社會網絡視角下3PCCL企業(yè)行為負外部性與政府規(guī)制效率

課題組

摘要：在企業(yè)組成的社會網絡中，網絡成員（企業(yè)）不規(guī)范行為引發(fā)的負外部性影響了政府規(guī)制的效率。將庫諾特博弈模型應用于第三方冷鏈物流（3PCCL）企業(yè)社會網絡中，模擬分析3PCCL企業(yè)在社會網絡中的不規(guī)范行為及其傳播機理，探討網絡成員（企業(yè)）不規(guī)范行為所引起的負外部性對政府規(guī)制效率的影響。研究表明：當且僅當政府規(guī)制發(fā)揮作用并執(zhí)行到位，存在一組最優(yōu)策略使得3PCCL企業(yè)的社會網絡中各企業(yè)收益達到最大；鄰居企業(yè)及非鄰居企業(yè)不規(guī)范行為的努力程度分別對目標企業(yè)的收益值產生正、負影響；網絡規(guī)模及網絡密度的增加對3PCCL不規(guī)范行為的努力程度產生負向影響，且隨著網絡密度的增加，3PCCL企業(yè)的均衡成本先降低后上升，均衡流通數量、均衡收益與之相反，規(guī)制的有效性呈倒U型變化。因此，應加強對各類不規(guī)范行為的專項整治力度，適度干預企業(yè)社會網絡建設，增強規(guī)制措施與市場環(huán)境監(jiān)管的擬合度。

關鍵詞：3PCCL企業(yè)；負外部性；規(guī)制效率；不規(guī)范行為；社會網絡博弈

中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2021）09-0107-10

基金項目：北京市社會科學基金項目“產業(yè)轉移下的京津冀物流系統動態(tài)協同路徑研究”（17GLB020）

隨著經營理念的革新與信息化技術的發(fā)展，企業(yè)之間更加注重全方位的溝通交流與合作[ 1 ]。通過資源的有效互動，存在于一定市場范圍內部的企業(yè)逐漸從無連接狀態(tài)過渡到部分企業(yè)間建立聯系，最終形成緊密的社會網絡形態(tài)。社會網絡是企業(yè)間信息共享的重要載體和平臺。通過信息獲取、社會學習等機制，節(jié)點企業(yè)的不規(guī)范行為將產生“雙重負外部性”[ 2 ]：一是與知識溢出相關的負外部性[ 3 ]。企業(yè)采用不正當的技術與手段，獲取不正當利益的行為，極易引發(fā)社會網絡中其他成員效尤。二是與市場競爭環(huán)境相關的負外部性[ 4 ]。市場競爭壓力及逐利性會使得企業(yè)由個體非理性轉化為集體非理性，引發(fā)整個市場非理性逐利。在高利潤誘惑下，“雙重負外部性”將導致社會網絡成員“羊群效應”的產生，且“雙重負外部性”會因市場失靈而無法消除。因此，市場監(jiān)管部門需要采取有針對性的規(guī)制措施，維持市場的良好秩序[ 5-6 ]。光明牛奶的“酸敗門”[ 7 ]、“問題肉”過境湖北巴東[ 8 ]等事件相繼被曝光，第三方“冷鏈不冷”所引發(fā)的冷鏈產品質量安全問題引起社會廣泛關注。導致“冷鏈不冷”產生的原因，除冷鏈基礎設施不足、行業(yè)標準不健全等客觀因素外，第三方冷鏈物流（Third-Party Cold Chain Logistics，3PC？ CL）企業(yè)在利益驅動下的不規(guī)范行為及其在整個網絡范圍內的負面影響是導致冷鏈大范圍、持續(xù)斷鏈的最大癥結所在[ 9 ]。為此，國家相繼出臺了相關文件，進一步加強對冷鏈物流的管理，其中《食品安全國家標準食品冷鏈物流衛(wèi)生規(guī)范》（GB 31605—2020）對食品流通過程中的交接、運輸配送、儲存、追溯及召回等方面給予了明確規(guī)定，是我國首個食品冷鏈物流強制性國家標準[ 10 ]。然而，現實中政府規(guī)制的執(zhí)行卻不盡如人意，有法不遵、有章不循現象層出不窮。政府規(guī)制的有效性受規(guī)制對象、執(zhí)行力度、社會環(huán)境等多方因素影響，而社會環(huán)境是最重要的影響因素[ 11-12 ]。因此，為確保政府規(guī)制的有效性，還需更深入地了解3PCCL企業(yè)所處的社會環(huán)境，即企業(yè)網絡結構以及各企業(yè)（節(jié)點）之間的關系對政府規(guī)制效率的影響。

