三重螺旋理論與產(chǎn)教融合的實踐困境

郎永峰

(南京審計大學(xué)，南京 211815)

一、引言

產(chǎn)教融合是在以創(chuàng)新驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為特征的新時代背景下，為推進(jìn)創(chuàng)新型和應(yīng)用型高素質(zhì)人才培養(yǎng)的高等教育改革的戰(zhàn)略舉措。2017年10月，黨的十九大報告中提出要“深化產(chǎn)教融合、校企合作”。2017年12月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化產(chǎn)教融合的若干意見》中指出，深化產(chǎn)教融合對“新形勢下全面提高教育質(zhì)量、擴(kuò)大就業(yè)創(chuàng)業(yè)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能具有重要意義”。2020年10月黨的十九屆五中全會提出在“十四五”時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實現(xiàn)“創(chuàng)新能力顯著提升”，新時期發(fā)展“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，將創(chuàng)新定位為一項重要的國家戰(zhàn)略。如何通過深化產(chǎn)教融合以實現(xiàn)人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新能力提升等戰(zhàn)略目標(biāo)，三重螺旋理論可以給予我們新的啟迪。產(chǎn)教融合的實踐過程中面臨諸多的實踐困境，厘清當(dāng)前產(chǎn)教融合中存在的關(guān)鍵問題，如何突破其實踐困境是一個迫切的問題。

二、三重螺旋理論的內(nèi)涵與運(yùn)行機(jī)制

三重螺旋理論是20世紀(jì)90年代由埃茲科維茨所提出的區(qū)域創(chuàng)新理論，通過借鑒生物學(xué)中的三重螺旋概念，將大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門聯(lián)系起來。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門三者間相互影響、相互促進(jìn)并螺旋上升，從而形成一個三重螺旋關(guān)系。

(一)三重螺旋理論的內(nèi)涵

當(dāng)代創(chuàng)新日益復(fù)雜, 通常都有多種起點和途徑，創(chuàng)新活動的影響相互交織，既有網(wǎng)絡(luò)節(jié)點又有輻射作用區(qū)域，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了線性模型和鏈?zhǔn)侥Ｐ蛯?chuàng)新過程的描述[1]。當(dāng)前大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門的關(guān)系出現(xiàn)了相互交叉和趨同的發(fā)展趨勢，創(chuàng)新系統(tǒng)中出現(xiàn)了制度力量的新結(jié)構(gòu)，這種制度網(wǎng)絡(luò)化并形成一個由科學(xué)鏈、生產(chǎn)鏈和行政鏈互相纏繞的螺旋狀聯(lián)系模式[2]。在三重螺旋模型中，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門共同創(chuàng)造出一個有助于知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新環(huán)境。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門之間在職能上存在交叉重疊的同時，每個螺旋都具有“內(nèi)核區(qū)”和“外場域”的機(jī)構(gòu)范圍。例如大學(xué)有它的“內(nèi)核區(qū)”，使其與其他機(jī)構(gòu)保持相對獨立，同時大學(xué)所具有的“外場域”使其與產(chǎn)業(yè)、政府部門進(jìn)行充分的相互作用。如果某機(jī)構(gòu)范圍不能保持相對獨立性, 那么它將失去自己的本質(zhì)特征[1]。

三重螺旋理論的內(nèi)涵是研究大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三者間的關(guān)系。大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門在保持相對獨立性的同時，形成良性互動以驅(qū)動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新三重螺旋。

(二)三重螺旋理論的運(yùn)行機(jī)制

三重螺旋理論從內(nèi)涵上闡明了大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府部門如何生成一個促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的三重螺旋機(jī)理，但沒有闡明三者之間相互作用的機(jī)制。三重螺旋的循環(huán)可以區(qū)分為“微觀循環(huán)”和“宏觀循環(huán)”兩個層次[1]。其中，“微觀循環(huán)”是指每個螺旋內(nèi)部的循環(huán)，而“宏觀循環(huán)”則指發(fā)生在三個螺旋之間的循環(huán)。宏觀循環(huán)產(chǎn)生合作政策、合作項目及合作平臺，微觀循環(huán)通過單一螺旋內(nèi)部的循環(huán)生產(chǎn)出相應(yīng)的產(chǎn)品，三重螺旋的循環(huán)由人員、信息和產(chǎn)品的循環(huán)組成。人員循環(huán)有助于不同主體之間的合作和溝通；信息循環(huán)有助于連接和支撐創(chuàng)新區(qū)域；產(chǎn)品循環(huán)保證三者的利益一致性。

