中小企業(yè)友好政府采購(gòu)的多重并發(fā)因果關(guān)系與多元路徑探究
——基于模糊集定性比較分析

劉俊岐， 馬艷林， 薛晉潔， 史本山

(1.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 四川 成都 610031； 2. 西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué) a.人文社會(huì)科學(xué)研究中心; b.商學(xué)院, 陜西 西安 710128)

一、引言

當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府采購(gòu)支出占其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的10%以上〔1〕，而中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，其政府采購(gòu)規(guī)模也逐年增長(zhǎng)〔2〕。中國(guó)財(cái)政部2019年發(fā)布采購(gòu)報(bào)告稱，2018年中國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模已達(dá)35861.4億元，占全國(guó)財(cái)政支出和GDP的比重分別為10.5%和4%。由此可見，政府采購(gòu)不論是對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都是其經(jīng)濟(jì)的重要組成部分?，F(xiàn)階段，政府采購(gòu)的目的不僅僅是以最經(jīng)濟(jì)的方式購(gòu)買產(chǎn)品和服務(wù)，還應(yīng)考慮一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，例如對(duì)中小企業(yè)的扶持〔3～4〕。中小企業(yè)友好政府采購(gòu)(SMEs friendly public procurement，SFPP)就是在采購(gòu)過程中充分考慮中小企業(yè)，從而激勵(lì)中小企業(yè)參與政府采購(gòu)〔5〕。本研究結(jié)合Flynn和Davis的看法〔6〕，將SFPP定義為通過為中小企業(yè)營(yíng)造一個(gè)有利的扶持環(huán)境，鼓勵(lì)中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的一種方式。

近年來，許多國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了中小企業(yè)的重要性，并鼓勵(lì)SFPP的實(shí)踐〔5,7〕。歐盟委員會(huì)早在2008年就發(fā)布了有關(guān)扶持中小企業(yè)的政府采購(gòu)指南〔6〕。而在中國(guó)，2019年工信部的數(shù)據(jù)顯示，中小企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)超過了3000萬(wàn)家，貢獻(xiàn)了全國(guó)80%以上的勞動(dòng)力就業(yè)，50%以上的稅收，60%以上的GDP和70%以上的技術(shù)與科技創(chuàng)新成果，這表明中小企業(yè)已具備創(chuàng)造就業(yè)、增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)和提高創(chuàng)新的潛力〔8～10〕。但現(xiàn)有證據(jù)表明，中小企業(yè)作為公共機(jī)構(gòu)的供應(yīng)者普遍代表性不足，難以形成有效競(jìng)爭(zhēng)〔11〕，這意味著利用政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)創(chuàng)造和創(chuàng)新提高的機(jī)會(huì)將被錯(cuò)過〔10,12〕，尤其是目前在新冠疫情(COVID-19)防控情況下，通過SFPP來維持并促進(jìn)中小企業(yè)的生存與發(fā)展顯得尤為重要，當(dāng)前諸如北京、成都等城市已經(jīng)出臺(tái)政策進(jìn)一步加大SFPP的力度?；诖耍绾翁岣吖矙C(jī)構(gòu)的SFPP實(shí)踐水平是一個(gè)亟須研究與解決的問題。

以往關(guān)于SFPP的討論大多集中在政策分析上，例如對(duì)政策設(shè)計(jì)缺陷的分析〔13〕，以及對(duì)政策沖突的研究〔14〕，而SFPP實(shí)踐水平值得進(jìn)一步探究。同時(shí)，現(xiàn)存有關(guān)SFPP實(shí)踐的研究主要關(guān)注少數(shù)幾個(gè)影響因素，例如采購(gòu)參與程度、采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)、對(duì)政策的熟悉程度等〔5,6〕，并未充分考慮重要的法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者、單位領(lǐng)導(dǎo)支持等因素的激勵(lì)作用。而且，這些研究還忽視了多重影響因素的聯(lián)動(dòng)匹配效應(yīng)，SFPP實(shí)踐活動(dòng)與多個(gè)因素相關(guān)，是一個(gè)受內(nèi)部與外部因素協(xié)同作用的復(fù)雜過程，若只關(guān)注自變量與因變量之間的凈效應(yīng)，將很難有效詮釋多個(gè)影響因素與SFPP實(shí)踐之間的復(fù)雜關(guān)系。因此，本研究引入模糊集定性比較分析(fsQCA)方法，以中國(guó)公共機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，采用106份調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了引致SFPP高水平實(shí)踐的不同前因條件構(gòu)型，期冀為提高中國(guó)公共機(jī)構(gòu)的SFPP實(shí)踐水平提供理論依據(jù)。

