流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法比較研究
——以行政區(qū)為研究對(duì)象

華慶莉， 曹秋迪， 沈菊琴， 高 鑫， 孫付華

(1.江蘇省水利防汛物資儲(chǔ)備中心， 江蘇 南京 210029； 2.江蘇省太湖水利規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院， 江蘇 蘇州 215106；3.河海大學(xué) 農(nóng)業(yè)科學(xué)與工程學(xué)院， 江蘇 南京 210098； 4.河海大學(xué) 商學(xué)院， 江蘇 南京 211100)

人類社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展導(dǎo)致了大量的污染物分散到水體中并且超過(guò)了水體的自凈能力，這已經(jīng)開(kāi)始威脅到人類的正常生活與可持續(xù)發(fā)展。由于水體的流動(dòng)性，發(fā)生在流域上游的污染很容易轉(zhuǎn)移到流域下游。因此，水污染問(wèn)題不再局限于一個(gè)行政區(qū)域，而是成為一個(gè)涉及多個(gè)行政區(qū)域的跨區(qū)域問(wèn)題[1-2]。流域的影響范圍廣，通常包含若干個(gè)不同的行政區(qū)；同時(shí)，由于不同行政區(qū)的利益需求不同，所以對(duì)于不同行政區(qū)而言，制定一套統(tǒng)一的行動(dòng)方案來(lái)解決跨區(qū)域水污染問(wèn)題十分困難[3]。流域生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)將水環(huán)境保護(hù)外部性內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度，它能夠打破傳統(tǒng)的各行政區(qū)獨(dú)立解決本區(qū)域水污染問(wèn)題的模式，通過(guò)協(xié)調(diào)不同行政主體之間的利益關(guān)系進(jìn)而共同解決跨區(qū)域水污染問(wèn)題[4]。因此，流域生態(tài)補(bǔ)償制度已經(jīng)被世界上眾多國(guó)家認(rèn)可并在實(shí)踐中予以使用。目前，對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恐饕杏谘a(bǔ)償概念及框架的構(gòu)建，補(bǔ)償主客體的識(shí)別、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定，補(bǔ)償方式的研究以及補(bǔ)償效果的評(píng)價(jià)等方面。

在流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建過(guò)程中，補(bǔ)償主客體的識(shí)別是流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建的第一個(gè)重要環(huán)節(jié)，補(bǔ)償主客體的識(shí)別關(guān)系到補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定，補(bǔ)償資金的分配以及補(bǔ)償方式的選擇，所以，一個(gè)良好的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制應(yīng)該是在正確識(shí)別補(bǔ)償主客體的基礎(chǔ)之上建立起來(lái)的。目前，學(xué)者們對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別所進(jìn)行的專門研究較少，大多數(shù)的研究都是基于不同行政區(qū)在流域中不同地理位置而直接識(shí)別補(bǔ)償?shù)闹骺腕w。但是，這樣的識(shí)別方式缺乏相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)，并且只適用于具有明顯地理位置差異的流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別；而對(duì)于流域中地理位置接近或者分布在流域左右岸的不同行政區(qū)而言，該方法則無(wú)法科學(xué)地識(shí)別出補(bǔ)償主客體。因此，隨著我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的推進(jìn)以及流域生態(tài)補(bǔ)償研究步入深入推進(jìn)階段，這樣根據(jù)地理位置粗略地對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體進(jìn)行界定的方法已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)于我國(guó)對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償現(xiàn)實(shí)的需求，所以需要對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別進(jìn)行科學(xué)的分析并提出更加科學(xué)的識(shí)別方法。

1 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體概念界定

流域生態(tài)補(bǔ)償以流域?yàn)檠芯繉?duì)象，由于流域范圍廣大，所以流域生態(tài)補(bǔ)償必然會(huì)涉及眾多的利益相關(guān)者。那么如何在眾多的利益相關(guān)者中(政府、企業(yè)、社會(huì)公眾等)識(shí)別出具體的流域生態(tài)補(bǔ)償主客體，則是進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的第一步。而在流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)踐中，企業(yè)與社會(huì)公眾的補(bǔ)償通常是通過(guò)當(dāng)?shù)匦姓^(qū)政府來(lái)實(shí)現(xiàn)的。所以，根據(jù)“誰(shuí)開(kāi)發(fā)、誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，本文認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償主體是指能夠從流域水資源中獲益的行政區(qū)政府；而流域生態(tài)補(bǔ)償客體是指保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境而付出了成本的行政區(qū)政府[5]。

