煤炭資源型地區(qū)技術(shù)鎖定效應(yīng)測度研究

李 剛，馬羽潔，牛沖槐

(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 太原 030024)

0 引言

我國多煤、缺油、少氣的資源儲(chǔ)備情況，使得我國的能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤炭為主[1]，煤炭富集的地區(qū)憑借豐富的資源快速發(fā)展起來，為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了不小的貢獻(xiàn)，但隨著對(duì)煤炭的不斷開采，煤炭資源型地區(qū)面臨煤炭枯竭，發(fā)展乏力及由此產(chǎn)生的一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式迫在眉睫。

近年來我國格外重視煤炭資源型地區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，相繼出臺(tái)了很多政策，但到目前為止，效果并不盡如人意。諸如山西、內(nèi)蒙古等歷史上的煤炭大省，雖不斷進(jìn)行改革，嘗試了多種途徑和方法，但均未曾取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，達(dá)到所期望的結(jié)果，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的改革目的并未得以實(shí)現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍在很大程度上依賴煤炭資源。這一局面的形成很可能是由于煤炭資源型地區(qū)存在著對(duì)碳基技術(shù)的鎖定效應(yīng)，因此對(duì)煤炭資源型地區(qū)是否存在技術(shù)鎖定效應(yīng)及鎖定程度的大小和影響因素進(jìn)行研究，對(duì)煤炭資源型地區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

技術(shù)鎖定概念最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家David和Arthur提出，他們指出技術(shù)鎖定是存在于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一種均衡狀態(tài)，在外部刺激不夠強(qiáng)大的情況下，這種均衡狀態(tài)就會(huì)持續(xù)下去，即當(dāng)一種技術(shù)被市場所選定后，即使出現(xiàn)了更優(yōu)的替代技術(shù)，市場仍會(huì)被原有技術(shù)鎖定[2]。技術(shù)鎖定的存在，會(huì)阻礙新技術(shù)的發(fā)展與擴(kuò)散，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的缺乏，最終不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。因此，學(xué)者們不斷的對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行了研究：

(1)技術(shù)鎖定效應(yīng)測度研究。易邱璐使用主觀的衡量指標(biāo)對(duì)企業(yè)技術(shù)路徑被動(dòng)鎖定進(jìn)行了研究，以我國技術(shù)密集型的后發(fā)企業(yè)為主要研究對(duì)象，通過發(fā)放調(diào)查問卷收集相關(guān)數(shù)據(jù)，采用創(chuàng)新惰性、知識(shí)轉(zhuǎn)化鎖定、技術(shù)依賴三個(gè)指標(biāo)對(duì)技術(shù)路徑被動(dòng)鎖定進(jìn)行了衡量，并采用調(diào)節(jié)路徑分析方法，建立回歸模型，對(duì)技術(shù)被動(dòng)鎖定程度和創(chuàng)新績效間的關(guān)系，及創(chuàng)新能力的中介作用進(jìn)行了研究[3]。楊震寧等同樣通過設(shè)計(jì)問卷的方式，獲取相應(yīng)的數(shù)據(jù)，采用探索性因子分析的方法，提煉出技術(shù)創(chuàng)新成本鎖定、市場鎖定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定、知識(shí)轉(zhuǎn)化鎖定四個(gè)因子，來對(duì)技術(shù)鎖定進(jìn)行衡量，并構(gòu)建了關(guān)系資本、鎖定效應(yīng)和創(chuàng)新能力間的關(guān)系模型，采用調(diào)節(jié)層次回歸的方法對(duì)模型進(jìn)行了相關(guān)的檢驗(yàn)[4]。此外，黎開顏等借鑒新古典配置模型，說明了技術(shù)鎖定的產(chǎn)生過程，并進(jìn)一步以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，采用DEA方法，通過測算全要素生產(chǎn)率并對(duì)其進(jìn)行分解，分時(shí)段對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行了研究，并在此基礎(chǔ)上實(shí)證分析了對(duì)外開放對(duì)技術(shù)鎖定的影響作用和影響途徑，為破解技術(shù)鎖定效應(yīng)提供了思路[5]。

