產(chǎn)業(yè)集聚理論研究綜述

◆王 燕 郭立宏

產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，是指相同或類似的產(chǎn)業(yè)由于競(jìng)爭(zhēng)與合作在某特定區(qū)域集中，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不斷匯聚而產(chǎn)生的集聚效應(yīng)。一般來說，產(chǎn)業(yè)集聚是依靠市場(chǎng)自生自發(fā)秩序的產(chǎn)物。國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚研究起步較早，代表人物有馬歇爾、韋伯、廖什等學(xué)者。與國(guó)外產(chǎn)業(yè)集聚研究相比，國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域研究起步較晚，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制占據(jù)主導(dǎo)地位，市場(chǎng)在資源配置中的作用不斷強(qiáng)化，資本要素在市場(chǎng)導(dǎo)向的作用下向高效區(qū)域內(nèi)匯集，產(chǎn)生的集聚效應(yīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又一新的支撐點(diǎn)，這一研究問題得到我國(guó)學(xué)者廣泛關(guān)注。

一、國(guó)外產(chǎn)業(yè)集聚研究

（一）產(chǎn)業(yè)集聚的形成機(jī)理研究

產(chǎn)業(yè)集聚的研究最早出現(xiàn)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)外學(xué)者從不同視角展開了一系列的有益研究，認(rèn)識(shí)和理解因經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而形成的產(chǎn)業(yè)空間布局現(xiàn)象。通過對(duì)文獻(xiàn)歸納和總結(jié)，研究產(chǎn)業(yè)集聚形成的相關(guān)經(jīng)典理論主要包含有以下五個(gè)方面。

1.古典產(chǎn)業(yè)區(qū)理論：代表人物有馬歇爾等

馬歇爾（Marshall,1890）最早關(guān)注并系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》闡述工業(yè)集聚的特定地區(qū)成為“產(chǎn)業(yè)區(qū)”，大量相互關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)在“產(chǎn)業(yè)區(qū)”內(nèi)集聚。并且引入“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”這兩個(gè)重要概念，由于受到“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的影響是導(dǎo)致這些相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集聚的根本原因。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要包括三個(gè)方面，首先，由于地理位置接近，減低運(yùn)輸成本、交易成本以及運(yùn)營(yíng)成本。其次，可以通過產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟(jì)中更容易獲得專業(yè)化的投入。第三，產(chǎn)業(yè)區(qū)可以和地方生產(chǎn)系統(tǒng)相互融合，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[1]。

