政府與市場(chǎng)的關(guān)系及其角色定位
——基于亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》的文本研究

劉征匯 賴熹姬

（中共南昌市委黨校，江西 南昌 330000）

政府和市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題是發(fā)展現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繞不開(kāi)的世界性難題，也是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題。新中國(guó)成立70多年來(lái)，尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，是中國(guó)發(fā)展完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)反復(fù)涉及和不斷完善的理論前沿。黨的十八屆三中全會(huì)提出，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，這是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系具有里程碑意義的突破。

《國(guó)富論》作為馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想來(lái)源之一，其中“看不見(jiàn)的手”的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由主義思想深刻地影響著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球市場(chǎng)的形成。經(jīng)濟(jì)自由主義思想成為《國(guó)富論》的標(biāo)簽，政府只需充當(dāng)資本主義的“守夜人”，這是很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)亞當(dāng)·斯密和《國(guó)富論》關(guān)于市場(chǎng)和政府關(guān)系的解讀。鑒于亞當(dāng)·斯密和《國(guó)富論》在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究?jī)r(jià)值，傳統(tǒng)的解讀有失偏頗，甚至在一定程度上是一種誤讀?！翱床灰?jiàn)的手”被認(rèn)為是亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)理論的靈魂。但是，在《國(guó)富論》中，亞當(dāng)·斯密不僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)政府，將市場(chǎng)和政府配置資源的功能擺在同等重要的位置。本文將在剖析亞當(dāng)·斯密和《職能國(guó)富論》中關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的論述，指出在亞當(dāng)·斯密那里，市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”和政府“看得見(jiàn)的手”兩只手在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中居于同等重要地位，進(jìn)一步揚(yáng)棄《國(guó)富論》中有關(guān)理論與論述，為堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度提供有益借鑒，不斷提升發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新境界。

一、《國(guó)富論》與“看不見(jiàn)的手”

“看不見(jiàn)的手”一般指不受外力干擾的價(jià)格機(jī)制或市場(chǎng)機(jī)制，后來(lái)的研究者將“看不見(jiàn)的手”歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由主義思想?！翱床灰?jiàn)的手”在亞當(dāng)·斯密的著作中出現(xiàn)過(guò)三次，第一次出現(xiàn)在1795年出版的《天文學(xué)歷史》中，第二次是在1759年出版的《道德情操論》中，第三次是在1776年出版的《國(guó)富論》中。

1.關(guān)于“看不見(jiàn)的手”思想的論述

在《國(guó)富論》第四篇論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，亞當(dāng)·斯密這樣論述“看不見(jiàn)的手”，“每個(gè)人都試圖應(yīng)用他的資本，來(lái)使其生產(chǎn)品得到最大的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不清楚增進(jìn)的公共福利有多少，他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)，個(gè)人的利益，但當(dāng)他這樣做的時(shí)候，就會(huì)有一雙看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去達(dá)到另一個(gè)目標(biāo)，而這個(gè)目標(biāo)絕不是他所追求的東西。由于追逐他個(gè)人的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果比他真正想促進(jìn)社會(huì)效益時(shí)所得到的效果為大?！眮啴?dāng)·斯密花了大量篇幅反復(fù)論述市場(chǎng)是配置資源最有效的方式。在論述社會(huì)分工時(shí)，“我們得到自己的食物并不是由于屠夫、釀酒師和面包師的恩惠，而是出于他們自利的打算；不是我們所需，而是他們所要”。在論述商品的自然價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，“當(dāng)市場(chǎng)上這種商品量正好滿足它的有效需求時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格和自然價(jià)格完全相同或大致相同；每種商品送入市場(chǎng)的數(shù)量會(huì)自行適應(yīng)有效需求”。

2.貿(mào)易自由思想

亞當(dāng)·斯密極力主張自由貿(mào)易，反對(duì)政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)和反對(duì)壟斷。在關(guān)于重商主義的結(jié)論中，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易中絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的論述，“對(duì)能與本國(guó)產(chǎn)物和制造品競(jìng)爭(zhēng)的所有外國(guó)商品的進(jìn)口加以限制，顯然是為了生產(chǎn)者的利益而犧牲了消費(fèi)者的利益”，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為各種殖民地條約和通商條約嚴(yán)重?fù)p害了消費(fèi)者的利益。在分析評(píng)價(jià)重農(nóng)學(xué)派時(shí)，亞當(dāng)·斯密進(jìn)一步明確經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由思想，“按照這種自由、放任的體系，農(nóng)業(yè)國(guó)培養(yǎng)本國(guó)工匠、制造商和商人最有利的辦法，就是給予所有其他國(guó)家的工匠、制造商和商人最完全的貿(mào)易自由”。

