè)，也可能是醫(yī)院、學(xué)校等單位或政府部門(mén)；后者主要指參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等企業(yè)。其中，招標(biāo)單位采用公開(kāi)招標(biāo)方式。考慮到無(wú)論綜合評(píng)標(biāo)法還是最低價(jià)中標(biāo)法，投標(biāo)價(jià)格均是讓投標(biāo)評(píng)分得以拉開(kāi)差距的重要指標(biāo)，為了降低建模的復(fù)雜程度，模型以經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法選擇中標(biāo)企業(yè)。投標(biāo)企業(yè)可選擇正常投標(biāo)和串標(biāo)兩種策略。正常投標(biāo)時(shí)每個(gè)投標(biāo)企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目成本、企業(yè)資產(chǎn)等自身情況設(shè)定投標(biāo)價(jià)，價(jià)格最低者中標(biāo)，招標(biāo)單位獲得超額利潤(rùn)。串標(biāo)時(shí)則作簡(jiǎn)化處理，即假設(shè)一個(gè)項(xiàng)目中的所有投標(biāo)企業(yè)均參與串標(biāo)，正式投標(biāo)前通過(guò)內(nèi)部投標(biāo)等方式內(nèi)定某一企業(yè)中標(biāo)；正式投標(biāo)中，其他投標(biāo)企業(yè)以高于內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)的價(jià)格投標(biāo)，以確保內(nèi)定者中標(biāo)并獲得正常利潤(rùn)和超額利潤(rùn)，其他投標(biāo)企業(yè)則獲得部分利潤(rùn)分成。

同時(shí)，招投標(biāo)雙方還具有企業(yè)的基本屬性，包括資產(chǎn)、成本和利潤(rùn)等。招投標(biāo)雙方具有隨機(jī)初始資產(chǎn)，獲利時(shí)資產(chǎn)增加，付出成本時(shí)資產(chǎn)減少，資產(chǎn)降為0 則破產(chǎn)。成本與利潤(rùn)方面，招標(biāo)單位利潤(rùn)通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)獲得，成本為中標(biāo)價(jià)；投標(biāo)企業(yè)的收益就是中標(biāo)價(jià)，減去項(xiàng)目成本后為該項(xiàng)目的利潤(rùn)。此外，招投標(biāo)雙方均存在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)成本，即每個(gè)時(shí)步后雙方資產(chǎn)會(huì)減少一個(gè)固定值。

1.2 模型設(shè)定

在模型中，網(wǎng)絡(luò)G=G(T,B,E)表示招標(biāo)單位（Ten‐deree）與投標(biāo)企業(yè)（Bidder）形成的招投標(biāo)網(wǎng)絡(luò)，其中T={i|i= 1，2，…，m}為招標(biāo)單位集合，B={j|j= 1，2，…，n}為投標(biāo)企業(yè)集合，E={eij|i= 1，2，…，m;j= 1，2，…，n}為招標(biāo)單位與投標(biāo)企業(yè)的連邊集合，表示投標(biāo)企業(yè)參與招標(biāo)單位組織的招標(biāo)活動(dòng)。

1.2.1 招標(biāo)主體行為設(shè)定

招標(biāo)主體行為包括招標(biāo)控制價(jià)的確定、流標(biāo)判斷以及利潤(rùn)結(jié)算三類(lèi)。招標(biāo)控制價(jià)是招標(biāo)單位設(shè)定的投標(biāo)最高限價(jià)，計(jì)算式為PCi=U(0，inv) + 10。其中，PCi表示招標(biāo)單位i在本輪招標(biāo)中的控制價(jià)，inv為投資水平，用于反映建設(shè)工程市場(chǎng)投資繁榮或蕭條的水平，U(0，inv)是均勻分布函數(shù)，表示在0 到投資水平之間等概率隨機(jī)取值?？紤]到現(xiàn)實(shí)中一定金額以上交易才需要招標(biāo)，式中增加了固定值10 作為下限。流標(biāo)判斷式為其中，Li為與招標(biāo)單位i連接的投標(biāo)企業(yè)數(shù)，若大于或等于投標(biāo)企業(yè)數(shù)下限numlimit則不發(fā)生流標(biāo)，招標(biāo)單位i在本輪招標(biāo)中流標(biāo)變量tfaili取值為0；否則取值為1。僅當(dāng)不出現(xiàn)流標(biāo)時(shí)，才存在利潤(rùn)結(jié)算，否則招投標(biāo)雙方均無(wú)利潤(rùn)。招標(biāo)單位利潤(rùn)結(jié)算滿足以下公式：