2.工業(yè)區(qū)位理論：代表人物有韋伯、廖什和胡佛

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯（Webber,1909）在《論工業(yè)區(qū)位》一書中首次提出“工業(yè)區(qū)位理論”。工業(yè)區(qū)位論是工業(yè)企業(yè)空間位置選擇的理論，為了生產(chǎn)上成本最低而形成集聚的現(xiàn)象。他認(rèn)為工業(yè)區(qū)位的形成主要受三個(gè)方面因子的影響：運(yùn)費(fèi)區(qū)位因子、工資區(qū)位因子、集聚區(qū)位因子，并且他以企業(yè)為研究對(duì)象從微觀的視角提出了產(chǎn)業(yè)集聚形成一般經(jīng)歷兩個(gè)階段，第一階段，企業(yè)本身的發(fā)展具有一定規(guī)模，集聚效應(yīng)在此階段指導(dǎo)企業(yè)位置的選擇和企業(yè)相互集聚的趨勢(shì)；第二階段，企業(yè)之間通過相互的信息交換、資源的共享，最終形成產(chǎn)業(yè)集聚。然而，在韋伯的理論中，他的工業(yè)區(qū)位論是抽象的、孤立因素的靜態(tài)區(qū)位論[2]。從德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家廖施（Losch,1940）發(fā)表《經(jīng)濟(jì)的空間秩序》開始，發(fā)展為多因素動(dòng)態(tài)區(qū)位論。他用現(xiàn)實(shí)因素去分析校正在假設(shè)條件下取得的結(jié)論，提出了動(dòng)態(tài)模式，并以壟斷競(jìng)爭(zhēng)代替韋伯的自由競(jìng)爭(zhēng)，用最大利潤(rùn)代替最少成本，通過降低生產(chǎn)成本和運(yùn)輸成本來追求利潤(rùn)最大化從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)集聚和空間區(qū)位選擇，然而廖施提出的多因素動(dòng)態(tài)區(qū)位論是以規(guī)模報(bào)酬不變?yōu)榍疤幔蚨鴮?duì)實(shí)際中存在的完全競(jìng)爭(zhēng)和收益遞增的市場(chǎng)規(guī)律無法給予指導(dǎo)[3]。另一位動(dòng)態(tài)區(qū)位論的代表人物胡佛（Hoover,1948）出版《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位》一書中認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)是影響產(chǎn)業(yè)區(qū)位的一個(gè)重要解釋變量，他指出產(chǎn)業(yè)集聚存在一個(gè)最佳的規(guī)模，較少企業(yè)在一定區(qū)位上集聚，不能產(chǎn)生集聚所帶來的最佳效應(yīng)；反過來如果在某一區(qū)位上集聚的企業(yè)過多，也會(huì)導(dǎo)致集聚效應(yīng)呈現(xiàn)下降。同時(shí)他還以馬歇爾產(chǎn)業(yè)集聚的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，進(jìn)一步劃分了兩種不同的外部性，一是稱為“地方化經(jīng)濟(jì)”，這種外部性是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)集聚在一起組織生產(chǎn)而形成；二是稱為“城市化經(jīng)濟(jì)”這種外部性形成與特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平利益相關(guān)[4]。

3.增長(zhǎng)極理論：代表人物有佩魯?shù)?/p>

增長(zhǎng)極理論是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯（Perroux）在上個(gè)世紀(jì)50 年代最早提出來的，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布代維爾、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼等分別在不同程度進(jìn)一步豐富和發(fā)展了該理論。在佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極具有相對(duì)性和變異性，是非均衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚原因主要是由于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新集中于規(guī)模較大、增長(zhǎng)速度較快、與其他部門相互關(guān)聯(lián)效應(yīng)較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)中，佩魯將這些產(chǎn)業(yè)稱之為推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)，這些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的大型推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)開始集聚，在某個(gè)特定區(qū)域集聚不斷發(fā)展壯大，從而形成生產(chǎn)、金融、貿(mào)易、科技、人才、信息、交通、服務(wù)等活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)中心，這個(gè)中心就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其相互之間影響，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)[5]。

4.新經(jīng)濟(jì)地理理論：代表人物有克魯格曼

克魯格曼（Krugman,1991）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表《遞增收益與經(jīng)濟(jì)地理》，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚和規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間是相互促進(jìn)、互為因果，從而導(dǎo)致規(guī)模收益遞增。這篇文章是關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚具有代表性的重要參考文獻(xiàn)，具有較強(qiáng)的影響力。他在馬歇爾“外部經(jīng)濟(jì)性”思想研究基礎(chǔ)下，進(jìn)一步詳細(xì)論述產(chǎn)業(yè)在區(qū)位上集中的路徑依賴。他構(gòu)建了“核心-外圍”模型（CP 模型），去分析產(chǎn)業(yè)集聚形成的原因以及“報(bào)酬遞增規(guī)律”對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的影響。他假設(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，隨著時(shí)間演變，工業(yè)生產(chǎn)在空間格局上會(huì)發(fā)生變化最終導(dǎo)致集聚，從而使運(yùn)輸成本最小并取得規(guī)模報(bào)酬。同時(shí)他還認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚在特定區(qū)域形成以后便會(huì)一直延續(xù)下去，也就是說產(chǎn)業(yè)集聚具有路徑依賴性[6]。

