學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)研究綜述

魏娜樂(lè) 劉麗

摘要：學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)研究在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)寫作領(lǐng)域日益成為研究熱點(diǎn)，作者身份這一概念屬于身份的范疇，其存在于作者與讀者的互動(dòng)關(guān)系之中并通過(guò)語(yǔ)篇人際意義來(lái)實(shí)現(xiàn)。通過(guò)梳理和分析現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)中關(guān)于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份構(gòu)建的實(shí)證研究，可知當(dāng)前學(xué)者大多從基于文本分析的作者身份建構(gòu)特征、基于作者個(gè)體的作者身份建構(gòu)過(guò)程和基于讀者個(gè)體的作者身份建構(gòu)效果三種路徑來(lái)展開(kāi)研究，但是缺乏對(duì)作者身份建構(gòu)過(guò)程的動(dòng)態(tài)分析和從讀者角度出發(fā)探討作者身份構(gòu)建的交際效果的相關(guān)研究。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)語(yǔ)篇;作者身份;身份建構(gòu)

中圖分類號(hào)：H05文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2021）24-0151-03

近年來(lái)，學(xué)術(shù)寫作在高等教育中發(fā)揮著重要作用，它是學(xué)者發(fā)表學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，傳達(dá)學(xué)術(shù)思想的重要手段之一。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為，學(xué)術(shù)寫作文本只是使用客觀的、描述性的語(yǔ)言來(lái)呈現(xiàn)研究信息，然而越來(lái)越多的研究表明，學(xué)術(shù)寫作在向目標(biāo)讀者傳遞作者研究成果的同時(shí)也會(huì)使用語(yǔ)言或非語(yǔ)言策略來(lái)表征自我，構(gòu)建作者身份[1]。在學(xué)術(shù)寫作中正確、有效地構(gòu)建作者身份可以幫助寫作者提高自我意識(shí)、語(yǔ)言敏感度和語(yǔ)言使用能力。因此，在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇寫作中，研究者逐漸將作者身份的建構(gòu)作為該領(lǐng)域重點(diǎn)研究對(duì)象。在閱讀大量現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，我們梳理了作者身份的內(nèi)涵及其建構(gòu)的相關(guān)理論和實(shí)證研究，系統(tǒng)分析了學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)的主要研究路徑，以期幫助語(yǔ)言學(xué)習(xí)者提高作者身份意識(shí)并對(duì)今后相關(guān)話題研究的推進(jìn)提供一些建議。

一、作者身份的內(nèi)涵

作者身份這一概念屬于身份的范疇，其存在于作者與讀者的互動(dòng)關(guān)系之中并通過(guò)語(yǔ)篇人際意義來(lái)實(shí)現(xiàn)。相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)作者身份的定義還未達(dá)成共識(shí)，前人研究中出現(xiàn)多個(gè)關(guān)于“作者身份”的術(shù)語(yǔ)。其中表達(dá)主義者（Expressivists）深植于西方主流文化的個(gè)人主義概念，用“聲音”來(lái)表示作者在文中留下的個(gè)人印記，認(rèn)為作者身份為個(gè)體在語(yǔ)篇寫作中的自我表現(xiàn)。而社會(huì)建構(gòu)主義者（Social Constructivists）則用“自我、自我宣傳”來(lái)體現(xiàn)作者在學(xué)術(shù)文本中的作者身份，他們認(rèn)為，作者身份是社會(huì)和文化建構(gòu)的。個(gè)人會(huì)根據(jù)某種特定語(yǔ)言、語(yǔ)篇和文化規(guī)約，不斷地創(chuàng)造、改變和認(rèn)知自己內(nèi)在與外在身份的過(guò)程。在HYLAND[2]的研究中，他將“學(xué)者身份”視為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中體現(xiàn)的作者身份?；谠撗芯克悸罚覀兲岢隽艘环N研究模型，即為學(xué)術(shù)寫作聲音互動(dòng)理論模型，該理論模型通過(guò)作者立場(chǎng)和讀者參與，不僅承認(rèn)了“作者聲音”的存在，同時(shí)又強(qiáng)調(diào)了作者、讀者以及社會(huì)語(yǔ)境三者相互之間的依賴關(guān)系，該研究模型為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的研究作者身份提供了一種具有指導(dǎo)性的研究思路。