式中，1.1×PCi表示即便以控制價(jià)成交，招標(biāo)單位在支付控制價(jià)后仍能獲得0.1×PCi作為投資該項(xiàng)目的基本利潤(rùn)。其中，0.1 倍控制價(jià)數(shù)據(jù)由4 篇政府公共資源交易平臺(tái)的新聞數(shù)據(jù)計(jì)算得到。min{TPji|j= 1，2，…，Li}表示所有與招標(biāo)單位i連接的投標(biāo)企業(yè)所報(bào)投標(biāo)價(jià)TPji的最小值，即中標(biāo)價(jià)，同時(shí)也是招標(biāo)單位購(gòu)買(mǎi)此項(xiàng)目的成本，因而被扣除。中標(biāo)價(jià)與招標(biāo)控制價(jià)的差額即招標(biāo)單位通過(guò)招標(biāo)所獲取的超額利潤(rùn)，當(dāng)二者相等時(shí)，超額利潤(rùn)為0。

1.2.2 投標(biāo)主體行為設(shè)定

投標(biāo)主體行為包括項(xiàng)目成本的確定、投標(biāo)價(jià)的確定、正常利潤(rùn)結(jié)算、內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)的確定、串標(biāo)處罰判斷、串標(biāo)利潤(rùn)分配。項(xiàng)目成本指投標(biāo)企業(yè)j承包并完成招標(biāo)單位i本輪項(xiàng)目的成本，即Feeij=PCi×(1-Prji)。其中Prji為投標(biāo)企業(yè)j承包并完成招標(biāo)單位i本輪招標(biāo)項(xiàng)目的初始利潤(rùn)率，服從以行業(yè)利潤(rùn)率Pr為均值、以σ為標(biāo)準(zhǔn)差的正態(tài)分布，用以表示不同投標(biāo)企業(yè)獲利能力的差別?？鄢麧?rùn)率后剩余部分與控制價(jià)的乘積即為投標(biāo)企業(yè)的項(xiàng)目成本。投標(biāo)價(jià)為項(xiàng)目成本與利潤(rùn)的和，即TPji=Feeij+PCi×TPrji×Aij。其中TPrji為投標(biāo)時(shí)確定的最終利潤(rùn)率，服從0 到Prji的均勻分布，表示投標(biāo)企業(yè)為獲取項(xiàng)目而主動(dòng)降價(jià)的幅度；Aij為利潤(rùn)調(diào)節(jié)系數(shù)，與投標(biāo)企業(yè)自身和其他競(jìng)標(biāo)企業(yè)資產(chǎn)比值有關(guān)，表示資產(chǎn)較少的投標(biāo)企業(yè)更愿降價(jià)以獲得項(xiàng)目。容易得出，在正常投標(biāo)且未流標(biāo)情況下，投標(biāo)企業(yè)獲取利潤(rùn)計(jì)算式為：

串標(biāo)則需先內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)，即在正式投標(biāo)前先舉行一次內(nèi)部競(jìng)標(biāo)，最低報(bào)價(jià)者為內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)，報(bào)價(jià)過(guò)程與正常投標(biāo)相同。內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)的標(biāo)識(shí)變量intwinj取值為1，其他參與者intwinj為0。而后需判斷是否流標(biāo)以及串標(biāo)是否被發(fā)現(xiàn)，若流標(biāo)則招投標(biāo)雙方均無(wú)收益；若串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)則內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)面臨PCi×perate處罰，perate為罰金比例，同時(shí)該項(xiàng)目視為流標(biāo)；依據(jù)文獻(xiàn)[2]的研究結(jié)論，若串標(biāo)未被發(fā)現(xiàn)則內(nèi)定企業(yè)中標(biāo)價(jià)以接近控制價(jià)的價(jià)格投標(biāo)。中標(biāo)后，串標(biāo)企業(yè)利潤(rùn)分配滿足以下公式：

式中PCi-指招標(biāo)控制價(jià)與內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)項(xiàng)目成本的差額，涵蓋了串標(biāo)所得的超額利潤(rùn)及正常投標(biāo)所得利潤(rùn)兩部分；pay為利潤(rùn)分配系數(shù)，表示將利潤(rùn)分配給其他串標(biāo)企業(yè)的比例，分配后剩余部分(PCi-Feeiw)×(1-pay) 即內(nèi)定中標(biāo)企業(yè)所得利潤(rùn)；表示其他串標(biāo)企業(yè)均分剩余利潤(rùn)，其中Li- 1 為其他串標(biāo)企業(yè)數(shù)量。完整的投標(biāo)流程如圖1所示。

