對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究

顏建軍，馮君怡

(湖南工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙410205)

一、引言

改革開放以來，中國依靠勞動(dòng)力成本優(yōu)勢、土地優(yōu)勢、環(huán)境規(guī)制等優(yōu)勢大力發(fā)展了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)吸引外商來到中國進(jìn)行投資，在中國更為寬松的環(huán)境規(guī)制下，利用中國廉價(jià)的勞動(dòng)力和土地進(jìn)行生產(chǎn)，再將產(chǎn)品出口以獲得利潤。這種粗放的發(fā)展模式雖然符合中國當(dāng)時(shí)的國情，更能發(fā)揮當(dāng)時(shí)中國的比較優(yōu)勢，也為中國帶來了新的技術(shù)和管理方法[1]，使中國的經(jīng)濟(jì)迎來了騰飛，但是這一切都是以日益嚴(yán)重的環(huán)境污染和不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為代價(jià)的。由于中國早期較寬松的環(huán)境規(guī)制政策，導(dǎo)致許多外商將中國視為“污染避難所”，將本國的污染企業(yè)轉(zhuǎn)移至中國來規(guī)避本國嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策，這在初期的確促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但經(jīng)年累月對(duì)中國的環(huán)境造成了不可逆的損害。而由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致的中國不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在經(jīng)歷2008年由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)時(shí)，迅速暴露了其弊端，中國當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法抵御外來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)中國的出口貿(mào)易和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成較大的沖擊。

在國內(nèi)國際“雙循環(huán)”新發(fā)展的格局下，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，擴(kuò)大內(nèi)需，必須淘汰落后高污染產(chǎn)業(yè)，以創(chuàng)新為發(fā)展內(nèi)動(dòng)力，鼓勵(lì)和支持高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和轉(zhuǎn)型已經(jīng)刻不容緩。我國在2019年貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額31.54萬億元，同比增長3.4%，吸引外資1400億美元，我國對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資已取得了不俗的成績，對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資也成了影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要因素。因此，本文從對(duì)外貿(mào)易和外商投資的角度入手，以期從這兩方面探究對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的相關(guān)建議。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述與機(jī)制分析，第三部分為模型設(shè)定與數(shù)據(jù)選取，第四部分為實(shí)證結(jié)果與分析，第五部分為機(jī)制檢驗(yàn)，第六部分為結(jié)論與政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述與機(jī)制分析

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響做出了諸多研究。在對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究中，許多文獻(xiàn)深入研究了對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制及其具體影響效果，但仍未能取得一致性結(jié)論[2]。大部分學(xué)者認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易可顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，一國進(jìn)出口通過影響國內(nèi)的供給和需求，解決資本品不足、生產(chǎn)技術(shù)水平低和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過剩等問題，從而優(yōu)化資源配置，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[3]。早在1935年，日本學(xué)者赤松就提出了發(fā)展中國家可通過對(duì)外貿(mào)易獲得發(fā)達(dá)國家更為先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[4]和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。亦有學(xué)者基于對(duì)外貿(mào)易，從貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)和服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)在長期可顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有顯著的作用[5]，生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的正影響[6-7]。與上文觀點(diǎn)相反的主要有以下兩種觀點(diǎn)，一是對(duì)外貿(mào)易不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)只能通過進(jìn)口資本品和出口消費(fèi)品來實(shí)現(xiàn)[8],開放程度越高的經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更固定，越難做到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[9]；從貿(mào)易角度看，發(fā)展中國家“兩頭在外”的對(duì)外貿(mào)易方式也是阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一大因素[10]。二是對(duì)外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間存在非線性關(guān)系，鄧平平[11]、楊丹萍和楊麗華[12]認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間為U形關(guān)系，也即對(duì)外貿(mào)易量需要達(dá)到一定程度才可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