三重螺旋模型超越了大學(xué)—產(chǎn)業(yè)、大學(xué)—政府、產(chǎn)業(yè)—政府等雙螺旋模式，克服了因忽視政府部門在創(chuàng)新中的作用而導(dǎo)致的產(chǎn)學(xué)合作、產(chǎn)學(xué)研合作等模式的缺陷，因而在創(chuàng)新研究學(xué)界備受推崇?；凇叭芈菪崩碚撗芯扛咝！a(chǎn)業(yè)和政府部門之間的合作，有助于厘清產(chǎn)教融合中高校、產(chǎn)業(yè)與政府部門的關(guān)系及彼此的職能，進(jìn)而有助于高素質(zhì)人才培養(yǎng)，有助于推動經(jīng)濟(jì)社會的高質(zhì)量發(fā)展。

三、產(chǎn)教融合的實踐困境

高校、產(chǎn)業(yè)和政府三者合作的理想狀態(tài)是形成三螺旋模型所闡述的合作各方之間相互依存，相互影響的關(guān)系，降低交易成本，實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，但在產(chǎn)教融合過程中也面臨著諸多實踐困境。

(一)目標(biāo)錯位困境

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，合作者間的資源相互依賴是合作的內(nèi)在動力。通過與產(chǎn)業(yè)部門合作，大學(xué)可以獲得人才培養(yǎng)所需的資金、場地等要素，以及教學(xué)內(nèi)容、技術(shù)要求和優(yōu)秀企業(yè)文化要素等新的資源。企業(yè)在與大學(xué)的合作過程中可以獲得人才、技術(shù)、信息、聲譽(yù)和政策等相應(yīng)資源。產(chǎn)教融合實踐中形成了大學(xué)與企業(yè)之間以資源獲取為目標(biāo)的資源獲取型合作。合作主體更加關(guān)注資源獲取，輕視甚至忽視資源提供方的有效參與、資源配置的有效性以及資源使用的合理性，導(dǎo)致了產(chǎn)教融合中大學(xué)與企業(yè)間的形式化合作。同時，我國大學(xué)的辦學(xué)資源由政府控制，為獲取充足的辦學(xué)資源，大學(xué)需要依賴政府資源投入。因此，大學(xué)有動力為滿足政府關(guān)于產(chǎn)教融合的考核指標(biāo)而積極迎合政府的政策導(dǎo)向[3]，可能進(jìn)一步誘使校企合作流于形式化。

大學(xué)要實現(xiàn)人才培養(yǎng)、科研成果轉(zhuǎn)化等目標(biāo)需要產(chǎn)業(yè)部門的深度參與及合作。盡管大學(xué)也存在經(jīng)濟(jì)利益與社會利益的目標(biāo)，但其與企業(yè)合作的首要目標(biāo)是利用產(chǎn)業(yè)部門的資源來實現(xiàn)其育人、科學(xué)研究等長期目標(biāo)。企業(yè)參與產(chǎn)教融合的動力源于對提升效益和獲得更多利潤的短期目標(biāo)。企業(yè)的短期目標(biāo)與大學(xué)的長期目標(biāo)之間明顯存在的錯位，導(dǎo)致大學(xué)與企業(yè)的合作必然會面臨矛盾和沖突。因此，只有滿足參與主體利益目標(biāo)，產(chǎn)教融合才是可以自我維系和自我發(fā)展的。

(二)產(chǎn)權(quán)及集體行動困境

三重螺旋理論中包含了產(chǎn)品循環(huán)機(jī)制。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，明晰的產(chǎn)權(quán)有助于不同產(chǎn)權(quán)所有者之間進(jìn)行交易時獲得可預(yù)知的收益，為合作者之間的利益分配提供了基本法則，有助于合作者之間形成穩(wěn)定的內(nèi)在利益機(jī)制[4]。大學(xué)、企業(yè)等產(chǎn)教融合的參與主體在投入相應(yīng)的資源后，必然要求其投入資源的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)等。產(chǎn)教融合是要建成一個資源共有、利益共享和風(fēng)險共擔(dān)的利益共同體。企業(yè)根據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬必然要求掌握部分管理權(quán)限，如果大學(xué)不愿讓渡一部分管理權(quán)限，就會使企業(yè)失去積極性，產(chǎn)教融合只能停留在由產(chǎn)業(yè)部門提供實習(xí)場地或僅在名義上簽訂一個校企共建實習(xí)基地的協(xié)議，最終產(chǎn)教融合只是一個虛化的合作[5]。清晰界定產(chǎn)教融合的參與主體所投入的資源的產(chǎn)權(quán)，是各參與主體對利益共同體控制權(quán)分配的前提。實踐中，在清晰界定產(chǎn)權(quán)的前提下，大學(xué)與企業(yè)的合作過程中的利益分配可以通過契約來明確雙方的權(quán)利、義務(wù)以及利益分配的規(guī)則。同時，應(yīng)當(dāng)注意到，由于在大學(xué)、企業(yè)在相關(guān)資源稟賦的轉(zhuǎn)讓、獲取時都會產(chǎn)生成本，交易成本等因素的存在，決定了產(chǎn)權(quán)的不完全性。這使得產(chǎn)教融合各參與主體間難以真正建立公平的利益分配和風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，進(jìn)一步降低了合作各方參與平臺構(gòu)建的意愿。

