案例研究法文獻(xiàn)綜述

□文/孫玉忠 榮夢瑤

（黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 黑龍江·大慶）

［提要］對案例研究法深入認(rèn)識和辨析有利于更好地利用它進(jìn)行研究和發(fā)揮其理論貢獻(xiàn)。本文首先對近幾十年的案例研究法內(nèi)涵、類型及研究方法進(jìn)行詳細(xì)的總結(jié)，解釋中國企業(yè)和組織管理中出現(xiàn)的獨(dú)特現(xiàn)象，解決管理難題，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建具有中國特色的理論體系。

一、國外文獻(xiàn)綜述

案例研究法，又被稱為個案研究，嘗試將案例研究定義為一種研究策略，開發(fā)案例研究的設(shè)計來強(qiáng)化案例研究的復(fù)制邏輯，將實驗研究設(shè)計中的可靠性和有效性引入案例研究設(shè)計中。Eisenhardt（1989）總結(jié)出一個比較經(jīng)典的案例研究法定義：案例研究法是討論為什么和怎么辦問題的方法，它主要通過對情景的深厚描述來陳述和解釋在現(xiàn)實中的現(xiàn)象，用厚實的描述來構(gòu)建整體的圖景。隨后，Yin（1994）對案例研究法進(jìn)行了擴(kuò)展，他認(rèn)為案例是一種豐富的經(jīng)驗性的描述，由于案例的現(xiàn)象和其背景的界限不清晰，所以研究者需要從大量的證據(jù)和多言的數(shù)據(jù)源中總結(jié)經(jīng)驗，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其潛在規(guī)律。由此我們認(rèn)識到案例研究與現(xiàn)實關(guān)系密切、緊密結(jié)合，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的理論往往是新穎特別，在經(jīng)驗上是有效的。Scapens（1990）認(rèn)為案例主要5種類型的研究任務(wù)：描述性研究、解釋性研究、探索性研究、評價性研究和例證型研究。而以不同的使用方式區(qū)分，Yin（1994）把它分成描述性的案例研究、探索性的案例研究和解釋性的案例研究。為了區(qū)分案例研究法和大樣本的統(tǒng)計方法，他解釋大樣本的定量分析采用統(tǒng)計性歸納對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，而案例研究法用的是分析性歸納方式。經(jīng)過對案例研究法多年的理解和深化，案例研究法要求研究者有充實且敏銳的分析能力，畢竟研究人員自己就是獲取和分析證據(jù)的有力工具。Eisenhardt（2016）提出審視一個合格的案例研究論文的標(biāo)準(zhǔn)是，對情境中的獨(dú)特現(xiàn)象有自己突破性的解釋并且需要一個使人信服的歸納邏輯和理論檢驗。Siggelkow（2007）將案例研究描述成一只會說話的豬，要求研究者需要對案例進(jìn)行深度的描述，并且生動形象地將案例描述成故事表達(dá)出來，這樣的特定的現(xiàn)象可以激發(fā)讀者的興奮和鑒別力。有趣的案例研究可以在情感上吸引讀者，可以快速地將讀者的注意力引入情境中來，使讀者深度沉浸到現(xiàn)象中，逐步體會從現(xiàn)象到理論的過程。

二、國內(nèi)文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)的研究者們通過西方的案例研究法的學(xué)習(xí)及鉆研領(lǐng)悟，嘗試提出了自己的見解，案例研究法是從個別到一般，將實踐凝練成理論的過程，在這個過程中，深入的研究情境現(xiàn)象中的人、事、結(jié)果，最后得出貼合的理論。余菁（2004）認(rèn)為案例研究的對象是社會經(jīng)濟(jì)生活中現(xiàn)象、事例及證據(jù)之間的關(guān)系，可以從各種信息的關(guān)系和情境中精煉出理論構(gòu)建的體系和方法。同時，閆梅（2012）也有相同的見解，案例研究還要通過對多個相似的個案進(jìn)行分析歸納中尋找普遍規(guī)律，將實踐中的復(fù)雜信息和關(guān)聯(lián)條件消化理解進(jìn)而建構(gòu)合適的理論。而構(gòu)建合適的理論的依據(jù)則是深入研究企業(yè)案例的實踐報告和案例調(diào)查，獲得一手的資料，使案例研究貼合現(xiàn)實情境，盡量使研究者提高發(fā)現(xiàn)和分析問題的準(zhǔn)確性和客觀性。付真真（2010）對案例研究法做出了一個更全面的解釋，它不是一種對數(shù)據(jù)的和資料的簡單搜集和羅列，也不能僅局限于研究案例本身，更重要的是要明確這種全面的、富有邏輯的思考和歸納方式，才能加深對案例研究法的熟練運(yùn)用。針對案例研究法是定量研究還是定性研究的爭議問題，陳春花、劉禎（2010）著重強(qiáng)調(diào)了案例研究法的適應(yīng)性，它作為一種系統(tǒng)整體性的研究方法，判斷科學(xué)性的依據(jù)不應(yīng)該以定性或者定量分析方法，而是其是否適合研究深入。針對案例研究法的過程、結(jié)論效度和信度不足的質(zhì)疑，唐權(quán)、楊立華（2016）給出了案例研究法以構(gòu)建理論和發(fā)展理論為目標(biāo)，兼用實證與非實證的方法來分析關(guān)系，得出效度和信度并存的結(jié)論?？偨Y(jié)來說，案例研究法的研究對象要有獨(dú)特性或典型性，研究方法具有綜合性，研究的內(nèi)容要緊貼現(xiàn)象并且深入探究，要充分發(fā)展案例研究的思路。案例研究似乎比大樣本的統(tǒng)計研究更具有時效性，實時的反映新問題，更接地氣。