學(xué)者IVANIC[3]通過(guò)社會(huì)構(gòu)建主義和互動(dòng)理論，對(duì)身份與寫作之間的關(guān)系也進(jìn)行了深入研究。從學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的角度出發(fā)，IVANIC[3]提出了自傳自我、語(yǔ)篇自我和作者自我三個(gè)方面的作者身份，其中：（1）自傳自我是指在學(xué)術(shù)寫作中體現(xiàn)的作者以前的成長(zhǎng)經(jīng)歷和學(xué)術(shù)背景;（2）語(yǔ)篇自我是指通過(guò)反映話語(yǔ)的價(jià)值觀、世界觀和影響力來(lái)彰顯在該寫作背景下作者的身份形象;（3）作者自我是指通過(guò)讀者對(duì)文本中表達(dá)的觀念和看法進(jìn)行發(fā)掘，站在作者的角度構(gòu)建作者的權(quán)威。

上述理論表明，作者身份處于一個(gè)不斷協(xié)商和構(gòu)建的過(guò)程，不是一種一成不變的靜態(tài)特征。只有綜合考慮語(yǔ)篇、作者和讀者之間在某一既定情境中的互動(dòng)關(guān)系，才能更為全面地了解作者在文本中構(gòu)建的身份。

二、作者身份的構(gòu)建研究路徑分析

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有關(guān)于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份構(gòu)建實(shí)證研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，可知當(dāng)前學(xué)者大多從基于文本分析的作者身份建構(gòu)特征、基于作者個(gè)體的作者身份建構(gòu)過(guò)程和基于讀者個(gè)體的作者身份建構(gòu)效果三種路徑來(lái)展開(kāi)研究。

（一）作者身份構(gòu)建特征的研究

從作者身份的構(gòu)建特征這一視角出發(fā)的研究主要是基于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文本和語(yǔ)料庫(kù)研究視角，考察學(xué)術(shù)文本中作者身份建構(gòu)所使用的語(yǔ)言特征。國(guó)外學(xué)者TANG和JOHN[4]以新加坡某高校研究生為研究對(duì)象，研究分析學(xué)術(shù)論文寫作中第一人稱代詞這一語(yǔ)言資源所構(gòu)建的作者身份，結(jié)果表明，作者身份主要分為六類：（1）代表;（2）語(yǔ)篇向?qū)?（3）語(yǔ)篇設(shè)計(jì)者;（4）研究過(guò)程描述者;（5）意見(jiàn)持有者;（6）觀點(diǎn)發(fā)起者。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊林秀[5]從言據(jù)性這一視角出發(fā)，隨機(jī)選取100篇國(guó)際頂級(jí)期刊英語(yǔ)學(xué)術(shù)論文為語(yǔ)料自建小型語(yǔ)料庫(kù)，從言據(jù)性與作者的可信度、權(quán)威性和親和力、尊重和責(zé)任三個(gè)維度研究了言據(jù)性這一語(yǔ)言要素在論文作者構(gòu)建學(xué)術(shù)身份方面起到的作用，此研究思路為學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)的探究提供了新的研究方向。婁寶翠等[6]從自我指稱語(yǔ)這一語(yǔ)言要素出發(fā)，對(duì)比了中國(guó)英語(yǔ)專業(yè)碩士畢業(yè)論文和英語(yǔ)本族語(yǔ)專家學(xué)者在國(guó)際期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，分析了他們?cè)谡撐闹凶晕抑阜Q語(yǔ)的使用差異。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者的自我指稱語(yǔ)的使用頻率低于專家學(xué)者，學(xué)習(xí)者未完全掌握如何有效利用自我指稱語(yǔ)這一語(yǔ)言要素來(lái)建構(gòu)作者身份，作者身份構(gòu)建意識(shí)相對(duì)而言較為薄弱。

