海事監(jiān)管中的電子巡航應用問題與對策

梁 泓

一、引言

電子巡航是海事管理機構對水上交通安全進行遠程監(jiān)管的重要方式之一，根據(jù)《交通運輸部海事局關于推進實施海事電子巡航工作的指導意見》（海通航〔2015〕205號）中的相關定義，電子巡航是指綜合利用船舶交通管理系統(tǒng)（VTS）、船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）、雷達、閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)（CCTV）、甚高頻無線電話（VHF）等海事信息化資源，以及海事業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)，并可兼容北斗/GPS系統(tǒng)、射頻識別（RFID）等技術的巡航管理方式。通過電子巡航綜合利用海事監(jiān)管資源，彌補了VTS在此方面的不足，極大地提高了通航管理的效率和能力，同時在應對海上特殊環(huán)境和突發(fā)公共衛(wèi)生事件方面也表現(xiàn)出了不可替代的優(yōu)勢。但是在海事監(jiān)管的應用實踐中，電子巡航應有的價值未得到充分體現(xiàn)，仍然存在較多方面的問題需要進一步解決完善，以真正達到使水上交通安全監(jiān)管轉型升級的初衷。

二、電子巡航的主要作用

1.信息采集

信息采集是電子巡航系統(tǒng)最重要的功能，其不僅集成了雷達、AIS、CCTV、VHF等基礎單元，同時還接入了海事業(yè)務相關的數(shù)據(jù)系統(tǒng)，因而除了可以采集船舶的動態(tài)、靜態(tài)信息并進行即時通信之外，還可以獲取船舶在相關海事業(yè)務系統(tǒng)中的登記、申報、備案、作業(yè)、港口國監(jiān)督檢查（PSC）、船旗國監(jiān)督檢查（FSC）、現(xiàn)場監(jiān)督檢查等數(shù)據(jù)信息。這與國際航標協(xié)會（IALA）在2006年提出的“e-航?！保╡-Navigation）理念基本一致，即通過電子的方式，在船上和岸上收集、綜合和顯示信息，以增強船舶泊位到泊位的航行能力，以及相應的海上安全、保安和海洋環(huán)境保護能力[1]。執(zhí)法人員整合相關數(shù)據(jù)信息，綜合判斷船舶航行安全因素，有針對性地向船舶發(fā)出建議和指令，提供信息服務、助航服務、交通組織，實現(xiàn)科學、高效的安全監(jiān)管以及應急事件處置。

2.交通組織

各海事管理機構的監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)通常存在航道、橋梁、水上水下工程作業(yè)區(qū)、錨地、警戒區(qū)、客貨碼頭、危險品碼頭、漁業(yè)捕撈作業(yè)區(qū)、引航作業(yè)點、禁航區(qū)等區(qū)域，不同區(qū)域的船舶種類數(shù)量、交通流、氣象水文、監(jiān)管重點等要素不盡相同，因而越是復雜的通航環(huán)境，越是難以開展科學高效的交通組織?；陔娮友埠较到y(tǒng)所進行的交通組織，從宏觀的視角對通航秩序進行整體組織協(xié)調(diào)、交通管制、應急指揮，統(tǒng)籌航道、錨地、泊位等資源分配。同時電子巡航系統(tǒng)根據(jù)不同區(qū)域的特點分別設置的監(jiān)管參數(shù)和規(guī)則，也為執(zhí)法人員快速作出反應和發(fā)出指令提供了客觀依據(jù)，從而可以更加科學合理地分配資源，以保障船舶安全，增強航行能力，提高通航效率。