2 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法

在流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恐校绻饔蛑械母餍姓^(qū)政府被視為是流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的界定對(duì)象，那么存在較為常用的流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別的思路，那就是流域地理位置識(shí)別法，它是根據(jù)不同行政區(qū)在流域中的地理位置進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別。除此之外，本文將水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法引入到流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別研究中，科學(xué)地對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體進(jìn)行識(shí)別。水足跡法是根據(jù)不同行政區(qū)之間對(duì)于水資源的使用狀況進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法根據(jù)不同行政區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的變化情況進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別。

2.1 流域地理位置識(shí)別法

流域地理位置識(shí)別法[6]是在流域生態(tài)補(bǔ)償中使用最為廣泛的補(bǔ)償主客體確定方法。該方法的確定思路主要是依托于不同行政區(qū)在流域范圍內(nèi)不同的地理位置來(lái)確定的。通常認(rèn)為，流域上游行政區(qū)由于位于流域上游地區(qū)，其生產(chǎn)生活行為會(huì)對(duì)流域水資源產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響到流域下游地區(qū)。因此，為了保證流域下游地區(qū)的正常用水，流域上游行政區(qū)會(huì)投入大量的成本進(jìn)行環(huán)保建設(shè)或者限制污染行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而對(duì)流域水資源進(jìn)行生態(tài)保護(hù)。這樣在流域上游行政區(qū)保護(hù)水資源的過(guò)程中會(huì)付出直接成本用于環(huán)保建設(shè)，同時(shí)又因?yàn)橄拗莆廴酒髽I(yè)的發(fā)展，會(huì)喪失大量的機(jī)會(huì)成本。所以，通常將位于流域上游的行政區(qū)作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w。相反，位于流域下游的行政區(qū)由于能夠在不支付成本的情況下就直接獲得優(yōu)質(zhì)的水資源，因此通常會(huì)將流域下游的行政區(qū)作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w。

2.2 水足跡法

2.2.1 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體確定思路

在一定時(shí)期內(nèi)，若沒(méi)有出現(xiàn)劇烈的地質(zhì)運(yùn)動(dòng)以及環(huán)境改變，不同行政區(qū)內(nèi)的總可用水量可以視為是一個(gè)固定的區(qū)間值。在不同的行政區(qū)之間，若某行政區(qū)對(duì)于流域水資源的實(shí)際使用量超過(guò)了它的配額，那么就會(huì)減少其他行政區(qū)對(duì)于流域水資源使用量；反之，若某行政區(qū)對(duì)于流域水資源的實(shí)際使用量低于它的配額，則會(huì)增加其他行政區(qū)對(duì)流域水資源的使用量[7]。因此，可以根據(jù)初始水權(quán)分配的方法，將流域中不同行政區(qū)每年的總可用水量進(jìn)行劃分，進(jìn)而確定不同行政區(qū)的初始可用水量(配額)。然后通過(guò)核算不同行政區(qū)每年的實(shí)際用水量，再與本地區(qū)期初的配額相對(duì)比，如果某行政區(qū)的實(shí)際用水量超過(guò)了該行政區(qū)的初始可用水量，那么可以判定該行政區(qū)過(guò)度的使用了流域水資源，那么該行政區(qū)就應(yīng)該作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w，進(jìn)而支付相應(yīng)的補(bǔ)償費(fèi)；反之，如果某行政區(qū)的實(shí)際用水量低于該行政區(qū)的初始可用水量，那么可以判定該行政區(qū)節(jié)約使用了流域水資源，那么該行政區(qū)就應(yīng)該作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w，進(jìn)而獲得相應(yīng)的補(bǔ)償費(fèi)。

2.2.2 計(jì)算模型

依據(jù)水足跡的相關(guān)理論，流域中各行政區(qū)的水足跡計(jì)算公式[8]為

WFP，i=IWTP，i+EWTP，i

(1)

IWTP，i=AWP，i+IWW，i+DWD，i+EWD，i-FW，ie

(2)

EWFP，i=FW，ik-FW，ire

(3)