(2)技術(shù)鎖定效應(yīng)成因研究。王子龍運(yùn)用博弈的方法，分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑鎖定進(jìn)行了分析，對(duì)造成技術(shù)鎖定的原因進(jìn)行了研究，指出其根本原因是不同技術(shù)間存在著巨額的轉(zhuǎn)化成本和不同的市場均衡，并在此基礎(chǔ)上提出了破解技術(shù)鎖定的四種途徑[6]。裘希對(duì)經(jīng)典報(bào)酬遞增模型進(jìn)行了改進(jìn)，在臨界質(zhì)量觀點(diǎn)下，通過智能體仿真模型，對(duì)技術(shù)鎖定路徑進(jìn)行了四次模擬仿真，得出技術(shù)鎖定受技術(shù)優(yōu)劣性的影響，優(yōu)勢越顯著的技術(shù)越容易產(chǎn)生鎖定，并在此基礎(chǔ)上，提出了破解技術(shù)鎖定的幾種措施[7]。楊園華選取深圳市150家企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，證實(shí)鎖定效應(yīng)確實(shí)存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)造中，并對(duì)造成技術(shù)鎖定的原因進(jìn)行了分析，由此提出相應(yīng)的解鎖建議[8]。張濟(jì)建等構(gòu)建了一個(gè)基于要素投入的鎖定效應(yīng)模型，分兩個(gè)時(shí)間階段，采用基本線性回歸模型，來說明鋼鐵行業(yè)技術(shù)鎖定效應(yīng)的存在，并得出轉(zhuǎn)化成本是造成技術(shù)鎖定效應(yīng)的重要原因，以此為基礎(chǔ)，提出了破解鎖定的政策建議[9]。

(3)技術(shù)鎖定效應(yīng)破解研究。破解技術(shù)鎖定效應(yīng)的關(guān)鍵在于發(fā)展新技術(shù)，而舊有技術(shù)在市場中占據(jù)主導(dǎo)地位，因此可在某一特定的小市場中發(fā)展新技術(shù)，以避免技術(shù)鎖定，并在新技術(shù)的發(fā)展過程中，通過一系列試驗(yàn)降低其替代成本，從而破解技術(shù)鎖定效應(yīng)[10]。在新技術(shù)不斷發(fā)展的過程中，可從一個(gè)縫隙市場擴(kuò)散至另一市場，這能促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)而破解鎖定[11]。要發(fā)展新技術(shù)，就要加大科技資金、人才、環(huán)境的投資，完善科技活動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施，擴(kuò)大新技術(shù)的應(yīng)用范圍[12]。除了加大投入，有學(xué)者提出，破解鎖定效應(yīng)還要推動(dòng)創(chuàng)新成果由技術(shù)模仿向技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)變[13]。

綜上所述，不少學(xué)者都對(duì)技術(shù)鎖定測度、成因和破解進(jìn)行了研究，這些研究大多選取了不同的研究對(duì)象，采用了不同的研究方法，從不同層面和角度對(duì)技術(shù)鎖定進(jìn)行了研究，豐富了技術(shù)鎖定理論，擴(kuò)展了其研究內(nèi)容，但存在以下問題：

研究多以產(chǎn)業(yè)或企業(yè)為研究對(duì)象，從省際層面上對(duì)技術(shù)鎖定進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較為缺乏，特別是我國多煤、缺油、少氣的資源儲(chǔ)備情況，使得我國能源結(jié)構(gòu)以煤炭為主，煤炭資源型地區(qū)較多，而現(xiàn)有的研究成果中，有針對(duì)性的對(duì)煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定進(jìn)行研究的文獻(xiàn)相對(duì)缺乏。此外，對(duì)技術(shù)鎖定的研究，經(jīng)歷從定性研究到定量研究的發(fā)展歷程，定性研究和定量研究都是必不可少的，其中定量研究能夠更科學(xué)的反映問題，使研究的結(jié)論具有普遍適用性。但現(xiàn)有研究成果中，雖存在一定的定量研究，但數(shù)量不多，且成果的可信度相對(duì)欠缺。

因此本文選取我國煤炭資源型地區(qū)為研究對(duì)象，選用相應(yīng)的模型方法，對(duì)煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行了量化，并探討了技術(shù)鎖定的影響因素，據(jù)此提出相應(yīng)的政策建議，為煤炭資源型地區(qū)破解技術(shù)鎖定效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供參考。

