建設工程合同管理風險防范與控制

◆劉春秀

一、建筑工程合同管理風險分類

伴隨著我國建筑領域的快速發(fā)展，傳統(tǒng)建筑標準已經(jīng)不能滿足日益追求質量化的市場需求。通過合同管理對建筑工程的環(huán)節(jié)進行明確規(guī)定，分層處理市場需求，有助于提高建筑工程的經(jīng)濟效益；將建筑工程的節(jié)點情況進行標準制定，有助于減少建筑工程風險的產(chǎn)生；系統(tǒng)化進行建筑工程合同管理，也有助于提高建筑行業(yè)的社會效益。

（一）可控風險與不可控風險。在建筑工程的合同風險管理中，可控風險是指在進行建筑工程合同管理環(huán)節(jié)時，將內(nèi)部合同管理條例進行明確化、制度化的規(guī)定，并按照建筑工程的進度工序進行管理分級，將分級好的合同條例進行信息化風險預測、發(fā)生風險預測、工程糾紛預測與終止合同預測等，將合同管理當做個整體，結合內(nèi)部條例聯(lián)系能夠有效降低合同管理環(huán)節(jié)中的風險，并對可能發(fā)生的風險進行預測，從而提前做出準備，減少損失。不可控風險則是指在進行建筑工程合同管理環(huán)節(jié)時，由于當時的經(jīng)濟市場條件、政策因素、自然災害等情況突然產(chǎn)生，從而使得建筑工程遭到?jīng)_擊，進而引起合同管理風險的產(chǎn)生，即合同不能進行簽訂、實施終止等，但是上述因素屬于不可掌握因素，所以稱為不可控因素。

（二）外界環(huán)境風險與內(nèi)部管理風險。在進行建筑工程合同風險管理中，根據(jù)風險產(chǎn)生環(huán)境進行分類，可以分為外界環(huán)境風險與內(nèi)部管理風險，所產(chǎn)生的風險一般都是從合同管理所處的經(jīng)濟市場、政策以及法律規(guī)定等方面產(chǎn)生，因此此類風險的合同雙方都負有一定責任，并且難以控制預測。外界環(huán)境風險是指進行合同簽訂的一方或者雙方存在信用問題、惡性競爭與資金周轉困難等原因造成的，導致簽訂的合同執(zhí)行困難和屬于欺騙合同等風險產(chǎn)生。內(nèi)部管理風險則是指簽訂合同的雙方企業(yè)內(nèi)部的合同條例制度不明確，相關手續(xù)不齊全，在執(zhí)行合同內(nèi)容時缺乏審核督查流程，內(nèi)部人員的素質較低，導致在合同的后續(xù)工作中形成合同漏洞，使得該合同項目工程的工期延長，成本提高，錯誤決策等風險產(chǎn)生。

（三）直接管理風險與間接管理風險。在建筑工程合同風險管理中，根據(jù)對風險預測與控制的責任進行分類，可以分為直接管理風險與間接管理風險。顧名思義，直接管理風險就是根據(jù)在合同內(nèi)容執(zhí)行時，直接參與到合同管理進度中的人員或企業(yè)，在進行建筑工程的流程變動，督查流程進度，合同管理模式的設立過程中存在不規(guī)范的管理制度、合同管理機理不完善，直接造成合同管理出現(xiàn)漏洞的，從而形成合同管理的直接管理風險產(chǎn)生。間接管理風險則是指在企業(yè)公司將建筑工程進行承包，承包商作為過程的直接決定者，而公司作為一個間接影響工程的輔體，由于承包商內(nèi)部人員素質較低、合同管理制度不完善、資金支持不到位等情況產(chǎn)生，導致合同建筑工程中存在錯誤的，從而引起合同管理的間接風險產(chǎn)生。

二、建筑工程合同管理風險成因

（一）外界環(huán)境風險成因。在建筑工程的外界環(huán)境不外乎包括：市場變動、政策改變、文化習俗、法律條規(guī)、自然災害等，上述外界風險因素幾乎都不能進行有效的預測。國際市場的經(jīng)濟變動影響著市場經(jīng)濟的變動，因此只能對國際經(jīng)濟形勢進行深入分析，才能在市場經(jīng)濟風險到來的同時有效減少風險造成的損失。此外我國進入新時期以來，國家政策與相關法律條規(guī)要隨著經(jīng)濟變化同向變動，才能不斷地深化政治體制的改革，針對此類合同管理風險應當全面了解經(jīng)濟、政策，并結合具體的法律規(guī)范進行有效分析，才能對將來的相關風險進行準確預測。另外，自然災害導致的合同管理風險屬于不可控范圍，提前預測的難度過大，因此只能在合同簽訂的條款上進行責任的轉移。

（二）工程人員素質因素。在建筑工程合同管理中，工程人員是合同的執(zhí)行者，因此建筑工程人員對合同管理風險的產(chǎn)生具有決定性影響。建筑工程人員由于知識的局限性，對合同管理條例與實際情況的結合出現(xiàn)偏差，導致在合同管理中，不能根據(jù)當時市場經(jīng)濟變化而做出合理的規(guī)劃，并對政策、法律條例的變動缺乏機動性，導致在合同管理的執(zhí)行過程中留下安全隱患。除此之外，建筑工程管理人員自身的認知有限，在簽訂合同時對其中的不利條款不能及時發(fā)現(xiàn)，缺乏針對性應對策略，甚至出現(xiàn)不聽取別人意見的情況，使得合同本身就具有極大的隱患，因而在后續(xù)管理過程中更加容易引起風險的產(chǎn)生。

