新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系建設(shè)

□文/李 雪 吳 浩

（1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局；2.北京化工大學(xué)化學(xué)工程學(xué)院 北京；3.北京化工大學(xué)常州先進(jìn)材料研究院 江蘇·常州）

［提要］ 新時代背景下，為滿足科技創(chuàng)新的需求，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)適時而生，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，是投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。本文介紹我國當(dāng)前建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn)，并依據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)主體和技術(shù)團(tuán)隊(duì)類型對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類和分析。同時，還通過知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系、運(yùn)用體系、保護(hù)體系和文化體系構(gòu)建四個方面，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系建設(shè)提出建議。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，是投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國改革發(fā)展過程中的一種創(chuàng)新型的技術(shù)研發(fā)組織形式，是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下的產(chǎn)物。

一、我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)

我國當(dāng)前的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是以地方政府、高校院所和企業(yè)等為主體組建的創(chuàng)新型科研機(jī)構(gòu)，其建設(shè)主體包括高校院所、企業(yè)、地方政府或園區(qū)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及社會資本等。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念提出的相對較晚，但我國具有當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特征的研究機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的相對較早，早在20 世紀(jì)90 年代中期我國就形成了新型研究機(jī)構(gòu)，命名為清華大學(xué)深圳研究院，是由清華大學(xué)與深圳市政府這兩個單位聯(lián)手合建的。隨著時代的發(fā)展進(jìn)程，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢逐漸凸顯出來，如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展逐漸盤活了高校院所和企業(yè)的科技資源，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展加快了各大高校以及各類型企業(yè)的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)最大限度地滿足了知識產(chǎn)權(quán)落在實(shí)處的目的，同時也刺激了新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展步伐。

二、我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類

我國當(dāng)前建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多數(shù)屬于產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)性質(zhì)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，依據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)主體和技術(shù)團(tuán)隊(duì)類型，當(dāng)前我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以分為以下幾種類型：

（一）地方政府主導(dǎo)的、高校院所與地方政府共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以地方政府為主導(dǎo)，以高校院所的技術(shù)團(tuán)隊(duì)為主體，并采用多元化投入模式。一般是地方政府通過科技創(chuàng)新園區(qū)和工業(yè)園區(qū)，給予政策、資金和場地的支持，研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營主體一般為高校院所派駐的團(tuán)隊(duì)。我國這種形式的研發(fā)機(jī)構(gòu)較為廣泛，比如深圳清華大學(xué)研究院、南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院、北京化工大學(xué)常州先進(jìn)材料研究院等。

（二）地方政府主導(dǎo)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由地方政府出資組建，機(jī)制比較靈活，由政府組建運(yùn)用團(tuán)隊(duì)，其技術(shù)團(tuán)隊(duì)來源主要有兩種：一是面向全球招募，組建專職研發(fā)團(tuán)隊(duì)；二是與高校院所聯(lián)手，共建綜合型的研發(fā)隊(duì)伍，形成專兼混合的局面。比如，江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，無論是建設(shè)、投入還是團(tuán)隊(duì)都采用了多元化的構(gòu)建模式，已建成專業(yè)型研究所共有40 家，其中共建制研究所17 家。

（三）企業(yè)主導(dǎo)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，運(yùn)營團(tuán)隊(duì)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)由企業(yè)組建，同時也會與高校院所合作組建專兼職團(tuán)隊(duì)。我國企業(yè)成立的研發(fā)機(jī)構(gòu)有兩大類：一是早期大型國企成立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，如中石化、中石油、國電集團(tuán)等大型國企下屬的研究院，成立時間較早，研究方向涉及基礎(chǔ)和應(yīng)用研究。二是近些年涌現(xiàn)的新興產(chǎn)業(yè)研究院，如家電行業(yè)的海爾中央研究院、美的集團(tuán)中央研究院、格力電器研究院；通信及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的華為研究院、聯(lián)想研究院、百度研究院、阿里研究院和騰訊研究院等。研究目標(biāo)主要為產(chǎn)品開發(fā)，研究方向走在專業(yè)的最前端，部分研究領(lǐng)域在國際上也處于領(lǐng)先的地位。

（四）政府主導(dǎo)，以國際技術(shù)團(tuán)隊(duì)為主體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般由地方政府主導(dǎo)建設(shè)，重點(diǎn)引進(jìn)國際頂級的技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)的落地。如，山東青島國際院士港的新南威爾士大學(xué)中國先進(jìn)制造和材料技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）研究院，是引進(jìn)新南威爾士大學(xué)院士團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，旨在促進(jìn)東西方科研思維與科研體制機(jī)制的相互借鑒。

三、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系建設(shè)

