創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制研究
——基于淮安地區(qū)高校的實證分析

陶中怡

(淮陰師范學(xué)院 法律政治與公共管理學(xué)院， 江蘇 淮安 223001)

黨的十八大以來，科技成果轉(zhuǎn)化的重要性日益凸顯。習(xí)近平總書記指出，“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”。黨的十九屆四中全會要求“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，高校作為知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的生力軍，其專利申請量和授權(quán)量逐年攀升。然而，高校專利成果轉(zhuǎn)化形勢卻普遍不容樂觀，專利平均壽命期不長，轉(zhuǎn)化率低，存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等突出問題。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部在2020年年初發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，提出了堅持質(zhì)量優(yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、強(qiáng)化政策引導(dǎo)的基本原則，以及完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系等一系列要求。在此背景下，高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的完善刻不容緩。筆者以淮安地區(qū)三所高校專利轉(zhuǎn)化實踐為考察對象，總結(jié)、比較其專利轉(zhuǎn)化的管理機(jī)構(gòu)及管理模式、專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益分配、專利轉(zhuǎn)化的激勵措施、專利轉(zhuǎn)化實施效果等方面的共性和特點(diǎn)，分析專利轉(zhuǎn)化過程中面臨的困境及其成因，并對完善高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制提出了建議。

一、淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化實踐

淮安目前有八所高等院校，其中淮陰師范學(xué)院(簡稱“淮師”)、淮陰工學(xué)院(簡稱“淮工”)作為淮安地區(qū)的本科院校，有著較強(qiáng)的科研力量和較好的專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)，江蘇電子信息職業(yè)學(xué)院(簡稱“信息學(xué)院”)在高職院校中與應(yīng)用技術(shù)相關(guān)的專業(yè)較多，也具有一定的專利轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)。三所高校均出臺了本校的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法和專利轉(zhuǎn)化辦法?！痘搓帋煼秾W(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《淮陰師范學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理辦法》《淮陰工學(xué)院橫向科研經(jīng)費(fèi)管理辦法》《淮陰工學(xué)院專利管理辦法》《淮陰工學(xué)院協(xié)同共建與成果轉(zhuǎn)化專項基金項目管理暫行辦法》等文件的出臺，有力推動了在淮高校專利轉(zhuǎn)化制度的建立和完善。本文集中研究這三所高校的專利轉(zhuǎn)化配套措施，結(jié)合其專利實施的具體案例，通過比較分析找出專利轉(zhuǎn)化的亮點(diǎn)以及不足。

(一)專利轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)及管理模式

淮師和淮工均建立了聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，具體負(fù)責(zé)專利成果轉(zhuǎn)化工作。信息學(xué)院在科研產(chǎn)業(yè)處設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。其中淮師和淮工的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)置較為完整，以下詳細(xì)加以介紹。

1.淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

淮師在其《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》(淮師辦[2019]15號)中明確，學(xué)?？蒲泄芾聿块T是學(xué)?？萍汲晒恼J(rèn)定、管理機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的實施單位。該校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心掛靠在學(xué)?？萍疾恐?，設(shè)有綜合聯(lián)絡(luò)部、信息資源部、知識產(chǎn)權(quán)部、科技開發(fā)服務(wù)部等部門。

圖1 淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心機(jī)構(gòu)設(shè)置

為了更有效地開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，響應(yīng)省科技廳對技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運(yùn)行市場化的要求，淮陰師范學(xué)院于2016年9月注冊成立淮安市師苑技術(shù)轉(zhuǎn)移有限責(zé)任公司，學(xué)校在科技轉(zhuǎn)化中所得股權(quán)由學(xué)校委托該公司持有。

在管理模式方面，淮師科技成果轉(zhuǎn)化實行學(xué)校與二級學(xué)院、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)(二級單位)兩級管理。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)掌握該校可推廣科技成果的研發(fā)進(jìn)展，做好科技成果發(fā)布和企業(yè)需求的信息溝通和服務(wù)。二級單位在隊伍組織、技術(shù)職稱評審等環(huán)節(jié)加強(qiáng)協(xié)調(diào)并給予必要支持。

