理性與科學(xué)：應(yīng)對(duì)“卡脖子”難題的必備心態(tài)

厚宇德

（山西大學(xué) 科學(xué)技術(shù)史研究所，山西 太原 030006）

“卡脖子”已經(jīng)成為中國(guó)全社會(huì)、各領(lǐng)域的熱詞之一，在媒體出現(xiàn)的頻次頗高，其意指其他國(guó)家通過(guò)限制其掌握的尖端核心設(shè)備與技術(shù)（如光刻機(jī)、操作系統(tǒng)等）的出口與轉(zhuǎn)移，從而蓄意抑制和制約我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展的行為?！翱ú弊印奔夹g(shù)成為他們的殺手锏和我們的緊箍咒。因此，應(yīng)對(duì)“卡脖子”難題，已經(jīng)成為我國(guó)政府和科技界、教育界最為緊要的任務(wù)之一。

一、對(duì)“卡脖子”事態(tài)的應(yīng)急反應(yīng)及應(yīng)對(duì)方式

“卡脖子”事件已經(jīng)干擾我國(guó)科技發(fā)展多年，已有大量與此相關(guān)的新聞報(bào)道和研究。如2019年3月7日《中國(guó)青年報(bào)?中青在線》報(bào)道，有中科院院士指出：“科研要做‘卡脖子’的技術(shù)?！盵1]2020年第2期《大學(xué)科普》刊登了北大科協(xié)推薦的文章《打破“卡脖子”，為“中國(guó)芯”提供北大方案》[2]。2020年3月《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》發(fā)表文章《創(chuàng)新：瞄準(zhǔn)“卡脖子”技術(shù)》[3]，等等。雖然此類(lèi)應(yīng)急反應(yīng)，目標(biāo)明確、有的放矢，但換個(gè)角度看，其核心策略就是哪里跌倒，哪里爬起；哪里被卡，哪里奮起趕超。具體做法則是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳、缺啥補(bǔ)啥。

關(guān)于應(yīng)對(duì)“卡脖子”事件的手段與措施的報(bào)道，也是常見(jiàn)于媒體重要位置。2018年7月17日新華網(wǎng)報(bào)道了科技部《國(guó)家高新區(qū)要解決重點(diǎn)行業(yè)卡脖子技術(shù)難題》[4]。2019年浙江在線發(fā)文《浙江攻堅(jiān)關(guān)鍵技術(shù)，10億投向“卡脖子”難題》[5]。2020年3月29日《廣東科技報(bào)》發(fā)文《2019年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)，以核心技術(shù)攻關(guān)奮力破解“卡脖子”問(wèn)題》[6]。2020年5月29日中新網(wǎng)（上海）發(fā)文《上海石化熱電部技術(shù)攻關(guān)“卡脖子”問(wèn)題》[7]。2021年2月8日人民網(wǎng)轉(zhuǎn)發(fā)了來(lái)自江蘇省的新聞《江蘇攻關(guān)“卡脖子”問(wèn)題，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)》[8]。2021年1月26日《新聞晨報(bào)》發(fā)文《上海兩會(huì)加大對(duì)“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)力度》[9]，等等。不難看出，在眾多報(bào)道中，普遍的應(yīng)對(duì)方式是：各相關(guān)部委、各地方政府群情激奮、主動(dòng)請(qǐng)纓、各自為戰(zhàn)，紛紛出臺(tái)相關(guān)政策與方案。

二、頭痛醫(yī)頭的直線思維不理性

一般而言，雙方?jīng)_突已經(jīng)發(fā)生，一方得以施展“卡脖子”手段，那么另一方要去修煉金鐘罩、鐵布衫，以期不怕卡，顯然是來(lái)不及的。破解“卡脖子”問(wèn)題，只有兩種選擇：其一全力以赴直接破解“卡脖子”的絞手，這往往是下意識(shí)的第一反應(yīng)，是本能的直線思維。事實(shí)上更應(yīng)該思考：基于第一反應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略是否為最佳選擇？即要有個(gè)判斷：能夠破絞成功嗎？如果在較短的時(shí)間里即能迅速補(bǔ)足短板，輕松實(shí)現(xiàn)破絞、徹底擺脫被動(dòng)，那么說(shuō)明卡我們脖子的國(guó)際勢(shì)力過(guò)于愚蠢、過(guò)于草率、過(guò)于脆弱。他們實(shí)施“卡脖子”之后，我們很快即能自強(qiáng)而使他們喪失在“卡脖子”技術(shù)上的優(yōu)越感，那么我們真該由衷感謝他們，他們不是在通過(guò)“卡脖子”而惡意傷害我們，而是在我們發(fā)展強(qiáng)大的道路上慷慨地施以援手。如果僅限于本能的第一反應(yīng)，并由此去部署應(yīng)對(duì)措施，我們就犯了過(guò)于低估對(duì)手實(shí)力與眼力，從而低估危機(jī)的錯(cuò)誤。我們的對(duì)手軟弱無(wú)力么？我們的對(duì)手不成熟、愚蠢、草率么？事實(shí)上遠(yuǎn)非如此。從不斷增加的“卡脖子”技術(shù)來(lái)看，對(duì)手是深思熟慮的；與此相反，我們有些人的反應(yīng)與采取的應(yīng)對(duì)措施是有待反思的。中國(guó)科技大學(xué)研究員、著名科普作家袁嵐峰說(shuō)過(guò)：“（我們）有人說(shuō)在兩年之內(nèi)能造出高端芯片的說(shuō)法是不靠譜的。那么，究竟什么時(shí)候能達(dá)到這樣的目標(biāo)？目前我們沒(méi)法給出一個(gè)時(shí)間表；如果在十年內(nèi)能造出高端芯片，就是很大的成功了?！雹僭攨⒂^視頻工作室《美國(guó)沒(méi)成功，中國(guó)也不行？我們非得走別人走過(guò)的路嗎？》https://www.bilibili.com/video/BV14f4y1v7Rh?from=search&seid=14271013068690742663。因此，把全部手段用于頭痛醫(yī)頭、哪弱補(bǔ)哪這一努力方向上，是否合適、是否屬于應(yīng)對(duì)策略中的善之善者，是值得畫(huà)個(gè)大問(wèn)號(hào)的。