三、單案例研究與多案例研究

（一）個案研究法。單案例論文注重對現(xiàn)象進(jìn)行縱向的挖掘，了解案例發(fā)生的背景，對案例進(jìn)行深度的剖析研究。案例本身就是具有典型代表性的整體系統(tǒng)，它的本質(zhì)是研究的數(shù)量少但卻有代表性，所以選擇案例的時候要強(qiáng)調(diào)研究案例的極端性和啟發(fā)性，便于尋找不同尋常的研究機(jī)會。通過對現(xiàn)實情境的整體概述，描繪了一個有趣的故事，使人身臨其境，增強(qiáng)對案例的新的理解和啟發(fā)。一個案例更便于突出現(xiàn)象情景，展示發(fā)生的程序，揭示現(xiàn)象背后隱藏的關(guān)系和規(guī)律，建立具有整體性的理論。同時，個案所處的社會環(huán)境和特定的制度為發(fā)展理論提供了依據(jù)，結(jié)合系統(tǒng)中各個部分間及更大系統(tǒng)背景間的關(guān)系，探索整體研究的潛力。此外，單案例論文豐富的描述提供了更多的研究細(xì)節(jié)，研究人員將他們的理論驗證精確適用于特定的案例的許多細(xì)節(jié)。但是，單案例論文由于存在以下缺陷而被詬?。菏紫仁遣捎玫拇蠖嗍嵌ㄐ匝芯?，因此需要研究者進(jìn)行獨(dú)立的思考，如果研究者的理論把握不透徹、分析能力不足，可能對研究結(jié)果的客觀準(zhǔn)確產(chǎn)生影響，使研究缺乏學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性。其次是構(gòu)建的理論是對某一特定場景的總結(jié)，個案的數(shù)量很小，額外發(fā)生的事件將可能嚴(yán)重影響涌現(xiàn)理論的質(zhì)量，不能代表總體上普遍性的研究結(jié)論。最后是現(xiàn)象及其背景之間的界限不清晰，研究人員及研究對象之間有倫理關(guān)系的沖突，收集數(shù)據(jù)需要訪問組織的機(jī)密信息會被加密處理，給數(shù)據(jù)收集造成阻礙。

（二）多案例研究法。案例研究法中選取多個案例，重復(fù)性采納的樣本更多，運(yùn)用復(fù)制邏輯，進(jìn)行重復(fù)的“準(zhǔn)實驗”，依據(jù)一致性的重復(fù)試驗結(jié)論，排除非必要因素對結(jié)果的影響，使研究的結(jié)論更準(zhǔn)確和客觀，理論構(gòu)建更加清晰。提高實證研究的自由度，保證案例研究的嚴(yán)密性。通過對多個相似案例的研究，調(diào)和不同案例及不同類型的證據(jù)，命題更加深入的基于各種經(jīng)驗證據(jù)，構(gòu)造和命題的精確度加強(qiáng)，增加創(chuàng)新構(gòu)建新理論視野的可能性，歸納出的新理論也更有普遍適應(yīng)性和客觀性。此外，如果要使新理論更具有普遍解釋意義，拓展到更大范圍，可以刪除極端案例的影響。多案例研究的不足之處是：多案例研究法對研究者提出了更高的要求，操作的難度也更大，需要對多個論文進(jìn)行整體性把握，并提煉精髓，概括出具有效度和信度的新理論。另外，多案例研究法對實事件描述的故事情節(jié)較弱，它提高的理論性是以降低故事性為代價的。