2.淮陰工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

淮工與淮師類似，設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，負(fù)責(zé)包括專利在內(nèi)的成果轉(zhuǎn)化工作。該中心隸屬于學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)處。依托該中心，學(xué)校在淮安各縣區(qū)設(shè)立了12個技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心，在其他地市設(shè)立了10個技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心，覆蓋了淮安各縣區(qū)及臨近地市的技術(shù)服務(wù)。該校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與淮安市工商業(yè)聯(lián)合會在淮安市行政審批中心共建技術(shù)服務(wù)窗口，用以接收企業(yè)技術(shù)需求，發(fā)布學(xué)?？萍汲晒畔?。

在管理模式上，淮工雖未建立二級管理模式，但也明確發(fā)明人、所在部門及學(xué)校三方均有推廣專利的責(zé)任?！痘搓幑W(xué)院專利管理辦法》明確，淮陰工學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、發(fā)明人及其所在部門應(yīng)積極推廣已授權(quán)專利，落實專利實施單位。專利轉(zhuǎn)讓和許可實施作價采用市場化方式運(yùn)作，專利發(fā)明人須通過轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤?/p>

(二)專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益分配

專利轉(zhuǎn)化由學(xué)校統(tǒng)一對外簽訂合同，一般由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或履行相近職能的部門負(fù)責(zé)。在具體方式上，可采取轉(zhuǎn)讓、入股、許可等不同方式?；磶熀突垂ぞ蟪晒瓿扇嗽谶M(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時應(yīng)征得學(xué)校同意，并按照約定比例或政策分配收益。

成果轉(zhuǎn)化的形式主要有學(xué)校投資、成果完成人以技術(shù)入股等不同形式，采用不同方式實施的技術(shù)轉(zhuǎn)化，其收益分配也有所區(qū)別，見表1。

(二)專利轉(zhuǎn)化相關(guān)激勵措施

三高校在其出臺的文件中均規(guī)定了有關(guān)專利申請維持資助、專利授權(quán)獎勵及專利轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠及其他激勵措施。淮師制定了《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理辦法》和《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，淮工制定了《專利管理辦法》，對各項激勵措施規(guī)定得較為詳細(xì)，信息學(xué)院在《獎勵性績效工資分配方案》有關(guān)科研成果的獎勵措施中規(guī)定了專利獎勵額度，見表2。

(二)專利轉(zhuǎn)化典型案例

在淮高校的專利轉(zhuǎn)化工作取得了一定的成績?；磶熛群笈c省內(nèi)外企業(yè)開展了河蟹、小龍蝦、鱖魚健康套養(yǎng)技術(shù)開發(fā)，乙烯利生產(chǎn)新工藝研究，聚氨酯彈性體密封圈的生產(chǎn)等技術(shù)合作項目，涉及多項技術(shù)轉(zhuǎn)化。其中，“大規(guī)模優(yōu)質(zhì)扣蟹培育技術(shù)”“利用木質(zhì)纖維素類生物質(zhì)聯(lián)產(chǎn)纖維素酶與低聚木糖的生產(chǎn)方法”兩項目均以100萬元的價格實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在技術(shù)合作過程中某些項目還產(chǎn)生了新的專利成果，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益(1)資料來源：淮陰師范學(xué)院聯(lián)合技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，http://jszyzx.hytc.edu.cn/jszyal.htm.訪問日期：2020年5月25日。。