3.自由的邊界

亞當(dāng)·斯密在論述經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由思想的同時(shí)，實(shí)際上一直在強(qiáng)調(diào)自由是有邊界的。完全的自由并不是放任自流，它需要完全的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也需要自我限制與合作。所有的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)必須在法律的框架下進(jìn)行，“任何人，只要他不違反公正的法律，都有充分的自由，以自己的方式追求自己的利益，以其勞動(dòng)和資本與任何其他人或其他階層相競(jìng)爭(zhēng)”。另外，所有的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)必須在公平正義的環(huán)境下進(jìn)行，“確立完全的公正、自由和平等，就是最有效地確保這三個(gè)階級(jí)高度繁榮最簡(jiǎn)單的秘訣”。

二、《國(guó)富論》與“看得見(jiàn)的手”

將“看不見(jiàn)的手”的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由思想歸結(jié)為《國(guó)富論》的靈魂是中肯的。但是，這并不意味著政府在宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不能有效地配置資源，同時(shí)政府亦能為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)保駕護(hù)航。后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榱诵蜗蟮嘏c“看不見(jiàn)的手”相呼應(yīng)，將政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演的角色比喻成“看得見(jiàn)的手”。

1.政府是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“守夜人”

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》第五篇中，重點(diǎn)討論政府職能。從《國(guó)富論》的整體安排中，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由確實(shí)是亞當(dāng)·斯密極力倡導(dǎo)的，但是，政府職能在實(shí)現(xiàn)國(guó)民財(cái)富的增進(jìn)中也是必不可少的?！秶?guó)富論》認(rèn)為，政府有三項(xiàng)職責(zé)，一是保護(hù)本國(guó)社會(huì)的安全即國(guó)防開(kāi)支；二是保護(hù)每一個(gè)社會(huì)成員不受其他社會(huì)成員的侵害與壓迫及司法開(kāi)支；三是建立和維持某些公共機(jī)構(gòu)和公共工程。在討論政府職責(zé)過(guò)程中，亞當(dāng)·斯密看到市場(chǎng)在某些方面的失靈和市場(chǎng)無(wú)法有效地提供諸如教育、公路橋梁等公共工程和公共機(jī)構(gòu)。因此，為了保證經(jīng)濟(jì)秩序的有條不紊，維持市場(chǎng)的有效，必然要求政府發(fā)揮“守夜人”職能，確?？朔袌?chǎng)失靈。

2.政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)配置資源

政府要履行“守夜人”職能，必然要求君主或國(guó)家取得收入，建立國(guó)家財(cái)政。國(guó)家通過(guò)各種途徑和征收賦稅取得財(cái)政收入，勢(shì)必影響國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和微觀經(jīng)濟(jì)主體的績(jī)效。政府在運(yùn)營(yíng)資本取得收入有可能會(huì)與民爭(zhēng)利，政府在賦稅征收方面有可能損害市場(chǎng)秩序，政府在殖民統(tǒng)治中有可能危及貿(mào)易自由，等等，這些實(shí)質(zhì)上說(shuō)明在亞當(dāng)·斯密那里，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行同樣重要，政府職責(zé)的履行一方面可以直接配置資源，使用專屬于君主或國(guó)家的資本獲得收入，一種是自己使用資本獲得利潤(rùn)，一種是把資本貸給別人獲得利息；另一方面通過(guò)賦稅的征收影響市場(chǎng)配置資源的效率，創(chuàng)造性地提出賦稅征收的平等、確實(shí)、方便和節(jié)省等四大原則，警告賦稅征收不合理，會(huì)極大地危害國(guó)民財(cái)富的創(chuàng)造。因此，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密僅僅強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手”在資源配置中的決定作用是有失偏頗的，他同樣強(qiáng)調(diào)發(fā)揮好政府的職能同樣重要。

三、《國(guó)富論》對(duì)中國(guó)處理政府與市場(chǎng)關(guān)系的有益借鑒

《國(guó)富論》中亞當(dāng)·斯密強(qiáng)調(diào)“看不見(jiàn)的手”對(duì)資源配置的決定性作用，同時(shí)認(rèn)為，“看得見(jiàn)的手”的作用同樣不可或缺，實(shí)質(zhì)上是確定了市場(chǎng)和政府在資源配置中的邊界，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用”處于并列重要地位。新中國(guó)成立后，尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究范式，在中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系指導(dǎo)下的動(dòng)態(tài)改革實(shí)踐中，逐漸摸索完善處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。亞當(dāng)·斯密及其《國(guó)富論》在關(guān)于處理政府和市場(chǎng)關(guān)系中的相關(guān)論述，對(duì)于全面深化改革、進(jìn)一步發(fā)展完善中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有相當(dāng)借鑒意義。

1.堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度

黨的十九屆四中全會(huì)從我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平、發(fā)展不平衡、不充分的實(shí)際出發(fā)，為了充分體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，確立了“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度”，在生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)對(duì)正確處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系提出了更高要求。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，“一國(guó)土地和勞動(dòng)的全部年產(chǎn)物，或者說(shuō)年產(chǎn)物的全部?jī)r(jià)格，自然分解為土地地租、勞動(dòng)工資和資本利潤(rùn)三部分”，這是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)要素對(duì)按比例獲取報(bào)酬的理論來(lái)源。同時(shí)，資本家階級(jí)的利益從來(lái)不和公共利益一致，“商人的利益總是要擴(kuò)大市場(chǎng)，縮小競(jìng)爭(zhēng)”，政府必須維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范壟斷和打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。“勞動(dòng)者的利益雖然和社會(huì)利益密切地聯(lián)系在一起，他卻既不能了解這種社會(huì)利益，也不能理解它和自己利益的聯(lián)系”，勞動(dòng)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)地位，因此，政府必須關(guān)注按勞分配的落實(shí)情況，強(qiáng)調(diào)再分配和三次分配，因此公有制為主體、按勞分配為主體勢(shì)在必行。