2 仿真過(guò)程

根據(jù)模型描述和設(shè)定，通過(guò)Netlogo 軟件對(duì)工程企業(yè)串標(biāo)行為進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，相關(guān)變量設(shè)定如表1所示。其中，投標(biāo)企業(yè)數(shù)和招標(biāo)單位數(shù)由全國(guó)公共資源交易平臺(tái)（四川?。┲姓型稑?biāo)單位比例計(jì)算得到，投資水平則為平臺(tái)2018年4 至7月公布的項(xiàng)目金額均值，對(duì)應(yīng)1.2.1 中inv；行業(yè)利潤(rùn)率為四川省2007～2016年建筑業(yè)產(chǎn)值利潤(rùn)率均值，對(duì)應(yīng)1.2.2 中的Pr；最低投標(biāo)企業(yè)數(shù)和處罰金額比例分別依據(jù)招投標(biāo)法第二十八條、第五十三條細(xì)則確定，分別對(duì)應(yīng)1.2.1 中numlimit和1.2.2 中perate；串標(biāo)利潤(rùn)分配率由網(wǎng)絡(luò)收集的多個(gè)串標(biāo)案例數(shù)據(jù)平均得到；考慮到后期的變量調(diào)整和對(duì)比，串標(biāo)處罰概率與投標(biāo)企業(yè)利潤(rùn)率差距的初始值均設(shè)為0.5。

圖1 投標(biāo)流程邏輯圖

表1 仿真實(shí)驗(yàn)變量設(shè)定

圖2 投標(biāo)企業(yè)數(shù)變化

本實(shí)驗(yàn)通過(guò)觀察投標(biāo)企業(yè)數(shù)量及招投標(biāo)雙方平均資本的變化，探索兩種場(chǎng)景下各變量對(duì)行業(yè)整體演化的影響，首先，依據(jù)初始值創(chuàng)建招標(biāo)單位與投標(biāo)企業(yè)并讓每個(gè)投標(biāo)企業(yè)與隨機(jī)數(shù)量的招標(biāo)單位連線，表明二者之間招投標(biāo)關(guān)系；賦予所有主體初始資本，其值在[10，20]區(qū)間內(nèi)均勻分布。用串標(biāo)開(kāi)關(guān)調(diào)節(jié)，記錄兩種情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)以及招投標(biāo)雙方平均資本。依次改變初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)、行業(yè)利潤(rùn)率、投資金額、罰金比例，分別記錄兩種情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)及其平均資本。當(dāng)平臺(tái)ticks 運(yùn)行到2500時(shí)步或某一方主體數(shù)量降為0時(shí)，實(shí)驗(yàn)停止。

3 仿真實(shí)驗(yàn)結(jié)果

3.1 初始實(shí)驗(yàn)結(jié)果

在各變量取初始值的情況下進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，得到兩種場(chǎng)景下投標(biāo)企業(yè)數(shù)變化如圖2，招標(biāo)單位與投標(biāo)企業(yè)平均資本變化如圖3。由圖2可知，兩種場(chǎng)景下投標(biāo)企業(yè)數(shù)均為先穩(wěn)定再下降，最后保持穩(wěn)定，表明市場(chǎng)開(kāi)始時(shí)供過(guò)于求，經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)淘汰部分企業(yè)后供求達(dá)到新的平衡。但投標(biāo)企業(yè)數(shù)終值在正常投標(biāo)下為18，在串標(biāo)下為74。顯然，串標(biāo)能大幅提高投標(biāo)企業(yè)生存數(shù)量。