淮工依托工科院校的良好基礎(chǔ)，在專利轉(zhuǎn)化方面成績突出，江蘇地區(qū)影響力較大的《揚(yáng)子晚報》曾就該校的產(chǎn)學(xué)研成績專門報道。該?？蒲袌F(tuán)隊與江蘇某鮮食公司的“生物催化技術(shù)對米飯品質(zhì)與儲運(yùn)性能提升的研發(fā)與應(yīng)用”合作項目獲2017年淮安市科技進(jìn)步獎二等獎；二氨基二苯醚的合成與應(yīng)用技術(shù)團(tuán)隊通過技術(shù)轉(zhuǎn)移與鹽城某生物科技有限公司開展合作，該技術(shù)使該公司實現(xiàn)利潤8 000萬元。該校教師創(chuàng)辦的淮安網(wǎng)思科技有限公司研發(fā)出四品一械(食品、藥品、保健品、化妝品及醫(yī)療器械)遠(yuǎn)程信息化綜合管理系統(tǒng)、庫房溫濕度遠(yuǎn)程監(jiān)測及控制系統(tǒng)。借助該平臺，淮安市8個縣區(qū)藥監(jiān)局已先后通過示范區(qū)(縣)驗收。該項目在2017年中共淮安市委七屆五次全會上作為先進(jìn)案例被通報表揚(yáng)[1]。

表1 淮師和淮工技術(shù)轉(zhuǎn)化方式及收益分配

表2 三高校專利資助及轉(zhuǎn)化激勵措施

(四)三校專利轉(zhuǎn)化實踐的比較

總體而言，上述高校均重視專利轉(zhuǎn)化，設(shè)立了專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，制定了相關(guān)政策以激勵專利轉(zhuǎn)化成效，規(guī)范專利轉(zhuǎn)化流程。三高校在專利申請階段即給予發(fā)明人以有力支持，對專利申請和專利維持給予資助，并對授權(quán)專利給予不同程度的獎勵。淮師和淮工兩所高校的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制相對而言更為完善，兩校均成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專門負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，制定了專利轉(zhuǎn)化管理辦法，規(guī)范了專利轉(zhuǎn)化的具體方式及收益辦法。在專利轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制方面，均規(guī)定發(fā)明人可以獲得較高比例的收益，淮師還明確了稅收優(yōu)惠措施。這些措施對激勵發(fā)明人積極實施專利轉(zhuǎn)化起到了促進(jìn)作用，為專利轉(zhuǎn)化提供了制度保障。

但是，三校的專利轉(zhuǎn)化制度亦存在差別。例如，淮工對專利申請資助直接資助，淮師則需要教師從自己的科研經(jīng)費(fèi)中報銷。但在專利維持方面，淮師提供了1—6年的年費(fèi)資助，淮工為3年。在專利獎勵方面，淮師比淮工獎勵范圍更廣，獎勵金額略高。其中緣由可能與淮工以工科專業(yè)為主、專利較多有關(guān)。相對淮師而言，淮工在專利數(shù)量上壓力較小，激勵需求不高。在專利轉(zhuǎn)化收益機(jī)制方面，淮工并不區(qū)分具體組織實施轉(zhuǎn)化的單位，均給予發(fā)明人80%的收益比例，而淮師則根據(jù)具體組織實施單位不同，區(qū)分比例，發(fā)明人獲得70%—90%的收益不等。淮師的做法看似更加公平，但在實踐操作中作為高校教師的發(fā)明人很少有資源和精力自行組織專利轉(zhuǎn)化，普遍需要學(xué)校支持，因此在實際效果上，淮師發(fā)明人獲得的收益比例往往低于淮工。