從機(jī)理分析的角度出發(fā)，對(duì)外貿(mào)易可以通過提高企業(yè)的要素稟賦優(yōu)化整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[13-14]、通過刺激消費(fèi)需求倒逼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[15]，而在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，必然會(huì)淘汰落后產(chǎn)業(yè)，造成產(chǎn)能過?；蛘呱唐范倘?，而對(duì)外貿(mào)易可以很好地解決這個(gè)問題。對(duì)外貿(mào)易使得東道國提高國際分工的參與度，通過學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家更成熟的產(chǎn)品，吸納其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)技術(shù)，通過“技術(shù)外溢”效應(yīng)[12，16-17]，在提高自身生產(chǎn)效率的同時(shí)，亦可通過“干中學(xué)”方式吸收轉(zhuǎn)化先進(jìn)技術(shù)[18-19]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的接軌，達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目的。此外，對(duì)外貿(mào)易重視要素稟賦優(yōu)勢，以減低貿(mào)易成本為導(dǎo)向，通過產(chǎn)業(yè)循環(huán)促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)[20]，亦可通過國際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[21]，細(xì)化國際分工，進(jìn)而促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

學(xué)術(shù)界關(guān)于外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化間的關(guān)系同樣存在兩種觀點(diǎn)。一部分學(xué)者提出外商直接投資可顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[22-23]，外商直接投資可通過提高一國的儲(chǔ)蓄水平和外匯儲(chǔ)備實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[24]，亦可幫助融資約束越強(qiáng)的國家實(shí)現(xiàn)融資，通過帶動(dòng)國內(nèi)生產(chǎn)投資來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[25-26]，外商資本的流向大多流入第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，提高第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值[27]，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。近年來，不少學(xué)者通過實(shí)證分析，如MS-VAR模型、非參數(shù)面板模型等指出FDI可顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)[28-30]。但亦有觀點(diǎn)提出外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化間并不存在長期穩(wěn)定關(guān)系[31]。主要觀點(diǎn)可分為：一是FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在門檻效應(yīng)[32];二是FDI不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[33-35]。具體來看，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)主要因?yàn)榻鹑谒讲町怺36]和地區(qū)差異[37]。根據(jù)研究角度的不同，具體可分為以下幾種觀點(diǎn)：FDI推進(jìn)了東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但對(duì)中部與西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起阻礙作用[38]；也有學(xué)者認(rèn)為FDI可促進(jìn)中游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，對(duì)上游地區(qū)和下游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化均呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)[39]；王沖和李雪松通過GMM模型提出上、下游區(qū)域的FDI促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中游區(qū)域的FDI抑制了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[40]。此外，F(xiàn)DI流入還有可能擴(kuò)大收入差距，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)[41]，甚至可能促使地方政府進(jìn)行關(guān)于環(huán)境規(guī)制的“逐底競賽”[42]。

從影響路徑來看，外商直接投資會(huì)緩解東道國的資金短缺問題，并且提高東道國的資金質(zhì)量，使得東道國金融市場規(guī)模擴(kuò)大、金融市場效率提升[43]，進(jìn)而影響東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。外商直接投資有技術(shù)溢出效應(yīng)，這一點(diǎn)在學(xué)術(shù)界已經(jīng)得到共識(shí)，F(xiàn)DI帶來的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，在帶動(dòng)?xùn)|道國就業(yè)的同時(shí)，也為東道國培養(yǎng)了一定的人才，人力資本得到了提升[44]、就業(yè)結(jié)構(gòu)得到了改善，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。此外FDI亦可通過實(shí)現(xiàn)區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)[45-46]；也有學(xué)者從雙向FDI出發(fā)，認(rèn)為雙向FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有積極作用[47-48]。

學(xué)術(shù)界關(guān)于對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究已頗為豐富，由于其研究視角的不同以及樣本選擇的差異，故結(jié)論存在一定差異。針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“雙循環(huán)”的發(fā)展新格局，本文將同時(shí)考慮對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，并進(jìn)行深入研究，為實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提出若干有益啟示。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)選取