科技創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長和競爭力提升的主要驅(qū)動力。而知識產(chǎn)權(quán)在激勵科技創(chuàng)新方面發(fā)揮的作用越來越大，知識產(chǎn)權(quán)作為一種新興生產(chǎn)要素已經(jīng)滲透到產(chǎn)業(yè)競爭的各個方面。對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)體系而言，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力、前沿知識產(chǎn)權(quán)文化、健全的相關(guān)制度以及優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。黨的十九大報告明確指出，要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)體系的創(chuàng)建分為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和文化4 個一級體系建設(shè)以及知識產(chǎn)權(quán)投入、數(shù)量、質(zhì)量、轉(zhuǎn)化、制度等13 個二級體系。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系的構(gòu)建如下：

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系的構(gòu)建。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的過程，新研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系的建設(shè)有以下建議：一是要有足夠的資金保障。當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要資金來源為政府支持和企業(yè)委托的科技項(xiàng)目，項(xiàng)目在實(shí)施過程中產(chǎn)生的專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)成果。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可探索新的資金模式，可引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的投融資機(jī)構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造研發(fā)資金，完善經(jīng)費(fèi)保障體系。二是要重視創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，特別是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)，往往需要多個專業(yè)大量的高層次人才參與。因此，應(yīng)建立完善的人才引進(jìn)和培養(yǎng)體系，加強(qiáng)人才引進(jìn)力度，提升團(tuán)隊(duì)的水平，更好地實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。三是要完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系，通過制度規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的管理，包含科技項(xiàng)目的全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)激勵的長效機(jī)制，最大限度地提高人們的積極性和熱情，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。四是要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量保障體系，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)成果的結(jié)構(gòu)，通過激勵機(jī)制促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的提升，并對成果完成人予以政策和資金的支持。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用體系的構(gòu)建。知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用就是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，知識產(chǎn)權(quán)與市場相結(jié)合是最為重要的一步，能夠同時產(chǎn)生效益與生產(chǎn)力，進(jìn)而形成知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化、商品化和資本化的局面，對于維持知識產(chǎn)權(quán)生命力而言，對其的運(yùn)用是最有效的。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)體系的創(chuàng)建，一是要建立知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)用體系，成立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的部門，打造專業(yè)的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)，引進(jìn)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)信息及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，服務(wù)于轉(zhuǎn)化。二是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)成果自主轉(zhuǎn)化運(yùn)用的體系，研發(fā)機(jī)構(gòu)可以利用知識產(chǎn)權(quán)成果衍生高技術(shù)公司，增強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意識，并創(chuàng)設(shè)與之相關(guān)的制度平臺和服務(wù)平臺，盡可能讓其成果轉(zhuǎn)化為實(shí)體企業(yè)，同時可通過機(jī)構(gòu)內(nèi)部的投資體系或引進(jìn)投資機(jī)構(gòu)提供保障。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面對著多種知識產(chǎn)權(quán)流失的問題，如產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)流失、人員流動中的知識產(chǎn)權(quán)流失、意外流失及職務(wù)性成果的非法使用等?？偟膩碚f，造成知識產(chǎn)權(quán)流失的多數(shù)原因是宣傳、教育和制度上的缺失。對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)當(dāng)中對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建，一是要設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳體系，加大力度宣傳相關(guān)的制度，從思想深處解決大眾的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念。二是要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的教育體系，要對員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的培訓(xùn)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的能力。三是要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施體系，要制定保密協(xié)議書，完善人事合同和技術(shù)合同中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，同時要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的技防系統(tǒng)建設(shè)。四是要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施體系，對內(nèi)要通過制度進(jìn)行約束，對外要借助于法律手段維護(hù)合法權(quán)益。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入到機(jī)構(gòu)發(fā)展的戰(zhàn)略中，充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，既要看到知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性，也要看到知識產(chǎn)權(quán)的法律性。

（四）知識產(chǎn)權(quán)文化體系的構(gòu)建。知識產(chǎn)權(quán)文化是指人們關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知、態(tài)度、價值觀和信念。知識產(chǎn)權(quán)文化的本質(zhì)在于創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生就是創(chuàng)新的結(jié)果，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)文化體系的構(gòu)建應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)意識文化、知識產(chǎn)權(quán)制度文化和知識產(chǎn)權(quán)管理文化的建設(shè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)文化體系的設(shè)定最為關(guān)鍵的是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)觀念，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中其關(guān)注度直接關(guān)系到機(jī)構(gòu)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)劃。同時，要重視知識產(chǎn)權(quán)制度文化的建設(shè)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)的制度體系，能更好地指導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)；此外，要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理文化的建設(shè)，成立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，發(fā)揮管理和服務(wù)職能，同時要建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)團(tuán)隊(duì)，并對團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)化的培訓(xùn)，提升管理團(tuán)隊(duì)專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平。

四、總結(jié)

我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是新時期促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的創(chuàng)新，是創(chuàng)新發(fā)展的重要成果，是匯集多種創(chuàng)新資源、提升核心競爭力、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要載體。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)要有先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系作為保障，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要構(gòu)建完善知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和文化體系。并通過知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系的建設(shè)，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)踐應(yīng)用，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的力量，實(shí)現(xiàn)科技與社會的融合發(fā)展。