二、淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化的困境

淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化取得了一定的成績，但是專利轉(zhuǎn)化比例不高。從全國范圍來看，高校專利轉(zhuǎn)化難是一個具有普遍性的問題。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地曾開展問卷調(diào)查，將高校專利轉(zhuǎn)化的問題總結(jié)為三個方面：一是高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明，75%以上的單位內(nèi)部未設(shè)置專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；二是科技人員缺乏實際轉(zhuǎn)化的積極性，現(xiàn)有評價體系“重論文輕成果”“重立項申請、輕成果轉(zhuǎn)化”，職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化收益低；三是技術(shù)交易市場無法滿足專利轉(zhuǎn)化需求[2]。有學(xué)者分析了我國高校專利轉(zhuǎn)化“難”的原因，包括：科研人員激勵不足；專利質(zhì)量不高；成果轉(zhuǎn)化配套政策缺乏或存在瓶頸(包括不恰當(dāng)?shù)貙＠鳛榻處煂W(xué)術(shù)性評價指標(biāo))；專利轉(zhuǎn)化平臺缺位；缺乏把握市場規(guī)律并強(qiáng)有力的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；等等。[3-4]

在淮高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在類似的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)專利質(zhì)量整體不高，創(chuàng)新性和應(yīng)用性不強(qiáng)

近年來，在淮高校專利申請與授權(quán)數(shù)量逐年提高，但技術(shù)成果中實用新型專利依然占絕大多數(shù)，授權(quán)發(fā)明專利所占比例較低，整體而言具有專利轉(zhuǎn)化價值的技術(shù)成果依然有限。在已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的專利轉(zhuǎn)化案例中，除極個別有較好的經(jīng)濟(jì)效益外，在淮高校大部分專利轉(zhuǎn)讓價格較低，專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價值不高。

(二)高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明晰，專利轉(zhuǎn)化銜接存在障礙

盡管在淮高校大部分具有專利管理部門，有的高校還專門成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)化工作，但仍缺乏明確、細(xì)致的專利轉(zhuǎn)化工作制度，從而導(dǎo)致高校在實際推動成果轉(zhuǎn)化中，仍存在許多疑惑和難以落實的問題。盡管技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對外簽訂各類專利轉(zhuǎn)化合同，但專利轉(zhuǎn)化如何啟動，學(xué)校、二級學(xué)院、發(fā)明人各自的職責(zé)是什么，均沒有明確。例如，淮師規(guī)定了“學(xué)校投資，成果完成人技術(shù)入股”“學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心具體負(fù)責(zé)組織和實施轉(zhuǎn)化”“二級單位和成果完成人共同組織實施轉(zhuǎn)化”，以及“成果完成人自行組織實施轉(zhuǎn)化”等轉(zhuǎn)化形式，但對如何“具體負(fù)責(zé)組織和實施轉(zhuǎn)化”、何為“共同組織實施轉(zhuǎn)化”和“自行實施轉(zhuǎn)化”，均沒有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也沒有明確學(xué)校、二級學(xué)院、發(fā)明人形成合力的渠道，因此，專利轉(zhuǎn)移中心更多是企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移需求集中信息發(fā)布者或?qū)＠D(zhuǎn)化合同的蓋章人，專利內(nèi)容的推介工作遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。行政職責(zé)的缺失使得高校專利轉(zhuǎn)化工作銜接存在障礙，降低了專利轉(zhuǎn)化效率。

(三)配套制度不完善，科技人員缺乏轉(zhuǎn)化積極性

高校在職稱評審時往往以項目、論文、獲獎等的數(shù)量和級別作為評價標(biāo)準(zhǔn)，專利僅僅是其中一個可以替代的指標(biāo)。在專利相關(guān)指標(biāo)中，體現(xiàn)專利質(zhì)量的專利轉(zhuǎn)化相關(guān)指標(biāo)少之又少。信息學(xué)院在其教師職稱認(rèn)定條件中規(guī)定“獲得國家授權(quán)并轉(zhuǎn)化的發(fā)明專利1項以上(排名第一)作為指標(biāo)之一納入教授職稱條件；獲得國家授權(quán)并轉(zhuǎn)化的發(fā)明專利2項以上(排名第一)，可以提前申請教授資格”，具有積極的意義，但該規(guī)定仍然較為含糊，對“轉(zhuǎn)化”的經(jīng)濟(jì)效益未做要求，有可能發(fā)生教師為達(dá)到評審條件自行“墊資”、制造轉(zhuǎn)讓的問題。因此，如何認(rèn)定“有效轉(zhuǎn)讓”依然是需要進(jìn)一步細(xì)化的工作。