二、文獻(xiàn)與理論

政府采購(gòu)與私營(yíng)采購(gòu)的主要區(qū)別在于政府采購(gòu)會(huì)受到法規(guī)與政策的限制與約束〔15～16〕，例如美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等許多發(fā)達(dá)國(guó)家通過制定法規(guī)與政策鼓勵(lì)公共機(jī)構(gòu)實(shí)施中小企業(yè)友好政府采購(gòu)(SFPP)〔6,17～18〕，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)同樣也逐步在中央與地方層面制定SFPP的法規(guī)與政策〔13〕。制度理論表明，組織的行為和結(jié)構(gòu)受到其他組織施加的正式和非正式壓力的影響，特別是源于政治影響和合法性問題的強(qiáng)制壓力〔19〕，而強(qiáng)制壓力通常由政府施加〔20〕，也就是說組織的行為或?qū)嵺`在很大程度上受政府施加的強(qiáng)制壓力的影響〔21〕。Meyer和Rowan認(rèn)為政府制定的規(guī)章制度的履行是影響組織生存、發(fā)展和實(shí)現(xiàn)成功的關(guān)鍵因素〔22〕。根據(jù)制度理論，SFPP的相關(guān)法規(guī)與政策可被視為對(duì)公共買家，即公共機(jī)構(gòu)施加的一種強(qiáng)制壓力〔6〕，若公共機(jī)構(gòu)違反SFPP相關(guān)法規(guī)與政策，則有可能遭受政府的制裁和罰款。反之，如果沒有強(qiáng)制壓力，公共機(jī)構(gòu)可能缺乏驅(qū)動(dòng)力去實(shí)施SFPP。因此，法規(guī)與政策的強(qiáng)制壓力對(duì)公共機(jī)構(gòu)的采購(gòu)實(shí)踐具有重要影響。

組織不僅面臨著法規(guī)壓力，也面臨著來自各種利益相關(guān)者施加的壓力〔23〕。根據(jù)制度理論，組織的行為和決策會(huì)受到規(guī)范壓力等制度壓力的制約和影響〔19,22〕，通常這種規(guī)范壓力是由組織中擁有直接或間接既得利益的外部利益相關(guān)者所施加〔24〕。如果組織忽視或低估了外部環(huán)境中的非政府利益相關(guān)者的訴求和影響力，非政府利益相關(guān)者可能會(huì)反抗組織，進(jìn)而損壞組織的公眾形象和客戶關(guān)系〔25〕，因此，非政府利益相關(guān)者的壓力對(duì)組織的實(shí)踐也起著重要作用。對(duì)于公共機(jī)構(gòu)的采購(gòu)實(shí)踐來說，非政府利益相關(guān)者的壓力不容忽視，非政府利益相關(guān)者主要包括非政府組織(NGO)、公眾和媒體〔1〕。公共機(jī)構(gòu)實(shí)施SFPP可以提高其對(duì)中小企業(yè)提供的貨物和服務(wù)的需求，從而開拓中小企業(yè)的市場(chǎng)〔4,26〕，進(jìn)而充分發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的潛力〔8～10〕?；诖耍琋GO、公眾以及媒體可能會(huì)向公共機(jī)構(gòu)施加壓力，從而激勵(lì)SFPP的實(shí)踐。

組織的實(shí)踐不僅受法規(guī)、非政府利益相關(guān)者等外部因素的影響，組織的內(nèi)部因素，例如高管的支持也起著重要驅(qū)動(dòng)作用〔27～29〕。人力資源管理理論強(qiáng)調(diào)自上而下的管理機(jī)制，突出了組織內(nèi)部高管的作用〔30～31〕。高管作為一個(gè)組織的強(qiáng)大內(nèi)部政治力量〔32〕，其支持對(duì)組織戰(zhàn)略舉措至關(guān)重要，是組織實(shí)施計(jì)劃和實(shí)踐的最主要驅(qū)動(dòng)力之一〔33〕。在私營(yíng)企業(yè)的采購(gòu)中，高管可以通過制定相關(guān)要求傳達(dá)其自身的態(tài)度以及提供必要的示范來影響組織的采購(gòu)實(shí)踐〔34〕。對(duì)于公共機(jī)構(gòu)也同樣如此〔35〕，高管，也就是公共機(jī)構(gòu)的單位領(lǐng)導(dǎo)，他們的要求會(huì)對(duì)整個(gè)公共機(jī)構(gòu)產(chǎn)生壓力以激勵(lì)公共機(jī)構(gòu)履行領(lǐng)導(dǎo)的要求從而積極實(shí)施SFPP的實(shí)踐。同時(shí)，高管自身的態(tài)度和行為也會(huì)通過建立自上而下的組織文化來影響組織的實(shí)踐〔27,36〕。Elenkov和Manev指出，追隨者首先會(huì)通過內(nèi)部化將領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)值觀作為自己的價(jià)值觀，其次由于個(gè)人認(rèn)同而去模仿領(lǐng)導(dǎo)者的行為，最終影響整個(gè)組織的活動(dòng)與實(shí)踐〔37〕。例如，單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)中小企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)表示出贊賞的態(tài)度，或提供相關(guān)SFPP的示例，公共機(jī)構(gòu)職員會(huì)由于內(nèi)部化而支持單位領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度，并通過個(gè)人認(rèn)同而模仿單位領(lǐng)導(dǎo)的行為，進(jìn)而影響整個(gè)部門SFPP的實(shí)踐。由此看來，單位領(lǐng)導(dǎo)支持對(duì)SFPP的實(shí)踐起著重要作用。