式中：WFP，i為流域內(nèi)行政區(qū)i的整體水足跡，是行政區(qū)i所消耗的水資源的總量，m3；IWTP，i為流域內(nèi)行政區(qū)i的內(nèi)部水足跡，是行政區(qū)i中被用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)生活所消耗的水資源的總量，m3；EWTP，i為流域內(nèi)行政區(qū)i的外部水足跡，是行政區(qū)i消耗的從外部進(jìn)口的虛擬水?dāng)?shù)總量，m3；AWP，i為流域內(nèi)行政區(qū)i用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的水資源量，m3，包括農(nóng)作物生產(chǎn)和動(dòng)物產(chǎn)品生產(chǎn)2個(gè)部分的水資源量；IWW，i為流域內(nèi)行政區(qū)i用于工業(yè)生產(chǎn)的水資源量，m3；DWD，i為流域內(nèi)行政區(qū)i用于居民生活的水資源量，m3；EWD，i為流域內(nèi)行政區(qū)i用于生態(tài)環(huán)境的水資源量，m3；FW，ie為流域內(nèi)行政區(qū)i的出口虛擬水量，m3；FW，ik與FW，ire分別為流域內(nèi)行政區(qū)i外部進(jìn)口的虛擬水總量以及進(jìn)口轉(zhuǎn)出口的虛擬水總量，m3。

2.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法

2.3.1 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體確定思路

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)通常表示的是能夠被人類直接或者間接使用的，由生態(tài)系統(tǒng)提供的相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)的總稱[9]。流域作為人類文明的發(fā)源地，由于它能夠?yàn)槿祟愄峁└鞣N有利于其自身發(fā)展的生態(tài)產(chǎn)品與服務(wù)，例如土壤的保持，清潔的水資源、生物多樣性、娛樂(lè)休閑場(chǎng)所等，這使得流域在人類起源、發(fā)展的過(guò)程中，起到了不可估量的作用。通過(guò)對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的評(píng)估，其目的是在貨幣化流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的基礎(chǔ)上，為流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別提供科學(xué)依據(jù)。

根據(jù)Tacconi[10]對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x，“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)是針對(duì)環(huán)境增益服務(wù)而對(duì)資源提供者進(jìn)行有條件支付的一種透明系統(tǒng)”。由此定義可知，生態(tài)補(bǔ)償是針對(duì)環(huán)境增益服務(wù)所進(jìn)行的補(bǔ)償，那么在確定生態(tài)補(bǔ)償主客體時(shí)，應(yīng)該按照以下思路進(jìn)行：(1)確定不同年份不同行政區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)類別；(2)將不同年份不同行政區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值貨幣化；(3)確定不同行政區(qū)貨幣化后的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的變化量；(4)根據(jù)不同行政區(qū)的具體狀況，將貨幣化后的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整；(5)根據(jù)不同行政區(qū)調(diào)整后貨幣化的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值變化情況，確定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值增加的行政區(qū)應(yīng)該作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目腕w，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值降低的行政區(qū)應(yīng)該作為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w。

2.3.2 計(jì)算模型

根據(jù)Costanza等[11]學(xué)者確立的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估原理與方法，結(jié)合我國(guó)學(xué)者謝高地等[12]于2008年改進(jìn)的“中國(guó)陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量”(表1)，流域中各行政區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值計(jì)算公式為

VCs,k,t=Dt×Bk,s

(4)

ESVs,k,t=αk,t×VCs,k,t

(5)

(6)

Dt=Ar,t×Nr,t+Aw,t×Nw,t+Am,t×Nm,t

(7)

式中：VC為單位生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值；D為單位標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值；B為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值系數(shù)；ESV為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值；α為不同土地類型的面積；A為播種面積；N為不同糧食作物的單位凈利潤(rùn)。s為不同的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；k為不同的土地類型；t為不同的時(shí)間；r為水稻；w為小麥；m為玉米。

3 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法比較與選擇

流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別是建立流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的第一步，只有在清晰地界定了流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的基礎(chǔ)上，才能進(jìn)一步進(jìn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償機(jī)制等方面的研究。目前，流域地理位置識(shí)別法是流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別中使用較多的方法，但是該方法具有一定的局限性。而本文將水足跡法、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法引入到流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別中，這對(duì)以往的流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法有一定的完善與擴(kuò)充。通過(guò)對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法的適用范圍、優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)進(jìn)行比較(表2)，可為流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建奠定一定的基礎(chǔ)。

表1 中國(guó)陸地生態(tài)系統(tǒng)單位面積生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量

流域地理位置識(shí)別法是確定流域生態(tài)補(bǔ)償主客體最常用的方法，它具有操作簡(jiǎn)單的特點(diǎn)，通常針對(duì)整個(gè)流域進(jìn)行研究。但是該方法也存在它的局限性，如，當(dāng)研究范圍是局部流域時(shí)，若不同行政區(qū)分別坐落于流域的兩岸或者不存在明顯的地理位置上的上下游關(guān)系時(shí)，該方法就無(wú)法確定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w。除此之外，流域地理位置識(shí)別法中的上下游關(guān)系會(huì)根據(jù)參考系的變化進(jìn)而發(fā)生相應(yīng)的變化，則所決定的補(bǔ)償主客體會(huì)根據(jù)參考系的調(diào)整發(fā)生變化。