此外，由于專利轉(zhuǎn)化過程需要消耗大量的時間、精力和物質(zhì)成本，且很容易失敗，因此，盡管發(fā)明人可以獲得專利轉(zhuǎn)讓收益的70%—90%，但在已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的案例中，除極個別的專利轉(zhuǎn)讓有較好的經(jīng)濟(jì)效益外，大部分專利轉(zhuǎn)讓價格并不高，發(fā)明人的收益也不高。在淮工發(fā)布的專利轉(zhuǎn)讓公示中，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的價格大部分在2萬元左右(2)資料來源：淮陰工學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專利公示，http://kjc.hyit.edu.cn/tzgg.htm.訪問日期：2020年5月25日。，考慮到發(fā)明專利的申請和維持費(fèi)用已接近5 000元，如果再計算發(fā)明人的時間投入，則專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價值并不高。如果再缺少專利申請資助和專利授權(quán)獎勵，專利轉(zhuǎn)化可以說是個“虧本買賣”。正因為專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險高、收益低，科研人員往往把大部分精力投入在發(fā)表論文、申報科研項目和高級別獎項上，缺乏專利轉(zhuǎn)化的積極性。

(四)專利轉(zhuǎn)化平臺缺乏，技術(shù)轉(zhuǎn)化供需渠道不暢

近年來，淮安市雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但產(chǎn)業(yè)布局中具有較高科技含量的企業(yè)所占比例仍然較低，從事技術(shù)專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)也較少。市場和高校之間的產(chǎn)業(yè)化平臺缺乏，導(dǎo)致高校和市場的信息不對稱，科研成果轉(zhuǎn)化渠道不暢。

淮師和淮工的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在捕捉市場需求和專利轉(zhuǎn)化需求方面起到了一定的積極作用，但其人員力量和經(jīng)驗有限，與具有成熟經(jīng)驗的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相比仍然有較大的差距。例如，高校在專利授權(quán)后，技術(shù)轉(zhuǎn)化部門的工作人員通常要求發(fā)明人提交包括專利簡介在內(nèi)的各種表格，自己則負(fù)責(zé)匯總，并在有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域需求時予以推介，但收效甚微。由于發(fā)明人不是市場推廣人，對專利簡介的起草也多采取應(yīng)付的態(tài)度，不會花大量的精力、用通俗易懂的語言闡述成果的創(chuàng)新性和應(yīng)用領(lǐng)域，專利簡介往往由于過于簡陋而難以起到推介的作用。真正的專利轉(zhuǎn)化工作需要像超市擺放貨物一樣，將各類專利產(chǎn)品貼上“標(biāo)簽”，做好分類，便于檢索，使技術(shù)需求者像“逛超市”一樣能夠快速了解高校能夠提供的“專利產(chǎn)品”。為了吸引潛在的專利實施單位，專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)可以采用三維動畫、虛擬現(xiàn)實、樣品展示等技術(shù)手段，增加技術(shù)方案的現(xiàn)實感，提升專利轉(zhuǎn)化的成效。對于經(jīng)濟(jì)價值較高的專利，還需懂得知識產(chǎn)權(quán)、合同、公司、財稅等相關(guān)領(lǐng)域法律知識的專業(yè)人員在合同起草和簽訂過程中，斟酌每個合同條款，而不是簽訂簡單的格式合同，以爭取最大利益，并避免風(fēng)險。