目前，國內外學者對于社會網絡中企業(yè)行為的研究，集中于對企業(yè)知識共享意愿、節(jié)點企業(yè)權力結構以及合作關系影響等內容進行探討，研究方法以實證研究為主。關于企業(yè)知識共享意愿，張敬文等[ 13 ]分析了新興產業(yè)集群主體間協同創(chuàng)新發(fā)生機理，并以此提出協同創(chuàng)新促進策略；馬永紅等[ 14 ]驗證了不同權力結構下，對于配套企業(yè)知識共享投入補貼作為一種激勵策略促進其提升知識共享的意愿。關于節(jié)點企業(yè)權力結構，陳志剛等[ 15 ]認為節(jié)點社會關系是衡量其信息傳播效率的重要依據；網絡中心度高的節(jié)點企業(yè)能有效促進知識擴散的速度與廣度[ 16 ]。關于合作關系影響，班迪埃拉（Bandiera）等[ 17 ]將社會網絡作為自變量之一，證實了其可顯著提升網絡成員使用新技術的概率；孫冰等[ 18 ]、楊春白雪等[ 19 ]進一步從微觀層面探討了網絡規(guī)模與網絡密度、網絡成員合作的廣度與深度對信息傳播效率、合作產出的影響。

政府規(guī)制效率研究方面，在考慮單一規(guī)制主體與規(guī)制對象構成的規(guī)制環(huán)境下，李中東等[ 20 ]利用實證檢驗方法證實了食品安全規(guī)制頻次、食品行業(yè)勞動者素質以及處罰戶次數是影響食品安全規(guī)制收益的主要因素；吳軍等[ 21 ]借助委托代理理論分析了政府對地溝油流向監(jiān)管中的最優(yōu)激勵與懲罰機制設計問題。在考慮多規(guī)制主體與單一規(guī)制對象所構成的執(zhí)行環(huán)境下，齊文浩等[ 22 ]、袁文藝等[ 23 ]研究了不同的激勵約束條件下中央政府、地方政府、地方規(guī)制部門間的博弈行為，并對不同行為下的食品安全規(guī)制效率進行了分析；全世文等[24]、普蓂喆等[25]在前人基礎上探討了規(guī)制制定者與規(guī)制對象存在合謀現象時的規(guī)制機制設計問題。

現有文獻中關于社會網絡中企業(yè)行為的研究多為定性研究，且較少涉及不規(guī)范行為所引起的負外部性傳播機理及在政府規(guī)制下的企業(yè)行為研究，鮮有文獻立足社會網絡關系視角探討企業(yè)行為負外部性與政府規(guī)制效率的關系。為此，本文以3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為引發(fā)的負外部性為研究對象，基于企業(yè)社會網絡視角，探討在網絡成員（企業(yè)）行為、網絡密度、網絡規(guī)模共同影響下的政府規(guī)制效率，為市場監(jiān)管部門提高規(guī)制效率提供理論支撐。

（一）模型假設

假設某市場范圍內部存在的n家3PCCL企業(yè)通過資源的有效互動，從相互無連接過渡到部分連接，最終形成緊密的社會網絡形態(tài)。以社會網絡中企業(yè)i為目標企業(yè)，將與目標企業(yè)間存在溝通、交流與合作的企業(yè)稱之為企業(yè)i的鄰居企業(yè)；非鄰居企業(yè)則與目標企業(yè)i無信息、資源等交互。為了構建模型，本文做以下基本假設：