雖然法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者以及單位領(lǐng)導(dǎo)支持這些激勵(lì)因素可能會(huì)影響SFPP的實(shí)施，但公共機(jī)構(gòu)最終采用實(shí)踐的可能性取決于組織的知識(shí)等因素〔1,5〕。組織的知識(shí)被認(rèn)為是組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力〔38〕，這是由于管理者的戰(zhàn)略決策通常受到組織知識(shí)的影響〔39〕，進(jìn)而影響組織的實(shí)踐。資源基礎(chǔ)觀(RBV)認(rèn)為，如果企業(yè)控制了相關(guān)的資源，則企業(yè)可以獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)〔40〕。知識(shí)作為組織的重要資源，其地位正日益增加〔41〕。對(duì)于公共機(jī)構(gòu)來說，隨著其對(duì)SFPP相關(guān)知識(shí)的了解更深入，其實(shí)踐水平可能也會(huì)隨之提高。

知識(shí)因素在一定程度上也與組織的功能性采購(gòu)實(shí)踐相互關(guān)聯(lián)。Zhu等認(rèn)為盡管法規(guī)與政策等激勵(lì)因素可以驅(qū)動(dòng)公共機(jī)構(gòu)的采購(gòu)行為，但組織仍需要相關(guān)知識(shí)的支持，例如法規(guī)與政策的知識(shí)有助于實(shí)施政策性的政府采購(gòu)實(shí)踐〔42〕。了解相關(guān)法規(guī)與政策的知識(shí)對(duì)SFPP實(shí)踐非常重要〔6〕，反之可能會(huì)阻礙組織的實(shí)踐〔43〕。這是由于如果組織對(duì)法規(guī)與政策沒有詳細(xì)了解，可能會(huì)將其視為不必要的繁文縟節(jié)〔1〕，這會(huì)削弱法規(guī)與政策的激勵(lì)作用。由此，如果公共機(jī)構(gòu)深入了解SFPP的法規(guī)與政策的知識(shí)，他們可能會(huì)更加積極地進(jìn)行SFPP實(shí)踐。

公共機(jī)構(gòu)不僅需要了解相關(guān)的法規(guī)與政策，還應(yīng)該了解組織為什么要實(shí)施SFPP，即了解SFPP會(huì)帶來哪些益處。在與SFPP類似的綠色政府采購(gòu)研究里，Liu等指出當(dāng)公共機(jī)構(gòu)了解到購(gòu)買綠色產(chǎn)品相較于購(gòu)買其他普通產(chǎn)品不僅可以減少對(duì)環(huán)境的污染，還可以降低采購(gòu)成本的好處時(shí)，會(huì)更加愿意去實(shí)施綠色政府采購(gòu)〔2〕。同理當(dāng)公共機(jī)構(gòu)明確知道SFPP實(shí)踐產(chǎn)生的益處可能會(huì)促使其更加主動(dòng)地實(shí)踐SFPP。具體來說，中小企業(yè)更多地參與政府采購(gòu)將增加公共合同的競(jìng)爭(zhēng)力，從而使公共當(dāng)局的資金更有價(jià)值，效率更高〔9〕。同時(shí)，SFPP將充分發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)、增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)和提高創(chuàng)新的潛力〔8,10〕。當(dāng)公共機(jī)構(gòu)深入了解SFPP實(shí)踐帶來的以上益處時(shí)，他們會(huì)更愿意實(shí)施SFPP。

三、研究假設(shè)

傳統(tǒng)的管理學(xué)研究常用相關(guān)關(guān)系提出假設(shè)，而近年來整體視角的組態(tài)研究得到了重視〔44〕?；谏鲜隼碚撆c文獻(xiàn)可以看出，公共機(jī)構(gòu)的SFPP實(shí)踐可以被認(rèn)為是一種復(fù)雜的多維現(xiàn)象，也就是存在多種因素互相影響并共同影響SFPP實(shí)踐。在這種現(xiàn)象中，雖然單個(gè)因素的凈效應(yīng)檢驗(yàn)非常重要，然而以整體視角的前因條件的組態(tài)分析也不可或缺〔45〕。

激勵(lì)因素與知識(shí)因素對(duì)公共機(jī)構(gòu)的SFPP實(shí)踐都非常重要。公共機(jī)構(gòu)高水平的SFPP實(shí)踐的前因，可以是這些因素(也稱為條件)的不同配置。在本研究中，激勵(lì)條件包括了法規(guī)與政策、非政府利益相關(guān)者、單位領(lǐng)導(dǎo)支持。知識(shí)條件包括了法規(guī)與政策的知識(shí)、SFPP益處的知識(shí)。SFPP實(shí)踐作為一種復(fù)雜的多維現(xiàn)象，單一條件如果不與其他因素配合，可能難以完成高水平的SFPP實(shí)踐。也就是說，這五個(gè)條件的不同的組合可能會(huì)導(dǎo)致公共機(jī)構(gòu)高水平的SFPP實(shí)踐。由此本研究提出下面的假設(shè)：