2.政府要更加關(guān)注民生福祉

人民立場(chǎng)是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本立場(chǎng)，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的題中之義。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》第五卷中，“那種接近于放肆的自由，只有在君主得到了正規(guī)常備軍的保護(hù)的國(guó)家才能被容忍”詳細(xì)論證了強(qiáng)大的國(guó)防必須由政府提供；“每個(gè)個(gè)人的自由和安全感都依賴于公平的司法行政”細(xì)致論證了獨(dú)立于行政權(quán)的司法權(quán)必須由政府免費(fèi)提供；由于市場(chǎng)失靈、外部性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等原因，政府有義務(wù)建立和維護(hù)某些便利社會(huì)商業(yè)和促進(jìn)國(guó)民教育等的公共機(jī)構(gòu)和公共工程。強(qiáng)大的國(guó)防、公正的司法、便利的基礎(chǔ)設(shè)施和民生工程，這些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的福祉領(lǐng)域，市場(chǎng)存在越位、缺位等現(xiàn)象，政府要及時(shí)歸位、補(bǔ)位，市場(chǎng)真正做到“法無(wú)禁止即可為”“法無(wú)授權(quán)不可為”，政府做到民生福祉必須為。

3.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然是法治經(jīng)濟(jì)

完善中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制必然要求全面深化改革，核心是正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系。理論和實(shí)踐證明，市場(chǎng)而非政府配置資源是最有效率的形式。但是，市場(chǎng)配置資源會(huì)發(fā)生市場(chǎng)失靈的情況。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)失靈會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序、貿(mào)易保護(hù)、壟斷等不利于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由的因素，因此，提出政府“守夜人”職能。不僅市場(chǎng)失靈，如果司法權(quán)不獨(dú)立于行政權(quán)，司法公平公正無(wú)從談起，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致政府失靈。在政府作為經(jīng)濟(jì)主體參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，也有惡性競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易保護(hù)、壟斷等損害市場(chǎng)秩序的沖動(dòng)，因此，需要法治思維規(guī)范政府“看得見(jiàn)的手”。市場(chǎng)主要關(guān)注社會(huì)財(cái)富的生產(chǎn)，法治主要保障財(cái)富的交換與分配，在大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，務(wù)必要重視法治建設(shè)的及時(shí)跟進(jìn)，努力達(dá)成“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然是法治經(jīng)濟(jì)”的共識(shí)。法治建設(shè)的逐步完善，有利于釋放市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，也有利于更好地發(fā)揮政府的作用。

4.開(kāi)放發(fā)展必然要求貿(mào)易自由

2008年全球次貸危機(jī)以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)常項(xiàng)目順差、內(nèi)需對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度、外貿(mào)依存度等指標(biāo)要求中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，中國(guó)擁有全球最稀缺的市場(chǎng)資源、4億中等收入群體、唯一擁有全部工業(yè)門類國(guó)家，這些是中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的底氣和內(nèi)因。由于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生復(fù)雜深刻變化，針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段出現(xiàn)的新情況，為解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，黨的十九屆五中全會(huì)確立中國(guó)構(gòu)建“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。新發(fā)展格局要求以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，并不意味著放棄外循環(huán)，而是對(duì)外循環(huán)提出了更高的開(kāi)放發(fā)展的要求。亞當(dāng)·斯密通過(guò)對(duì)重商主義和重農(nóng)主義的批判，提出國(guó)際貿(mào)易中的分工理論和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)分工會(huì)促進(jìn)各國(guó)財(cái)富的增長(zhǎng)。新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，加劇了逆全球化思潮的蔓延。逆全球化思潮的表現(xiàn)正如《國(guó)富論》中提到的，“對(duì)能與本國(guó)產(chǎn)物和制造品競(jìng)爭(zhēng)的所有外國(guó)商品的進(jìn)口加以限制”“對(duì)本國(guó)某些產(chǎn)品的出口發(fā)放獎(jiǎng)金”“與葡萄牙所訂立的著名的通商條約，通過(guò)高關(guān)稅”，這些國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)者為使他們的利益受到細(xì)致的照顧，犧牲國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的利益和其他生產(chǎn)者的利益，阻礙自由貿(mào)易。中國(guó)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)動(dòng)力變革、效率變革、質(zhì)量變革，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的重點(diǎn)是為推動(dòng)高水平的對(duì)外開(kāi)放提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)，必須主動(dòng)應(yīng)對(duì)逆全球化思潮，遵守全球自由貿(mào)易能夠增進(jìn)一國(guó)財(cái)富的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。