5.競(jìng)爭(zhēng)力理論：代表人物有波特

波特（Porter,1990）在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》通過對(duì)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行研究，從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度對(duì)集聚現(xiàn)象進(jìn)行分析，提出產(chǎn)業(yè)集聚概念，同時(shí)還構(gòu)建“鉆石”模型，利用該模型分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，認(rèn)為需求因素、要素因素、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、相關(guān)產(chǎn)業(yè)這四個(gè)方面因素是影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)鍵因素，這四個(gè)關(guān)鍵因素相互影響相互關(guān)聯(lián)共同組成了一個(gè)鉆石體系，并通過“鉆石”模型解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成原因。同時(shí)他還指出產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有著非常重要的影響，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于國(guó)內(nèi)幾個(gè)區(qū)域中已形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群[7]。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度方法及實(shí)證研究

自馬歇爾首次提出產(chǎn)業(yè)空間集聚原因以來，管理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及地理學(xué)家對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行積極的探索，他們構(gòu)建不同測(cè)度模型對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行研究，其中主要包括對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度測(cè)量方法、測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行深入探討。從以往國(guó)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度所用評(píng)價(jià)方法來看，根據(jù)測(cè)度對(duì)象具體特征和研究目的不同以及資料數(shù)據(jù)的可獲得性，主要分為兩大類：一是偏定性的測(cè)度方法，如波特（Porter,1990）的鉆石模型評(píng)估方法，這種定性測(cè)度方法目前較少使用；二是偏定量的測(cè)度方法，常用的有：赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI）、空間基尼系數(shù)（G）、空間集聚指數(shù)（EG）、區(qū)位熵（LQ）、行業(yè)集中度指數(shù)（CnR）、規(guī)范熵（e-E）、多元聚類（MVC）等。

二、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚理論研究概述

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚理論的研究晚于實(shí)踐，與同期國(guó)外研究相比仍存在差距，無論是從理論還是研究方法上基本上還是對(duì)該領(lǐng)域發(fā)展前沿的動(dòng)態(tài)跟蹤，缺乏創(chuàng)新性。國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者在產(chǎn)業(yè)集聚研究上，基于國(guó)外最新理論圍繞著國(guó)內(nèi)具有典型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域的實(shí)踐進(jìn)行闡述和實(shí)證性研究，研究方向主要圍繞產(chǎn)業(yè)集聚原因、產(chǎn)業(yè)集聚度量和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)三個(gè)方面進(jìn)行。

（一）產(chǎn)業(yè)集聚的形成機(jī)理研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚形成原因的研究成果較為豐富，不僅分析了產(chǎn)業(yè)集聚形成的一般原因，也有不少學(xué)者對(duì)某一區(qū)域、某一行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚形成機(jī)理和動(dòng)力機(jī)制做了具體論述。例如:范曉莉等（2017）采用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)我國(guó)29 個(gè)省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展影響因素以及區(qū)域差異特征進(jìn)行分析，結(jié)果表明，信息基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)水平提升、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)大、人力資本水平的提高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平加快、資本存量的減少以及城市化率提高都對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展呈現(xiàn)較為顯著的促進(jìn)作用[8]。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度方法及實(shí)證研究

