基于專利對經(jīng)濟增長關(guān)系的河南省專利管理戰(zhàn)略研究

曹瑞麗（周口師范學(xué)院）

■ 問題的提出

創(chuàng)新是促進社會發(fā)展的驅(qū)動力，有利于推動區(qū)域經(jīng)濟加速發(fā)展。“要匹配國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢變化，通過加快經(jīng)濟發(fā)展手段轉(zhuǎn)變速度，保證經(jīng)濟高質(zhì)高效發(fā)展。”然而，部分地區(qū)尚未將專利轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力造成浪費。分析一個地區(qū)的專利轉(zhuǎn)化情況，探索專利對經(jīng)濟增長的貢獻度，對于制定專利管理戰(zhàn)略十分重要。

近年來，河南省經(jīng)濟獲得良好發(fā)展，已成為中部六省中的農(nóng)業(yè)和人口大省。2019年河南省綜合科創(chuàng)水平位于全國第15名，指數(shù)是25.07分，同比增長0.16%。盡管實現(xiàn)了《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》設(shè)置的排名目標，但年增長速度變緩。面對這種局面，需詳細研究河南專利與經(jīng)濟增長的關(guān)系，探索專利管理戰(zhàn)略優(yōu)化路徑。

■ 文獻回顧

國外研究學(xué)者開始研究專利與經(jīng)濟增長關(guān)系的時間較早，通常選用專利授權(quán)量作為衡量指標，將科技創(chuàng)新量化。專利授權(quán)因有延遲性與客觀性，資料收集比較方便，所以常被選為專利的衡量指標。Kang等（2012）通過分析韓國數(shù)據(jù)提出科創(chuàng)能推動經(jīng)濟增長，且三類專利、專利授權(quán)量與申請量均能反映科創(chuàng)水平，對經(jīng)濟具有重要作用。

大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者對于專利與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究結(jié)論為，專利可促進經(jīng)濟增長。史自力（2013）根據(jù)科技創(chuàng)新的多種維度分析與經(jīng)濟增長的關(guān)系表明，專利對經(jīng)濟增長具有顯著作用。部分學(xué)者將研究范圍縮小到一個省份，研究得出不同專利制度對經(jīng)濟增長作用的差異較大。汪衛(wèi)霞（2010）認為專利對經(jīng)濟增長具有動態(tài)平衡且長期穩(wěn)定的關(guān)系，提出安徽省應(yīng)鼓勵原創(chuàng)性高的發(fā)明創(chuàng)造。姜軍（2014）認為專利申請量與經(jīng)濟增長有正相關(guān)作用，建議江蘇省加強科創(chuàng)保護力度。

總而言之，大多數(shù)學(xué)者認同專利對經(jīng)濟增長具有明顯正向作用，但影響效果的延長期可能較長。在研究成果中，大多數(shù)學(xué)者認為專利戰(zhàn)略中應(yīng)改善保護、管理專利的措施，強化專利的推動力。

■ 河南省2010-2019年專利申請量與經(jīng)濟增長狀況

專利衡量標準通常為申請量與授權(quán)量。本文選用專利申請量展開研究的原因有三：第一，申請量能包含絕大部分授權(quán)量的信息，若將二者皆設(shè)為衡量指標，則容易降低信息真實性。第二，授權(quán)量相較于申請量時間滯后性更高，影響研究的客觀性。第三，二者的差異，一定程度上是由技術(shù)尚未成熟、授權(quán)機構(gòu)效率低、專利中介機構(gòu)功能不健全等因素所致。隨著中介機構(gòu)與政府部門職能逐漸完善，授權(quán)量占申請量的比重將逐漸提升。

河南省2010-2019年專利申請量總體呈現(xiàn)逐年增多趨勢，年平均增長率達到22.69%。其中僅有2019年為負增長，增長率為-6.7%；2018年專利申請量最多且增長率最高，達到154381件、29.47%。河南省2010-2019年GDP總量持續(xù)增長，年平均增長率達到10.92%。其中2019年GDP總量最高，為54259億元，且同比增長最高達到6203億元。