2 研究對(duì)象選取

煤炭資源型地區(qū)因擁有豐富的煤炭資源，而大力發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在很大程度上依賴于煤炭，逐漸形成了依托煤炭開采和加工的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而影響著整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此在選取研究對(duì)象時(shí)不能僅僅考慮某一地區(qū)煤炭資源的豐富程度，還要考慮煤炭產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)是否存在相對(duì)優(yōu)勢，是否對(duì)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著較大的貢獻(xiàn)。因此本文引入?yún)^(qū)位熵指數(shù)，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)值的區(qū)位熵指數(shù)Sij，以此來對(duì)煤炭資源型地區(qū)進(jìn)行識(shí)別，確定本文的研究對(duì)象。

區(qū)位熵指數(shù)最早由哈蓋特提出，被用來對(duì)某一地區(qū)的要素分布情況和某一產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢進(jìn)行衡量，是一個(gè)能夠綜合反映某一地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的有效指標(biāo)[14]，該指標(biāo)能剔除因所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同而存在的對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)判別的偏差，同時(shí)，該指標(biāo)的形式為“比率的比率”，不存在量綱，便于各地區(qū)間的橫向比較，區(qū)位熵指數(shù)計(jì)算公式如下：

(1)

其中，Sij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵指數(shù)，Qij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Qi為i地區(qū)總產(chǎn)值，Qj為全國j產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Q為全國總產(chǎn)值，在本文中，選取煤炭采選業(yè)產(chǎn)值來計(jì)算區(qū)位熵指數(shù)。并參考相關(guān)文獻(xiàn)的做法，選取納爾遜法，即以均值加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差為其臨界值，對(duì)煤炭資源型地區(qū)進(jìn)行判定[15]。若Sij大于臨界值，則表明該地區(qū)的煤炭采選業(yè)具有相對(duì)優(yōu)勢，該地區(qū)為煤炭資源型地區(qū)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，去除西藏，選取2016年中國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)，分別計(jì)算各個(gè)省份的區(qū)位熵指數(shù)，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2017》，結(jié)果見圖1。

按照?qǐng)D1可得出：山西、內(nèi)蒙古、貴州、陜西、甘肅、寧夏的區(qū)位熵指數(shù)均大于臨界值，同時(shí)這六個(gè)地區(qū)的煤炭儲(chǔ)量豐富，煤炭產(chǎn)值均處于全國前列。此外，新疆雖也有豐富的煤炭資源，但其煤炭產(chǎn)值區(qū)位熵低于臨界值，與上述六個(gè)地區(qū)相比，其經(jīng)濟(jì)對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)的依賴性較弱，因此未將新疆作為本文研究對(duì)象，而選取上述六個(gè)省份對(duì)煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行研究。

圖1 區(qū)位熵指數(shù)

3 技術(shù)鎖定效應(yīng)測度

技術(shù)鎖定與技術(shù)創(chuàng)新效率之間是相互聯(lián)系的，技術(shù)鎖定效應(yīng)的存在，往往使整個(gè)地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求不足，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度較低，整個(gè)地區(qū)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，創(chuàng)新水平落后，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新缺乏效率。因此，本文采用技術(shù)創(chuàng)新的無效率來衡量煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)程度，并通過與非煤炭資源型地區(qū)進(jìn)行對(duì)比，來對(duì)煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)進(jìn)行研究。

3.1 指標(biāo)選取

選取投入指標(biāo)時(shí)，一般從資金投入和人員投入兩個(gè)方面去考慮，參考這一思路，本文選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量為投入指標(biāo)。因?yàn)镽&D活動(dòng)是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的核心部分，是科學(xué)技術(shù)由知識(shí)層面轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)層面的關(guān)鍵，因此R&D活動(dòng)中的資金投入和人員投入很好的反映了一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投入。此外，技術(shù)的創(chuàng)新最終要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，落實(shí)在產(chǎn)品上，因此對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)所進(jìn)行的投入也是技術(shù)創(chuàng)新投入的重要組成部分，所以也選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)作為本文的投入指標(biāo)。