圖3 主體平均資本變化

由圖3a可知，正常投標(biāo)時(shí)投標(biāo)企業(yè)平均資本先降低后升高，而串標(biāo)時(shí)投標(biāo)企業(yè)平均資本緩慢上升，增速小于正常投標(biāo)情況，二者終值分別為133 與49。由圖3b 可知，正常投標(biāo)和串標(biāo)時(shí)招標(biāo)單位平均資本均逐漸增加但正常投標(biāo)增速更快，兩種情況下資本終值分別為12573與8803。以上情況表明，與正常投標(biāo)相比，串標(biāo)會(huì)導(dǎo)致招標(biāo)單位和投標(biāo)企業(yè)的資本終值同時(shí)減少。前者原因是串標(biāo)使得原屬于招標(biāo)單位的超額利潤(rùn)被串標(biāo)企業(yè)獲得，符合預(yù)期；后者則與串標(biāo)有利于投標(biāo)企業(yè)的預(yù)期不太符合，結(jié)合圖3a 正常投標(biāo)的資本曲線形態(tài)可知，串標(biāo)提高了市場(chǎng)中存活的投標(biāo)企業(yè)數(shù)量，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、利潤(rùn)降低，最終導(dǎo)致投標(biāo)企業(yè)資本積累困難、阻礙了企業(yè)的發(fā)展。

3.2 變量分析結(jié)果

3.2.1 初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)

現(xiàn)將初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)分別設(shè)置為10、50、100、200、300、400、500，其余變量保持初始值不變，得到結(jié)果如圖4所示。

由圖4a 可知，隨著初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)增加，正常投標(biāo)與串標(biāo)情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)終值先增加后趨于穩(wěn)定，前者穩(wěn)定在15 左右，后者穩(wěn)定在75 左右，表明市場(chǎng)能容納的投標(biāo)企業(yè)數(shù)量存在上限，但串標(biāo)下市場(chǎng)容納上限遠(yuǎn)大于正常投標(biāo)情況。由圖4b 可知，隨著初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)增加，投標(biāo)企業(yè)平均資本在串標(biāo)時(shí)急劇下降后基本穩(wěn)定，在正常投標(biāo)時(shí)急劇下降后緩慢增長(zhǎng)，二者在80 附近相交，表明市場(chǎng)達(dá)到容納上限前串標(biāo)有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累，市場(chǎng)達(dá)到容納上限后正常投標(biāo)有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累。這再次證明，企業(yè)數(shù)量與企業(yè)資本積累存在反向變動(dòng)關(guān)系，企業(yè)數(shù)量增加會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資本積累減少，企業(yè)數(shù)量減少則有助于剩余企業(yè)積累資本。

圖4 初始投標(biāo)企業(yè)數(shù)對(duì)投標(biāo)企業(yè)演化終值影響圖

3.2.2 行業(yè)利潤(rùn)率

現(xiàn)將行業(yè)利潤(rùn)率分別設(shè)置為0.01、0.02、0.03、0.05、0.07、0.09、0.12，其余變量保持初始值不變，得到結(jié)果如圖5所示。由圖5a 可知，隨著行業(yè)利潤(rùn)率增加，正常投標(biāo)與串標(biāo)情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)終值快速增長(zhǎng)，但后者大于前者，表明高利潤(rùn)率行業(yè)所能容納的企業(yè)多于低利潤(rùn)率行業(yè)，支持高利潤(rùn)行業(yè)發(fā)展有助于更多企業(yè)生存，如老年公寓、綜合管廊等具有發(fā)展?jié)摿Φ募?xì)分行業(yè)。值得注意的是，當(dāng)行業(yè)平均利潤(rùn)率為0.01 時(shí)，由于投標(biāo)企業(yè)數(shù)降為0，實(shí)驗(yàn)在第1470步時(shí)停止。顯然，在行業(yè)平均利潤(rùn)率過(guò)低的情況下，串標(biāo)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)供過(guò)于求的情況長(zhǎng)期出現(xiàn)并引發(fā)全行業(yè)虧損，最終所有投標(biāo)企業(yè)均無(wú)法存活下來(lái)。該情況與當(dāng)前一些行業(yè)面臨的問(wèn)題非常相似，也正是供給側(cè)改革所需要解決的問(wèn)題。由圖5b可知，隨著行業(yè)利潤(rùn)率增加，投標(biāo)企業(yè)平均資本在串標(biāo)時(shí)明顯增長(zhǎng)，在正常投標(biāo)時(shí)緩慢下降，二者在0.06 附近相交，表明低利潤(rùn)率行業(yè)中正常投標(biāo)更有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累，高利潤(rùn)率行業(yè)中串標(biāo)更有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累。

3.2.3 投資水平

現(xiàn)將投資水平分別設(shè)置為1、10、50、100、150、200、300，其余變量保持初始值不變，得到結(jié)果如圖6所示。

由圖6a 可知，隨著投資水平增加，正常投標(biāo)與串標(biāo)情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)終值快速增長(zhǎng)，但后者大于前者，表明擴(kuò)大投資有助于更多企業(yè)生存。由圖6b可知，隨著投資水平增加，投標(biāo)企業(yè)平均資本在串標(biāo)時(shí)明顯增長(zhǎng)，在正常投標(biāo)時(shí)卻逐漸下降，二者在120附近相交，低投資環(huán)境中正常投標(biāo)更有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累，高投資環(huán)境中串標(biāo)更有利于投標(biāo)企業(yè)資本積累。