假設(shè)1高水平的SFPP實(shí)踐很少來源于激勵(lì)或知識(shí)相關(guān)的單一條件，而是來源于多條件的組合。

根據(jù)復(fù)雜性理論中的因果不對(duì)稱〔46〕，一個(gè)特定的條件通過與其他不同的條件的組合，可能產(chǎn)生不同的結(jié)果〔47〕，同樣地，不同的條件組態(tài)可能可以得到相同的結(jié)果〔48〕。在本研究中，不同的條件的組態(tài)，特別是某一特定條件可能存在或缺乏的組態(tài)，都有可能使公共機(jī)構(gòu)更好地實(shí)踐SFPP。

例如，在與SFPP類似的綠色政府采購(gòu)的研究領(lǐng)域中，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)擁有較多的法規(guī)知識(shí)并不能促進(jìn)綠色政府采購(gòu)的實(shí)施〔1〕，而有些學(xué)者卻發(fā)現(xiàn)較多的法規(guī)知識(shí)可以促進(jìn)綠色采購(gòu)〔16〕。對(duì)這些不同的發(fā)現(xiàn)的一個(gè)合理解釋可能是由于法規(guī)知識(shí)這一條件與其他不同的條件所組合產(chǎn)生的，類似地，在SFPP實(shí)踐中也可能存在這種情況。本文可以假設(shè)當(dāng)公共機(jī)構(gòu)充分理解SFPP法規(guī)與政策的知識(shí)時(shí)，他們并不需要單位領(lǐng)導(dǎo)的支持就會(huì)按照法律政策的要求去實(shí)施SFPP。也就是說，單位領(lǐng)導(dǎo)支持這一條件的存在與法規(guī)與政策的知識(shí)這一條件并存的組合，與單位領(lǐng)導(dǎo)支持這一條件的缺失而法規(guī)與政策知識(shí)這一條件存在的組合，均有可能導(dǎo)致公共機(jī)構(gòu)高水平的SFPP實(shí)踐。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)2特定條件的存在或缺失均可能導(dǎo)致公共機(jī)構(gòu)的高水平SFPP實(shí)踐，這取決于它們與其他條件的配置方式。

綜合以上分析，本文構(gòu)建了如圖1的法規(guī)與政策激勵(lì)、非政府利益相關(guān)者激勵(lì)、單位領(lǐng)導(dǎo)支持、法規(guī)與政策的知識(shí)、SFPP益處的知識(shí)這五個(gè)前因因素如何交互影響從而引致高水平SFPP實(shí)踐的理論模型。

圖1 高水平SFPP實(shí)踐的主要前因因素和結(jié)果的理論模型

四、方法與分析

(一)樣本與程序

由于SFPP是一項(xiàng)新興課題，中國(guó)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫(kù)還未收錄相關(guān)的數(shù)據(jù)。因此，本研究使用問卷的方式獲取一手?jǐn)?shù)據(jù)。跟隨Dai等的做法，在進(jìn)行了文獻(xiàn)回顧后，選擇合適的題項(xiàng)作為本研究變量的測(cè)量題項(xiàng)〔49〕。在完成初步的問卷編制后，邀請(qǐng)了5位博士生與7位公共機(jī)構(gòu)的職員共同評(píng)估問卷的清晰度、可讀性以及內(nèi)容效度，并對(duì)題項(xiàng)做出微小修正。同時(shí)本研究邀請(qǐng)了四川省政府采購(gòu)評(píng)審專家對(duì)問卷進(jìn)行評(píng)估以檢查是否符合中國(guó)公共(政府)采購(gòu)的實(shí)際情況，并做出相應(yīng)調(diào)整。此外，由于本文的研究對(duì)象為中國(guó)的公共機(jī)構(gòu)，因此聘請(qǐng)了英語(yǔ)專業(yè)人士對(duì)測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行了英語(yǔ)—中文的雙向翻譯以確保變量的等效性。

本研究選擇中國(guó)四川省作為研究區(qū)域，選擇的抽樣方法是方便抽樣法，通過委托專業(yè)調(diào)查公司隨機(jī)向公共機(jī)構(gòu)的中高層職員發(fā)放問卷，這一數(shù)據(jù)收集方法在中國(guó)得到了廣泛運(yùn)用〔47〕。調(diào)查問卷發(fā)放時(shí)間為2019年8月，通過線上的方式進(jìn)行。同時(shí)，由于本研究的調(diào)查對(duì)象是中國(guó)的公共機(jī)構(gòu)，為了降低共同方法偏差，除了公共機(jī)構(gòu)類型與公共機(jī)構(gòu)行政級(jí)別作為必選內(nèi)容外，被調(diào)查者可以選擇不提供其他個(gè)人信息與公共機(jī)構(gòu)信息，保證了匿名性。本研究一共回收了125份問卷，其中106份問卷有效，有效率為85%。受調(diào)查公共機(jī)構(gòu)的屬性如下：按公共機(jī)構(gòu)的職能類型，政府公共機(jī)構(gòu)(各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)，如區(qū)委組織部、交通運(yùn)輸局等)有23個(gè)，占比22%；非政府公共機(jī)構(gòu)(事業(yè)單位與團(tuán)體組織，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院等)有83個(gè)，占比78%。按公共機(jī)構(gòu)行政級(jí)別，高行政級(jí)別(副區(qū)級(jí)及以上)有30個(gè)，占比28%；中低行政級(jí)別(正科級(jí)及以下)有76個(gè)，占比72%。