另外，一些學(xué)者研究了不同語(yǔ)言和文化的英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文本中作者身份構(gòu)建的特征，研究?jī)?nèi)容主要有：（1）英語(yǔ)為母語(yǔ)者和英語(yǔ)學(xué)習(xí)者的學(xué)術(shù)文本中作者身份構(gòu)建特征的對(duì)比研究。例如，楊欣然[7]對(duì)比分析了中國(guó)碩士生與北美國(guó)家碩士生在英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)方向的學(xué)術(shù)論文自我指稱語(yǔ)的使用特征。研究表明，與北美國(guó)家學(xué)生相比，中國(guó)學(xué)生的作者身份呈現(xiàn)相對(duì)“隱性”的特征，并且缺乏權(quán)威性。（2）不同語(yǔ)言學(xué)術(shù)寫作文本中作者身份構(gòu)建特征的對(duì)比研究。例如，吳格奇[8]比較研究了英漢兩種不同語(yǔ)言的學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)的特征。研究表明英語(yǔ)本族語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的作者在學(xué)術(shù)文本中更為明顯地建構(gòu)作者身份，較為凸顯個(gè)體身份;而漢語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的作者身份建構(gòu)意識(shí)方面較為薄弱，過(guò)于強(qiáng)調(diào)集體身份。（3）多個(gè)學(xué)科之間英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中身份構(gòu)建特征的比較研究。例如HYLAND[9]從8個(gè)不同類別的學(xué)科中摘取了相關(guān)學(xué)術(shù)論文共計(jì)240篇，建立了語(yǔ)料庫(kù)，比較分析了第一人稱代詞及其物主代詞在不同學(xué)科中使用頻次的差異，文章指出，不同類別學(xué)科的學(xué)術(shù)論文具有明顯的差異：自然科學(xué)和工程學(xué)的學(xué)術(shù)寫作文本更偏向于淡化作者身份強(qiáng)調(diào)研究問(wèn)題，而人文科學(xué)的學(xué)術(shù)寫作文本則更強(qiáng)調(diào)作者意識(shí)和顯現(xiàn)。以上研究說(shuō)明了不同作者在運(yùn)用語(yǔ)言資源構(gòu)建作者身份的異同，還有不同語(yǔ)言文化及不同學(xué)科在構(gòu)建身份時(shí)所表現(xiàn)出的異同。

總而言之，基于文本語(yǔ)篇分析的作者身份構(gòu)建特征研究這一分析路徑是當(dāng)前研究中數(shù)量較多的研究類型。這類研究大多以語(yǔ)料庫(kù)為手段使用定量分析的方法對(duì)學(xué)術(shù)文本中能夠呈現(xiàn)作者身份的語(yǔ)言資源的使用頻次和分布特征進(jìn)行描述、分析。這種研究方法通過(guò)大量數(shù)據(jù)提供客觀的語(yǔ)言事實(shí)，研究結(jié)果更具科學(xué)性和理?yè)?jù)性，但是相對(duì)來(lái)說(shuō)缺乏對(duì)作者個(gè)體和讀者視角的關(guān)注度以及在真實(shí)具體語(yǔ)境中的交際效果分析。

（二）路徑二：作者身份的構(gòu)建過(guò)程的研究

從作者身份構(gòu)建的過(guò)程這一分析路徑出發(fā)的研究大多使用質(zhì)性研究的方法。在不同語(yǔ)言環(huán)境中，將作者身份構(gòu)建的協(xié)商和發(fā)展過(guò)程進(jìn)行記錄和分析，研究表明，對(duì)學(xué)術(shù)文本作者身份構(gòu)建影響的主要因素有：作者當(dāng)時(shí)所處的社會(huì)文化背景和作者個(gè)人在相應(yīng)的社會(huì)環(huán)境中的成長(zhǎng)經(jīng)歷等。此類研究大多是以英語(yǔ)學(xué)習(xí)者為研究對(duì)象，探究他們?cè)趯懽鬟^(guò)程中身份構(gòu)建的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

國(guó)外學(xué)者STARFIELD[10]對(duì)南非某所大學(xué)兩名本科生的學(xué)術(shù)文章進(jìn)行了一年的歷時(shí)跟蹤分析，描述了成功的寫作者和失敗的寫作者的身份建構(gòu)協(xié)商過(guò)程，分析了新手學(xué)生作者是如何對(duì)政治關(guān)系進(jìn)行協(xié)商的，以及如何培養(yǎng)他們?cè)趯W(xué)術(shù)論文寫作過(guò)程中的身份建構(gòu)意識(shí)。研究表明，優(yōu)秀的寫作者能夠熟練地運(yùn)用大量的語(yǔ)言資源建構(gòu)權(quán)威的作者身份，而失敗的寫作者十分依賴社會(huì)學(xué)科認(rèn)可的權(quán)威詞匯，只會(huì)生硬模仿，注定會(huì)是一個(gè)不合格的寫作者，且會(huì)被評(píng)為“抄襲者”。國(guó)內(nèi)學(xué)者徐宏亮[11]研究指出，生硬的英語(yǔ)表達(dá)或詞匯量不充足，將會(huì)在一定程度上影響中國(guó)的高級(jí)學(xué)習(xí)者在學(xué)術(shù)寫作中的站位意識(shí)和立場(chǎng)表述。這些研究表明，英語(yǔ)為非母語(yǔ)者的英語(yǔ)水平和學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)會(huì)在一定程度上影響他們?cè)趯W(xué)術(shù)寫作中建立作者身份的能力。