選取產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)，不僅要考慮直接的技術(shù)成果，還要考慮所帶來的經(jīng)濟(jì)效益，參考這一思路，本文選取專利受理數(shù)，來衡量技術(shù)成果產(chǎn)出。選取專利受理數(shù)而不是專利授權(quán)數(shù)，可以避免政策對(duì)數(shù)據(jù)的影響，及時(shí)的反映出技術(shù)投入所帶來的成果。新產(chǎn)品是技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)，代表著一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，新產(chǎn)品的銷售收入更是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的有力體現(xiàn)，因此本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)。此外，技術(shù)市場也體現(xiàn)著一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益，反映著技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場的能力，因此技術(shù)市場交易額也作為本文的產(chǎn)出指標(biāo)。

3.2 數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)處理

由于西藏?cái)?shù)據(jù)存在缺失，因此本文選取除西藏外的30個(gè)省份為樣本，選取2008年到2016年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。本文中所使用數(shù)據(jù)來源于2009年到2017年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于2010年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)缺失，采用2009年與2011年的平均值進(jìn)行替代。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出參考朱平芳的做法，用R&D價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，R&D價(jià)格指數(shù)=0.55*消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45*固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)[16]，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入也使用R&D價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。為消除物價(jià)的影響，新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場成交額均采用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，所有指數(shù)均以2007年為基期進(jìn)行換算。

3.3 模型構(gòu)建

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的測算，主要有兩種方法，一為以SFA為代表的參數(shù)方法，二為以DEA為代表的非參數(shù)方法。其中，DEA模型適用于對(duì)多個(gè)投入和產(chǎn)出變量進(jìn)行處理，且無需像SFA模型一般給定具體的生產(chǎn)函數(shù)，可以評(píng)價(jià)多個(gè)決策單元的效率，并根據(jù)效率對(duì)決策單元的有效性做出判斷，權(quán)重是客觀確定的,有效避免了主觀因素的干擾，因此可對(duì)決策單元做出相對(duì)公平的評(píng)價(jià)。很多學(xué)者采用DEA的方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。陳燕武采用復(fù)合DEA-Malmquist指數(shù)模型，對(duì)福建省各城市的科技效率進(jìn)行了研究[17]。彭煜使用兩階段關(guān)聯(lián)DEA模型，對(duì)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究[18]。潘雄峰基于改進(jìn)的DEA模型，剔除環(huán)境因素的影響，對(duì)2010年中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究[19]。陳恒利用考慮非期望產(chǎn)出的SBM-NDEA模型，研究了我國專利密集產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率[20]。傳統(tǒng)的DEA模型主要有CCR和BCC兩種，其均屬于徑向模型，即以相同的比例對(duì)投入和產(chǎn)出進(jìn)行放大或縮小來改進(jìn)生產(chǎn)，而沒有對(duì)松弛改進(jìn)進(jìn)行考慮，造成效率測量結(jié)果的不準(zhǔn)確。而非徑向的SBM模型將松弛變量納入到了模型中，克服了因不考慮松弛變量造成測量不準(zhǔn)確的問題[21]，因此本文選取DEA-SBM模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算。

假設(shè)有n個(gè)決策單元，記為DMUj(j=1.2…..n)，每一決策單元共有m個(gè)投入和s個(gè)產(chǎn)出，分別為xi(i=1,2，…，m)和yr(r=1,2，…，s)，則模型為:

(2)

(3)

基于上述DEA-SBM模型，運(yùn)用DEA-SLOVER軟件，對(duì)我國30個(gè)省份的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測算。由于技術(shù)鎖定效應(yīng)的存在，會(huì)降低地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，且地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率越低，其技術(shù)鎖定效應(yīng)程度越大，因此，各地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)程度用1減去技術(shù)創(chuàng)新效率值來衡量，并分別計(jì)算煤炭資源型地區(qū)和非煤炭資源地區(qū)技術(shù)鎖定效應(yīng)程度的年均值，將二者進(jìn)行比較，結(jié)果見圖2。

圖2 煤炭資源型和非煤炭資源型地區(qū)技術(shù)鎖定效應(yīng)程度

由上述圖形可以看出，煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率顯著低于非煤炭資源型地區(qū)，煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)程度在0.73～0.54之間波動(dòng)，非煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)程度在0.53～0.23之間波動(dòng)，且都基本呈現(xiàn)出逐年遞減的走勢，其中非煤炭資源型地區(qū)的下降幅度明顯大于煤炭資源型地區(qū)，且煤炭資源型地區(qū)鎖定程度的年均值顯著大于非煤炭資源型地區(qū)鎖定程度的年均值，說明與非煤炭資源型地區(qū)相比較，煤炭資源型地區(qū)存在較為明顯的技術(shù)鎖定效應(yīng)，且改善程度較小。