除了頭痛醫(yī)頭、哪弱哪補(bǔ)的直線思維策略，還有另一選擇，那是在技擊與沖突中陷于被動(dòng)時(shí)常見(jiàn)的手段，如果應(yīng)用適當(dāng)，十分有效甚至足以變被動(dòng)為主動(dòng)。那就是：尋找對(duì)手的七寸與軟肋，從其他角度去卡對(duì)方的脖子、扎對(duì)方的軟肋，圍魏救趙地迂回解決危機(jī)。要實(shí)施這一策略，首先要盡快找到對(duì)方的軟肋或弱點(diǎn)，如毒蛇七寸之所在，并迅猛予以精準(zhǔn)打擊。從積極的實(shí)戰(zhàn)思想出發(fā)，這是有效反擊、扭轉(zhuǎn)被動(dòng)甚至出奇致勝的妙招。面對(duì)來(lái)自國(guó)外的“卡脖子”攻擊，我們的期刊、報(bào)紙發(fā)表了大量的“研究文章”和新聞報(bào)道，遺憾的是，筆者幾乎沒(méi)有看到基于這一迂回策略的建議和主張。主動(dòng)打擊對(duì)方軟肋與弱點(diǎn)的迂回策略，退一萬(wàn)步，也是對(duì)頭痛醫(yī)頭、缺啥補(bǔ)啥戰(zhàn)術(shù)最好的配合手段。然而只要能夠理性思考，就會(huì)認(rèn)識(shí)到，直接應(yīng)對(duì)“卡脖子”短時(shí)間難以奏效，那么迂回策略必須提上日程、予以重視。否則，一味頭痛醫(yī)頭的結(jié)果，貌似積極應(yīng)對(duì)，而事實(shí)上只能是在一段時(shí)期內(nèi)被動(dòng)而后再被動(dòng)。

三、各自為戰(zhàn)之法不科學(xué)、難奏效

楊振寧先生曾深入分析過(guò)科研的基本模式，并與軍事戰(zhàn)術(shù)相類(lèi)比，將其歸納為兩大類(lèi)別，即集團(tuán)軍攻關(guān)殲滅戰(zhàn)模式與散兵靈活機(jī)動(dòng)的游擊戰(zhàn)模式。兩種模式并非哪一個(gè)更為有效、更為高明；在具體的科研過(guò)程中，采取哪種具體戰(zhàn)術(shù)，完全由科技問(wèn)題的性質(zhì)本身所決定，即特定性質(zhì)的科技問(wèn)題，直接決定選擇哪種更為適宜的科研戰(zhàn)術(shù)。

楊振寧看到了在新中國(guó)科技發(fā)展過(guò)程中，采用“由上而下”攻關(guān)殲滅戰(zhàn)模式所取得的成功經(jīng)驗(yàn)及成就。1983年，他指出：“‘攻關(guān)’是什么意思呢？就是有一個(gè)總的、大的目標(biāo)，結(jié)合了很多人，向這總的大目標(biāo)去進(jìn)攻。中國(guó)在解放后，用‘攻關(guān)’的辦法在科學(xué)技術(shù)方面有了很重要的成就……原子彈、氫彈和飛彈，這些都是用攻關(guān)式的方法得出來(lái)的成績(jī)?！盵10]他指出，“攻關(guān)式”科研戰(zhàn)術(shù)，只是科研方法的一部分，其有效性存在著必須滿足的前提條件：“攻關(guān)式的方法是要你已經(jīng)知道一個(gè)具體的問(wèn)題以后，才能提出一個(gè)‘關(guān)’來(lái)，要不然你看不出那個(gè)‘關(guān)’是什么問(wèn)題?！盵10]461見(jiàn)不到具體的“關(guān)”，就不可能做到明確攻“關(guān)”；而順利攻關(guān)的核心與關(guān)鍵是集中并整合精銳，形成足以攻克難題的最強(qiáng)力量。