假設5：3PCCL企業(yè)社會網絡的總收益可以用各企業(yè)獲得的收益總和表示，當各企業(yè)選取的策略組合使得社會網絡的總收益達到最大時，社會網絡最有效。

基本符號釋義見表1。

（二）模型構建

首先，建立基本社會網絡博弈模型，構建包括3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為努力程度、不規(guī)范行為信息傳遞成本在內的企業(yè)行為決策模型。其次，在決策模型中引入網絡密度和網絡規(guī)模兩個相關變量，深入探討社會網絡中不同變量對網絡成員最優(yōu)決策及收益的影響。

1.基本社會網絡博弈模型

當b=0時，懲罰成本為零，表明當3PCCL企業(yè)進行決策時，相關政策法規(guī)規(guī)制對其收益的影響未納入考慮范圍。導致這種情況的發(fā)生可能有兩個原因：一是規(guī)制部門尚未制定任何規(guī)制條例或采取任何規(guī)制措施；二是因宣傳不到位、執(zhí)行力度不夠等，相關政策的規(guī)制尚未觸及基層企業(yè)?；诶滏溛锪餍袠I(yè)的現狀，本文僅考慮第二種情況存在時的規(guī)制執(zhí)行問題。當b足夠大時，3PCCL企業(yè)的收益函數對其不規(guī)范行為努力程度ei是凸性的，該網絡中存在一個純策略均衡，即存在最優(yōu)策略，使得網絡中各企業(yè)的收益最大。因此，后續(xù)研究均以b取值足夠大作為前提條件。

（二）網絡成員行為影響下的3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為決策及其收益分析

從公式（4）可以發(fā)現，各3PCCL企業(yè)的收益函數是社會網絡中所有參與者不規(guī)范行為努力程度的連續(xù)函數。由此可知：

推論3說明3PCCL企業(yè)i的非鄰居企業(yè)f不規(guī)范行為的努力程度對企業(yè)i的收益具有負向影響。這是由于隨著非鄰居企業(yè)f提供低質量冷鏈物流服務的努力增加，其服務成本大幅度降低，使得3PCCL企業(yè)i的市場份額減少、收益降低。

推論4：3PCCL企業(yè)i的收益ui是自身的努力程度ei的凸函數。

證明：與推論1證明方法類似，此處從略。

推論4說明隨著自身不規(guī)范行為努力程度的增加，企業(yè)i的單位服務成本降低，但當其不規(guī)范行為努力程度達到一定水平后，受到規(guī)制部門的高度關注，規(guī)制部門加大了施治力度、大幅度增加懲罰成本后，會降低企業(yè)i的獲利水平。此外，網絡中與之有競合關系的成員企業(yè)紛紛效仿其不規(guī)范行為，也會導致企業(yè)i在市場中的份額減少，收益降低。

（三）網絡密度影響下的3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為及其收益分析

利用Matlab軟件對上述模型和結論進行算例分析，主要分析政府規(guī)制力度、網絡成員行為、網絡密度對3PCCL企業(yè)的最優(yōu)決策的影響，從而提出有效的政策建議。查閱北京市通州區(qū)冷鏈物流行業(yè)相關資料及相關文獻后，對模型中各參數賦值如表2所示。

由圖1可以看出，當b=0時，3PCCL企業(yè)的收益函數隨其不規(guī)范行為努力程度的提升而不斷增大，企業(yè)逐利心理容易引發(fā)市場混亂。隨著b的不斷增大，3PCCL企業(yè)的不規(guī)范行為努力程度遞減，收益降低。因此，提高政府規(guī)制力度在一定程度上能夠降低3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為發(fā)生的可能性。b=30時，規(guī)制發(fā)揮明顯作用，后續(xù)分析均將參數b設置為30。