(一)模型的設(shè)定

1. 基準(zhǔn)回歸模型

部分文獻(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究均是通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)[49]，并未對(duì)每一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，僅得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的總方向，而對(duì)每一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化缺乏研究。故本文為了評(píng)估對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的具體影響，分別對(duì)三大產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，并構(gòu)建了如下模型:

industry1it=α0+α1lntradeit+α2lnfdiit+α3Controlit+ηi+μt+εit

(1)

(2)

(3)

其中，下標(biāo)i和t分別表示地區(qū)和年份；industry1it、industry2it和industry3it分別為地區(qū)i在t時(shí)的第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重，lntradeit為地區(qū)i在t時(shí)的進(jìn)出口總額的對(duì)數(shù)，lnfdiit為地區(qū)i在t時(shí)的外商直接投資總額的對(duì)數(shù)，Controlit為控制變量，分別為全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(lninvest)、城鄉(xiāng)收入差距(gap)、城鎮(zhèn)化率(rate)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)資源稟賦(kl)、創(chuàng)新研發(fā)(lnrd)。ηi表示地區(qū)固定效應(yīng)，控制了影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)但不隨著時(shí)間變動(dòng)的個(gè)體效應(yīng)；μt表示時(shí)期效應(yīng)，控制了隨時(shí)間變化影響所有地區(qū)的時(shí)間因素；εit為誤差項(xiàng)。

2. 中介效應(yīng)模型

根據(jù)前文的機(jī)制研究及假設(shè)[14][44]，本文認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過資源稟賦(kl)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，外商直接投資會(huì)通過帶來先進(jìn)的技術(shù)引起企業(yè)創(chuàng)新(lnrd)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此采用中介效應(yīng)模型來論證該假設(shè)。中介效應(yīng)是一種重要的統(tǒng)計(jì)方法，自變量X對(duì)因變量Y的影響是通過中介變量M來間接作用于因變量Y，此類效應(yīng)即為中介效應(yīng)。參照Baron和Kenny(1986)[50]的方法，對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行進(jìn)一步地?cái)U(kuò)展并建立以下中介模型：

industryit=β0+β1lntradeit+β2Controlit+ηi+μt+ρit

(4)

(5)

(6)

industryit=κ0+κ1lnfdiit+κ2Controlit+ηi+μt+σit

(7)

lnrdit=κ0'+κ1'lnfdiit+κ2'Controlit+ηi+μt+σit'

(8)

(9)

(二)變量的選取

1. 核心變量

鑒于本文旨在研究對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，因此選取我國各省份的第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(industry1)、第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(industry2)和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(industry3)為被解釋變量，分別研究對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)三大產(chǎn)業(yè)的影響。此外，選取各省份進(jìn)出口總額的對(duì)數(shù)(lntrade)和各省份外商直接投資額的對(duì)數(shù)(lnfdi)作為核心解釋變量。

2. 控制變量

基于上文的文獻(xiàn)綜述和機(jī)理分析，本文選取了以下控制變量：(1)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(lninvest)：我國各省份的全社會(huì)固定資產(chǎn)總額的對(duì)數(shù)。(2)城鄉(xiāng)收入差距(gap)：我國各省份城鎮(zhèn)居民的人均可支配收入與農(nóng)村居民人均可支配收入①的比值。(3)城鎮(zhèn)化率(rate)：我國各省份城鎮(zhèn)常住人口與總?cè)丝诘谋戎怠?4)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)：我國各省份的人均GDP的對(duì)數(shù)。(5)資源稟賦(kl)：我國各省份社會(huì)固定資產(chǎn)投資與全社會(huì)從業(yè)人員的比值。(6)創(chuàng)新研發(fā)(lnrd)：我國各省份的R&D經(jīng)費(fèi)的對(duì)數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)的來源與描述性統(tǒng)計(jì)