楊振寧對(duì)新中國(guó)科技取得主要成就的戰(zhàn)術(shù)歸納是準(zhǔn)確的。參加過(guò)“兩彈一星”等重大科技項(xiàng)目的科學(xué)家們，對(duì)于這種“攻關(guān)式”科研模式都印象深刻、頗有心得。1999年10月，“兩彈一星”元?jiǎng)?、理論物理學(xué)家彭桓武在展望“聚變能源”研究策略時(shí)指出，首先要“建立一個(gè)包含有關(guān)的各種核技術(shù)和激光技術(shù)的聯(lián)合集成小組，研討各種技術(shù)極限和聚變能源新創(chuàng)意”[11]。這明顯是集中、整合精英力量打科研攻關(guān)戰(zhàn)的思路?！皟蓮椧恍恰痹?jiǎng)?、?shí)驗(yàn)物理學(xué)家王淦昌長(zhǎng)期致力于推動(dòng)我國(guó)的受控核聚變能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。1984年在致國(guó)家科委主任的信中，他說(shuō)：“我國(guó)的核聚變研究起步并不晚……但由于國(guó)家對(duì)發(fā)展核聚變研究沒(méi)有明確方針，缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃，加上其他方面的原因，進(jìn)展緩慢，比先進(jìn)國(guó)家落后 15—20年?！盵12]在王院士看來(lái)，當(dāng)時(shí)我國(guó)受控核聚變能源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域進(jìn)展之所以不盡如人意，主要即由于沒(méi)能清晰、準(zhǔn)確、有力地貫徹好攻關(guān)戰(zhàn)術(shù)。王淦昌院士這段話明確揭示了“攻關(guān)式”科研成功所必須做到的幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：要有明確的研究方針、周密的研究規(guī)劃和有效的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，而絕不是彼此沒(méi)有呼應(yīng)的各自為戰(zhàn)。

楊振寧對(duì)“散兵式”科研模式也給出了清晰的解釋?zhuān)骸拔姨嫠鹆艘粋€(gè)名字,叫做‘散兵戰(zhàn)術(shù)’。就是不要有一個(gè)預(yù)先固定的目標(biāo)，不需要結(jié)合很多的人、結(jié)合很多的資源去攻打，去做科學(xué)研究，而只需把一個(gè)不清楚的目標(biāo)，用很少的幾個(gè)人，讓他們放手去通過(guò)自己的努力，自己的了解，自己的決定來(lái)做科學(xué)研究。”[10]459相互比較可以發(fā)現(xiàn)，“散兵式”與“攻關(guān)式”科研模式，在人員構(gòu)成以及行為方式上，恰恰適得其反。從本質(zhì)上說(shuō)，“攻關(guān)式”科研模式，或是利用新知識(shí)探索新技術(shù)的發(fā)明性研究，或是知道基礎(chǔ)知識(shí)和基本原理的工程類(lèi)研究，如“兩彈一星”工程。

這樣問(wèn)題就非常清楚了，首先只需辨別那些攻克“卡脖子”問(wèn)題的重要科研項(xiàng)目，是否屬于新技術(shù)發(fā)明或工程類(lèi)項(xiàng)目，答案是肯定的。因此最適宜選擇的科研模式只能是“攻關(guān)式”。其次，從楊振寧的科研模式劃分方法出發(fā)，看那些“卡脖子”難題，是否存在清晰可見(jiàn)的“關(guān)”。顯然這個(gè)“關(guān)”是明確存在的：我們知道差距在哪里、需要攻克什么。因此，仍需要選擇“攻關(guān)式”的科研模式。所有的“卡脖子”技術(shù)，還有一個(gè)共性就是，卡我們脖子的人，早已經(jīng)掌握了這些技術(shù)。也就是說(shuō)這些技術(shù)的突破，不存在基本知識(shí)、基本原理上的困難，而且因?yàn)閯e人已經(jīng)做到了，原則上只要我們做法適當(dāng)，也一定會(huì)攻克，關(guān)鍵是時(shí)間問(wèn)題。在這個(gè)意義上攻關(guān)卡脖子技術(shù)難題，與當(dāng)年“兩彈一星”的科研任務(wù)，性質(zhì)也完全相同：“‘兩彈一星’的可行性已經(jīng)由外國(guó)人證明，我們要自己去解決從原理設(shè)計(jì)到材料工藝、技術(shù)加工的每個(gè)環(huán)節(jié)的從常規(guī)到關(guān)鍵的所有問(wèn)題。”[13]相同性質(zhì)的科研問(wèn)題，只能采取此前攻克此類(lèi)問(wèn)題的合理有效的研究模式與方法，從而充分發(fā)揮我們科技領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)。從這個(gè)角度出發(fā)，結(jié)論還是殊途同歸——攻克“卡脖子”難題，只能走研發(fā)“兩彈一星”時(shí)所采取的“攻關(guān)式”舉國(guó)科研模式：優(yōu)選、集中并整合我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的最杰出人才，組成最有戰(zhàn)斗力的隊(duì)伍，由這支隊(duì)伍去攻城拔寨，才有可能在最短的時(shí)間內(nèi)取得徹底勝利。