(二)變量測(cè)量

本研究對(duì)6個(gè)變量進(jìn)行了測(cè)量，分別是法規(guī)與政策激勵(lì)(RPM)，非政府利益相關(guān)者激勵(lì)(NSM)，單位領(lǐng)導(dǎo)支持(TMS)，SFPP法規(guī)與政策的知識(shí)(KRP)，SFPP益處的知識(shí)(KB)；中小企業(yè)友好政府采購(gòu)的實(shí)踐(PLS)。對(duì)于變量RPM，本文參考Zhu等〔1〕，通過引入相關(guān)法規(guī)與政策，使用5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于變量NSM，本文參考Zhu等〔1〕，使用4個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于變量TMS，本文參考Carter和Jennings〔27〕，使用3個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于變量PLS，本文參考相關(guān)文獻(xiàn)〔4,6,17〕，并結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，例如《中小企業(yè)促進(jìn)法》等內(nèi)容與專家進(jìn)行訪談，使用7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于變量KRP，由于本研究測(cè)量的是公共機(jī)構(gòu)對(duì)這些知識(shí)的整體了解程度，單個(gè)題項(xiàng)的測(cè)量也是合理的〔50〕，本文參考Testa等〔51〕，使用1個(gè)題項(xiàng)對(duì)其進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于變量KB，參考Reijonen等〔10〕，本文同理使用1個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。變量的描述性分析見表1，變量的具體題項(xiàng)見表2。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

(三)測(cè)量模型檢驗(yàn)

問卷的信效度分析，一方面，本文檢測(cè)各變量的Cronbach’s α，以檢查各變量信度，另一方面，通過驗(yàn)證性因子分析〔52〕，本文計(jì)算各變量題項(xiàng)的因子載荷，并進(jìn)一步計(jì)算各變量的組成信度(CR)與平均方差萃取量(AVE)，以檢查聚合效度，計(jì)算結(jié)果呈現(xiàn)在表2中。通過表2可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于本研究的四個(gè)變量，Cronbach’s α與CR均超過了0.7，AVE也均超過了0.5，這說明本研究的問卷與變量具有較高信度與聚合效度〔52～53〕。同時(shí)，本研究也將測(cè)量模型(4因子模型)與其他4個(gè)替代模型的CFA擬合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比研究〔54〕，結(jié)果如表3。從表3可以看出，測(cè)量模型是所有模型中最優(yōu)的，且其他模型與測(cè)量模型均有顯著差異(P<0.01)，說明本研究的問卷與變量的區(qū)分效度較高。

表2 測(cè)量變量的題項(xiàng)、因子載荷、信度與聚合效度分析

表3 區(qū)分效度分析：測(cè)量模型與備選模型比較

此外，本文計(jì)算了測(cè)量模型的模型適配度指標(biāo)(Chi2=163.763, df=146, Chi2/df=1.122, CFI=0.987, TLI=0.984, RMSEA=0.034)，這些指標(biāo)均達(dá)到了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)〔55〕，表明測(cè)量模型與數(shù)據(jù)吻合較好。以上分析共同表明，本研究中的變量與量表?yè)碛辛己玫男哦扰c效度。

(四)共同方法變異探測(cè)

潛在的共同方法變異(CMV)被以下兩種方法所檢驗(yàn)：一方面，本研究使用基于探索性因素分析的Harman單因素方法〔56〕，同時(shí)使用基于主成分分析的探索性因子分析。未旋轉(zhuǎn)的第一個(gè)因子解釋了總變異的33.767%，低于閾值40%。另一方面，本研究使用基于CFA的Harman 單因素方法〔57〕。在模型中，將所有題項(xiàng)加載在同一個(gè)潛變量上，構(gòu)造單因子模型，并使用CFA對(duì)此模型進(jìn)行擬合。擬合結(jié)果(Chi2=765.731, df=152, Chi2/df=5.038, CFI=0.534, TLI=0.476, RMSEA=0.196)表明該結(jié)果明顯比本文中的測(cè)量模型更差。

SFL表示標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷，CA表示Cronbach’s α，t表示臨界比率，CR表示組合信度，AVE表示平均方差萃取量；a處的題項(xiàng)為您所在的公共機(jī)構(gòu)對(duì)SFPP相關(guān)法規(guī)政策(略)整體上的了解程度，b處的題項(xiàng)為您所在的公共機(jī)構(gòu)對(duì)SFPP好處(創(chuàng)造就業(yè)、增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)、提高創(chuàng)新、提高資金使用效率)整體上的了解程度。

此外，本研究還使用了CMV潛因子法對(duì)潛在CMV進(jìn)行探測(cè)〔57〕。在保持測(cè)量模型不變的基礎(chǔ)上，加入了一個(gè)潛在的CMV因子，同時(shí)設(shè)定與CMV因子的每條路徑均相等，并使用CFA對(duì)此模型進(jìn)行擬合，并得到了擬合結(jié)果(Chi2=161.736, df=145, Chi2/df=1.115, CFI=0.987, TLI=0.985, RMSEA=0.033)。該結(jié)果與測(cè)量模型沒有顯著差異。由此看來，共同方法變異在本研究中不會(huì)造成特別嚴(yán)重的影響。