雖然案例研究法存在不易形成普遍的結(jié)論、可推廣性不強(qiáng)、研究的科學(xué)性和有效性不足等缺陷，但案例論文最大的貢獻(xiàn)在于其深度的解析，挖掘深層次的原因。案例研究法的重點(diǎn)不在于量的準(zhǔn)確把握和嚴(yán)格要求，而是對現(xiàn)象透徹的“質(zhì)”的領(lǐng)會。而且案例研究法是科學(xué)的先驅(qū)，適用于發(fā)展不完善的領(lǐng)域。伴隨著理論的發(fā)展完善，促進(jìn)科學(xué)的研究方法的誕生。使用案例研究法，對研究者的素質(zhì)提出了更高的要求，擁有廣泛的數(shù)據(jù)搜尋方式和良好的溝通技巧，還要對特定環(huán)境和數(shù)據(jù)有足夠的敏感性，隨時根據(jù)事態(tài)的發(fā)展處理各種不確定性因素，調(diào)整研究的方向。

四、本土案例研究意義

我國經(jīng)濟(jì)總量巨大且發(fā)展迅速，各種經(jīng)濟(jì)問題和組織情境復(fù)雜多樣，而案例研究法作為一種經(jīng)驗性的質(zhì)性研究，更便于在復(fù)雜的關(guān)系中尋找線索。與西方不同的是，獨(dú)特的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和政治體制大環(huán)境形成了我國特殊的管理情境和研究問題，管理與組織動態(tài)的發(fā)展提供了一種理想的情境，為了更好地促進(jìn)企業(yè)案例研究的開展，為企業(yè)的發(fā)展提供更多針對性和實用性的理論，因此有必要對本土化的管理案例研究加大開發(fā)力度。

近幾年來，案例研究型論文迅速發(fā)展，數(shù)量和質(zhì)量取得突飛猛進(jìn)的進(jìn)步，可見人們對定性分析重要性認(rèn)識的提高。西方管理理論建立的依據(jù)是當(dāng)時西方所處的經(jīng)濟(jì)社會大環(huán)境，形成的理論也適合于西方經(jīng)濟(jì)的具體場景，照搬西方的管理理論研究不能完全解釋或者解決中國經(jīng)濟(jì)中的某些新情境和新現(xiàn)象，此時案例研究正是激發(fā)新的研究問題的好方法，特別是基于具體現(xiàn)實的研究問題更有探索性和吸引力，它附帶描述和解釋生活具體的現(xiàn)象的功能，因此特別適合進(jìn)行管理案例的本土化研究。從傳統(tǒng)文化的角度闡釋了中西合璧、現(xiàn)實實踐的理論方法，為構(gòu)建中國的管理理論體系，服務(wù)于中國的現(xiàn)實實踐理清了基礎(chǔ)性的研究問題。還可以先深入本土企業(yè)的管理實踐中去發(fā)現(xiàn)有趣的現(xiàn)象，再對比現(xiàn)有文獻(xiàn)的差異來確認(rèn)研究的問題。接下來的搜集數(shù)據(jù)的過程中，可以運(yùn)用預(yù)設(shè)理論指導(dǎo)數(shù)據(jù)的搜集，這是前提條件。設(shè)計系統(tǒng)規(guī)范的案例研究設(shè)計，減少個人主觀性對數(shù)據(jù)和資料收集的影響，對本土案例進(jìn)行深層次的剖析。數(shù)據(jù)收集完成之后，對眾多數(shù)據(jù)提取構(gòu)念，客觀的不帶任何主觀色彩的對數(shù)據(jù)進(jìn)行概括，將所有的信息以概念和構(gòu)念的形式呈現(xiàn)出來。接著分析各種構(gòu)念之間隱藏的相互聯(lián)系，以研究問題為線索，對不相關(guān)的概念進(jìn)行刨除，持續(xù)比較數(shù)據(jù)和研究問題，對構(gòu)念進(jìn)行分類，依次深入研究各類屬的軸心，同時在察覺各類屬聯(lián)系的同時，還要考慮被研究者所處的獨(dú)特社會情景和動機(jī)。最后選擇核心的構(gòu)念和類屬，統(tǒng)領(lǐng)著各個概念，逐漸形成新理論。