DENG[12]以香港某所大學(xué)的博士研究生畢業(yè)論文為研究對(duì)象，通過(guò)跟蹤記錄研究對(duì)象的寫作過(guò)程，發(fā)現(xiàn)論文寫作中作者身份的構(gòu)建是一個(gè)隨著閱歷逐步發(fā)展的過(guò)程。從編寫到逐漸完善畢業(yè)論文的整個(gè)過(guò)程中，學(xué)生的體裁規(guī)范意識(shí)、語(yǔ)言應(yīng)用能力逐漸提高，因此他們慢慢從新手寫作者發(fā)展成更為熟練的學(xué)術(shù)寫作者，進(jìn)而融入相關(guān)學(xué)術(shù)群體并成為該話語(yǔ)團(tuán)體的一員。

從作者身份構(gòu)建過(guò)程的研究這一分析路徑出發(fā)，通過(guò)記錄分析作者個(gè)體在寫作過(guò)程中寫作能力的發(fā)展變化，有助于體現(xiàn)作者身份構(gòu)建的動(dòng)態(tài)性和協(xié)商性。這類研究也進(jìn)一步說(shuō)明了社會(huì)環(huán)境和作者的“自傳式自我”“語(yǔ)篇自我”還有“作者自我”之間的互動(dòng)關(guān)系。

（三）路徑三：作者身份構(gòu)建效果的研究

學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中大多采用訪談和問(wèn)卷調(diào)研的方法來(lái)研究作者身份構(gòu)建的效果。作者身份構(gòu)建效果的研究主要從讀者視角來(lái)分析讀者心中的作者身份，探尋讀者是通過(guò)何種方法和路徑來(lái)判斷作者身份，以及影響讀者對(duì)作者身份評(píng)價(jià)的因素。

MATSUDA等[13]以訪談的方式采訪了兩名學(xué)術(shù)論文盲審專家，文章指出，影響專家對(duì)論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的因素主要有語(yǔ)言和非語(yǔ)言特征。專家會(huì)根據(jù)這些特征進(jìn)一步判斷論文作者的資歷、學(xué)術(shù)積累和性別。結(jié)果表明，寫作文本是作者構(gòu)建身份的一種手段，至于構(gòu)建的效果還要依賴于目標(biāo)讀者的解讀和評(píng)價(jià)。隨后，這兩位學(xué)者又進(jìn)行了一項(xiàng)后續(xù)研究[14]，他們調(diào)研和訪談了應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)和修辭寫作領(lǐng)域的70名審稿人。結(jié)果表明，依據(jù)審稿人員反饋的評(píng)審方式，超過(guò)80%的審稿人在匿名審稿時(shí)會(huì)推測(cè)論文作者的身份。而他們依據(jù)的語(yǔ)篇線索包括：話題選擇、理論框架、使用的句式或詞匯、寫作習(xí)慣和引文方式等。

基于讀者的視角研究作者身份構(gòu)建的效果是一個(gè)比較新穎的研究方法，并且能夠證明目標(biāo)讀者可以在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文本中體會(huì)到學(xué)術(shù)語(yǔ)篇作者建構(gòu)的身份。這類研究可以幫助我們進(jìn)一步分析研究作者身份的構(gòu)建在交際中的有效性。但是我國(guó)學(xué)者在這一方面的研究較為少見(jiàn)，未來(lái)可以嘗試從此角度進(jìn)行相關(guān)課題的研究。