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和準(zhǔn)確性，本文選用了2000年至2018年中國的30個(gè)省份為樣本②，共得570個(gè)樣本，數(shù)據(jù)均來自EPS數(shù)據(jù)庫和各省相應(yīng)年份的《統(tǒng)計(jì)年鑒》。以下為數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)(表1)。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)應(yīng)使用固定效應(yīng)面板模型，由于對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響會(huì)受到經(jīng)濟(jì)宏觀波動(dòng)、年份差異的影響，故在回歸中同時(shí)控制了個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，比較在加入控制變量前后，對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。對(duì)式(1)至式(3)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。

表2 對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基準(zhǔn)回歸

表2的基準(zhǔn)回歸均同時(shí)控制了時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)，模型(1)和模型(2)是對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的回歸，在不加入控制變量的情況下，對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資均顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)比重的提高，且均在1%的水平上顯著；加入控制變量后，對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資仍顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這也體現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資的重點(diǎn)不在第一產(chǎn)業(yè)。控制變量中，城鄉(xiāng)收入差距、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新研發(fā)顯著負(fù)作用于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是因?yàn)殡S著城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，第一產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員因其報(bào)酬較低而選擇從事第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，造成第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力銳減；而創(chuàng)新研發(fā)主要集中在第二和第三產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新研發(fā)的提高會(huì)加快第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，故不利于第一產(chǎn)業(yè)比重的提高；而資源稟賦有利于第一產(chǎn)業(yè)的提高，且在10%的水平上顯著。

模型(3)和模型(4)是對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的回歸，在不加入控制變量的情況下，對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資均顯著促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且在1%的水平下顯著；加入控制變量后，對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且在1%的水平下顯著，外商直接投資對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的效應(yīng)不顯著，也即沒有顯著影響?？刂谱兞恐?，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研創(chuàng)新均顯著促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的提高。

模型(5)和模型(6)是對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的回歸，在不加入控制變量的情況下，對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資均顯著阻礙第三產(chǎn)業(yè)比重的提高；加入控制變量后，對(duì)外貿(mào)易對(duì)第三產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響，外商投資顯著有利于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且在10%的水平上顯著，這與外商直接投資帶來先進(jìn)的技術(shù)有關(guān)。在控制變量中，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均顯著不利于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，由于中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍以第二產(chǎn)業(yè)為主，因此全社會(huì)固定資產(chǎn)投資仍向第二產(chǎn)業(yè)傾斜；城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大顯著促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，城鄉(xiāng)收入差距的提高為第三產(chǎn)業(yè)帶來更多勞動(dòng)力，從而促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(二)異質(zhì)性檢驗(yàn)

根據(jù)前文的文獻(xiàn)分析[37-40]，對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響往往存在異質(zhì)性差異，這是由于各省份所處的地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)基礎(chǔ)等均不相同，造成各區(qū)域的比較優(yōu)勢、資源稟賦存在一定差別。因此本文將30個(gè)省份分成東、中、西部三大區(qū)域③，分別對(duì)三大區(qū)域內(nèi)對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)三大產(chǎn)業(yè)的影響進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的異質(zhì)性檢驗(yàn)

由表3，模型(7)至模型(9)為東部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，對(duì)外貿(mào)易顯著不利于東部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且均在1%的水平上顯著，這是因?yàn)闁|部沿海地區(qū)開放較早，雖是平原地區(qū)但第一產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，由于早期對(duì)外開放引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)使得東部地區(qū)率先發(fā)展了第三產(chǎn)業(yè)，故對(duì)外貿(mào)易對(duì)第三產(chǎn)業(yè)有明顯的促進(jìn)作用；外商直接投資對(duì)東部地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)沒有明顯的影響。根據(jù)控制變量，東部地區(qū)的全社會(huì)固定資產(chǎn)主要投向第二產(chǎn)業(yè)，城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大有利于第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但不利于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