然而，截至目前，筆者看到的更多的都是部委與地方轟轟烈烈、各自為戰(zhàn)，完全與舉國(guó)攻關(guān)的科研模式背道而馳。也許有國(guó)家行為的“攻關(guān)式”應(yīng)對(duì)，但是為筆者所不知。筆者需要指出的是：即便有了國(guó)家主導(dǎo)的“攻關(guān)式”科研隊(duì)伍，地方大手筆各自為政而轟轟烈烈地投入攻克“卡脖子”難題的壯舉仍然必須勒令叫停，并要求快速下馬。理由很簡(jiǎn)單，無(wú)論成功與否，這類(lèi)做法都要承受重復(fù)投入而導(dǎo)致的巨額科研資源的浪費(fèi)。各自為戰(zhàn)的打法，結(jié)果不外乎三種情形：到了某個(gè)時(shí)期，某一個(gè)省取得了突破、解決了問(wèn)題，那么其他省市的巨額投入則完全成為打水漂，巨額的資源浪費(fèi)無(wú)法避免。如果到某個(gè)時(shí)間段，上海、江蘇、浙江、廣東等地方政府主導(dǎo)的攻克“卡脖子”技術(shù)的科研，相繼在關(guān)鍵問(wèn)題上取得了突破，其結(jié)果既是成功也是失敗——說(shuō)成功是解決了問(wèn)題，達(dá)到了目的；說(shuō)失敗是因?yàn)橹貜?fù)投資、資源浪費(fèi)，因?yàn)槲覀冎恍枰淮纬晒Α６绻^(guò)了很長(zhǎng)時(shí)間，沒(méi)有任何一個(gè)省市在“卡脖子”難題上取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，那么當(dāng)然是資金、社會(huì)財(cái)富以及人力的巨大損失。所以應(yīng)對(duì)關(guān)鍵的難以攻克的“卡脖子”技術(shù)，各自為戰(zhàn)是最缺乏智慧的選擇，而只有采用“攻關(guān)式”的舉國(guó)科研模式，才能避免各自為戰(zhàn)、分化力量、重復(fù)投資的差招，才有可能在最短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的根本突破，因而是不二之選。

四、“卡脖子”事態(tài)出現(xiàn)的積極意義

只要我們的科技實(shí)力不夠強(qiáng)大不夠先進(jìn)，那么就無(wú)法徹底擺脫被“卡脖子”的可能?！翱ú弊印笔录皇呛檬拢撬某霈F(xiàn)并非毫無(wú)積極意義?！翱ú弊印笔录菇鉀Q我國(guó)科技界存在的問(wèn)題變得迫切，也為盡快從根本上解決這些問(wèn)題，提供了足以排除諸多干擾的契機(jī)。

（一）實(shí)事求是評(píng)估我們的科技實(shí)力，客觀正視短處與不足。常識(shí)告訴我們，知己知彼方能百戰(zhàn)不殆。而真正的“知己”在承認(rèn)我們已經(jīng)取得的科技成就的同時(shí)，必須認(rèn)真正視我們的不足和短板。然而不難發(fā)現(xiàn)無(wú)論科技界還是輿論界，時(shí)有只唱贊歌而不提我們的短處與不足的現(xiàn)象，仿佛提我們的不足就是不愛(ài)國(guó)。不知道這種奇怪邏輯源自何處。在這樣的輿情背景下，科技界的不端與欺騙行為早已出現(xiàn)，但并未得到應(yīng)有的重視與恰當(dāng)?shù)奶幚?。在關(guān)乎國(guó)家前途命運(yùn)的高性能計(jì)算機(jī)研究領(lǐng)域（也是今天我們被“卡脖子”的重要方面），郝柏林院士早已發(fā)現(xiàn)一些不正?，F(xiàn)象，并于2006年指出：“有些人把計(jì)算機(jī)集群說(shuō)成高性能計(jì)算機(jī)是誤導(dǎo)中央?，F(xiàn)在我國(guó)公開(kāi)和沒(méi)有公開(kāi)宣布的幾臺(tái)巨型機(jī)，多是使用進(jìn)口處理器的集群而且運(yùn)行著買(mǎi)來(lái)的受限制的軟件。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)可以設(shè)計(jì)飛機(jī)，實(shí)際上只能算個(gè)翅膀。960萬(wàn)平方公里土地上已經(jīng)組織不出來(lái)一條從原料到整機(jī)的完整的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)流程。計(jì)算機(jī)高層軟件人才的培養(yǎng)必須跳出美國(guó)‘微軟’的賊船，做到獨(dú)立自主、自成體系。否則國(guó)際形勢(shì)一旦突變，我國(guó)會(huì)陷入危險(xiǎn)困境?！盵13]89今天我們重溫郝院士當(dāng)年的肺腑之言，更加覺(jué)得如雷貫耳！然而，其遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，沒(méi)有及時(shí)得到應(yīng)有的正視和重視。

2003年2月，知名院士與“863計(jì)劃”集成電路專(zhuān)項(xiàng)小組負(fù)責(zé)任組成的專(zhuān)家鑒定組一致評(píng)定：“漢芯一號(hào)”及其相關(guān)設(shè)計(jì)和應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)，“屬于國(guó)內(nèi)首創(chuàng)，達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平，是我國(guó)芯片發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑”[14]。2006年這著名的令國(guó)人驕傲的中國(guó)芯——“漢芯”被證實(shí)是假冒科研成果。這一典型事件說(shuō)明，我國(guó)的高端、重大項(xiàng)目研究已經(jīng)被不純潔的非科學(xué)的因素介入。限于科技鑒定領(lǐng)域，已有研究者指出，在我國(guó)的科技成果鑒定過(guò)程中，存在“評(píng)議與待評(píng)議雙方私下勾結(jié)”等諸多問(wèn)題[14]15。