相比之下，水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法不僅適用于整個(gè)流域尺度的生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別，而且也適用于流域局部的生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別。兩者的共同優(yōu)點(diǎn)在于2種方法可以以流域內(nèi)不同行政區(qū)為單位，分別核算不同行政區(qū)的水足跡與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值。在不同的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)核算出不同行政區(qū)的水足跡與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的變化量，根據(jù)變化量的正負(fù)確定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w。這樣的確定方法可有效解決流域地理位置識(shí)別法中出現(xiàn)的問(wèn)題。

但是水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法也有存在自身的局限性。水足跡法測(cè)算的結(jié)果難以精確，尤其是農(nóng)業(yè)水足跡的測(cè)算需要考慮到不同氣候、光照時(shí)間、生長(zhǎng)周期等諸多因素。很多情況下，考慮到計(jì)算的復(fù)雜性，水足跡通常是根據(jù)已經(jīng)給出的各個(gè)行政區(qū)單位農(nóng)產(chǎn)品的虛擬水含量乘以產(chǎn)量進(jìn)而測(cè)算農(nóng)業(yè)水足跡。由于不同區(qū)域的統(tǒng)計(jì)口徑與指標(biāo)不同，結(jié)果會(huì)存在偏差。除此之外，工業(yè)用水、虛擬水進(jìn)出口的相關(guān)數(shù)據(jù)資料難以獲取，這些均會(huì)導(dǎo)致水足跡計(jì)算結(jié)果無(wú)法精確。

表2 流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別方法比較一覽

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值測(cè)算中，目前使用最為廣泛的就是“價(jià)值當(dāng)量法”。謝高地等[12]提出的價(jià)值當(dāng)量(表1)是中國(guó)陸地生態(tài)系統(tǒng)的平均值。如果使用這個(gè)平均值對(duì)不同流域的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行測(cè)算，有可能缺乏針對(duì)性，進(jìn)而會(huì)出現(xiàn)較大的偏差。所以，在具體使用價(jià)值當(dāng)量法測(cè)算生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值時(shí)，都會(huì)根據(jù)研究范圍的特殊情況對(duì)價(jià)值當(dāng)量進(jìn)行調(diào)整。但是目前調(diào)整的方法沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，不同學(xué)者存在不同的調(diào)整辦法。同時(shí)，目前我國(guó)缺少對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值確定的統(tǒng)一核算方法，那么目前所使用的價(jià)值當(dāng)量法是否能夠正確地反應(yīng)生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還有待于進(jìn)一步的研究。

4 結(jié) 語(yǔ)

流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別是流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建中重要的環(huán)節(jié)，其研究目的是要解決流域生態(tài)補(bǔ)償中“誰(shuí)補(bǔ)償誰(shuí)”這一核心問(wèn)題。通過(guò)對(duì)流域地理位置識(shí)別法、水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法的對(duì)比分析，可以得出：(1)流域地理位置識(shí)別法只適用于大尺度的流域生態(tài)補(bǔ)償，例如全流域的生態(tài)補(bǔ)償，而對(duì)于不具有明顯上下游關(guān)系的行政區(qū)無(wú)法確定其補(bǔ)償主客體，并且該方法是基于常識(shí)判斷形成的，缺乏一定的科學(xué)性；(2)水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法通常是作為確定流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的兩種方法，但是它同樣可以被用于確定流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w研究；(3)水足跡法與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法不僅能夠?qū)θ饔蛑骺腕w進(jìn)行識(shí)別，而且可以對(duì)流域局部的主客體進(jìn)行識(shí)別，但2種方法都存在自身的局限性。

流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，因?yàn)榱饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償中會(huì)涉及較多的利益相關(guān)者。本文僅以流域內(nèi)的行政區(qū)作為主客體識(shí)別的對(duì)象，這樣的識(shí)別方法符合我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償具體實(shí)施工作，但也具有一定局限性。在未來(lái)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別研究中，應(yīng)該從多層級(jí)的角度對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體進(jìn)行識(shí)別，將企業(yè)、人民等利益相關(guān)者加入到流域生態(tài)補(bǔ)償主客體的識(shí)別中，構(gòu)建一個(gè)流域生態(tài)補(bǔ)償主客體識(shí)別的多層級(jí)系統(tǒng)。建立這樣的多層級(jí)主客體識(shí)別框架將有助于提高流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木珳?zhǔn)性，為我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建打下基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)踐與長(zhǎng)效實(shí)施。