產(chǎn)業(yè)集聚是各國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程中的必然產(chǎn)物，通過在某個(gè)特定區(qū)域集聚形成經(jīng)濟(jì)中心從而帶來特殊效應(yīng)，例如：共生效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、區(qū)位效應(yīng)、集聚效應(yīng)、以及結(jié)構(gòu)效應(yīng)等諸多優(yōu)勢(shì)，這是產(chǎn)業(yè)演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，因此對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚的研究具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，但是產(chǎn)業(yè)集聚程度受生態(tài)資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)文化習(xí)俗等多種因素影響，不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)的集聚度有很大差異，國(guó)內(nèi)學(xué)者有針對(duì)性選擇不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行測(cè)度，通過測(cè)度水平從某一側(cè)面反映產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力水平和區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力。在對(duì)國(guó)外研究不斷深入的基礎(chǔ)上，我國(guó)學(xué)者評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)度方法也逐漸多樣化，例如：劉彥軍（2015）、趙珍（2018）等利用區(qū)位熵分別對(duì)全國(guó)沿海省市進(jìn)行海洋產(chǎn)業(yè)集聚度進(jìn)行測(cè)算，研究表明天津、上海、海南和福建四省海洋產(chǎn)業(yè)集聚度水平最高、發(fā)展態(tài)勢(shì)最好[9-10]。

（三）產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究

產(chǎn)業(yè)集聚作為一種獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)組織形式，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響主要是通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)的。產(chǎn)業(yè)在特定的地理區(qū)域內(nèi)集聚，產(chǎn)生的集聚效應(yīng)使得區(qū)域內(nèi)的個(gè)體獲得區(qū)域外個(gè)體所無法獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)個(gè)體更快發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)集聚區(qū)域的經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)這些集聚效應(yīng)可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)，具有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力和技術(shù)擴(kuò)散能力，能夠吸引區(qū)域外資源流入形成資源集聚效應(yīng)等，這些都能夠促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如：唐建榮等（2018）以中國(guó)31 個(gè)省域2012-2015 年面板數(shù)據(jù)為樣本，采用空間杜賓模型對(duì)中國(guó)制造業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在邏輯和空間溢出效應(yīng)進(jìn)行分析，結(jié)果表明中國(guó)制造業(yè)集聚不僅會(huì)對(duì)本省域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用，同時(shí)也會(huì)對(duì)相鄰省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來一定的正向溢出效益[11]。

三、國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚研究綜評(píng)

（一）盡管國(guó)內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論以及實(shí)證方面進(jìn)行了深入研究，形成了巨大的文獻(xiàn)，但多數(shù)學(xué)者研究范圍主要針對(duì)于具有代表性某個(gè)或某省域?qū)用孢M(jìn)行研究，全國(guó)性總體研究分析較少，研究對(duì)象也多集中于兩位數(shù)制造業(yè)、也有少數(shù)學(xué)者針對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)等典型行業(yè)進(jìn)行分析，但現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義較弱。

（二）關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚形成機(jī)理研究，國(guó)外研究者多從案例分析入手，以案例來驗(yàn)證理論假設(shè)或者從案例中得出理論結(jié)論，使得產(chǎn)業(yè)集聚形成機(jī)理不僅有理論貢獻(xiàn)而且有應(yīng)用價(jià)值。我國(guó)是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚干預(yù)作用有著十分重要的影響，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開始了產(chǎn)業(yè)集聚政策的研究和實(shí)踐，但對(duì)該領(lǐng)域研究仍然以借鑒國(guó)外相關(guān)理論為主，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)實(shí)對(duì)集聚政策進(jìn)行了初步本土化的理論探究，但仍需要進(jìn)一步對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀進(jìn)行具體分析，才能針對(duì)我國(guó)的實(shí)際情況作出合理的產(chǎn)業(yè)集聚方面政策制定，實(shí)現(xiàn)區(qū)域投入要素的合理布局。

（三）現(xiàn)階段有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)分析不少國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量實(shí)證研究，普遍認(rèn)為集聚會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)、溢出效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)等，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但缺乏對(duì)集聚諸多效應(yīng)的定量測(cè)算，并對(duì)同一研究對(duì)象進(jìn)行縱向、橫向比較分析，尤其欠缺系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀機(jī)制?？傮w而言，隨著產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的不斷發(fā)展和演變，產(chǎn)業(yè)集聚理論作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家、管理學(xué)家的關(guān)注重點(diǎn)，研究還有更多方面有待于進(jìn)一步深化和拓展。