前文筆者曾建議積極開(kāi)展應(yīng)對(duì)“卡脖子”問(wèn)題的迂回戰(zhàn)術(shù)，即尋找對(duì)手的科技軟肋并予以反制。這一戰(zhàn)術(shù)能夠?qū)嵤┑那疤釛l件是，對(duì)方相對(duì)于我們也存在科技弱點(diǎn)和短處。如果我們一再尋找而最終找不到其弱點(diǎn)與軟肋，那么彰顯出來(lái)的就是我國(guó)科技水準(zhǔn)與人相比的全面落后。我國(guó)科技領(lǐng)域存在的一些問(wèn)題，由于“卡脖子”事件的出現(xiàn)，被無(wú)情地掀掉了遮羞布，直接暴露于民眾面前。其積極的一面是，有利于本著實(shí)事求是的精神去解決問(wèn)題。虛夸欺騙、弄虛作假等有違學(xué)術(shù)規(guī)范行為的存在，使得實(shí)事求是評(píng)估我國(guó)的科研實(shí)力、正視我們的成就與不足，成為刻不容緩的工作。只有這樣，我們才能真正做到知己知彼，只有排除這些有違科學(xué)精神的干擾，我們才能實(shí)實(shí)在在地快速發(fā)展我國(guó)的科學(xué)技術(shù)。

（二）重視自然科學(xué)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化“散兵式”科研模式。在探討了應(yīng)對(duì)“卡脖子”問(wèn)題的正確方法后，有必要思考：我們?yōu)槭裁绰浜?？我們?cè)鯓硬拍苁棺约簭?qiáng)大從而不給對(duì)手“卡脖子”的機(jī)會(huì)？

長(zhǎng)期以來(lái)，在急功近利心理的驅(qū)動(dòng)下，我們時(shí)常忽視自然科學(xué)的基礎(chǔ)研究。為糾正錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，在20世紀(jì)90年代初，馬大猷院士曾如此闡述基礎(chǔ)研究與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系：“在更多方面，技術(shù)進(jìn)步是多年大量分散的基礎(chǔ)研究的積累而形成的，好像砌墻一樣，一塊一塊磚砌起來(lái)，形成了萬(wàn)里長(zhǎng)城?！盵15]2006年，他再次呼吁，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、面向未來(lái)，我們必須追求核心技術(shù)的自主原創(chuàng)性：“核心技術(shù)也是引進(jìn)不來(lái)的，只能自己去創(chuàng)造。所以，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的辦法只能是一時(shí)的，不能代替原始創(chuàng)新，原始創(chuàng)新是根本。”[16]而核心技術(shù)的原創(chuàng)性往往直接來(lái)自于自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的突破，對(duì)此郝柏林院士有深刻的洞察。1999年，他指出：“像中國(guó)這樣12億人口的大國(guó)，是不能靠別人的基礎(chǔ)研究成果的。在現(xiàn)有工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上革新，（缺乏自主的基礎(chǔ)研究）只能永遠(yuǎn)跟隨人家走；只有標(biāo)新立異、獨(dú)樹(shù)一幟，才能‘領(lǐng)導(dǎo)世界新潮流’?！盵13]171而一旦我們放棄在基礎(chǔ)研究上的追求，結(jié)果是十分可怕的：“沒(méi)有自己的基礎(chǔ)研究做后盾……沒(méi)有被帝國(guó)主義的槍炮打敗的中國(guó)人民，有可能舒舒服服地成為那些昔日侵略者的經(jīng)濟(jì)殖民地?！盵13]171事實(shí)多次證明郝柏林、馬大猷等在我國(guó)科技領(lǐng)域有重要貢獻(xiàn)的科學(xué)家的呼吁具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。2008年，郝柏林院士在科學(xué)網(wǎng)的微博急切喊話：“痛下決心，給獻(xiàn)身于軟件事業(yè)的科學(xué)技術(shù)人員最好的環(huán)境和最高的待遇，以20—30年為期在我國(guó)發(fā)展出真正具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)軟件和科學(xué)工程計(jì)算軟件?！盵13]94如果郝院士的喊話得到重視，如果他的預(yù)期得以實(shí)現(xiàn)，近年來(lái)國(guó)外對(duì)我們?cè)诓僮飨到y(tǒng)上的“卡脖子”也許就不會(huì)那么底氣十足了。