4 技術(shù)鎖定效應(yīng)影響因素研究

由上述研究得出，煤炭資源型地區(qū)存在較為明顯的技術(shù)鎖定效應(yīng)，正是由于這一原因，使得煤炭資源型地區(qū)存在一系列問題，嚴(yán)重阻礙著煤炭資源型地區(qū)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。因此有必要對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響因素進(jìn)行研究，力圖打破煤炭資源型地區(qū)的發(fā)展困境。

4.1 模型建立及變量選取

本文采用靜態(tài)面板回歸模型，對(duì)煤炭資源型地區(qū)技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響因素進(jìn)行研究，建立的模型如下:

cit=α0+α1lnpcit+α2lnopit+

α3lngsit+α4lnecit+α5lntlit

(5)

其中，c代表煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，是本文的被解釋變量。由1減去前文測算所得的技術(shù)創(chuàng)新效率衡量，其值越大表示技術(shù)鎖定效應(yīng)程度越大。i表示各省份，t表示各年份，α0,α1,…,α5均為待估計(jì)的系數(shù)，其中α0為常數(shù)項(xiàng)系數(shù)，εit。為了避免數(shù)據(jù)存在較大的波動(dòng)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，本文選取的解釋變量如下:

轉(zhuǎn)換成本：煤炭資源型地區(qū)憑借資源優(yōu)勢而發(fā)展資源產(chǎn)業(yè)，投入了大量的資金和設(shè)備，這些資金及設(shè)備往往具有專用性，由此所形成的轉(zhuǎn)換成本可能會(huì)阻礙新技術(shù)的發(fā)展，長期以往加劇了對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的鎖定[22]，因此有必要研究轉(zhuǎn)換成本對(duì)技術(shù)鎖定的影響。

對(duì)外開放程度：對(duì)外開放促進(jìn)了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)外開放程度的提高，會(huì)帶來大量的外來資金和先進(jìn)技術(shù)，外資的進(jìn)入對(duì)國內(nèi)市場有一定的影響，加劇了優(yōu)勝劣汰的競爭局面，迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而可能會(huì)對(duì)技術(shù)鎖定產(chǎn)生影響。

政府支持：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，離不開政府的支持。市場在某一時(shí)期所選擇的技術(shù)可能不是最優(yōu)的，也不會(huì)一直適應(yīng)地區(qū)發(fā)展的要求，所以就需要政府的有效干預(yù)[23]，而財(cái)政是政府發(fā)揮其作用的重要手段，因此政府的財(cái)政支持可能會(huì)對(duì)技術(shù)鎖定產(chǎn)生影響。

市場需求：市場需求的擴(kuò)大，會(huì)對(duì)新企業(yè)產(chǎn)生吸引，從而加大了市場的競爭程度，激勵(lì)現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而克服技術(shù)鎖定[24]。市場需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重要的影響，技術(shù)創(chuàng)新離不開市場的拉動(dòng)[25]，因此市場需求可能會(huì)對(duì)技術(shù)鎖定產(chǎn)生影響。

經(jīng)濟(jì)國有化程度：同私營經(jīng)濟(jì)相比，國有經(jīng)濟(jì)體系龐雜，人員冗余，加之國家所有制下存在的委托代理問題及預(yù)算約束問題，使得國有經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低[26]，因此經(jīng)濟(jì)國有化程度可能會(huì)對(duì)技術(shù)鎖定產(chǎn)生影響。

不同省份之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況存在差異，人口、面積等也都存在著一定的差異，選取絕對(duì)性指標(biāo)來進(jìn)行各地區(qū)間的比較顯然是不合適的，因此我們選取相對(duì)性指標(biāo)來衡量各個(gè)解釋變量，變量的定義見表1。本文選取2008年到2016年6個(gè)煤炭資源型地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，各個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)性描述見表2。