3.執(zhí)法取證

水上環(huán)境的復雜性和特殊性決定了海事現(xiàn)場執(zhí)法和證據(jù)采集存在一定的客觀困難。電子巡航系統(tǒng)在各監(jiān)管區(qū)域中分別設置監(jiān)管規(guī)則，在船舶違反相應規(guī)則時發(fā)出提醒信息，執(zhí)法人員可立即對違法行為進行核實，通過雷達、AIS、CCTV等采集船舶航行數(shù)據(jù)、運動軌跡、現(xiàn)場視頻圖片等證據(jù)材料，并通過VHF呼叫或直接通過發(fā)送系統(tǒng)短信的方式提醒船舶立即糾正違法行為并接受后續(xù)調(diào)查處理。目前在電子巡航系統(tǒng)中可以自動識別的監(jiān)管規(guī)則主要包括駛入和駛出封閉區(qū)域，航道區(qū)域內(nèi)反方向航行，封閉區(qū)域內(nèi)錨泊，封閉區(qū)域內(nèi)追越、掉頭和超速等。自動化程度的提高使海事管理機構查處違法行為和證據(jù)采集的質(zhì)量和效率有了較大幅度的提升，而將違法行為的識別標準在電子巡航系統(tǒng)中固定，也在極大程度上減少了人為因素的影響，確保了海事執(zhí)法的公平公正。

4.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

電子巡航系統(tǒng)在應用過程中采集和產(chǎn)生了大量數(shù)據(jù)信息，通過對船舶的航行、作業(yè)、載貨、報告、違法行為查處等數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，從宏觀上了解轄區(qū)通航的基本特征和一般規(guī)律，掌握船舶的習慣航路、航法等水上交通實況，為規(guī)劃設計船舶定線制提供理論依據(jù)，同時也能更加合理地劃分監(jiān)管區(qū)域，配置現(xiàn)場執(zhí)法資源，進行高效、有針對性的水上交通安全監(jiān)管。

三、電子巡航存在的主要問題

1.船舶識別方式受限

從VTS到電子巡航，遠程識別船舶身份的方式并未改變，仍然需要通過AIS設備識別船舶靜態(tài)信息，通過雷達收集船舶動態(tài)信息，因此電子巡航系統(tǒng)依然存在船舶身份識別受限的問題。未開啟AIS設備，或者未在AIS設備中輸入準確信息的船舶將有可能逃避海事監(jiān)管，必須依賴現(xiàn)場執(zhí)法力量或者CCTV輔助識別船舶身份，而對于現(xiàn)場執(zhí)法力量不足或者CCTV未實現(xiàn)全面覆蓋的水域，尚無行之有效的解決方法。

AIS信號作為遠程識別船舶身份的重要途徑，在電子巡航的應用實踐中卻時常出現(xiàn)信號丟失、不穩(wěn)定、質(zhì)量差、延遲時間長的現(xiàn)象，不能實時反映真實的水上交通情況。尤其是在回放船舶運動軌跡時，相鄰兩個AIS信號點間隔時間甚至超過10 min，船舶運動軌跡嚴重失真。在對某些違法行為取證時，要求回放的軌跡必須連續(xù)順暢，才能充分認定違法事實，而軌跡的失真導致此類違法行為難以通過該系統(tǒng)有效進行查處。

2.數(shù)據(jù)系統(tǒng)尚未完全整合

前文提到，電子巡航系統(tǒng)主要通過AIS識別船舶身份，其原理是先采集船舶MMSI碼（Maritime Mobile Service Identify，水上移動通信業(yè)務標識碼），再匹配本地數(shù)據(jù)庫，從而確認船舶身份信息。但是由于該數(shù)據(jù)庫尚未實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)更新，只能以定期進行本地數(shù)據(jù)庫更新的形式進行，這就導致了MMSI碼與本地數(shù)據(jù)庫匹配存在一定誤差。數(shù)據(jù)信息更新滯后，船舶身份不能準確識別，對違法船舶難以及時收集相關證據(jù)，給海事管理機構的遠程執(zhí)法帶來了較為不利的影響。

