“雙一流”背景下研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障研究

蔣晨彧

（蘇州科技大學(xué)，江蘇 蘇州 215009）

2015年國(guó)務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，提出“建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策”[1]。2017年黨的十九大報(bào)告對(duì)高等教育發(fā)展提出明確要求“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”，這意味著我國(guó)高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)入了新時(shí)代。研究生教育是學(xué)校內(nèi)涵發(fā)展的重要推動(dòng)力，如何進(jìn)一步提高研究生教育的質(zhì)量，已成為高校改革發(fā)展的重要課題。研究生學(xué)位論文是研究生教育的總結(jié)性成果,是學(xué)生畢業(yè)與學(xué)位資格認(rèn)證的重要依據(jù)，其質(zhì)量直接體現(xiàn)了研究生教育的質(zhì)量和水平。因此研究生培養(yǎng)單位建立一套內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督相協(xié)調(diào)的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制是提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的有效手段，對(duì)研究生教育事業(yè)發(fā)展具有重要作用。

一、提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的緊迫性

（一）推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然要求

2014年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》指出“提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，亟需進(jìn)一步完善與研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)相適應(yīng)、符合國(guó)情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系”[2]。2017年，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委制定了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，其中對(duì)高校人才培養(yǎng)要求“質(zhì)量保障體系完善，有高質(zhì)量的本科生教育和研究生教育”[3]。作為研究生教育的重要組成部分,提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量是推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然要求。

（二）研究生教育面臨擴(kuò)大規(guī)模和提高質(zhì)量的雙重壓力

隨著研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，隨之而來(lái)的教學(xué)資源緊張、師生比下降、師均科研經(jīng)費(fèi)不足、生均培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)不足等問(wèn)題，都會(huì)影響研究生科研能力的提高以及學(xué)位論文的寫(xiě)作質(zhì)量。研究生教育面臨擴(kuò)大規(guī)模和提高質(zhì)量的雙重壓力，如何在規(guī)模不斷擴(kuò)大的情況下保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量，這一問(wèn)題日益突出。面對(duì)研究生培養(yǎng)的新形勢(shì)、新要求，研究生培養(yǎng)單位必須建立和完善研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制。

（三）研究生學(xué)位論文質(zhì)量是學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估、學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估是我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分。在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估中，學(xué)位論文質(zhì)量及成果產(chǎn)出是評(píng)估的重要指標(biāo)。全國(guó)第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系在“人才培養(yǎng)質(zhì)量”一級(jí)指標(biāo)下建立了“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”、“在校生質(zhì)量”、“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度的評(píng)價(jià)模式，其中“學(xué)位論文質(zhì)量”是評(píng)估“在校生質(zhì)量”的主要指標(biāo)。

二、目前研究生學(xué)位論文管理存在的不足

近年來(lái)，教育行政部門(mén)高度重視研究生培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位論文的抽檢工作，各研究生培養(yǎng)單位積極完善研究生培養(yǎng)管理體系，在制度保障方面取得了很大進(jìn)展。但是學(xué)位論文抽檢結(jié)果反映出“存在問(wèn)題的學(xué)位論文”仍占一定的數(shù)量和頻次，同時(shí)也反映出了研究生培養(yǎng)單位在研究生學(xué)位論文管理方面尚存在的不足，不足主要體現(xiàn)在以下關(guān)系的處理上。

（一）結(jié)果檢查和過(guò)程管理的關(guān)系

學(xué)位論文管理要處理好結(jié)果檢查和過(guò)程管理的關(guān)系，然而過(guò)程管理往往被忽視。“以往的學(xué)位論文管理是一種‘質(zhì)量檢查’式的管理, 重視論文結(jié)果評(píng)價(jià), 忽視了論文質(zhì)量的形成過(guò)程”[4]。學(xué)位論文寫(xiě)作是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，從論文選題到答辯往往經(jīng)過(guò)一年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。因此既要重視結(jié)果檢查，嚴(yán)把出口關(guān)，也要加強(qiáng)過(guò)程管理，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程常態(tài)化質(zhì)量監(jiān)控，科學(xué)規(guī)范論文寫(xiě)作各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)把論文選題關(guān)，加強(qiáng)中期檢查制度，加大論文的查重、盲審力度，落實(shí)論文預(yù)答辯、答辯環(huán)節(jié)，努力推行分流淘汰機(jī)制等。