3.2.4 串標(biāo)罰金比例

現(xiàn)將串標(biāo)罰金比例分別設(shè)置為0、0.01、0.02、0.03、0.04、0.05，其余變量保持初始值不變，得到串標(biāo)場(chǎng)景下投標(biāo)企業(yè)數(shù)變化如圖7所示。

由圖7可知，隨著罰金比例增加，串標(biāo)情況下投標(biāo)企業(yè)數(shù)終值持續(xù)下降，在0.04 左右接近0。結(jié)果表明，提高罰金比例不利于串標(biāo)企業(yè)生存，當(dāng)罰金比例超過(guò)4%時(shí)，串標(biāo)企業(yè)無(wú)法生存。

圖6 投資水平對(duì)投標(biāo)企業(yè)演化終值影響圖

圖7 罰金比例對(duì)投標(biāo)企業(yè)演化終值影響圖

4 結(jié)論與建議

（1）串標(biāo)有助于提高投標(biāo)企業(yè)生存幾率，但在當(dāng)前建設(shè)工程市場(chǎng)條件下不利于投標(biāo)企業(yè)資本積累。當(dāng)前國(guó)內(nèi)建設(shè)工程行業(yè)是一個(gè)達(dá)到容納上限、行業(yè)利潤(rùn)率較低、已過(guò)大規(guī)模投資期的市場(chǎng)。在此條件下，串標(biāo)會(huì)讓一些本應(yīng)被淘汰的企業(yè)生存下來(lái)，這一方面拉低了行業(yè)整體水平，另一方面加劇了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，造成投標(biāo)企業(yè)資本積累困難，最終阻礙企業(yè)發(fā)展。以上兩方面的影響均不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，當(dāng)前建設(shè)工程企業(yè)串標(biāo)行為本質(zhì)上可認(rèn)為是以犧牲產(chǎn)業(yè)升級(jí)為代價(jià)換取落后企業(yè)生存空間。

（2）當(dāng)行業(yè)平均利潤(rùn)率過(guò)低時(shí)，串標(biāo)會(huì)導(dǎo)致行業(yè)出現(xiàn)全面、持續(xù)的虧損，最終所有投標(biāo)企業(yè)均無(wú)法存活，整個(gè)行業(yè)趨于瓦解?？紤]到串標(biāo)的破壞性作用，政府部門(mén)應(yīng)將串標(biāo)治理作為行業(yè)供給側(cè)改革的關(guān)鍵來(lái)處理。

（3）提高串標(biāo)罰金的比例能夠有效打擊串標(biāo)行為，但當(dāng)前法律規(guī)定的罰金比例過(guò)低，應(yīng)將罰金比例從現(xiàn)在招標(biāo)控制價(jià)的1%提高至4%以上。此外，可對(duì)參與串標(biāo)企業(yè)和個(gè)人采取吊銷(xiāo)資質(zhì)、限制從業(yè)的措施，用法律淘汰功能彌補(bǔ)被串標(biāo)削弱的市場(chǎng)淘汰功能。

（4）無(wú)論串標(biāo)是否存在，企業(yè)數(shù)量與企業(yè)資本積累在總量上存在反向變動(dòng)關(guān)系，但企業(yè)個(gè)體資本積累速度存在差異，并受到項(xiàng)目實(shí)施成本、剩余資本等因素的影響。這意味著在宏觀政策上，維持企業(yè)數(shù)量以穩(wěn)定就業(yè)和促進(jìn)企業(yè)資本積累以提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間存在目標(biāo)沖突，需妥善施策；在微觀對(duì)策上，企業(yè)降低自身項(xiàng)目實(shí)施成本是維持其自身生存和發(fā)展的關(guān)鍵。

（5）擴(kuò)大投資有利于投標(biāo)企業(yè)生存，但不利于正常投標(biāo)企業(yè)的資本積累。因此，政府投資刺激政策能起到維持企業(yè)生存、避免企業(yè)大規(guī)模倒閉的作用，但不利于企業(yè)發(fā)展和行業(yè)升級(jí)，需謹(jǐn)慎使用。