圖2描述了3PCCL企業(yè)收益隨自身、鄰居企業(yè)、非鄰居企業(yè)不規(guī)范行為努力程度的變化趨勢?？梢钥闯?，3PCCL企業(yè)的收益隨鄰居企業(yè)不規(guī)范行為的努力程度的提升而增加，隨非鄰居企業(yè)不規(guī)范行為的努力程度的提升而降低。3PCCL企業(yè)隨著其自身不規(guī)范行為努力程度的提升呈現先增后降的趨勢。

圖7反映了3PCCL企業(yè)均衡收益隨網絡規(guī)模n的增大而降低的趨勢，驗證了由于市場需求的有限性決定了從事3PCCL服務的企業(yè)越多，單個企業(yè)所能獲得的市場份額越少，均衡收益降低。

圖8反映了政府規(guī)制效率與網絡密度的倒U型函數關系。以k=f-1（-s）=18為界限，隨著網絡密度的增加，規(guī)制的有效性呈現出先升后降的趨勢，進一步驗證了3PCCL企業(yè)網絡中存在規(guī)制效率最高點。

本文借助3PCCL企業(yè)的社會網絡模型，探討了政府規(guī)制、網絡成員行為、網絡密度、網絡規(guī)模共同影響下3PCCL企業(yè)的最優(yōu)決策問題，并進一步對規(guī)制收益進行分析。得出以下結論：

一是僅當規(guī)制措施存在且充分發(fā)揮作用、執(zhí)行到位時，3PCCL企業(yè)社會網絡中存在一組最優(yōu)策略可以使得各企業(yè)收益達到最大。二是對于任一企業(yè)來說，其鄰居企業(yè)不規(guī)范行為的努力程度增加對其收益具有正向促進作用；當其非鄰居企業(yè)提升不規(guī)范行為的努力程度時，其收益會降低。三是網絡密度的增加對3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為的努力程度呈現出負向影響；以某臨界值為界限，3PCCL企業(yè)的均衡成本呈現出先下降后上升的變化；均衡服務數量、均衡收益與之相反。四是隨著網絡規(guī)模的增大，3PCCL企業(yè)的均衡努力程度、均衡服務量、均衡收益均呈現遞減的趨勢。五是3PCCL企業(yè)網絡中存在一個最佳狀態(tài)，即冷鏈物流服務供給方與需求方收益之和達到最大，此時，網絡有效性最優(yōu)，政府規(guī)制效果最好。

基于上述結論提出以下建議：

第一，進一步加大規(guī)制部門對各類不規(guī)范行為的專項整治力度。政府規(guī)制執(zhí)行力度在3PCCL企業(yè)策略選擇中的重要性不言而喻。在現實中，由于多方因素限制，規(guī)制部門的影響力很難觸及基層單位乃至個人，導致其對基層冷鏈企業(yè)的管控易出現“真空”狀態(tài)，僅依靠警告等整改整治手段，很難達到應有的懲戒效果。因此，規(guī)制部門盡職履責、監(jiān)督到位，通過案件深度曝光、輿論公開譴責、取締營業(yè)資格、懲罰性賠償處罰等手段，樹立執(zhí)法威信，降低3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為傾向。

第二，適度干預3PCCL企業(yè)社會網絡建設，在為企業(yè)創(chuàng)造開放空間的同時，更要適度管控敏感信息的傳播。完全自治下3PCCL企業(yè)自覺加入良性戰(zhàn)略聯盟網絡的可能性不大，必須對其行為進行約束與引導。一方面，基于對網絡位置與網絡權力正相關的考慮，包括網絡中心度、中介中心度、特征向量中心度核心成員的選擇尤為重要[ 27 ]。規(guī)制部門應有針對性地深挖優(yōu)質企業(yè)，將其置于冷鏈物流監(jiān)管與質量提升示范推廣工作中，在服務質量提升層面的新方法、新舉措形成示范效應。另一方面，規(guī)制部門有責任有義務為企業(yè)搭建交流平臺，讓更多新潮思想、管理理念、先進技術、成功經驗等得以分享，為良性戰(zhàn)略聯盟網絡的構建提供土壤，打造風清氣正的營商環(huán)境。