不完全契約理論認(rèn)為，合作各方難以就未來合作的所有或然事件進(jìn)行預(yù)測，或即使能夠預(yù)測也無法在簽訂契約時達(dá)成一致，或者即使雙方都能觀察到，但卻無法向第三方證實。所以，契約總是不完全的[6]。首先，在產(chǎn)教融合過程中，大學(xué)、企業(yè)和政府都是有限理性的行動主體，各參與主體的集體行動充滿復(fù)雜性和不確定性，并且難以預(yù)測，由此產(chǎn)生了收益不確定性的結(jié)果。對產(chǎn)教融合的參與主體而言，不確定性因素的存在是其機(jī)會主義行為的邏輯起點，最終導(dǎo)致各參與主體集體行動的非有效性。其次，完全契約條件下，產(chǎn)教融合中參與主體間的關(guān)系需要基于一個完全信息對稱的理想條件。然而現(xiàn)實中，產(chǎn)教融合各參與主體之間存在的信息不對稱問題導(dǎo)致了參與主體的行為不確定性非常嚴(yán)重。第三，產(chǎn)教融合過程中需要投入實驗實訓(xùn)場地、儀器設(shè)備等專用性資產(chǎn)，由于這些專有用途的資產(chǎn)難以轉(zhuǎn)做其他用途，經(jīng)常會誘發(fā)相關(guān)合作方的道德風(fēng)險、敲竹杠和違約等問題，最終使得完全性契約被消解。產(chǎn)教融合的各參與主體間契約不完全性會導(dǎo)致契約“失靈”，這就會使得關(guān)于產(chǎn)教融合平臺建設(shè)項目的目標(biāo)設(shè)定權(quán)、契約預(yù)算分配與控制權(quán)等的配置問題難以完全解決。

由于產(chǎn)權(quán)界定成本、不完全契約等的存在，誘發(fā)了參與主體之間對產(chǎn)教融合的控制權(quán)爭奪問題，最終導(dǎo)致 “集體行動”的困境。

(三)制度困境

政策的制定和推行需要通過多個政府部門間的博弈、配合來實現(xiàn)。在產(chǎn)教融合相關(guān)政策制定過程中不同政府部門間存在利益上的沖突。為了實現(xiàn)培養(yǎng)創(chuàng)新人才的目標(biāo)，教育部門對產(chǎn)教融合相關(guān)政策的制定和推行積極主動，但稅務(wù)、財政、國資等部門對產(chǎn)教融合相關(guān)政策的制定與推行缺乏動力，如國資部門對于大學(xué)在產(chǎn)教融合過程中國有資產(chǎn)流失風(fēng)險更為關(guān)注，通常不愿在股份制、混合所有制等方面給予政策方面相應(yīng)的制度供給。稅務(wù)部門則更加關(guān)注稅收收入的增加，對于企業(yè)參與產(chǎn)教融合時所期望的免稅政策通常持保留態(tài)度。同時，各政府部門根據(jù)自身的職責(zé)范圍，向大學(xué)、企業(yè)提出差異甚至矛盾目標(biāo)和要求[7]。最終的結(jié)果就是，產(chǎn)教融合在政策方面存在相互沖突的情況，在政策的執(zhí)行過程中也不可避免地出現(xiàn)了灰色地帶。雖然政府部門出臺了多份文件，但產(chǎn)教融合所面臨的制度困境仍然未能有效突破。

按照三重螺旋理論的邏輯，產(chǎn)教融合有助于大學(xué)、企業(yè)和政府之間的合作并產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，提升創(chuàng)新能力。但現(xiàn)實中存在的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門之間的目標(biāo)差異、實際控制權(quán)的沖突和制度困境等因素使得目前的產(chǎn)教融合沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。