（二）制度建設(shè)和制度執(zhí)行的關(guān)系

學(xué)位論文管理要處理好制度建設(shè)和制度執(zhí)行的關(guān)系。個(gè)別研究生培養(yǎng)單位還存在“管理制度還不細(xì)密，政策舉措還不到位，制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格、監(jiān)督管理不夠透明”[5]的情況?！把芯可鷮W(xué)位論文內(nèi)部質(zhì)量保障體系構(gòu)建的關(guān)鍵在于政策措施落到實(shí)處”[6]，既要建立健全規(guī)章制度和過(guò)程管理流程，也要加大制度的執(zhí)行力度,一方面要加強(qiáng)研究生和導(dǎo)師對(duì)相關(guān)制度文件的重視程度、落實(shí)力度，另一方面監(jiān)管部門(mén)要及時(shí)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)行，在處理問(wèn)題的時(shí)候敢于亮劍。

三、建立和落實(shí)研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制的措施

（一）內(nèi)部質(zhì)量保證措施

1.樹(shù)立科學(xué)的質(zhì)量觀，明確各質(zhì)量主體責(zé)任，落實(shí)“三全”保障原則

研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制應(yīng)滿足全員、全過(guò)程、全方位“三全”保障原則。“全員保障”是指研究生培養(yǎng)單位、研究生導(dǎo)師、研究生都是論文的責(zé)任人，應(yīng)強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，各盡職責(zé)。研究生培養(yǎng)單位作為上級(jí)部門(mén)，應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，出臺(tái)實(shí)施細(xì)則，牽頭健全研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制，完善質(zhì)量保障辦法，規(guī)范質(zhì)量保障程序，落實(shí)考評(píng)激勵(lì)機(jī)制。研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵力量，是指導(dǎo)研究生論文寫(xiě)作的第一責(zé)任人，肩負(fù)著培養(yǎng)國(guó)家高層次人才的使命和重任。研究生作為論文寫(xiě)作的直接執(zhí)筆者，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化論文寫(xiě)作的自律意識(shí)、主動(dòng)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)。“全過(guò)程保障”要求實(shí)現(xiàn)保障無(wú)時(shí)不有，將研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制貫穿論文寫(xiě)作全過(guò)程和學(xué)生成長(zhǎng)成才全過(guò)程?！叭轿槐Ｕ稀币髮?shí)現(xiàn)保障無(wú)處不在，將研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制覆蓋到課內(nèi)課外、校內(nèi)校外、網(wǎng)上網(wǎng)下。

2.突出立德樹(shù)人根本任務(wù)，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，提高研究生科研素養(yǎng)

要突出立德樹(shù)人根本任務(wù)，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)和學(xué)術(shù)道德教育。加強(qiáng)研究生思想政治教育，培育其成為德智體美勞全面發(fā)展的社會(huì)主義接班人。研究生要主動(dòng)與導(dǎo)師溝通交流，激發(fā)內(nèi)在的學(xué)習(xí)動(dòng)力，增加學(xué)習(xí)性投入，提高學(xué)術(shù)創(chuàng)新的熱情，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)興趣。對(duì)研究生進(jìn)行科學(xué)精神、科學(xué)道德和學(xué)術(shù)倫理教育，明確學(xué)術(shù)不端行為處理辦法，營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)習(xí)風(fēng)氣和積極健康的學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

要加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范訓(xùn)練，提高研究生科研素養(yǎng)。根據(jù)各學(xué)科的不同情況制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)學(xué)位論文開(kāi)題、論文撰寫(xiě)、引文注釋、寫(xiě)作格式、論文署名以及論文發(fā)表等各環(huán)節(jié)，都制定明確的規(guī)范。建議把論文寫(xiě)作指導(dǎo)課程作為必修課納入研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，研究生應(yīng)積極參加“研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范”相關(guān)課程、講座、研討會(huì)，推進(jìn)研究生教育創(chuàng)新項(xiàng)目，為提升學(xué)術(shù)能力、確保學(xué)位論文質(zhì)量提供幫助。