模型(10)至模型(12)為中部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，對(duì)外貿(mào)易不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)比重的提高，這是由中部地區(qū)的比較優(yōu)勢決定的，中部地區(qū)依靠自然資源優(yōu)勢主要發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)，故對(duì)外貿(mào)易的產(chǎn)品也大多為工業(yè)制品；外商直接投資對(duì)中部地區(qū)的三大產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響?？刂谱兞恐校胁康貐^(qū)的全社會(huì)固定投資仍主要投向了第二產(chǎn)業(yè)，不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿θ允堑诙a(chǎn)業(yè)，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)第二產(chǎn)業(yè)有顯著的促進(jìn)作用，但對(duì)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的阻礙作用顯著。

模型(13)至模型(15)為西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)西部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重的提高，西部地區(qū)各類資源豐富，因此第二產(chǎn)業(yè)是西部地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，也是對(duì)外貿(mào)易的主要產(chǎn)業(yè)。外商直接投資顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可顯著促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可能的原因是西部地區(qū)正在從中東部地區(qū)承接第三產(chǎn)業(yè)，故外商直接投資會(huì)顯著促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?？刂谱兞恐校鞑康貐^(qū)的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資仍停留在第一產(chǎn)業(yè)上，城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大顯著促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源稟賦的提高顯著促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，故第二產(chǎn)業(yè)仍是西部地區(qū)的支柱性產(chǎn)業(yè)。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 替換被解釋變量

由于本文著重研究對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，故在前文的基準(zhǔn)回歸中，本文將對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資分別對(duì)第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行回歸。為檢驗(yàn)前文回歸結(jié)果的穩(wěn)健，本文借鑒汪偉等(2015)[51]和唐文進(jìn)等(2019)[52]的研究，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)(IND)來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，具體測算公式為：

(10)

并重新構(gòu)建基準(zhǔn)模型：

INDit=γ0+γ1lntradeit+γ2lnfdiit+γ3Controlit+ηi+μt+ξit

(11)

其中，ξ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，其余變量均與前文一致，對(duì)式(10)的估計(jì)如表4所示，并且同時(shí)控制個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。模型(7)為式(10)的估計(jì)結(jié)果，對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用不顯著，外商直接投資顯著有利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，且在5%的水平下顯著?；谇拔幕鶞?zhǔn)回歸結(jié)論，對(duì)外貿(mào)易顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響，故無法確定對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響，因此基準(zhǔn)回歸的結(jié)論穩(wěn)健。類似地，在上文的基準(zhǔn)回歸中，外商直接投資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)有顯著的負(fù)效應(yīng)，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的效應(yīng)不顯著，外商投資顯著利于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，根據(jù)式(10)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的計(jì)算公式，外商直接投資顯著有利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，因此基準(zhǔn)回歸的結(jié)論穩(wěn)健?？刂谱兞恐校Y源稟賦顯著不利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，這是由中國目前的國情決定的，中國仍以第二產(chǎn)業(yè)為主，所以社會(huì)資源也會(huì)相對(duì)往第二產(chǎn)業(yè)傾斜；城鎮(zhèn)化率的提高有利于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，常住城鎮(zhèn)人口的增加減少了第一產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員，增加了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員，促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，繼而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化；在前文回歸中，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但對(duì)第三產(chǎn)業(yè)起負(fù)作用，故無法促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

2. 更改樣本時(shí)期

長時(shí)間跨度的樣本的確可以反映出對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總效用，但也會(huì)造成樣本期內(nèi)的變動(dòng)趨勢被忽略，盡管在基準(zhǔn)回歸中同時(shí)控制了時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體的固定效應(yīng)，但為了消除樣本期內(nèi)經(jīng)濟(jì)周期和外部沖擊的風(fēng)險(xiǎn)影響，本文變換了樣本的時(shí)間。借鑒陳豐龍等(2018)的研究[53]，考慮到樣本周期較長，因此將樣本分為2000年至2009年，2010年至2018年兩個(gè)樣本，分別對(duì)兩個(gè)樣本組進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究，回歸結(jié)果如表4所示。