在前面第三節(jié)筆者呼吁應(yīng)對(duì)關(guān)鍵的“卡脖子”問(wèn)題，應(yīng)該采用楊振寧所說(shuō)的“攻關(guān)式”科研模式。然而要開(kāi)展自然科學(xué)基礎(chǔ)研究，需要的卻是與此相對(duì)的科研模式。1983年，楊振寧明確指出：“我希望提出來(lái)的是，科學(xué)的研究不只是攻關(guān)式的。我覺(jué)得，以中國(guó)這樣一個(gè)大的國(guó)家，必須要在攻關(guān)式的科學(xué)研究這個(gè)想法以外，注意另外一個(gè)方式。我替它起了一個(gè)名字，叫做‘散兵戰(zhàn)術(shù)’?！盵10]459“散兵式”科研戰(zhàn)術(shù)的用武之地就是自然科學(xué)基礎(chǔ)研究：“真的有突破性的貢獻(xiàn)……絕大多數(shù)不是攻關(guān)式的方法發(fā)展出來(lái)的?！嬲萍祭锩娴陌l(fā)展，很多新東西就是因?yàn)楫?dāng)時(shí)多半的人都不知道哪里面有問(wèn)題，而被少數(shù)人提出來(lái)，所以（散兵式）才能有突破?！盵10]460楊振寧尤其強(qiáng)調(diào)：“我個(gè)人覺(jué)得，中國(guó)目前對(duì)于這個(gè)‘散兵戰(zhàn)術(shù)’方法的科學(xué)研究，注意得不夠，我提出來(lái)跟大家談，希望中國(guó)對(duì)這方面多注意?！盵10]459馬大猷院士基于科技發(fā)展史，歷數(shù)近現(xiàn)代科技重大成就，得出了與楊振寧相似的認(rèn)識(shí)結(jié)論——重大發(fā)現(xiàn)與發(fā)明源自于個(gè)別科學(xué)家的杰出貢獻(xiàn)，而不是科學(xué)家群體：“歷年來(lái)的重大發(fā)現(xiàn)和發(fā)明都是個(gè)別科學(xué)家的貢獻(xiàn)，近百年仍是如此……丁肇中的J粒子發(fā)現(xiàn)雖然有幾十個(gè)學(xué)生做一般實(shí)驗(yàn)操作、數(shù)據(jù)記錄并從中學(xué)習(xí)，但直接發(fā)現(xiàn)J粒子的實(shí)驗(yàn)還是丁肇中一個(gè)人做的。王淦昌院士發(fā)現(xiàn)帶奇異夸克的反粒子情況與此相似。”[17]綜上所述，只有我們國(guó)家重視自然科學(xué)基礎(chǔ)研究，并把基礎(chǔ)夯實(shí)，才能為前沿核心技術(shù)的研發(fā)提供堅(jiān)實(shí)的保障，未來(lái)我們才能夠徹底不被“卡脖子”。

（三）不升級(jí)科研管理理念，無(wú)法徹底擺脫被“卡脖子”。2003年，在國(guó)家自然科學(xué)基金委召開(kāi)的“九華論壇”上，郝柏林院士尖銳地指出：“目前我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題是生產(chǎn)關(guān)系束縛著生產(chǎn)力，必須大刀闊斧地解放生產(chǎn)力，撤銷(xiāo)一大批管理和評(píng)估機(jī)構(gòu)，讓科學(xué)工作者自由地去進(jìn)行研究?？茖W(xué)管理部門(mén)的主要任務(wù)是改善科學(xué)研究的環(huán)境和支撐體系?！盵13]402005 年，馬大猷院士也曾明確指出，我國(guó)在科研管理方面存在的問(wèn)題，束縛了科技人員才能的充分發(fā)揮：“我國(guó)有不少科學(xué)技術(shù)人員具有良好的研究工作基礎(chǔ)，但是科技工作的水平不高，原因何在？主要是（科研管理）體制問(wèn)題?！盵18]馬院士認(rèn)為，問(wèn)題的根本在于科技管理者誤以為科技管理工作等同于普通的行政行為。他呼吁：“要用科學(xué)的方法領(lǐng)導(dǎo)科研事業(yè)，不能用一般行政方法領(lǐng)導(dǎo)?！盵19]要建立科學(xué)、合理、規(guī)范的科研管理體系，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)同志，“科研領(lǐng)導(dǎo)要用心選好人才，組織好隊(duì)伍，創(chuàng)造寬松的環(huán)境，使科研人員專(zhuān)心致志從事科研?！畠蓮椧恍恰俏覈?guó)歷史上最偉大的科研成就，聶榮臻元帥打破了傳統(tǒng)，以科學(xué)的方法領(lǐng)導(dǎo)，在短期內(nèi)取得驚人的成就，改變了我國(guó)的國(guó)際地位。”[19]在馬大猷院士看來(lái)，科研管理者最為重要的是正確地為自己的工作定位，即應(yīng)該像聶榮臻元帥那樣，把為一線科學(xué)家的研究工作服務(wù)作為自己的主要任務(wù)，而不是去指揮科學(xué)家具體做什么以及怎么做，也不是去找麻煩、干擾研究工作，而是在其他方面以給科學(xué)家創(chuàng)造便于工作的條件為己任：“基礎(chǔ)研究工作如何組織領(lǐng)導(dǎo)？基本原則是支持、幫助合格的科學(xué)家充分發(fā)揮聰明才智，不干涉。從事基礎(chǔ)研究工作的科學(xué)家需要有科學(xué)修養(yǎng)，有獨(dú)立的見(jiàn)解和設(shè)想，這樣有真知灼見(jiàn)的科學(xué)家誰(shuí)能指導(dǎo)他具體工作呢？……自認(rèn)可以指導(dǎo)合格科學(xué)家工作的人，何不按自己的見(jiàn)解去解決問(wèn)題，做出科學(xué)貢獻(xiàn)呢？”[20]