從電子巡航的定義可以看出，交通運輸部海事局希望在此平臺上實現(xiàn)海事業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)的整合，然而實現(xiàn)這個目標并非易事。海事業(yè)務的特點決定了其數(shù)據(jù)量極為龐大，并且業(yè)務系統(tǒng)種類較多，同一業(yè)務的辦理有時需要使用多個系統(tǒng)操作完成。在上海海事局電子巡航系統(tǒng)的應用實踐中，仍有業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)還未接入，因此部分數(shù)據(jù)信息的查詢?nèi)孕枰谠撓到y(tǒng)之外單獨進行。同時在直屬海事局與地方海事局之間、直屬海事局與直屬海事局之間，業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)存在壁壘，難以實現(xiàn)共通共享，實現(xiàn)海事業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)的完全整合仍然存在較大困難。

3.違法行為識別率低

對違法行為實現(xiàn)實時提醒并自動記錄是電子巡航系統(tǒng)在VTS基礎上取得的重大突破，筆者認為，這也是研究開發(fā)電子巡航系統(tǒng)最為重要的意義之一。但是由于水上交通違法行為種類較多，航行規(guī)則和航道環(huán)境過于復雜，到目前為止，對于航行規(guī)則的設置和違法行為的識別尚未達到理想狀態(tài)，識別率較低，且存在一定誤差。以水上交通違法行為中比較常見的“反航道航行”為例，在船舶流量較大、非直線航道的水域，電子巡航系統(tǒng)難以按照設定的區(qū)域和規(guī)則識別并記錄所有的違法行為，即使是被記錄的違法行為，也存在一部分識別錯誤的現(xiàn)象，需要執(zhí)法人員逐個核對確認。對常見違法行為的識別率低、準確率低，使海事管理機構監(jiān)管能力和效率的提升尚未實現(xiàn)質(zhì)的改變。

4.運行維護能力不足

電子巡航系統(tǒng)的運行維護由專門人員負責，以開發(fā)該系統(tǒng)的外包公司為主，海事管理機構科技信息部門為輔。在系統(tǒng)應用的實踐中可以發(fā)現(xiàn)，該系統(tǒng)性能不穩(wěn)定，信號易丟失，小故障多發(fā)，運行維護能力不足，主要原因為：一是各直屬海事系統(tǒng)對該系統(tǒng)的開發(fā)應用均處于起步狀態(tài)，缺乏成熟的經(jīng)驗供遵循參考；二是外包公司負責系統(tǒng)運行維護的人員能力良莠不齊，且存在一定流動性，沒有穩(wěn)定的技術人員隊伍；三是海事管理機構內(nèi)部科技信息人才短缺，不足以承擔電子巡航系統(tǒng)的運行維護，主要依賴外包公司。其他直屬海事局在該系統(tǒng)的開發(fā)運行過程中也遇到過類似的相關問題，如專業(yè)技術水平不高，維護維修能力相對不足[2]。出現(xiàn)的問題和故障得不到及時解決，雖然不會導致整個系統(tǒng)的癱瘓，但會對其發(fā)揮應有的作用產(chǎn)生一定的影響。

四、優(yōu)化對策

1.完善相關法律規(guī)則

從VTS到電子巡航，電子設備不斷發(fā)展，電子數(shù)據(jù)信息也被大量采集和廣泛應用，并在水上安全監(jiān)管中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是在相關法律法規(guī)中對于電子設備的開發(fā)、應用和管理，以及電子數(shù)據(jù)信息的采集、存儲等方面仍有待進一步明確和完善。海事執(zhí)法人員通過電子設備采集的用于查處水上交通違法行為的證據(jù)材料，其證明效力有待于進一步加強，應當在法律法規(guī)中將其法律地位、證據(jù)資格、證明能力等要素予以明確。以完善的法律規(guī)則，為海事監(jiān)管技術裝備的發(fā)展提供有力的法律支撐，促進先進技術設備的應用和推廣，實現(xiàn)海事監(jiān)管的自動化和電子化，為“海洋強國”“交通強國”等國家戰(zhàn)略的實施提供保障。