四、對策與建議

(一)目標(biāo)共識與風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制的建立

解決大學(xué)與企業(yè)在產(chǎn)教融合中目標(biāo)錯位的困境，首先，需要雙方在創(chuàng)新驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為特征的新時代背景下，服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、人才強(qiáng)國的國家戰(zhàn)略這一目標(biāo)上達(dá)成共識。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門要擺脫部門利益的桎梏，將服務(wù)于國家戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與自身發(fā)展目標(biāo)有機(jī)統(tǒng)一起來。其次，在大學(xué)與企業(yè)之間建立風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制可以明確大學(xué)與企業(yè)雙方之間的責(zé)任和義務(wù)，有利于提高應(yīng)對市場環(huán)境變化或政策制度變化等所引致的風(fēng)險與挑戰(zhàn)的能力。再次，發(fā)揮大學(xué)主體作用，將人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與社會需求相結(jié)合，真正建立起需求導(dǎo)向的人才培養(yǎng)模式。

(二)明晰產(chǎn)權(quán)、建立契約調(diào)整制度

對產(chǎn)教融合過程中大學(xué)和企業(yè)所投入的知識、人力、創(chuàng)意、科研成果、實習(xí)場地和資金等各類資源稟賦的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行清晰界定，并在法律和政策等層面給予保護(hù)，以此作為對參與主體的正向激勵，減少“搭便車”現(xiàn)象和“機(jī)會主義”行為。同時，明晰的產(chǎn)權(quán)也是大學(xué)和企業(yè)在產(chǎn)教融合中達(dá)成具有可執(zhí)行性契約的前提條件。

現(xiàn)實中，大學(xué)和產(chǎn)業(yè)部門參與產(chǎn)教融合的過程往往還存在著產(chǎn)權(quán)不完全性的情況。依據(jù)不完全產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)的不完全狀況的存在為其他主體非法攫取產(chǎn)權(quán)效用提供了可能性。雖然產(chǎn)權(quán)難以完全界定，但產(chǎn)權(quán)界定有助于降低對剩余控制權(quán)的爭奪，有助于規(guī)避掌握主導(dǎo)權(quán)的參與者攫取不當(dāng)利益。因此，在產(chǎn)教融合實踐中，大學(xué)和產(chǎn)業(yè)部門需要就投入的技術(shù)、管理、資本等要素進(jìn)行持續(xù)界定。其次，由于信息不對稱性的存在是引致契約不完全性的重要因素，因此，增加技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)培育過程中的權(quán)益、資金、風(fēng)險等信息的對稱性，有助于解決實踐中產(chǎn)教融合困境的一個重要方面。再次，由產(chǎn)權(quán)不完全導(dǎo)致的不確定剩余效用，無法依靠正式合同來確定相關(guān)利益的歸屬。因此，在正式合同之外還需要通過非正式合同解決利益糾紛。產(chǎn)教融合過程中大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門間對于控制權(quán)沖突困境的解決，需要通過對產(chǎn)權(quán)明晰部分進(jìn)行正式合同進(jìn)行約定，對于難以清晰界定的產(chǎn)權(quán)部分則可以通過非正式的合同來進(jìn)行約定。

(三)制度建設(shè)

首先，產(chǎn)教融合需要政府的引導(dǎo)和相關(guān)政策支持，政府相關(guān)部門應(yīng)積極統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)指導(dǎo)，將產(chǎn)業(yè)和教育發(fā)展同步規(guī)劃，為產(chǎn)教融合平臺構(gòu)建提供相應(yīng)的政策支持體系，提高大學(xué)和產(chǎn)業(yè)部門參與產(chǎn)教融合的積極性及主動性。其次，改變當(dāng)前產(chǎn)教融合參與主體的博弈結(jié)構(gòu)，并轉(zhuǎn)變治理方式。政府必須正視產(chǎn)教融合過程中存在的制度不兼容甚至相互抵觸的現(xiàn)實，從制度改革入手，從根本上破除制度障礙。構(gòu)建兼容政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)部門的目標(biāo)和利益訴求的制度環(huán)境。第三，政府對參與產(chǎn)教融合的主體在準(zhǔn)入、審批等制度性程序環(huán)節(jié)實現(xiàn)透明。程序的不透明將帶來相應(yīng)的不確定性和風(fēng)險，會影響產(chǎn)教融合的參與主體尤其是相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的積極性。