三、結(jié)論與啟示

本文對(duì)作者身份的概念和構(gòu)建的理論內(nèi)涵進(jìn)行闡釋，對(duì)主要實(shí)證研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理?？傮w上看，盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份構(gòu)建的研究已取得豐碩的成果，但是，當(dāng)前研究更多的是基于英語(yǔ)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇文本分析視角，通過(guò)某一語(yǔ)言要素對(duì)作者身份建構(gòu)特征的研究分析，相對(duì)缺乏對(duì)作者身份建構(gòu)過(guò)程的動(dòng)態(tài)分析和從讀者角度出發(fā)探討作者身份構(gòu)建的交際效果的相關(guān)研究。今后可以嘗試從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中身份構(gòu)建的研究，尤其是多關(guān)注個(gè)體研究對(duì)象的作者身份建構(gòu)過(guò)程探究。

此外，研究表明，作者身份是在社會(huì)互動(dòng)中由作者和目標(biāo)讀者共同構(gòu)建的，其效果如何取決于目標(biāo)讀者的認(rèn)同程度。因此，今后的研究也要多多關(guān)注讀者這一角度，以期幫助作者提升學(xué)術(shù)寫作匯總運(yùn)用語(yǔ)言要素的能力，這也是探究學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中作者身份建構(gòu)的目的和意義所在。

最后，作者身份的構(gòu)建是否能提高學(xué)術(shù)論文寫作質(zhì)量，以及如何在學(xué)術(shù)論文寫作中構(gòu)建作者身份意識(shí)的教學(xué)實(shí)踐研究等鮮有涉及，未來(lái)關(guān)于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇寫作中作者身份構(gòu)建的研究在教學(xué)領(lǐng)域依然存在著很大的研究空間。參考文獻(xiàn)：

[1] 徐昉.二語(yǔ)學(xué)術(shù)寫作介入標(biāo)記語(yǔ)的使用與發(fā)展特征：語(yǔ)料庫(kù)視角[J].外語(yǔ)與外語(yǔ)教，2013（2）.

[2] HYLAND，K.Genre and Academic Writing in the Disciplines[J].Language Teaching，2008（4）.

[3] IVANI，R.Writing and Identity：The Discoursal Construction of Identity in Academic Writing[M].Amsterdam：John Benjamins，1998.

[4] TANG，R.，JOHN，S.The ‘I’ in identity：Exploring Writer Identity in Student Academic Writing through the First Person Pronoun[J].English for Specific Purposes，1999（1）.

[5] 楊林秀.英文學(xué)術(shù)論文中的作者身份構(gòu)建：言據(jù)性視角[J].外語(yǔ)教學(xué)，2015（2）.

[6] 婁寶翠，王莉.學(xué)習(xí)者學(xué)術(shù)英語(yǔ)寫作中自我指稱語(yǔ)與作者身份構(gòu)建[J].解放軍外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2020（1）.

[7] 楊欣然.二語(yǔ)學(xué)術(shù)寫作中的自我指稱與作者身份建構(gòu)[J].外語(yǔ)與外語(yǔ)教學(xué)，2015（4）.

[8] 吳格奇.英漢學(xué)術(shù)論文中的作者身份建構(gòu)對(duì)比研究[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2013.

[9] HYLAND，K.Authority and Invisibility：Authorial Identity in Academic Writing[J].Journal of Pragmatics，2002（8）.

[10] STARFIELD，S.“I'm a Second-language English Speaker”：Negotiating Writer Identity and Authority in Sociology One[J].Journal of Language，Identity，and Education，2002（2）.

[11] 徐宏亮.中國(guó)高級(jí)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的作者立場(chǎng)標(biāo)記語(yǔ)的使用特點(diǎn)——一項(xiàng)基于語(yǔ)料庫(kù)的對(duì)比研究[J].外語(yǔ)教學(xué)，2011（6）.

[12] DENG L M.Academic Identity Construction in Writing the Discussion & Conclusion Section of L2 Theses：Case Studies of Chinese Social Science Doctoral Students[J].Chinese Journal of Applied Linguistics，2012（3）.

[13] MATSUDA，P K，TARDY C M.Voice in Academic Writing：The Rhetorical Construction of Author Identity in Blind Manuscript Review[J].English for Specific Purposes，2007（26）.

[14] TARDY C M，MATSUDA P K.The Construction of Author Voice by Editorial Board Members[J].Written Communication，2009（1）.

作者簡(jiǎn)介：魏娜樂(lè)（1992—），女，漢族，河南平頂山人，單位為西安工程大學(xué)，研究方向?yàn)橥鈬?guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。

劉麗（1973—），女，漢族，陜西西安人，西安工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)橥鈬?guó)語(yǔ)言學(xué)及應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。

（責(zé)任編輯：王寶林）