表1 變量定義

表2 變量的統(tǒng)計(jì)性描述

4.2 估計(jì)方法的選取及估計(jì)結(jié)果

表3 回歸結(jié)果

根據(jù)上述模型，采用stata 14軟件對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的常用方法有混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型等，表3中給出了三種估計(jì)方法的結(jié)果，以便于進(jìn)行比較，并通過F檢驗(yàn)、Hausman檢驗(yàn)，確定最終的估計(jì)方法為固定效應(yīng)模型，同時(shí)面板數(shù)據(jù)中容易出現(xiàn)異方差和自相關(guān)等問題，因此需采用相應(yīng)的檢驗(yàn)方法對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表4。經(jīng)檢驗(yàn)，存在上述問題，因此采用FGLS方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，以對(duì)出現(xiàn)的異方差和自相關(guān)問題進(jìn)行糾正，估計(jì)結(jié)果見表3中的模型4，并選擇模型4為最終估計(jì)結(jié)果。

表4 模型的檢驗(yàn)

4.3 估計(jì)結(jié)果分析

從表3模型4的估計(jì)結(jié)果可以看出，轉(zhuǎn)換成本在5%的水平上顯著，對(duì)技術(shù)鎖定有正向的影響，這表明資源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換成本是造成技術(shù)鎖定的重要原因。這是因?yàn)槊禾抠Y源型地區(qū)在發(fā)展過程中依賴資源產(chǎn)業(yè)，不同于先進(jìn)制造業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)往往技術(shù)含量低，技術(shù)水平差，且擁有大量配套的生產(chǎn)設(shè)備、人員和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，巨額的轉(zhuǎn)換成本降低了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的需求和意愿[27]。同時(shí)對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的不斷投資，擠出了非資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得整個(gè)地區(qū)的技術(shù)發(fā)展速度緩慢，技術(shù)種類單一，陷入技術(shù)鎖定的困境之中。此外，經(jīng)濟(jì)國有化程度在1%的水平上顯著為正，表明煤炭資源型地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)比重較大的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，深化了地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)。不同于其他所有制經(jīng)濟(jì)，國有經(jīng)濟(jì)因產(chǎn)權(quán)分離所產(chǎn)生的委托代理問題，使得其缺乏長期的激勵(lì)機(jī)制，從而缺少技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新效率較低[26]。同時(shí)，在煤炭資源型地區(qū)，國有經(jīng)濟(jì)所具備的發(fā)展優(yōu)勢，可能會(huì)對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成影響，進(jìn)而對(duì)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，加劇技術(shù)鎖定效應(yīng)。

政府支持在5%的水平上顯著為負(fù)，表明政府的支持有利于破解技術(shù)鎖定效應(yīng)，這是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新需要大量的投入，單靠企業(yè)自身的投入是無法滿足的，也需要政府有效的發(fā)揮其職能，而財(cái)政作為國家治理的重要手段和基礎(chǔ)支柱，是實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的重要資源之一，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑之一，因此政府的支持對(duì)于技術(shù)水平的提升和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化起著重要的作用，能夠有效提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。市場需求的系數(shù)在5%的水平上顯著為負(fù)，表明市場需求的擴(kuò)大能有效的降低技術(shù)鎖定效應(yīng)。市場需求與技術(shù)創(chuàng)新相互聯(lián)系，是不可分離的整體。市場需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響，市場需求的不斷擴(kuò)大和提升正是推動(dòng)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和取得創(chuàng)新回報(bào)的重要激勵(lì)因素，有助于企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和人才，開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)市場需求的擴(kuò)大能夠形成良性的市場競爭格局，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的提升和多樣化發(fā)展[28]。

此外，對(duì)外開放程度對(duì)煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定沒有顯著影響，這可能是因?yàn)閷?duì)外開放所吸引而來的外資投入，會(huì)擠占國內(nèi)市場，對(duì)國內(nèi)企業(yè)造成沖擊，且由于吸引而來的創(chuàng)新要素具有流動(dòng)性，傾向于流向利益更好的非資源型地區(qū)，而非資源型地區(qū)，這都會(huì)在一定程度上對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)生影響，不能較好的改善其技術(shù)鎖定效應(yīng)。