綜上，只有中國(guó)科研管理理念得以升級(jí)，才能極大地激發(fā)我國(guó)科技工作者的科研熱情，從而煥發(fā)出更大的創(chuàng)新能力。

（四）不精致管理科研經(jīng)費(fèi)，難以擺脫被“卡脖子”。今天的自然科學(xué)以及工程技術(shù)類(lèi)科學(xué)研究，靠單個(gè)科學(xué)家個(gè)人的經(jīng)濟(jì)能力足以支撐的已經(jīng)甚為罕見(jiàn)。我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理的第一個(gè)問(wèn)題是：真正需要資助的人和項(xiàng)目得不到資助。2012年，筆者在一篇分析歷史上法國(guó)科學(xué)界的陋習(xí)的文章結(jié)尾，謹(jǐn)慎地提出了一個(gè)問(wèn)題：“中國(guó)的科學(xué)技術(shù)缺乏自主創(chuàng)新能力，是不是有類(lèi)似于曾經(jīng)阻礙法國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的因素制約著今天中國(guó)科學(xué)界的發(fā)展呢？”[21]今天筆者敢于肯定地說(shuō)，我國(guó)科技界，進(jìn)一步說(shuō)我國(guó)學(xué)術(shù)界不利于科技發(fā)展、知識(shí)進(jìn)步的人為因素早已成為不能忽視的客觀存在，其危害體現(xiàn)在各層次的方方面面。首先從科研經(jīng)費(fèi)來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)各種基金項(xiàng)目，隱形的決定性力量在有的學(xué)科和領(lǐng)域，已經(jīng)成為主導(dǎo)。有的科研項(xiàng)目，不用深入論證，就可以看出其完全不具有可行性，卻可以獲得資助；不僅不具有可行性的項(xiàng)目能夠獲得資助，而且還可以順利結(jié)題。低水準(zhǔn)的項(xiàng)目無(wú)論成功立項(xiàng)還是得以順利結(jié)題，在某些環(huán)節(jié)如果沒(méi)有人特別關(guān)照，是很難過(guò)關(guān)的。此類(lèi)現(xiàn)象的存在，勢(shì)必造成一個(gè)后果：真正有能力的研究者、真正有意義的項(xiàng)目，因?yàn)樯暾?qǐng)者是無(wú)人關(guān)照的素人，成功率大大降低，只能靠運(yùn)氣。早在1994年，馬大猷院士就指出在國(guó)家重大項(xiàng)目中也存在類(lèi)似問(wèn)題：“科研單位的部門(mén)所有制與攻關(guān)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)部門(mén)管理，仍形成一種壟斷，‘肥水不流外人田’，致使‘非嫡系部隊(duì)’難以投入主戰(zhàn)場(chǎng)。只有那些難啃的骨頭和經(jīng)費(fèi)很少的項(xiàng)目，才肯交給‘非嫡系部隊(duì)’干。于是大量應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究力量被閑置，對(duì)攻關(guān)項(xiàng)目解決不利，造成極大浪費(fèi)，這種情況應(yīng)切實(shí)糾正?！盵22]

第二個(gè)問(wèn)題是：已經(jīng)投入的科研經(jīng)費(fèi)，很多未能有效用于科研本身。近些年來(lái)，我國(guó)在科技研發(fā)領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度快、實(shí)際經(jīng)費(fèi)額度大，已成客觀事實(shí)。1993年，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算增長(zhǎng)速度居世界第一[23]。中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)2013年就已經(jīng)超日追美[24]。2018年報(bào)道中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入1.78萬(wàn)億元，投入力度再創(chuàng)新高[25]。然而，2011年多家媒體指出：“中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)60% 流失?！盵26]因此，在國(guó)家增大科研投入的同時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)十分嚴(yán)重。這類(lèi)事實(shí)，科研一線的科學(xué)家更加了解。2004年6月6日，郝柏林院士在電視訪談中指出：“（國(guó)家）這幾年在科學(xué)技術(shù)方面的投入確實(shí)明顯地增加了……現(xiàn)在我們面臨的問(wèn)題還有一個(gè)是怎么把錢(qián)花好，把錢(qián)用得正確。我覺(jué)得這方面存在的問(wèn)題很多。有一些非常貴重的科學(xué)儀器在很多國(guó)家，在一個(gè)大城市里只有一套。我們現(xiàn)在可以有很多套，從西直門(mén)到頤和園這一條路上，就有幾套，每一套都是使用得不足的，每一套上都沒(méi)有創(chuàng)造出很多新的成果?！盵13]45郝院士期待國(guó)家建立嚴(yán)格的科研經(jīng)費(fèi)管理以及科研項(xiàng)目問(wèn)責(zé)制。2003年，他明確指出：“對(duì)1980年以來(lái)拿過(guò)30萬(wàn)元以上資助、早已驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目，進(jìn)行一次回顧性的檢查，看看立項(xiàng)時(shí)和驗(yàn)收時(shí)列舉的目標(biāo)和成果，有多少是經(jīng)受住時(shí)間考驗(yàn)、在國(guó)內(nèi)外有影響或后續(xù)工作可查的?！盵13]412006年，他再次呼吁科研管理要更加透明化：“凡是國(guó)家給予資助的課題，除涉及安全保密者外，都應(yīng)在網(wǎng)上長(zhǎng)期公布，接受科學(xué)界和社會(huì)的監(jiān)督?！盵27]