2.加強AIS設備管理

鑒于AIS信息在海事監(jiān)管中的重要地位，應當從兩個方面加強對AIS設備的管理：一是與現(xiàn)場執(zhí)法力量密切配合，嚴厲查處未開啟AIS設備和未在AIS設備中輸入準確信息的違法行為，依法從重、加重處罰，使其故意隱藏真實身份從事的違法活動與應承擔的法律后果相適應；二是與相關執(zhí)法機構、生產(chǎn)廠商等加強合作，嚴格管理AIS設備生產(chǎn)、銷售、安裝、維修等各個環(huán)節(jié)，將船舶靜態(tài)數(shù)據(jù)信息以不可修改的形式寫入，杜絕被惡意修改的可能。

3.整合數(shù)據(jù)資源，簡化業(yè)務流程

電子巡航工作的開展，應當能夠在一個平臺上實現(xiàn)海事信息化資源和業(yè)務數(shù)據(jù)系統(tǒng)的綜合利用：一方面，海事管理機構各業(yè)務系統(tǒng)的船舶、船員、公司相關的數(shù)據(jù)資源，能夠在電子巡航系統(tǒng)中直接獲?。涣硪环矫?，電子巡航系統(tǒng)采集的信息，如船舶違法行為的相關證據(jù)材料，可以直接提供給相關部門用于案件調(diào)查處理，省去中間步驟，簡化業(yè)務流程，提高工作效率，同時也為行政相對人辦理相關業(yè)務提供便利。

4.優(yōu)化邏輯規(guī)則設置，準確識別違法行為

電子巡航系統(tǒng)的發(fā)展，應當促進海事監(jiān)管的自動化和智能化，盡可能減少對執(zhí)法人員的依賴，否則就失去了意義。分區(qū)設置監(jiān)管規(guī)則并自動識別違法行為是自動化和智能化監(jiān)管的重要內(nèi)容，因而對船舶航行信息識別的準確性顯得尤為重要。應當在現(xiàn)有基礎上，加強邏輯規(guī)則優(yōu)化方面的研究，科學設置監(jiān)管規(guī)則，準確識別駛入禁航區(qū)域、反航道、違法錨泊等常見的通航類違法行為，逐步實現(xiàn)海事監(jiān)管的自動化和智能化。

5.完善功能設置，規(guī)范數(shù)據(jù)管理

電子巡航系統(tǒng)功能的設置應當從海事監(jiān)管的實際需要出發(fā)，以穩(wěn)定、準確、高效為標準。對冗余無用的功能模塊適當刪減，減輕系統(tǒng)負荷；增加和完善必備的功能模塊，使水上安全監(jiān)管工作能夠正常進行。另外，電子巡航系統(tǒng)在日常運行中會產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，應當建立專門制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、證據(jù)審查、信息錄入、處理歸檔等各個環(huán)節(jié)[3]，增強執(zhí)法人員的證據(jù)意識，規(guī)范電子數(shù)據(jù)管理。

6.提高操作和運維能力

電子巡航系統(tǒng)較為龐大和復雜，運行時間相對較短，系統(tǒng)操作人員和設備維護人員的能力水平還有待于進一步提高。可以參照VTS相關培訓考核機制，在其基礎上形成系統(tǒng)、實用的電子巡航系統(tǒng)操作人員和設備維護人員的培訓考核機制，切實提升相關工作人員對電子巡航系統(tǒng)的操作應用和運行維護水平。

五、結語

電子巡航是海事管理機構對水上交通安全實現(xiàn)遠程、科學、高效監(jiān)管的重要方式之一，各直屬海事局對相關技術設備的開發(fā)應用已初具規(guī)模，并且發(fā)揮了重要作用。但是不可否認，“電子巡航”概念作為一種集成化程度較高的海事巡航管理方式被提出，屬于海事技術裝備發(fā)展的前沿領域，從現(xiàn)有水平來看，尚未達到預期效果。必須重視目前存在的問題，積極探索科學有效的方法，加大人才和資金投入，解決技術難題，優(yōu)化技術裝備，從而提高海事遠程執(zhí)法能力，提升執(zhí)法權威，實現(xiàn)水上交通安全監(jiān)管模式的轉型升級。