3.完善導(dǎo)師管理評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)，深入推進(jìn)導(dǎo)師第一責(zé)任人職責(zé)落實(shí)

完善導(dǎo)師管理評(píng)價(jià)機(jī)制，將師德師風(fēng)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量作為評(píng)價(jià)導(dǎo)師的重要指標(biāo)。一是研究生導(dǎo)師要學(xué)高為師、身正為范，起到引領(lǐng)和示范作用。要加強(qiáng)導(dǎo)師管理，嚴(yán)把導(dǎo)師資格關(guān)，加強(qiáng)導(dǎo)師遴選、評(píng)聘、培訓(xùn)和考核等環(huán)節(jié)，實(shí)施師德“一票否決”制。研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，要提高學(xué)位論文指導(dǎo)的責(zé)任意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、把關(guān)意識(shí)，成為研究生開(kāi)展學(xué)術(shù)研究、遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的楷模。二是研究生導(dǎo)師要加強(qiáng)對(duì)研究生的教育和指導(dǎo)。不僅要傳授學(xué)科知識(shí)，也要教導(dǎo)科研方法和學(xué)術(shù)規(guī)范，教育學(xué)生恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，規(guī)范基本學(xué)術(shù)行為，遵守學(xué)術(shù)準(zhǔn)則。研究生導(dǎo)師要加強(qiáng)過(guò)程管理，掌握研究生學(xué)習(xí)與研究的精力和時(shí)間投入情況，對(duì)學(xué)位論文的進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行抽查，做好各階段檢查工作。

（二）外部質(zhì)量監(jiān)督措施

1.強(qiáng)化學(xué)位論文的過(guò)程管理，前移質(zhì)量?jī)?nèi)控關(guān)口，全程全方位保質(zhì)保量

做好過(guò)程管理是研究生論文質(zhì)量把控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，過(guò)程管理質(zhì)量的好壞，直接影響研究生學(xué)位論文的最終質(zhì)量。如果缺乏“過(guò)程檢查”，“檢查結(jié)果”式的管理模式往往導(dǎo)致學(xué)生最終提交的材料不合規(guī)范，臨近答辯退回重改會(huì)影響學(xué)生正常畢業(yè)，若把問(wèn)題放任不管又影響學(xué)位授予質(zhì)量。因此，要加強(qiáng)“過(guò)程管理”的意識(shí)，前移學(xué)位論文質(zhì)量?jī)?nèi)控關(guān)口，完善學(xué)位論文寫(xiě)作各個(gè)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)過(guò)程審查力度，落實(shí)學(xué)位論文開(kāi)題等各階段的提交、審核、修改辦法。比如落實(shí)研究生中期考核和學(xué)位論文中期匯報(bào)制度，避免考核流于形式；做實(shí)預(yù)答辯（預(yù)審）環(huán)節(jié)，要求提交的學(xué)位論文通過(guò)預(yù)答辯（預(yù)審）后才能進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)，避免少數(shù)研究生學(xué)位論文提交過(guò)遲、少數(shù)導(dǎo)師審核不嚴(yán)等問(wèn)題。只有將論文監(jiān)控節(jié)點(diǎn)前移了，做到質(zhì)量監(jiān)控過(guò)程化、常態(tài)化，才能給發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、改正問(wèn)題預(yù)留足夠的時(shí)間，既盡最大可能地保證學(xué)生正常畢業(yè)，又保證了學(xué)位論文質(zhì)量。

