山西省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

□師嘉俊

（太原師范學(xué)院地理科學(xué)學(xué)院 山西 晉中 030619）

在現(xiàn)代社會(huì)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新成為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要理念。技術(shù)創(chuàng)新能力已成為當(dāng)今提升地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，而技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新的研究最早出現(xiàn)于熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，將技術(shù)創(chuàng)新概括為5個(gè)方面。國(guó)內(nèi)的研究主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度方法、指標(biāo)體系和影響因素等。在技術(shù)創(chuàng)新效率的度量方法上，學(xué)者主要運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[1]、主成分分析法等；在技術(shù)創(chuàng)新效率的研究尺度上，主要有城市、省域和全國(guó)[2]，且基于城市群的研究越來(lái)越多[3]。關(guān)于山西省創(chuàng)新效率的研究起步較早，但由于數(shù)據(jù)時(shí)效性問(wèn)題，難以反映新發(fā)展理念提出后山西省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展情況。

受路徑依賴(lài)的影響，地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展可能陷入累計(jì)循環(huán)發(fā)展陷阱。在以煤化工為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的山西省，存在院校創(chuàng)新力度小、政府投入強(qiáng)度低、企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱等問(wèn)題，將有限的資源用于提高創(chuàng)新效率、帶動(dòng)地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)、探索適合資源性區(qū)域健康持續(xù)發(fā)展的路徑尤為迫切。山西省在2019年召開(kāi)以“創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)”為主題的專(zhuān)家座談會(huì)，太原市在2020年初舉辦創(chuàng)新生態(tài)專(zhuān)題調(diào)研活動(dòng)，進(jìn)一步加深了對(duì)創(chuàng)新建設(shè)的重視[4]。

構(gòu)建山西省技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA計(jì)量方法，將創(chuàng)新效率置于較長(zhǎng)的時(shí)間尺度下，評(píng)估山西省創(chuàng)新效率及時(shí)空演變趨勢(shì)，挖掘?qū)е聞?chuàng)新效率低下的投入產(chǎn)出因素，提出針對(duì)性的建議，為提高資源型地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率和轉(zhuǎn)型升級(jí)尋找可行路徑[5]。

1 研究方法

1.1 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是Charnes等于1978年創(chuàng)建的一種以運(yùn)籌學(xué)為基礎(chǔ)，對(duì)決策單元（DMU）進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)的方法，其基本模型是分式規(guī)劃，但在實(shí)際計(jì)算和運(yùn)用中往往轉(zhuǎn)化成與其等價(jià)的線性規(guī)劃問(wèn)題。自第一個(gè)基于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)的CCR模型誕生后，隨著研究不斷深入，BCC等模型逐漸被廣泛應(yīng)用到不同的實(shí)踐中。BCC模型基于規(guī)模報(bào)酬可變得出效率值，可以更加準(zhǔn)確地度量技術(shù)創(chuàng)新效率，BCC模型如下。

式中：θ為決策單元的效率值（0<θ<1）。當(dāng)θ=1，表明決策單元有效；當(dāng)θ＜1，則決策單元無(wú)效。λ為第j個(gè)DMU的權(quán)重。s+和s-為松弛變量。

DEA方法具有多項(xiàng)優(yōu)點(diǎn)。一是非參數(shù)估計(jì)。以輸入輸出的權(quán)重為變量，巧妙構(gòu)造目標(biāo)函數(shù)，利用內(nèi)生法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，避免了其他方法的人為權(quán)重賦值與量綱不統(tǒng)一的問(wèn)題，可以科學(xué)合理地評(píng)價(jià)決策單元的相對(duì)效率。二是可以對(duì)多投入、多產(chǎn)出進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并排名。將處于“非效率”生產(chǎn)前沿面的DMU進(jìn)行投影分析，挖掘無(wú)效原因，進(jìn)而準(zhǔn)確把握需要改進(jìn)的地方和調(diào)整的量[6]。

1.2 Malmquist指數(shù)

BCC模型是靜態(tài)考察綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值的方法，難以描述多年來(lái)整個(gè)區(qū)域全要素生產(chǎn)率（TFP）的變動(dòng)情況，因此借助Malmquist指數(shù)分解各種效率。當(dāng)TFP＞1時(shí)，生產(chǎn)率上升；當(dāng)TFP＜1時(shí)，生產(chǎn)率下降。

2 指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來(lái)源

國(guó)內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究較為成熟。依據(jù)DEA模型的要求，大多將指標(biāo)體系分為投入和產(chǎn)出兩大類(lèi)，但在具體的指標(biāo)設(shè)計(jì)上略有差別。依據(jù)山西省技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際要求和數(shù)據(jù)的可得性，設(shè)計(jì)了包含4個(gè)具體指標(biāo)的山西省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系，見(jiàn)表1。

表1 山西省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

利用DEAP2.1計(jì)算山西省各年技術(shù)創(chuàng)新效率值，見(jiàn)表2。利用該軟件計(jì)算Malmquist指數(shù)，得出全要素生產(chǎn)率，見(jiàn)表3。

表2 2009—2018年山西省技術(shù)創(chuàng)新效率值

從多年來(lái)各效率平均值可以看出，綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均大于0.7，處于中高效率值，說(shuō)明山西省技術(shù)創(chuàng)新方面的投入與產(chǎn)出較匹配，資源冗余情況不明顯。

綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)波動(dòng)狀態(tài)，規(guī)模效率的波動(dòng)狀態(tài)與其一致，而純技術(shù)效率保持較高的狀態(tài)。由此可見(jiàn)，規(guī)模效率較低是造成綜合技術(shù)效率值低且頻繁波動(dòng)的原因，突出表現(xiàn)在2014—2015年。因此，加強(qiáng)創(chuàng)新方面的資金投入，鼓勵(lì)和支持更多人員加入到研發(fā)隊(duì)伍中，充分釋放規(guī)模效應(yīng)，提升規(guī)模效率是未來(lái)提升創(chuàng)新效率的著力點(diǎn)。

表3 山西省各年份全要素生產(chǎn)率

2009—2018年全要素生產(chǎn)率平均值都為1.61，表明山西省技術(shù)創(chuàng)新效率以每年16.1%的速度增長(zhǎng)，但相較于東部省份仍然較低，創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)和提升創(chuàng)新效率任重道遠(yuǎn)。2013—2014年的生產(chǎn)率＜1，生產(chǎn)率下降。究其原因主要是煤焦電鐵等重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)受價(jià)格下跌和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的影響，造成技術(shù)創(chuàng)新資金投入低，成果轉(zhuǎn)化慢，技術(shù)合同額少。因此，要著力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式由要素和資源驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由粗放型向精細(xì)型轉(zhuǎn)變。

4 結(jié)論與對(duì)策

通過(guò)分析山西省近10年的技術(shù)創(chuàng)新效率值，發(fā)現(xiàn)綜合技術(shù)效率值保持中高速增長(zhǎng)，總體波動(dòng)上升。多年全要素生產(chǎn)率均值＞1，山西省生產(chǎn)率總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。受全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)以及山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的影響，部分年份效率值下跌。山西省應(yīng)以需求引領(lǐng)和供給創(chuàng)新為源動(dòng)力，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)創(chuàng)新要素向城市群集聚，充分釋放規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)與東部地區(qū)和省域內(nèi)部區(qū)域產(chǎn)業(yè)合理分工及轉(zhuǎn)移。通過(guò)地方政府之間的政策協(xié)調(diào)，利用既有的重工業(yè)基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)嫁接和二次創(chuàng)新，構(gòu)建協(xié)同化與差異化并存的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。