三、提高高校專利轉(zhuǎn)化率的路徑探索

針對高校專利轉(zhuǎn)化的困境，學(xué)者們從科研人員激勵機(jī)制、專利轉(zhuǎn)化配套機(jī)制、專利轉(zhuǎn)化平臺等方面提出了對策，諸如，強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化的認(rèn)同，提升專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的效率，夯實專利轉(zhuǎn)化的資金基礎(chǔ)，構(gòu)建高效的專利轉(zhuǎn)化平臺等[3]。有學(xué)者認(rèn)為，在成果轉(zhuǎn)化的利益分配制度上，科技成果轉(zhuǎn)化扣除費(fèi)用之后，剩下的利益應(yīng)當(dāng)由學(xué)校、學(xué)院、個人進(jìn)行分配，在利益分配的過程中，應(yīng)當(dāng)兼顧各方的利益，由各方協(xié)商共同決定[5]。結(jié)合淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化的實踐和問題，筆者認(rèn)為，高校成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)在高校，但解決問題的辦法不能僅依賴高校，需要從內(nèi)部因素和外部環(huán)境兩方面著手，提高高校專利轉(zhuǎn)化的效率。

(一)優(yōu)化高校配套制度，發(fā)揮高校自身專利轉(zhuǎn)化的主體作用

1.改革專利在高校人才評體系中的作用

近年來，在高校人才考核體系和獎勵機(jī)制中，專利類指標(biāo)有了較大的改變，已經(jīng)從重數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹刭|(zhì)量和重轉(zhuǎn)化。例如，淮工對實用新型專利授權(quán)沒有獎勵，信息學(xué)院從2 000元減至1 000元，淮師從5 000元減至1 000元，這反映了專利的數(shù)量在評價指標(biāo)體系中的權(quán)重已經(jīng)下降。在2017年教育部第四次學(xué)科評估中，僅將已轉(zhuǎn)化運(yùn)用的專利納入評價，未被轉(zhuǎn)化利用的專利不再作為評價指標(biāo)。有學(xué)者指出，專利作為教師學(xué)術(shù)性評價指標(biāo)存在諸多弊端，造成了專利申請及授權(quán)量激增但轉(zhuǎn)化率低下的局面，同時專利的創(chuàng)新程度不一，作為學(xué)術(shù)評價指標(biāo)一視同仁，缺乏公平，并且專利申請、維持費(fèi)用開支大，造成了科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)[4]。因此，改革專利在高校人才評價體系中的作用，可以從源頭上避免大量低質(zhì)量專利的產(chǎn)生。一般的實用新型和外觀設(shè)計不再作為學(xué)術(shù)性評價指標(biāo)，發(fā)明專利可以視為相應(yīng)層次的論文，只有已轉(zhuǎn)化的專利方可作為相關(guān)指標(biāo)納入考核體系。高校可以考慮建立科技成果轉(zhuǎn)化的長期跟蹤機(jī)制，評估科技成果的轉(zhuǎn)化效率，將國家財政支持的科研項目納入長期考核體系，建立科技成果轉(zhuǎn)化考核數(shù)據(jù)庫。對于專利轉(zhuǎn)化效率較高的科研人員可以在項目申請、職稱評定等方面給予適當(dāng)傾斜。

2.鼓勵科研人員與企業(yè)的常態(tài)化交流

專利轉(zhuǎn)化率低、效益不高的一大原因是高校的專利創(chuàng)新程度不高、應(yīng)用性不強(qiáng)。因此，科研人員需要了解企業(yè)迫切需要解決的技術(shù)問題，在技術(shù)研發(fā)中保持“問題意識”，這對于應(yīng)用型研究來說尤為重要。高校應(yīng)建立科研人員與企業(yè)之間的常態(tài)化交流機(jī)制。這是國外很多大學(xué)采取的方法。20世紀(jì)30年代，麻省理工學(xué)院率先規(guī)定“五分之一”原則，即教師可以在一周內(nèi)的任意一天去從事咨詢或參與企業(yè)活動，這既可保證教師從事正常的教學(xué)和科研活動，又便于高校將最新的研究成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中去，還可以讓教師了解企業(yè)面臨的技術(shù)難題。這一制度受到了眾多高校的歡迎。不少高校規(guī)定，教師可以在連續(xù)從事一定的教學(xué)年限后，帶薪休假一年甚至更長時間，用于訪學(xué)或是到企業(yè)兼職，這是保證教師能夠了解企業(yè)真實需求的極好做法。對此，在淮高?？梢越梃b，并通過制定適合的配套制度，實現(xiàn)科研人員與企業(yè)交流的常態(tài)化、制度化。