表4 對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由表4，模型(8)至模型(10)為對(duì)2000年至2009年樣本的回歸，模型(11)至模型(13)為對(duì)2010年至2018年樣本的回歸。2000年至2009年樣本的回歸中，對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是因?yàn)樵谖覈尤胧蕾Q(mào)組織的初期，我國仍是一個(gè)農(nóng)業(yè)出口國，農(nóng)產(chǎn)品出口比重較大，故對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用，2010年后，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，我國對(duì)外貿(mào)易的主要產(chǎn)品不再是第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。2000年至2009年，外商直接投資顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，早期外商投資的“溢出效應(yīng)”明顯，帶來的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的確促進(jìn)了我國第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但在后期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有顯著的作用，這是因?yàn)殡S著我國環(huán)境規(guī)制政策越發(fā)嚴(yán)格，建立了外商準(zhǔn)入清單，準(zhǔn)入外商對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響還未可知。

五、對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文的機(jī)制分析，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過資源稟賦(kl)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，外商直接投資會(huì)通過創(chuàng)新研發(fā)(lnrd)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，且根據(jù)上文的結(jié)論，對(duì)外貿(mào)易對(duì)第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)有顯著影響，外商直接投資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)有顯著的影響，故檢驗(yàn)對(duì)外貿(mào)易是否會(huì)通過資源稟賦影響第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)、外商直接投資是否會(huì)通過研發(fā)創(chuàng)新影響第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。并對(duì)上述中介變量進(jìn)行檢驗(yàn)，由于Sobel檢驗(yàn)容易犯第一類錯(cuò)誤，本文使用Bootstrap方法進(jìn)行中介檢驗(yàn)[54]，結(jié)果如表5和表6所示。

表5 對(duì)外貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的機(jī)制檢驗(yàn)

由表5，對(duì)外貿(mào)易對(duì)第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)均通過了Bootstrap Test檢驗(yàn)，也即中介效應(yīng)顯著，對(duì)外貿(mào)易可通過資源稟賦(kl)對(duì)第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。模型(14)至模型(16)表明對(duì)外貿(mào)易對(duì)第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)為負(fù)效應(yīng)，對(duì)外貿(mào)易通過資源稟賦負(fù)作用于第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。模型(17)至模型(19)表明對(duì)外貿(mào)易對(duì)第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)為正效應(yīng)，對(duì)外貿(mào)易通過資源稟賦促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

表6 外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的機(jī)制檢驗(yàn)

續(xù)表

由表6，外商直接投資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)未通過Bootstrap Test檢驗(yàn)，也即外商直接投資對(duì)第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)不顯著；外商直接投資對(duì)第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)均通過了Bootstrap Test檢驗(yàn)，也即中介效應(yīng)顯著，外商直接投資可通過研發(fā)創(chuàng)新(lnrd)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。模型(23)至模型(25)表明外商直接投資對(duì)第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)為負(fù)效應(yīng)，外商直接投資通過創(chuàng)新研發(fā)不利于第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果不一致，其可能的原因是如模型(24)所示，外商直接投資負(fù)作用于創(chuàng)新研發(fā)，進(jìn)而對(duì)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈負(fù)作用。

六、結(jié)論與政策建議

本文為研究對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，選取了2000年至2018年中國的30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)作為樣本，檢驗(yàn)了對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，得出了如下結(jié)論：對(duì)外貿(mào)易顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，顯著促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響；外商直接投資顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響，但可顯著促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大不利于第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這是因?yàn)槌青l(xiāng)收入差距的擴(kuò)大使得勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；由于我國的支柱性產(chǎn)業(yè)仍為第二產(chǎn)業(yè)，所以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資仍向第二產(chǎn)業(yè)傾斜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資顯著促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不利于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