(五)運(yùn)用模糊集定性比較分析進(jìn)行研究

為了檢驗(yàn)假設(shè)1與假設(shè)2，本研究采用模糊集定性比較分析(fuzzy-set QCA)的方法，選擇這一方法的原因在于假設(shè)1與假設(shè)2是基于組態(tài)視角提出的，而基于布爾代數(shù)和集合論的QCA方法對(duì)組態(tài)的識(shí)別有較大優(yōu)勢(shì)〔58〕。在QCA方法家族中，有以清晰集為基礎(chǔ)的csQCA、以多值集為基礎(chǔ)的mvQCA以及模糊集為基礎(chǔ)的fsQCA等。由于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)均是連續(xù)變量，因此fsQCA最適合本研究。參考Ragin的研究流程，本研究依次進(jìn)行各條件(QCA中自變量被稱為條件〔58〕)的校準(zhǔn)、單個(gè)條件的必要性分析、條件組合的充分性分析〔59〕。

對(duì)于各條件及結(jié)果的校準(zhǔn)。由于本研究各條件均為1～5之間的連續(xù)變量，參考Sun等，將1作為完全不隸屬的閾值，此時(shí)隸屬度得分為0.05；將3作為交叉點(diǎn)，此時(shí)隸屬度得分為0.50；將5作為完全隸屬的閾值，此時(shí)隸屬度得分為0.95〔60〕。

對(duì)于單個(gè)條件的必要性分析認(rèn)為結(jié)果發(fā)生的每一種組合下，特定的條件都存在，則這一特定條件就是結(jié)果的必要條件?，F(xiàn)存研究主要通過一致性來衡量是否達(dá)到必要條件，類似于相關(guān)分析中的顯著性〔59〕。覆蓋度也具有參考價(jià)值，類似于相關(guān)分析(例如回歸)中的R2。如果一致性水平大于0.9，一般可以認(rèn)為該條件是結(jié)果的必要條件〔59〕。本研究的各條件的一致性與覆蓋度見表4，在表4中可以看出，由于沒有條件的一致性水平超過0.9，因此本研究認(rèn)為高水平SFPP實(shí)踐的單個(gè)必要條件并不存在。

表4 單個(gè)條件的必要性分析

接下來分析條件組合的充分性，即研究各個(gè)不同的條件在什么樣的組合之下可以引致結(jié)果的發(fā)生，而這些組合就被稱為結(jié)果的充分組合，也稱為構(gòu)型。在充分性分析中，一致性一般要求不低于0.75〔61〕。更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為一致性需大于0.85，覆蓋度需大于0.05〔62〕，本研究使用這一標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過fsQCA分析后，會(huì)得到復(fù)雜解、中間解及簡(jiǎn)約解，目前研究的探討以中間解為主要依據(jù)〔47～48,60〕，本研究得到的解決方案見表5。

表5 引致高水平SFPP實(shí)踐的條件構(gòu)型

在表5中，五個(gè)不同配置的構(gòu)型結(jié)合了不同的激勵(lì)因素和知識(shí)，導(dǎo)致了公共機(jī)構(gòu)的高水平的SFPP實(shí)踐。這表明SFPP的實(shí)踐很少是由單一的激勵(lì)因素或知識(shí)導(dǎo)致的，因此假設(shè)1得到了支持。在表5中，比較構(gòu)型2與構(gòu)型4，KRP的存在與缺失均導(dǎo)致了高水平的SFPP實(shí)踐。同時(shí)，類似情況還存在于其他構(gòu)型與條件中，因此假設(shè)2得到了支持。在組態(tài)分析中，不僅僅是對(duì)假設(shè)的檢驗(yàn)，更重要的是深入研究不同構(gòu)型之間的相似性與差異。本文根據(jù)得到的解的特征，特別是核心條件是否存在，將五種構(gòu)型分為了三種類型。接下來將在討論部分對(duì)這三種類型進(jìn)行詳細(xì)探討。

五、討論

組態(tài)分析不僅可以檢驗(yàn)假設(shè)，更重要的是可以進(jìn)行多重并發(fā)因果關(guān)系與多元路徑探究。表5為法規(guī)政策激勵(lì)、非政府利益相關(guān)者激勵(lì)、單位領(lǐng)導(dǎo)支持激勵(lì)、法規(guī)政策的知識(shí)、相關(guān)益處的知識(shí)5個(gè)因素復(fù)雜作用下呈現(xiàn)的5種引致中小企業(yè)友好政府采購(gòu)(SFPP)高水平實(shí)踐的前因構(gòu)型。接下來本研究對(duì)其進(jìn)行深入探討。