3.明確高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的職能定位

在淮高校雖然大多建立了專門的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，但在具體運(yùn)作中履行職能較為單一，運(yùn)行機(jī)制不健全，人事關(guān)系復(fù)雜，缺少熟悉專業(yè)、市場、法律方面的人才，以及留住人才的有效機(jī)制，難以有效參與市場競爭。因此，在今后的工作中，應(yīng)該進(jìn)一步明確高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的職能定位，完善運(yùn)行機(jī)制，吸收熟悉專業(yè)、市場和法律的人才并給予較好的待遇，從而真正發(fā)揮專門機(jī)構(gòu)及其工作人員的作用。

(二)發(fā)揮政府和市場的功能，共同促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化

1.落實完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

近年來，我國陸續(xù)出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》等一系列法律法規(guī)。地方政府應(yīng)該和高校聯(lián)合出臺相應(yīng)的政策和措施，將科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)落到實處，包括專利資助、專利獎勵、專利轉(zhuǎn)化資助、專利評獎等，真正調(diào)動起高校科研人員的創(chuàng)新積極性和專利轉(zhuǎn)化積極性。

2.提高對專利轉(zhuǎn)化的金融支持力度

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實施后，高校有權(quán)自主轉(zhuǎn)讓科技成果或?qū)萍汲晒M(jìn)行估價投資。但由于專利轉(zhuǎn)化投資風(fēng)險高，高校自有資金不僅數(shù)量有限而且投資方式受到諸多限制，因而需要政府和市場提供多種融資渠道，政府需在稅收、財政優(yōu)惠政策上給予支持，為高校風(fēng)險投資創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，地方政府可以采取提供專項資金支持、制定中小企業(yè)孵化機(jī)制等措施，為高校專利轉(zhuǎn)化提供充足的資金支持。

3.搭建產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)創(chuàng)新平臺

良好的服務(wù)平臺有利于信息共享，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化。政府通過建立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺，可以將高校、企業(yè)等主體需求進(jìn)行協(xié)調(diào)，實現(xiàn)資源合理配置，提高地方的科技創(chuàng)新實力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；可以抓住互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)窗口，在線上定期發(fā)布專利和產(chǎn)業(yè)信息，提高專利研發(fā)的針對性。在線下搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，引導(dǎo)高校和企業(yè)合作[6]；建立健全專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系，將研究所、大學(xué)、工業(yè)實驗室按照不同專業(yè)集合到一起，建立以產(chǎn)品為主線的科技開發(fā)體系和開放式的研究開發(fā)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同；完善激勵中介服務(wù)的政策措施，對促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化成功的中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)者給予一定比例的獎勵。

四、結(jié)語

淮安地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)化取得了一定的成績，但依然面臨專利質(zhì)量整體不高、高校專利轉(zhuǎn)化職責(zé)不明晰、專利轉(zhuǎn)化平臺缺乏等困境。提升淮安地區(qū)高校的專利轉(zhuǎn)化率，需要改革和完善高?？己藱C(jī)制，落實和完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，搭建產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)創(chuàng)新平臺，引導(dǎo)高校和企業(yè)合作。對在淮高校專利轉(zhuǎn)化實踐的實證分析也為省內(nèi)乃至全國地方高校的專利轉(zhuǎn)化提供了有益的參考。在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略強(qiáng)力推進(jìn)的難得機(jī)遇下，高校應(yīng)深化與企業(yè)的交流與合作，全面提升高校專利轉(zhuǎn)化效率，使專利不再是業(yè)績考核和高校排名的工具，而成為推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的中堅力量。