無(wú)論從經(jīng)費(fèi)投入回報(bào)的角度，還是從科研隊(duì)伍巨大的角度看，我國(guó)科學(xué)家做出的世界一流科研成果的數(shù)量都難以令人滿意。郝柏林院士指出，原因之一是真正有能力、應(yīng)該在科研一線工作的人成了向國(guó)家和社會(huì)討錢(qián)而不再做研究工作的名流和老板。2004年，他說(shuō)過(guò)這樣的話：“我有一個(gè)看法：科學(xué)家是普通勞動(dòng)者?！愀憧茖W(xué)，就得每天坐在那兒或者做實(shí)驗(yàn)，或者像我們算東西、寫(xiě)程序，坐在屏幕前頭工作?？墒俏覀儑?guó)家現(xiàn)在有相當(dāng)一批年輕力壯的人，頭銜很多，工作時(shí)間很少。這個(gè)問(wèn)題現(xiàn)在非常嚴(yán)重。我知道一個(gè)掛首席科學(xué)家頭銜的年輕人，創(chuàng)紀(jì)錄的時(shí)候，一個(gè)星期之內(nèi)在上海和北京之間飛三次。兩頭的會(huì)都等著他，他都必須參加。……他怎么自己工作？怎么指導(dǎo)學(xué)生？我們國(guó)家的許多重大項(xiàng)目，誰(shuí)在那兒完成？說(shuō)得不客氣一點(diǎn)，碩士生、博士生是完成我們國(guó)家許多重大項(xiàng)目的主力。那些項(xiàng)目的真正的‘帶頭人’沒(méi)有時(shí)間干活。這種情況不正常。這樣做，我們的研究工作深入不下去。”[13]47這樣的“首席科學(xué)家”不僅是在浪費(fèi)國(guó)家的科研資源，而且是在直接拖國(guó)家科技發(fā)展的后腿。

科學(xué)技術(shù)發(fā)展策略問(wèn)題、科技長(zhǎng)期目標(biāo)與短期任務(wù)問(wèn)題、科技發(fā)展與工農(nóng)業(yè)關(guān)系問(wèn)題、科技研發(fā)與資助體系合理化問(wèn)題、科研經(jīng)費(fèi)具體管理問(wèn)題、科技人才培養(yǎng)與教育理念問(wèn)題，等等，概言之都不外乎科研與教育理念問(wèn)題。這些問(wèn)題的解決，只有建設(shè)合理而有效的管理機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)。合理、規(guī)范的科研運(yùn)作機(jī)制是中國(guó)科技煥發(fā)持續(xù)活力的根本保障。

五、結(jié)語(yǔ)：對(duì)手期待的就是我們要竭力避免的

從不同的角度看待事物，往往有不同的認(rèn)識(shí)與感悟?？梢栽囅耄耗切┨幮姆e慮決定卡我們脖子的人，經(jīng)過(guò)縝密推演才確定了從哪些技術(shù)角度向我們發(fā)難。之后，他們一定期待看到“卡脖子”行為帶來(lái)了怎樣的效果，而這又取決于我們?nèi)绾螒?yīng)對(duì)。他們最期待的一定是：我們無(wú)法展示令他們擔(dān)憂的決策與措施，我們失去了應(yīng)對(duì)的理性和睿智。回望過(guò)去，我們沒(méi)深究、更沒(méi)糾正使我們落后并導(dǎo)致被“卡脖子”的原因。面向未來(lái)，從較長(zhǎng)時(shí)段看，我們沒(méi)有積極尋找最科學(xué)的、最有效的攻克“卡脖子”技術(shù)的科研戰(zhàn)術(shù)；從較短時(shí)段看，我們打不出最為有效的反制組合拳。在這樣的情況下，我們頭痛醫(yī)頭、哪弱補(bǔ)哪，我們放棄舉國(guó)的優(yōu)勢(shì)，或者聽(tīng)任地方政府熱熱鬧鬧、貌似充滿正能量地各自為戰(zhàn)去技術(shù)攻堅(jiān)……總之，只要我們放棄理性與科學(xué)的態(tài)度，他們就會(huì)喜出望外，并因?yàn)榭吹轿覀儾划?dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)行為導(dǎo)致財(cái)富浪費(fèi)、長(zhǎng)期攻關(guān)無(wú)效而失去信心，更由衷竊喜、內(nèi)心鄙視我們的無(wú)能。然而，中國(guó)人的智慧永遠(yuǎn)存在，只要我們充分動(dòng)用我們的智慧，他們期待的結(jié)果就不會(huì)出現(xiàn)，我們有能力靠我們的智慧徹底終結(jié)“卡脖子”鬧劇。