構(gòu)型1與構(gòu)型2表明法規(guī)政策激勵(lì)和法規(guī)政策的知識(shí)是引致SFPP高水平實(shí)踐的核心條件。本研究將這兩組具有相同核心條件的構(gòu)型劃分為一類，命名為“內(nèi)外并重”(法規(guī)政策激勵(lì)與知識(shí)配合)型。這一結(jié)果與Zhu等提出的法規(guī)政策會(huì)影響公共機(jī)構(gòu)實(shí)踐〔1〕,以及Flynn發(fā)現(xiàn)對(duì)法規(guī)政策的熟悉程度會(huì)影響中小企業(yè)友好政府采購(gòu)的實(shí)施的結(jié)論不謀而合〔5〕。這一結(jié)果再次強(qiáng)調(diào)了法規(guī)政策以及對(duì)法規(guī)政策充分了解的重要作用。同時(shí)，盡管“內(nèi)外并重”型中的兩組構(gòu)型的核心條件一致，但其邊緣條件卻有所差異。構(gòu)型1的邊緣條件是公共機(jī)構(gòu)有關(guān)SFPP益處的知識(shí)這一內(nèi)部因素，而構(gòu)型2的邊緣條件卻是非政府利益相關(guān)者激勵(lì)這一個(gè)外部因素。這一結(jié)果顯示了對(duì)于“內(nèi)外并重”型而言，不論是核心條件還是邊緣條件，外部前因因素與內(nèi)部前因因素均發(fā)揮出了重要作用。

從構(gòu)型3可以看出在其他前因因素都缺乏的情況下，法規(guī)政策激勵(lì)因素可以單獨(dú)作為一個(gè)核心條件，引致SFPP高水平的實(shí)踐。這一研究結(jié)果強(qiáng)調(diào)了法規(guī)政策激勵(lì)這類外部因素的重要性。本研究將這一構(gòu)型命名為“外部激勵(lì)”(法規(guī)政策激勵(lì))型。對(duì)于這一類型的公共機(jī)構(gòu)而言，其應(yīng)積極響應(yīng)法規(guī)政策的號(hào)召，從而實(shí)現(xiàn)高水平的SFPP實(shí)踐。

構(gòu)型4與構(gòu)型5表明單位領(lǐng)導(dǎo)支持這一核心條件可以引致SFPP實(shí)踐高水平的實(shí)施。本研究將這兩類具有相同核心條件的構(gòu)型看作一類，命名為“內(nèi)部激勵(lì)主導(dǎo)”(單位領(lǐng)導(dǎo)支持)型。對(duì)于這一類公共機(jī)構(gòu)來說，單位領(lǐng)導(dǎo)的支持對(duì)實(shí)現(xiàn)SFPP高水平實(shí)踐起著關(guān)鍵作用。除了單位領(lǐng)導(dǎo)支持這一相同的內(nèi)部因素，構(gòu)型4與構(gòu)型5的邊緣條件有所不同。構(gòu)型4認(rèn)為單位領(lǐng)導(dǎo)支持結(jié)合法規(guī)政策激勵(lì)這類邊緣條件可以實(shí)現(xiàn)SFPP高水平實(shí)踐。構(gòu)型5指出單位領(lǐng)導(dǎo)支持結(jié)合非政府利益相關(guān)者激勵(lì)及相關(guān)知識(shí)這類邊緣條件同樣可以推動(dòng)SFPP高水平實(shí)踐的實(shí)現(xiàn)。這說明盡管單位領(lǐng)導(dǎo)支持處于核心條件地位，但其仍然需要與其他因素合理組合，才能發(fā)揮出更好的作用。

此外，本研究多數(shù)構(gòu)型都強(qiáng)調(diào)了法規(guī)政策知識(shí)這一前因因素的重要性，除了構(gòu)型3與構(gòu)型4?？赡艿脑蚴菢?gòu)型3和構(gòu)型4這兩組公共機(jī)構(gòu)在進(jìn)行有關(guān)SFPP分散采購(gòu)時(shí)，沒有采用自行采購(gòu)這一方式，而將其委托給了代理機(jī)構(gòu)。在這種情況下，了解具體的法規(guī)政策對(duì)于這些公共機(jī)構(gòu)而言并不是必須的，因?yàn)槠渲恍枰砻髯陨淼牟少?gòu)要求，具體的實(shí)施很有可能交由代理機(jī)構(gòu)處理，并不需要自己去執(zhí)行。有趣的是，構(gòu)型5在單位領(lǐng)導(dǎo)支持以及非政府利益相關(guān)者激勵(lì)的共同作用下，仍需要了解相關(guān)政策法規(guī)的知識(shí)。這可能是由于非政府利益相關(guān)者會(huì)對(duì)公共機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高水平的SFPP實(shí)踐施加壓力，則公共機(jī)構(gòu)需要與這些非政府利益相關(guān)者進(jìn)行溝通與回應(yīng)。在這種情況下，如果公共機(jī)構(gòu)將采購(gòu)全部委托給代理機(jī)構(gòu)，他們就不易把控SFPP實(shí)踐的進(jìn)程，從而阻礙與非政府利益相關(guān)者的溝通及回應(yīng)。因此公共機(jī)構(gòu)傾向于自己去執(zhí)行SFPP實(shí)踐，這就要求他們更多地了解相關(guān)法規(guī)政策等知識(shí)。

六、結(jié)論

(一)研究結(jié)論與理論貢獻(xiàn)