5 結(jié)論

本文通過煤炭產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵指數(shù)，劃分出六個(gè)煤炭資源型地區(qū)，并選取了2008年到2016年全國30個(gè)省份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用DEA-SBM模型計(jì)算其技術(shù)創(chuàng)新效率，并在此基礎(chǔ)上得出各地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，將煤炭資源型地區(qū)和非煤炭資源型地區(qū)進(jìn)行對(duì)比，得出煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)明顯高于非煤炭資源型地區(qū)。最后運(yùn)用stata14軟件，對(duì)煤炭資源型地區(qū)技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明：資源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換成本是造成技術(shù)鎖定的重要原因，對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的投資每增加1個(gè)單位，技術(shù)鎖定效應(yīng)增加0.0433個(gè)單位。國有經(jīng)濟(jì)比重較大的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)加劇技術(shù)鎖定程度，經(jīng)濟(jì)國有化程度每提高1個(gè)單位，技術(shù)鎖定效應(yīng)增加0.4225個(gè)單位。政府支持、市場需求均能顯著降低技術(shù)鎖定效應(yīng)，是破解技術(shù)鎖定效應(yīng)的有利因素。對(duì)外開放程度對(duì)技術(shù)鎖定效應(yīng)的影響并不顯著，這可能是由于煤炭資源型地區(qū)對(duì)創(chuàng)新要素缺乏吸引力等原因所致?；谝陨系慕Y(jié)論，提出以下對(duì)策建議：

(1)嚴(yán)格控制煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)模。煤炭資源型地區(qū)應(yīng)嚴(yán)格控制煤炭產(chǎn)業(yè)規(guī)模，防止煤炭產(chǎn)業(yè)鏈條過度延伸，避免轉(zhuǎn)化成本的增加帶來技術(shù)鎖定效應(yīng)的增強(qiáng)，嚴(yán)禁以對(duì)煤基技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新為理由，增加對(duì)舊有煤炭產(chǎn)業(yè)的投資。煤炭資源型地區(qū)在近幾十年的時(shí)間中大力發(fā)展傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)，煤炭產(chǎn)量不斷增加，加之近些年煤炭價(jià)格低迷，市場需求不足，這種不平衡的供需關(guān)系，使得煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題突出。因此要大力推進(jìn)供給側(cè)改革，減少煤炭的低端供給和無效供給，增大有效供給，化解產(chǎn)能過剩。同時(shí)加大對(duì)非資源型產(chǎn)業(yè)的投入，減弱對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴性，改變以煤炭產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極促進(jìn)非資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積極探索產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，實(shí)行產(chǎn)業(yè)多樣化戰(zhàn)略，進(jìn)而提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)解鎖。

(2)加大政府資金扶持力度。在煤炭資源型地區(qū)的發(fā)展過程中，形成了對(duì)煤基技術(shù)的鎖定，靠企業(yè)自身力量難以實(shí)現(xiàn)解鎖，因此需要政府發(fā)揮其職能，加大科技創(chuàng)新扶持力度，設(shè)立煤炭產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資金和補(bǔ)助資金，促進(jìn)煤炭生產(chǎn)、加工等各種工藝的創(chuàng)新，提高煤基技術(shù)的活躍性。要破解煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)，除了要促進(jìn)煤炭企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)促進(jìn)煤炭技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化。煤炭產(chǎn)業(yè)屬于資金密集型產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化都需要大量的資金投入，因此，要充分發(fā)揮政府的作用，對(duì)煤炭技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用財(cái)政資金進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償，建立有效的貸款補(bǔ)償機(jī)制，擴(kuò)大煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的資金來源，進(jìn)而促進(jìn)煤炭資源型地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，破解煤炭資源型地區(qū)的技術(shù)鎖定效應(yīng)。

(3)不斷深化市場化改革。進(jìn)一步推動(dòng)非煤技術(shù)的市場化進(jìn)程，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革，充分發(fā)揮市場的作用，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，優(yōu)化要素的投入結(jié)構(gòu)，提高要素的配置效率。打破國有企業(yè)不合理的壟斷地位，強(qiáng)化競爭機(jī)制，在競爭中提高技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)大力扶持民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為其創(chuàng)造有利的發(fā)展條件，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，對(duì)政府與市場的邊界進(jìn)行合理的劃分，在深化管理和簡政放權(quán)的博弈中，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，將煤炭資源型地區(qū)的資源優(yōu)勢更多的轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新優(yōu)勢，進(jìn)而打破技術(shù)鎖定效應(yīng)。