第三，實時監(jiān)控市場環(huán)境，增強規(guī)制措施與市場環(huán)境監(jiān)管的擬合度。面對多樣的規(guī)制客體和復雜的規(guī)制環(huán)境，一方面，規(guī)制部門需投放更多的監(jiān)管資源，主動摸查出擊，對規(guī)制范圍內3PCCL企業(yè)的社會網絡規(guī)模、網絡密度以及成員間關系精準把握，與時俱進修訂行之有效的規(guī)制措施。其中，對于密度未達到或超出最優(yōu)規(guī)制條件的社會網絡，政府可通過提供溝通渠道或搭建溝通平臺，鼓勵一批新的3PCCL企業(yè)成立、取締違規(guī)企業(yè)經營資格等手段加以調節(jié)。另一方面，規(guī)制部門需積極搜集輿情數據，主動對網絡新聞、微博、論壇、傳統紙媒、博客、貼吧、微信公眾號等平臺中的信息進行全網監(jiān)測，搜尋3PCCL企業(yè)不作為信息并及時處置，卡住不規(guī)范行為的源頭，以防不正當逐利現象惡化或傳播。

本文主要針對在以網絡化為特征的3PCCL市場中，將企業(yè)不規(guī)范行為以及其引發(fā)的雙重外部性特征為研究重點，構建了企業(yè)社會網絡博弈模型，探討了在政府規(guī)制、網絡成員行為、網絡密度、網絡規(guī)模的共同影響下的最優(yōu)決策，進而對規(guī)制的有效性予以評判。研究發(fā)現，規(guī)制部門規(guī)制執(zhí)行狀況、網絡成員行為、網絡密度、網絡規(guī)模是影響3PCCL企業(yè)不規(guī)范行為決策的主要原因；規(guī)制的有效性與網絡規(guī)模、網絡密度等密切相關。

本文的研究仍存在以下局限性。首先，為了便于模型的構建與計算，本文將網絡密度設為常數，而現實中企業(yè)間隨時會產生不同的連接，網絡密度可設定為隨機變量，今后可將研究重點放在隨機網絡密度對3PCCL企業(yè)流通數量、努力程度及收益的影響研究。其次，本文僅就3PCCL企業(yè)在橫向社會網絡中的決策行為及規(guī)制效率進行了分析，現實中社會網絡廣泛涉及包括供應商、零售商等在內的多維度、多層面群體，將這些群體囊括進社會網絡模型中，探討不同元素變動對整個規(guī)制系統的影響是未來值得研究的方向。

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責任編輯：嘉斌

The Negative Externalities of 3PCCL Enterprises and the Efficiency of Government Regulation from the Perspective of Social Network

Research Group

（School of Logistics，Beijing Wuzi University，Beijing 101149，China）

Abstract：In the social network of enterprises，the negative externalities caused by the speculations of network members（enterprises） affect the efficiency of government regulation. The authors apply the Cournot model to the 3PCCL enterprise social network，simulate and analyze the speculation behavior of 3PCCL enterprises in the network and its propagation mechanism，and discuss the impact of negative externalities caused by the speculation behavior of network members （enterprises） on the efficiency of government regulation under the existing government regulation. The results show that：when and only when government regulation plays a role and implementation is in place，there is a group of optimal strategies that make 3PCCL enterprises have the maximum utility；the effort strategies of non-standard behavior of neighbor enterprises and non- neighbor enterprises have positive and negative effects on the utility value of target enterprises respectively；and the growth of network scale and network density has a negative impact on 3PCCL’s speculative efforts strategy，and with the increase of network density，the equilibrium cost of 3PCCL enterprises decreases first and then rises，the equilibrium circulation quantity and the equilibrium utility are opposite，the effectiveness shows an inverted U-shaped change. So，we should strengthen governance on different kinds of speculation behavior，moderately intervene in the construction of social network，and enhance the match of regulatory measures and the supervision on market environment.

Key words：3PCCL enterprise；negative externalities；the efficiency of regulation；speculations；social network game