（三）合同管理規(guī)定因素。在建筑工程合同管理風險中，由于自身合同管理規(guī)定存在漏洞導致的風險也不在少數(shù)，多以合同內(nèi)容評估、工程項目投入、交付資金流程與審核管理等為主。其中合同內(nèi)容評估是指在進行合同簽訂之前，信息收集、簽訂合同時間、地點及流程，如果這些存在漏洞，就會導致建筑工程合同不能如期進行簽訂，使得合同簽訂的前期工作付諸東流。工程項目投入與交付資金流程都與成本息息相關，一旦形成經(jīng)費不足的問題，建筑工程項目就會出現(xiàn)滯后的風險，甚至出現(xiàn)挪用資金的情況產(chǎn)生。因此，審核管理是保障合同管理有序進行的必要流程，能夠對建筑工程的進度、資金使用等情況進行審核，及時發(fā)現(xiàn)其中存在的風險，并且在建筑工程項目完成后能夠有效進行數(shù)據(jù)信息的收集，整理成冊，保障合同管理的正確進行，為該建筑工程合同留下一個完美的收尾。

（四）風險防控思想薄弱。當前我國對合同管理風險沒有一個全面的認識，導致大部分企業(yè)都不重視對合同管理風險的把握，防控思想主要以法律意識、權責意識、風險意識為主。法律意識是指在合同管理流程中對相關法律法規(guī)的規(guī)定不明確，或者滯后于當前法律思想，使得在進行合同閱讀時容易陷入合同陷阱，形成合同管理隱患；權責意識是指在對相關合同管理風險缺乏深度了解，責任意識薄弱，不能有效及時地承擔責任，使得合同管理風險防控手段失效；風險意識是指簽訂合同的人員或企業(yè)輕視合同管理風險，沒有進行明確的風險防控措施制定，因此對合同管理風險缺乏預測，也不能進行有效控制。

三、建筑工程合同管理風險防范與控制措施

（一）設立改善合同管理流程。合同管理具備流程，包括：合同前期信息收集、分析、探討、談判、初擬、文本、審核、簽約、執(zhí)行、變更或轉讓、終止、結算等環(huán)節(jié)形成。首先要針對各個流程的工序進行權力劃分，同時進行責任劃分，各司其職，保障合同管理流程的正確實施；其次針對合同管理流程設置督查部門對各個流程進行進度掌握，并根據(jù)所收集的信息數(shù)據(jù)進行評價估量，以此來確保合同簽訂的合法性、先進性與規(guī)范性；最后，將改善好的合同管理流程進行綜合的風險預測，除了少部分的不可控風險外，要進行嚴格的風險防治與控制條例的制定，實現(xiàn)合同管理流程的標準性。

（二）強化人才培養(yǎng)體系。首先在上述合同管理風險的成因分析中可知，專業(yè)合同管理人員對合同管理風險能夠進行重要的改變，因此，在建筑企業(yè)內(nèi)部的晉升制度中，應當保持公平、公正、公開的原則，并且積極與熟悉國家政策、法律變動的人員進行溝通，聽取意見，招聘具有合同管理經(jīng)驗或者從事相關行業(yè)的人才，并且在合同管理流程中賦予極大的權力，使其能夠在合同管理中掌控全局，切實推動風險防范與控制系統(tǒng)的形成。其次應當建立合同管理人才培養(yǎng)體制，通過專業(yè)人員的知識傳授，深入調(diào)查相關合同管理風險案例，在企業(yè)內(nèi)部進行消化，形成良好的風險防控意識。最后，制定在崗人員考核制度，將現(xiàn)有合同管理人員定期進行專業(yè)知識與任職考察，建立經(jīng)驗交流會使人員進行集中交流討論，營造良好的學習氛圍。

（三）完善風險預警機制。在進行合同簽訂的前期，要通過信息征信系統(tǒng)對合作方進行信用評估，并且根據(jù)合同管理流程進行明確風險預測，發(fā)現(xiàn)風險產(chǎn)生時立即進行防范與控制。并且設立建筑工程合同管理工會，將工程中可能預測到的風險進行集中對比，強化風險預警機制。在建筑工程施工階段，應當將各個流程環(huán)節(jié)的資金耗費、工期進度與合同條款合理性進行重新審核調(diào)查，找到出現(xiàn)風險的原因，及時作出對應策略，風險處理完之后還要進行追蹤調(diào)查，避免出現(xiàn)反復風險的產(chǎn)生。

四、結語

合同管理是建筑工程的整體規(guī)劃，預防合同管理風險就是提升經(jīng)濟效益與企業(yè)競爭力的有效保障，因此在企業(yè)進行合同管理的過程中，應當加快對專業(yè)人才的培養(yǎng)，將合同管理的流程進行重新改進優(yōu)化，適合建筑工程發(fā)展，并且將合同管理流程環(huán)節(jié)進行風險評估預測，以此保持企業(yè)的競爭力與活力，實現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)的發(fā)展，為后續(xù)研究提供寶貴的借鑒經(jīng)驗。