■ 專利對河南省經(jīng)濟增長的實證分析

（一）相關(guān)性及因果關(guān)系檢驗

利用2010—2019年河南省統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算相關(guān)性，SPSS結(jié)果顯示專利申請量與GDP總量之間的相關(guān)系數(shù)是0.9482，說明專利申請量和GDP具有緊密的正相關(guān)性。運用Granger Causality法檢驗數(shù)據(jù)因果關(guān)系的過程如下：一是假設(shè)X不會導(dǎo)致Y發(fā)生變化；二是對X、Y的滯后值進行回歸，構(gòu)建無約束條件回歸模型為：

三是將Y滯后值回歸，形成有約束回歸模型為：

四是計算統(tǒng)計值（F），判斷β1,…,βn是否為零，若同時顯著為零說明拒絕原假設(shè)，說明X與Y具有因果關(guān)系。最終檢驗結(jié)果顯示專利與經(jīng)濟增長之間存在顯著因果關(guān)系。

表1 2010-2019年河南省專利申請量及GDP總量

（二）線性回歸分析

為進一步探究專利與經(jīng)濟增長關(guān)系，將專利申請量及GDP數(shù)據(jù)做取對數(shù)、差分處理，消除異方差。基于2010—2019 年河南省歷史數(shù)據(jù)，簡單線性回歸模型的自變量為專利申請量的增長率，因變量為GDP增長率。經(jīng)計算得出，負相關(guān)系數(shù)是0.08912，方差解釋能力是8.47%，DW統(tǒng)計值是0.69301，與標準值2相差較大，說明序列自相關(guān)問題較為嚴重。

（三）廣義差分回歸分析

為探明專利與經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在聯(lián)系，采用廣義差分法消除序列自相關(guān)，以滯后一期數(shù)據(jù)為變量。由此，廣義差分方程為：其中ρ通過主流Cochrane- Orcutt迭代法進行估計，即在原方程基礎(chǔ)上添加AR(1) ，再添加AR(2)…AR(n)等，依次去除一階、二階、…、n階序列自相關(guān)。最終DW檢驗值為1.563，成功去除殘差項自相關(guān)。復(fù)相關(guān)與統(tǒng)計值（F）有所提高，模型中的解釋變量、AR(1)統(tǒng)計值（t）、常數(shù)項通過顯著性檢驗,回歸系數(shù)明顯不是零。廣義差分回歸模型與歷史數(shù)據(jù)的擬合度較高，可得河南省GDP增長率與專利申請量增長率的廣義差分回歸模型為：

經(jīng)計算得出自變量回歸系數(shù)，說明專利申請量每增長1%，GDP會隨之增長0.125%，說明2010—2019 年期間河南省專利對經(jīng)濟增長貢獻約有12.5%。同理可計算出發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計三類專利對GDP的回歸系數(shù)分別是0.937、0.102、0.983。這說明發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的影響最小，可能是轉(zhuǎn)化周期相對較長及應(yīng)用難度相對較大所致。

■ 結(jié)論與建議

通過上述計算研究可知：河南省專利對經(jīng)濟增長關(guān)系為強相關(guān)。雖然專利申請量與GDP增長率并不穩(wěn)定，但二者之間已形成長期均衡關(guān)系。結(jié)合河南省現(xiàn)狀進行分析，河南省存在專利轉(zhuǎn)化成果重視度低、專利商業(yè)化程度低、專利產(chǎn)業(yè)化規(guī)模小等問題，難以對全省經(jīng)濟增長做出明顯貢獻。且三種專利對經(jīng)濟增長的影響不同，貢獻率依次為實用新型10.2%、外觀設(shè)計9.83%、發(fā)明專利9.37%。應(yīng)該看到，專利管理戰(zhàn)略可為科技創(chuàng)新提供促進機制，專利技術(shù)的商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化是專利推動全省經(jīng)濟增長的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由此，湖南省不能僅重視專利總量增加，更應(yīng)該關(guān)注專利管理戰(zhàn)略升級，以便為全省經(jīng)濟增長做出更大的貢獻。湖南省應(yīng)增加科創(chuàng)研發(fā)經(jīng)費，推動專利事業(yè)發(fā)展；加強專利保護，依法治理侵權(quán)行為；注重專利成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化，為經(jīng)濟發(fā)展提供驅(qū)動力；完善專利市場交易規(guī)則，充分發(fā)揮中介機構(gòu)的積極作用，進而優(yōu)化專利管理戰(zhàn)略。