本研究以中國(guó)這一發(fā)展中國(guó)家為研究背景，聚焦于公共機(jī)構(gòu)層面，以整體組態(tài)為視角構(gòu)建了理論模型，并使用fsQCA方法檢驗(yàn)調(diào)查數(shù)據(jù)，旨在探究SFPP的激勵(lì)因素與公共機(jī)構(gòu)SFPP實(shí)踐水平之間的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，5種不同的構(gòu)型均可以引致高水平的SFPP實(shí)踐。本研究進(jìn)一步將這五種構(gòu)型劃分為三類，分別命名為“內(nèi)外并重”(法規(guī)政策激勵(lì)與知識(shí)配合)型、“外部激勵(lì)”(法規(guī)政策激勵(lì))型以及“內(nèi)部激勵(lì)主導(dǎo)”(單位領(lǐng)導(dǎo)支持)型。

本文的理論貢獻(xiàn)如下：首先，本研究以公共機(jī)構(gòu)的角度，將非政府利益相關(guān)者激勵(lì)、單位領(lǐng)導(dǎo)支持等重要因素納入研究框架，進(jìn)一步深化了SFPP實(shí)踐的激勵(lì)因素的研究。這拓展了Flynn以及Flynn和Davis的研究〔5～6〕。其次，在SFPP領(lǐng)域，本研究首次以整體視角建立了一個(gè)理論模型，以組態(tài)分析方法探究了哪些因素(條件)的組合能導(dǎo)致高水平的SFPP實(shí)踐。這個(gè)獨(dú)特的視角為SFPP實(shí)踐帶來了新的解釋，回應(yīng)了Grandia和Meehan對(duì)本領(lǐng)域使用新方法的號(hào)召〔63〕。再次，本研究以中國(guó)這一中小企業(yè)占總企業(yè)95%以上的最大發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象，將現(xiàn)存文獻(xiàn)與中國(guó)背景聯(lián)系起來，進(jìn)一步拓展了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的研究〔7,13〕。最后，本研究有助于學(xué)術(shù)界更好地理解哪些因素(條件)的組態(tài)可以引致高水平的SFPP實(shí)踐，彌補(bǔ)了目前相關(guān)研究缺乏使用定性比較分析方法的遺憾〔64〕。

(二)政策建議與管理啟示

本研究提出以下兩點(diǎn)政策建議：一方面，各級(jí)政府要完善SFPP的法規(guī)與政策，在中國(guó)，目前SFPP相關(guān)的法規(guī)與政策可能存在一些漏洞，例如大型企業(yè)利用全資子公司享受中小企業(yè)優(yōu)惠待遇〔13〕，從而戰(zhàn)勝真正的中小企業(yè)贏得采購(gòu)合同。政策制定者應(yīng)該針對(duì)已有問題進(jìn)行完善。此外，在總結(jié)出最佳的實(shí)踐案例后，地方政府應(yīng)組織公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)。另一方面，盡管非政府利益相關(guān)者在本研究中沒有成為核心條件，但仍不應(yīng)忽視其積極作用，地方政府可以適度引導(dǎo)非政府利益相關(guān)者對(duì)中小企業(yè)的關(guān)注。

本研究也提出以下三點(diǎn)管理啟示：第一，地方政府應(yīng)該通過培訓(xùn)等手段提高公共機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)法規(guī)與政策的認(rèn)識(shí)，培訓(xùn)需要包含法規(guī)與政策的相關(guān)說明〔1〕。第二，要提高公共機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)SFPP的支持，地方政府應(yīng)該向公共機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)傳達(dá)對(duì)SFPP的積極態(tài)度，從而使更多公共機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)支持SFPP的實(shí)踐。第三，要積極增加公共機(jī)構(gòu)對(duì)SFPP 益處的知識(shí)，增加SFPP 益處的知識(shí)的途徑有很多，除了地方政府組織的培訓(xùn)之外，也可以在各種會(huì)議與論壇中積極宣傳SFPP帶來的益處。值得注意的是，公共機(jī)構(gòu)既要加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)中小企業(yè)帶來的益處的認(rèn)識(shí)，也要避免對(duì)大型企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)的否定。

(三)局限性與未來研究

本研究的局限性在于，一方面，受限于fsQCA方法，本研究只得出可以引致高水平SFPP實(shí)踐的影響因素的組合，而沒有探討各因素間的影響機(jī)制，這需要今后繼續(xù)深入探討；另一方面，通過問卷調(diào)查收集到的自我報(bào)告數(shù)據(jù)可能與現(xiàn)實(shí)有一定差異。同時(shí)，對(duì)SFPP了解較多的受訪者可能更愿意填寫問卷，這會(huì)造成一定偏誤。此外，本研究的樣本量較小，因此應(yīng)該仔細(xì)考慮本研究結(jié)論的適用性。本研究建議后續(xù)可以進(jìn)行跨地區(qū)的對(duì)比研究，例如東部與中西部的對(duì)比。同時(shí)，對(duì)SFPP影響機(jī)制的研究也值得深入探討。此外，未來研究也可以建立一個(gè)評(píng)價(jià)公共機(jī)構(gòu)SFPP實(shí)踐的指標(biāo)體系，它的建立將為SFPP在中國(guó)的發(fā)展與研究帶來便利。