此外，本文將30個(gè)省份分為東中西部三大區(qū)域，由于各地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢、工業(yè)基礎(chǔ)均不同，區(qū)域間對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響存在差異，本文通過異質(zhì)性檢驗(yàn)得出：對(duì)外貿(mào)易顯著不利于東部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是因?yàn)闁|部沿海地區(qū)開放較早，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，第一產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，且第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快；外商直接投資對(duì)東部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)沒有明顯的影響。對(duì)外貿(mào)易不利于中部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)比重的提高，這是因?yàn)橹胁康貐^(qū)自然資源豐富，第二產(chǎn)業(yè)為支柱性產(chǎn)業(yè)；外商直接投資對(duì)中部地區(qū)的三大產(chǎn)業(yè)沒有顯著影響。對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)西部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重的提高，這和西部地區(qū)各類資源豐富密不可分；外商直接投資顯著不利于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但可顯著促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可能的原因是西部地區(qū)正在從中東部地區(qū)承接第三產(chǎn)業(yè)，故外商直接投資會(huì)顯著促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。本文的研究結(jié)論為基于對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資，如何助推我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展提供了若干有益啟示：

第一，從國家層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，搭建全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外貿(mào)易體系和引進(jìn)外資體系。合理發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的信息共享、資源共享，避免區(qū)域內(nèi)的同質(zhì)化惡性競爭，加強(qiáng)不同省市之間的技術(shù)交流等，通過促進(jìn)區(qū)域的發(fā)展帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。此外，還需轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易方式，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)附加值，進(jìn)而提高中國在全球價(jià)值鏈中的地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。建立外商準(zhǔn)入黑白名單，對(duì)進(jìn)入中國的外資企業(yè)進(jìn)行有效的甄別，將那些為規(guī)避本國嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制政策，而將高污染高能耗企業(yè)轉(zhuǎn)移至中國的外企攔在國門之外。

第二，在對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)外資的過程中，不斷提高自主創(chuàng)新能力。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否升級(jí)主要在于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的高低，要提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力主要還在于科學(xué)技術(shù)和人才的引進(jìn)。這就要求我國在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)外資時(shí)，注重引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，并在吸收的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)消化，培養(yǎng)本土的高素質(zhì)人才，亦可對(duì)高端產(chǎn)品復(fù)制，進(jìn)行逆向研發(fā)來尋求突破，利用好對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資的“溢出效應(yīng)”，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

第三，充分考慮不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況、資源稟賦和比較優(yōu)勢，因地制宜、因時(shí)制宜地確定對(duì)外貿(mào)易方式和制定引進(jìn)外資政策。依托各區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢和比較優(yōu)勢，明確自身發(fā)展的定位，探索適合本地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易方式和引進(jìn)外資政策，充分發(fā)揮其“溢出效應(yīng)”，實(shí)現(xiàn)彼此的優(yōu)勢互補(bǔ)。如東部地區(qū)地處沿海，地理位置得天獨(dú)厚，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，人力資源豐富，應(yīng)加快吸引高新技術(shù)外資進(jìn)入，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)附加值，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移，并進(jìn)一步帶動(dòng)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，建立起“以點(diǎn)帶線，以線促面”的發(fā)展格局。

注 釋：

①農(nóng)村居民人均可支配收入數(shù)值缺失處，用農(nóng)村居民人均純收入代替。

②鑒于西藏地區(qū)數(shù)值缺失嚴(yán)重，故剔除了西藏地區(qū)。

③根據(jù)我國統(tǒng)計(jì)局對(duì)我國區(qū)域的劃分，東部地區(qū)包括北京市、天津市、河北省、遼寧省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、海南省。中部地區(qū)包括山西省、吉林省、黑龍江省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省。西部地區(qū)包括重慶市、四川省、云南省、貴州省、西藏自治區(qū)、陜西省、甘肅省、青海省、新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)。