2.加強(qiáng)學(xué)位管理的信息化建設(shè)，動(dòng)態(tài)監(jiān)控論文質(zhì)量，推進(jìn)精細(xì)化管理

研究生培養(yǎng)單位必須提高信息化管理水平，推進(jìn)學(xué)位論文質(zhì)量管理工作與信息技術(shù)和智能處理技術(shù)的融合。為實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的過(guò)程管理，達(dá)到質(zhì)量監(jiān)控常態(tài)化、過(guò)程數(shù)據(jù)精細(xì)化，研究生培養(yǎng)單位必須進(jìn)一步理順管理機(jī)制，創(chuàng)新工作思維模式，改變傳統(tǒng)的線下管理方式，有效運(yùn)用學(xué)位管理信息系統(tǒng)，切實(shí)提升管理效率。從論文選題、開(kāi)題、中期考核、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、預(yù)答辯、答辯等各個(gè)環(huán)節(jié)，均需網(wǎng)上提交、審核。學(xué)生網(wǎng)上提交，導(dǎo)師網(wǎng)上審核，研究生培養(yǎng)單位作為督導(dǎo)進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)督、跟進(jìn)進(jìn)度。對(duì)于不符合規(guī)范的材料，及時(shí)退回、修改、重新提交，做到各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)范、有序。實(shí)行指導(dǎo)記錄制度，學(xué)生在學(xué)位論文信息系統(tǒng)里必須提交滿足一定次數(shù)的導(dǎo)師指導(dǎo)記錄，以確保導(dǎo)師真真實(shí)實(shí)指導(dǎo)，學(xué)生真真實(shí)實(shí)寫(xiě)作。通過(guò)信息化管理，將每一項(xiàng)工作抓深、抓細(xì)、抓實(shí)，才能使研究生學(xué)位論文質(zhì)量得到切實(shí)保障，才能使整個(gè)研究生學(xué)位授予過(guò)程實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化和高效化。

3.明確監(jiān)督主體，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，落實(shí)獎(jiǎng)懲制度，探索分流淘汰機(jī)制

明確監(jiān)督主體責(zé)任。研究生導(dǎo)師、基層培養(yǎng)單位、校級(jí)相關(guān)職能部門(mén)、相關(guān)學(xué)術(shù)組織都是研究生學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的主體。尤其要加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，創(chuàng)新學(xué)術(shù)管理模式，充分發(fā)揮學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)及其領(lǐng)導(dǎo)的分委員會(huì)在質(zhì)量督導(dǎo)方面的作用，開(kāi)展質(zhì)量評(píng)價(jià)，使其切實(shí)參與到研究生培養(yǎng)過(guò)程中，確保教育政策真正有效地落實(shí)。

加大制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化覆蓋“過(guò)程-結(jié)果”全流程的監(jiān)督檢查。在過(guò)程監(jiān)督層面，探索符合中國(guó)辦學(xué)特色的分流淘汰機(jī)制,“對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要落實(shí)及早分流，加大分流力度”[7]。建議每學(xué)年對(duì)研究生進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)學(xué)業(yè)考核、中期考核等方式嚴(yán)控培養(yǎng)過(guò)程，比如由學(xué)生將自己每學(xué)期看的文獻(xiàn)、作的研究結(jié)果進(jìn)行展示，對(duì)于不務(wù)正業(yè)、表現(xiàn)極為不好的學(xué)生進(jìn)行提醒、預(yù)警、分流淘汰。在結(jié)果監(jiān)督層面，加大論文的查重、盲審力度，查重、盲審結(jié)果將作為學(xué)位論文修改、答辯或延遲答辯的重要依據(jù)，做實(shí)預(yù)答辯、答辯環(huán)節(jié)。

落實(shí)獎(jiǎng)懲制度，實(shí)施論文質(zhì)量績(jī)效管理。對(duì)于在學(xué)位論文指導(dǎo)中成績(jī)突出的學(xué)院和導(dǎo)師，在招生指標(biāo)分配、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)中予以?xún)A斜。對(duì)于所指導(dǎo)的論文在盲審中存在問(wèn)題的，視情況減少學(xué)院和導(dǎo)師的招生指標(biāo)。要廣泛宣傳學(xué)位論文買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)行為危害和典型案例，自覺(jué)抵制學(xué)位論文作假行為，對(duì)所指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題以及其他培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題的導(dǎo)師依規(guī)嚴(yán)肅處理。

四、結(jié)語(yǔ)

研究生學(xué)位論文參與主體多樣，寫(xiě)作過(guò)程漫長(zhǎng)，高校應(yīng)充分調(diào)動(dòng)各主體的積極性和創(chuàng)造性，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，建立一套內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督相協(xié)調(diào)的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制，上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)，全面提升研究生教育質(zhì)量，推進(jìn)“雙一流”建設(shè)和高校內(nèi)涵式發(fā)展。